《企业知识产权管理规范》标准解读课件.ppt

1、企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范标准要点解读标准要点解读第一部分：第一部分：为什么推行为什么推行企业知识产权企业知识产权管理规范管理规范第二部分：第二部分：标准文本要点解读标准文本要点解读 近年来，中共中央、国务院出台了一近年来，中共中央、国务院出台了一系列以系列以“知识产权知识产权”为关键词的重要纲领为关键词的重要纲领性文件。性文件。n时间：时间：2008年年6月月n中国运用知识产权制度促进经济社会全面发展的重要中国运用知识产权制度促进经济社会全面发展的重要国家战略。国家战略。n确定了十六字方针：确定了十六字方针：“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理激励创造、有效运用、依法保护、

2、科学管理”高效创造是高效创造是基础基础；积极运用是积极运用是目的目的；依法保护是依法保护是关键关键；科学管理是科学管理是保障保障。n 1980年，美国通用电气公司的一位科学家，试图为一种年，美国通用电气公司的一位科学家，试图为一种细菌申请专利。这引发了一系列复杂的法庭辩论，这场大细菌申请专利。这引发了一系列复杂的法庭辩论，这场大辩论的结果是美国最高法院以辩论的结果是美国最高法院以5票对票对4票的决定性票数，最票的决定性票数，最终允许为生命体和基因申请专利。尔后，科学家们不仅为终允许为生命体和基因申请专利。尔后，科学家们不仅为细菌和植物申请专利，他们甚至可为动物申请专利。美国细菌和植物申请专利，

3、他们甚至可为动物申请专利。美国专利局也被迫改变了申请基础基因专利的规则。据说在美专利局也被迫改变了申请基础基因专利的规则。据说在美国有一位很杰出的医生菲尔德，培育出了国有一位很杰出的医生菲尔德，培育出了“哈佛老鼠哈佛老鼠”，一种极易感染癌细胞的动物，它在许多实验室里用于不同一种极易感染癌细胞的动物，它在许多实验室里用于不同疗法的试验。这种老鼠已经挽救或者延长了数百万人的生疗法的试验。这种老鼠已经挽救或者延长了数百万人的生命。到命。到2000年，就超过年，就超过100多种动物已经被申请为专利多种动物已经被申请为专利,这这仅仅是个开头而已仅仅是个开头而已,科学家们正努力发现、创造、完善数以科学家们

4、正努力发现、创造、完善数以万计的生命形态。虽然这个例子有争议，但从另一个角度万计的生命形态。虽然这个例子有争议，但从另一个角度可以看到，国家对专利权的保护能够极大地鼓励人们的发可以看到，国家对专利权的保护能够极大地鼓励人们的发明创造。明创造。战略目标：战略目标：n到到2020年年，把我国建设成为知识产权创造、运用、，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和保护和管理水平较高管理水平较高的国家。的国家。n知识产权知识产权法治环境法治环境进一步完善；进一步完善；n市场主体市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的创造、运用、保护和管理知识产权的能力能力显显著增强；著增强；n知识产权知识产权意识深入人

5、心意识深入人心，自主知识产权的水平和拥有，自主知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型国家建设；量能够有效支撑创新型国家建设；n知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促进进作用充分显现作用充分显现。n时间：时间：2015年年6月。月。n推进推进“双创双创”，是发展的动力之源，富民之道、公平，是发展的动力之源，富民之道、公平之计、强国之策之计、强国之策n“知识产权知识产权”一词出现了一词出现了10次。次。w加强创业知识产权保护；加强创业知识产权保护；w丰富创业融资新模式；丰富创业融资新模式；w大力发展第三方专业服务大力发展第三方专业服务时间：时

6、间：2015年年12月月知识产权知识产权大而不强、多而不优大而不强、多而不优、保护不够严格、侵权易、保护不够严格、侵权易发多发、影响创新创业热情。发多发、影响创新创业热情。深入实施国家知识产权战略，深化知识产权重点领域改深入实施国家知识产权战略，深化知识产权重点领域改革，实行革，实行更加严格的知识产权保护更加严格的知识产权保护，促进新技术、新产，促进新技术、新产业、新业态蓬勃发展，提升产业国际化发展水平，保障业、新业态蓬勃发展，提升产业国际化发展水平，保障和激励大众创业、万众创新。和激励大众创业、万众创新。到到2020年，知识产权重要领域和关键环节改革取得决定年，知识产权重要领域和关键环节改革

7、取得决定性成果。性成果。n时间：时间：2016年年3月月n“知识产权知识产权”一次出现一次出现8次。次。n实施实施严格的知识产权保护制度严格的知识产权保护制度，完善有利于激励创新，完善有利于激励创新的知识产权归属制度，建设知识产权的知识产权归属制度，建设知识产权运营运营交易和服务交易和服务平台，建设知识产权强国。平台，建设知识产权强国。n时间：时间：2016年年5月月n“知识产权知识产权”一次出现一次出现19次。次。n创新环境更加优化。激励创新的政策法规更加健全，创新环境更加优化。激励创新的政策法规更加健全，知识产权保护更加严格知识产权保护更加严格，形成崇尚创新创业、勇于创，形成崇尚创新创业、

8、勇于创新创业、激励创新创业的价值导向和文化氛围。新创业、激励创新创业的价值导向和文化氛围。n总体上扭转科技创新以跟踪为主的局面。总体上扭转科技创新以跟踪为主的局面。n尊重知识、崇尚创新、保护产权尊重知识、崇尚创新、保护产权经济学家萨缪尔森在他的成名作经济学家萨缪尔森在他的成名作经济学经济学中中说说“美国的事业是企业美国的事业是企业”。企业强则国家强，。企业强则国家强，中国的事业也是企业中国的事业也是企业。国家和国家之间的竞争，就是企业之间的竞争。国家和国家之间的竞争，就是企业之间的竞争。普拉哈拉德和加默在关于企业核心竞争力的论普拉哈拉德和加默在关于企业核心竞争力的论述中，认为述中，认为核心竞争

9、力是难以被竞争对手所复核心竞争力是难以被竞争对手所复制和模仿的制和模仿的。任正非：人才、资金、技术都不是生死攸关的任正非：人才、资金、技术都不是生死攸关的问题，这些都是可以引进来的，而管理与服务问题，这些都是可以引进来的，而管理与服务是不可照搬引进的。是不可照搬引进的。管理是华为的核心竞争力管理是华为的核心竞争力。世界潮流，世界潮流，浩浩荡荡，浩浩荡荡，顺之则昌，顺之则昌，逆之则亡。逆之则亡。源于知识产权的重要性；源于知识产权的重要性；源于知识产权管理的重要性；源于知识产权管理的重要性；源于我们大多数企业在知识产权管理经源于我们大多数企业在知识产权管理经验上还严重缺乏的现实。验上还严重缺乏的现

10、实。目的：帮助建立一套科学的知识产权管目的：帮助建立一套科学的知识产权管理体系，构建管理架构，制定规章制度，理体系，构建管理架构，制定规章制度，完善程序流程。完善程序流程。意义：提升企业的意义：提升企业的知识产权综合管理能知识产权综合管理能力力，防范知识产权风险，提高企业核心，防范知识产权风险，提高企业核心竞争力。竞争力。国内外先进企业的知识产权管理经验探索；国内外先进企业的知识产权管理经验探索；质量管理体系等国际标准化体系推行实践；质量管理体系等国际标准化体系推行实践；江苏、台湾等地方江苏、台湾等地方/地区标准推行实践；地区标准推行实践；.质量管理体系（质量管理体系（ISO9000）n过程化

11、思想过程化思想nISO9000质量管理系列标准被被世界上质量管理系列标准被被世界上110多个发达国家和发展中国家广泛采用，成为多个发达国家和发展中国家广泛采用，成为管理类标准的神话，也是管理活动可标准化管理类标准的神话，也是管理活动可标准化的重要印证。的重要印证。职业健康安全管理体系（职业健康安全管理体系（ISO18000）n风险管理思想风险管理思想标准属性标准属性标准名称标准名称发布、实施发布、实施管理机构管理机构国家推荐性标准国家推荐性标准n（GB/T29490-2013 GB/T29490-2013）国际标准、（国际）区域标准、国家标准、地方标准国际标准、（国际）区域标准、国家标准、地方

12、标准行业标准、俱乐部标准（论坛标准、联盟标准）、企行业标准、俱乐部标准（论坛标准、联盟标准）、企业标准业标准企业知识产权管理规范企业知识产权管理规范标准、规范、规程都是标准的一种表现形式标准、规范、规程都是标准的一种表现形式针对产品、方法、符号、概念等基础性较强的标准时，针对产品、方法、符号、概念等基础性较强的标准时，一般称为一般称为“标准标准”，如：，如：土工试验方法标准土工试验方法标准、生活饮用水卫生标准生活饮用水卫生标准针对工程勘察、规划、设计、施工等通用的技术事项针对工程勘察、规划、设计、施工等通用的技术事项做出规定时，一般采用做出规定时，一般采用“规范规范”，如：，如：混凝土设计混凝

13、土设计规范规范、建设设计防火规范建设设计防火规范针对操作、工艺、管理等专用技术要求时，一般采用针对操作、工艺、管理等专用技术要求时，一般采用“规程规程”，如：，如：钢筋气压焊接规程钢筋气压焊接规程、建筑安装建筑安装工程工艺及操作规程工程工艺及操作规程 2013年之前年之前6省市省市试点试点2013年年2月月7日发布，日发布，2013年年3月月1日日实实施；施；同年同年5月月23日，国家知识产权局办公室日，国家知识产权局办公室发布发布关于启动企业知识产权管理标准关于启动企业知识产权管理标准推行工作的通知推行工作的通知2013年年11月月27日，国家认证认可监督日，国家认证认可监督管理委员会、国家

14、知识产权局关于印发管理委员会、国家知识产权局关于印发知识产权管理体系认证实施意见知识产权管理体系认证实施意见的的通知；通知；-（中知、中规中知、中规）技术委员会：技术委员会：根据根据国家标准委办公室关于筹建国家标准委办公室关于筹建全国知识全国知识管理标准化技术委员会管理标准化技术委员会的复函的复函（标委办综（标委办综合函合函2013204号）要求，号）要求，2014年国家年国家知识产权局知识产权局专利管理司和中国标准化研究院专利管理司和中国标准化研究院组织开展全国知识管理标准化技术委员会筹组织开展全国知识管理标准化技术委员会筹建工作。建工作。前言前言+引言引言+正文（共九章正文（共九章34条）

15、条）前言：规范制定者的基本信息前言：规范制定者的基本信息引言：规范自身的事情引言：规范自身的事情正文：对实施规范的要求正文：对实施规范的要求 1范围、范围、2引用、引用、3术语定义、术语定义、4管理体系、管理体系、5管理职责、管理职责、6资源管理、资源管理、7基础管理、基础管理、8实实施和运行、施和运行、9审核和改进审核和改进GB/T1.12009标准化工作导则标准化工作导则：标准编写的基：标准编写的基本要求；本要求；归口单位归口单位：实际上就是指按国家赋予该部门的权利和：实际上就是指按国家赋予该部门的权利和承担的责任、各司其责，按特定的管理渠道对标准实承担的责任、各司其责，按特定的管理渠道对

16、标准实施管理。属于该单位管的一定要按责任划分管好，不施管理。属于该单位管的一定要按责任划分管好，不要缺位；不属于该单位该管的不要乱插手、乱干预，要缺位；不属于该单位该管的不要乱插手、乱干预，不要错位；超出该单位责任权限范围的，不能乱审批、不要错位；超出该单位责任权限范围的，不能乱审批、不要越位；不要越位；起草单位起草单位：负责编写某项标准的部门。：负责编写某项标准的部门。0.1 0.1 概述概述0.2 0.2 过程方法过程方法0.3 0.3 实施原则实施原则0.4 0.4 影响因素影响因素 理解的要点理解的要点-提供一种管理模型提供一种管理模型-数理模型、过程模型、概念模型数理模型、过程模型、

17、概念模型-指导企业知识产权管理体系的指导企业知识产权管理体系的策划、实施、策划、实施、检查检查、改进改进 本标准提供基于过程方法的企业知识产权管理模本标准提供基于过程方法的企业知识产权管理模型，用于指导企业策划、实施、检查、改进知识型，用于指导企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系。产权管理体系。利用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动利用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动可视为一个可视为一个过程过程。通常，一个过程的输出将直接成为下。通常，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。一个过程的输入。企业知识产权管理体系是企业管理体系的重要组成企业知识产权管理体系是企业管理体系的重

18、要组成部分，该体系作为一个整体过程，包括知识产权管理的部分，该体系作为一个整体过程，包括知识产权管理的策划、实施、检查、改进四个环节，如图策划、实施、检查、改进四个环节，如图1 1所示。所示。理解要点：理解要点：策划、实施、检查、改进（策划、实施、检查、改进（PDCAPDCA）关于关于PDCAPDCA循环又叫循环又叫质量环质量环，是管理学中的一个通用模型，最早，是管理学中的一个通用模型，最早由休哈特（由休哈特（Walter A.Shewhart）于）于1930年构想，后年构想，后来被美国质量管理专家戴明（来被美国质量管理专家戴明（Edwards Deming）博士）博士在在1950年再度挖掘出

19、来，并加以广泛宣传和运用于持续年再度挖掘出来，并加以广泛宣传和运用于持续改善产品质量的过程中，以作为全面质量管理所应遵循的改善产品质量的过程中，以作为全面质量管理所应遵循的科学程序。科学程序。在本规范中，借鉴了全面质量管理的管理循环，也建议采在本规范中，借鉴了全面质量管理的管理循环，也建议采用用PDCA方式作为企业知识产权管理的基本工作程序。方式作为企业知识产权管理的基本工作程序。P、D、C、A四个英文字母所代表的意义如下：四个英文字母所代表的意义如下：P（Plan）策划，主要包括方针和目标的确定以及活策划，主要包括方针和目标的确定以及活动计划的制定，对应到企业知识产权管理体系建设，主要动计划

20、的制定，对应到企业知识产权管理体系建设，主要指企业知识产权方针、目标的制定；指企业知识产权方针、目标的制定；D（DO）实施，指具体运作，实现计划内容，对应到实施，指具体运作，实现计划内容，对应到企业知识产权管理体系建设中，主要指在企业的业务环节企业知识产权管理体系建设中，主要指在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后）中（产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后）中实现对知识产权的获取、维护、运用和保护；实现对知识产权的获取、维护、运用和保护；C（Check）检查，指分析核查计划实施的情况，对检查，指分析核查计划实施的情况，对应到知识产权管理体系建设，主要指对知识产权

21、管理效果应到知识产权管理体系建设，主要指对知识产权管理效果进行监控和评审；进行监控和评审；A（Action）改进，指对检查的结果进行处理，认可或改进，指对检查的结果进行处理，认可或修正，对应到企业知识产权管理体系建设，主要指根据评修正，对应到企业知识产权管理体系建设，主要指根据评审结果对知识产权管理体系进行持续改进。审结果对知识产权管理体系进行持续改进。企业知识产权管理体系的输入是企业经营发展对知识产企业知识产权管理体系的输入是企业经营发展对知识产权管理的需求，一般包括：权管理的需求，一般包括：A）开发新产品，研发新技术；）开发新产品，研发新技术；b)提高产品附加值，扩大市场份额；提高产品附加

22、值，扩大市场份额；c）防范知识产权风险，保障投资安全；防范知识产权风险，保障投资安全；d)提高生产效率，增加经济效益。提高生产效率，增加经济效益。过程的输入过程的输入通过持续实施并改进知识产权管理体系，输出一般包括：通过持续实施并改进知识产权管理体系，输出一般包括：a)激励创造知识产权，促进技术创新；激励创造知识产权，促进技术创新；b)灵活运用知识产权，改善市场竞争地位；灵活运用知识产权，改善市场竞争地位；c）全面保护知识产权，支撑企业持续发展；全面保护知识产权，支撑企业持续发展；d）系统管理知识产权，提升企业核心竞争力。系统管理知识产权，提升企业核心竞争力。过程的输出过程的输出本标准采用过程

23、方法：本标准采用过程方法：a）策划：理解企业知识产权管理需求，制定知识产权策划：理解企业知识产权管理需求，制定知识产权方针和目标；方针和目标；b）实施：在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、实施：在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后）中获取、维护、运用和保护采购、生产、销售和售后）中获取、维护、运用和保护知识产权；知识产权；c）检查：监控和评审知识产权管理效果；检查：监控和评审知识产权管理效果；d）改进：根据检查结果持续改进知识产权管理体系。改进：根据检查结果持续改进知识产权管理体系。IPMS过程过程战略导向战略导向领导重视领导重视全员参与全员参与战略导向战略导向企

24、业要在战略层面统一部署经营发展、研究开发和知识产权管理，使企业的经营发展、研究开发和知识产权管理互相支撑、互相促进。领导领导重视重视领导者的支持和参与是系统实施知识产权管理的关键。对领导者、管理者的培训和教育是取得知识产权管理成功的前提。全员参与全员参与知识产权涉及到全体员工、各业务领域和各业务环节，需要动员全员参与，发挥企业系统整体的力量，才能保证知识产权管理体系的有效实施。知识产权部门、研发部门、人事部门、销售部门、市场部门、财务部门、战略部门、采购部门、行政部门牢记牢记全员参与全员参与：知识产权管理绝不是知识产权部门一个部门的事情！知识产权管理绝不是知识产权部门一个部门的事情！企业按照本

25、标准的要求，设计和实施知识产权管理体系时，充分企业按照本标准的要求，设计和实施知识产权管理体系时，充分考虑以下因素的影响：考虑以下因素的影响：a)a)经济和社会发展状况，法律和政策要求；经济和社会发展状况，法律和政策要求；b)b)企业的发展需求、竞争策略、所属行业特点；企业的发展需求、竞争策略、所属行业特点；c)c)企业的经营规模、组织结构、产品及核心技术企业的经营规模、组织结构、产品及核心技术要点要点n企业自身的实际情况企业自身的实际情况本标准规定了企业策划、实施、本标准规定了企业策划、实施、检查、检查、改进知识产权管理体系的要求。改进知识产权管理体系的要求。本标准适用于任何有下列愿望的不同

26、类型、不同规模和提供不同产品的企业：本标准适用于任何有下列愿望的不同类型、不同规模和提供不同产品的企业：a a）建立知识产权管理体系；建立知识产权管理体系；b)b)运行并持续改进知识产权管理体系；运行并持续改进知识产权管理体系；c c）寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价对于事业单位、社会团体等其他组织，可参照本标准相关要求执行对于事业单位、社会团体等其他组织，可参照本标准相关要求执行要点要点n适用范围适用范围标注日期的引用文件，只有所引用版本适用；未标注标注日期的引用文件，只有所引用版本适用；未标注日期的，其最新版本（包括所有的修改单）适用。日期的，其

27、最新版本（包括所有的修改单）适用。GB/T 19000-2008GB/T 19000-2008 质量管理体系质量管理体系 基础和术语基础和术语GB/TGB/T 21347-200821347-2008 知识产权文献与信息知识产权文献与信息 基本词汇基本词汇要点要点n引用文件的版本引用文件的版本构成构成知识产权知识产权过程过程产品产品体系体系管理体系管理体系知识产权方针知识产权方针知识产权手册知识产权手册3.1 3.1 知识产权知识产权 intellectual propertyintellectual property知识产权是知识产权是在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等在科学技术

28、、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新地理标志、植物新品种、品种、商业秘密和遗传资源商业秘密和遗传资源以及以及民间文艺等民间文艺等。要点要点n界定本标准的适用对象界定本标准的适用对象3.2 3.2 过程过程 processprocess将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。要点要点n界定管理活动、管理工作的组织形式、组织手段界定管理活动

29、、管理工作的组织形式、组织手段3.3 3.3 产品产品 product product过程的结果。过程的结果。n服务（如运输）；服务（如运输）；n软件（如计算机程序、字典）；软件（如计算机程序、字典）；n硬件（如发动机机械零件）；硬件（如发动机机械零件）；n流程性材料（如润滑油）。流程性材料（如润滑油）。要点要点n界定管理工作或活动服务的结果界定管理工作或活动服务的结果3.4 3.4 体系体系 systemsystem相互关联或相互作用的一组要素。相互关联或相互作用的一组要素。要点要点n界定运行的形式或模式界定运行的形式或模式3.5 3.5 管理体系管理体系 management system

30、management system建立方针和目标并实现这些目标的体系建立方针和目标并实现这些目标的体系。n一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。管理体系、财务管理体系或环境管理体系。要点要点n从体系概念出发界定管理从体系概念出发界定管理3.6 3.6 知识产权方针知识产权方针 intellectual property policyintellectual property policy知识产权工作的宗旨和方向。知识产权工作的宗旨和方向。要点要点n从管理体系出发界定知识产权方针从管理体系出发

31、界定知识产权方针3.7 3.7 知识产权手册知识产权手册 intellectual property manualintellectual property manual规定知识产权管理体系的文规定知识产权管理体系的文件。件。要点要点n界定知识产权管理体系重要的一份文件界定知识产权管理体系重要的一份文件构成构成总总体体要求要求文件要求文件要求n总则总则n文件控制文件控制n知识产权手册知识产权手册n外来文件与记录文件外来文件与记录文件4.1 4.1 总总体体要求要求企业应按本标准的要求企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系建立知识产权管理体系，实施、，实施、运行运行并持续改进，保持其有效性，并

32、持续改进，保持其有效性，并形成文件并形成文件。要点要点n在要求开始部分提出总体要求在要求开始部分提出总体要求知识产权需要知识产权需要长期战略规划长期战略规划4.2 4.2 文件要求文件要求4.2.1 4.2.1 总则总则知识产权管理体系文件应包括：知识产权管理体系文件应包括：a)a)知识产权方针和目标；知识产权方针和目标；b)b)知识产权手册；知识产权手册；c)c)本标准中要求形成文件的程序和记录。本标准中要求形成文件的程序和记录。要点要点n知识产权文件体系知识产权文件体系4.2.2 4.2.2 文件控制文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应知识产权管理体系文件是企业实施

33、知识产权管理的依据，应确保确保：a)a)发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；b)b)文件中的相关要求明确；文件中的相关要求明确；c)c)按文件类别、秘密级别进行管理；按文件类别、秘密级别进行管理；d)d)易于识别、取用和阅读；易于识别、取用和阅读；e)e)对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。要点要点n文件管理、控制的手段、方法和形式文件管理、控制的手段、方法和形式4.2.3 4.2.3 知识产权手册知识产权手册编制和保持知识产权手册，包括：编制和保持知识产权手册，包括：a)a)知识产

34、权机构设置、职责和权限的相关文件；知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b)b)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；C)C)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。要点要点n知识产权管理文件及其相互关系的文件体系化知识产权管理文件及其相互关系的文件体系化4.2.4 4.2.4 外来文件与记录文件外来文件与记录文件 编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件存和处置所需的控制

35、。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：应予以控制并确保：a)a)行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；得时间可识别；b)b)建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；有效运行；c)c)外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。要点要点n外来文件、记录文件的管理要求外来文件、记录文件的管理要求构成构成管理承诺管理

36、承诺知识产权方针知识产权方针策划策划n知识产权体系策划知识产权体系策划n知识产权目标知识产权目标n法律法规和其他要求法律法规和其他要求职责、权限与沟通职责、权限与沟通n管理者代表管理者代表n机构机构n内部沟通内部沟通管理评审管理评审n评审输入评审输入n评审输出评审输出 IP管理畅销书尘封的商业宝藏写到“事实上，今天CEO面临的挑战，与20世纪90年代初CEO面临的挑战极其相似。那时CEO必须关注信息技术，而现在的CEO必须从战略的高度看待知识产权。以前，信息技术被看作是分离于所有商业战略、功能狭窄的技术，现在却成了商业成功不可或缺的战略要素，而且是CEO必须处理的最重要的工作之一在今天的知识经

37、济时代，知识产权不能仅仅被视为法律工具，也不能仅被看作是保护你的技术或产品免被盗用的问题。实际上，它是与商业战略密切相关的问题，打好知识产权这张战略牌是首席执行官义不容辞的责任。”5.1 5.1 管理承诺管理承诺 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现体系有效性：动实现体系有效性：a)a)制定知识产权方针；制定知识产权方针；b)b)制定制定知识产权目标；知识产权目标；c)c)确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通；确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通；d)d)确保资源的配备确保资源的配备;e)e)组织组织管理评审管理

38、评审。要点要点n最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人负责负责20022002年日本国家知识产权战略决策前调研的当时日本经年日本国家知识产权战略决策前调研的当时日本经济产业省知识产权政策室主任小宫义则在回忆日本知识产权济产业省知识产权政策室主任小宫义则在回忆日本知识产权战略决策过程的文章中写到：战略决策过程的文章中写到：“调查中发现，知识产权做得调查中发现，知识产权做得好的企业，几乎全部是知识产权部门办公室离老板的办公室好的企业，几乎全部是知识产权部门办公室离老板的办公室很近的企业很近的企业”5.2 5.2 知识产权方针知识产权方针最高管理者应批准、发

39、布企业知识产权方针，并确保：最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：a)a)符合相关法律法规和政策的要求；符合相关法律法规和政策的要求；b)b)与企业的经营发展情况相适应；与企业的经营发展情况相适应；c)c)在企业内部得到有效运行；在企业内部得到有效运行；d)d)在持续适宜性方面得到评审；在持续适宜性方面得到评审；e)e)形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持；f)f)得到得到全体员工全体员工的理解的理解。要点要点n知识产权方针是最高管理者推动知识产权管理的重要工具知识产权方针是最高管理者推动知识产权管理的重要工具 5.3 5.3 策划策划5.3.1 5.3.1

40、 知识产权管理体系策划知识产权管理体系策划最高管理者应确保最高管理者应确保:a)a)理解相关方的需求，理解相关方的需求，对知识产权管理体系进行策划，以确保满足对知识产权管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；知识产权方针的要求；b)b)知识产权知识产权获取、维护、运用和保护获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；活动得到有效运行和控制；c)c)知识产权管理体系得到持续改进。知识产权管理体系得到持续改进。要点要点n策划是最高管理者落实知识产权管理的必要环节策划是最高管理者落实知识产权管理的必要环节5.3.2 5.3.2 知识产权目标知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次

41、，建立并保持知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标,目标应确保：目标应确保：a)a)形成文件并且可形成文件并且可考核考核；b)b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。要点要点n最高管理者针对职能和层次，建立和保持知识产权目标最高管理者针对职能和层次，建立和保持知识产权目标5.3.3 5.3.3 法律法规和其他要求法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：a)a)识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；

42、识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；b)b)及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。5.4 5.4 职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.4.1 5.4.1 管理者代表管理者代表 最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责权其承担以下职责：a)a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；b)b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；c)c)确保

43、全体员工对知识产权方针和目标的确保全体员工对知识产权方针和目标的理解理解；d)d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；e)e)确保知识产权外部沟通的有效性。确保知识产权外部沟通的有效性。5.4.2 5.4.2 机构机构 建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员，或或委托专业委托专业的服务机构代为管理的服务机构代为管理。a)a)制定企业知识产权发展规划；制定企业知识产权发展规划；b)b)建立知识产权管理绩效评价体系；建立知识产权管理绩效评价体系；c)c)参与监督和考核其他相关管理机构；参与监督

44、和考核其他相关管理机构；d)d)负责企业知识产权的日常管理工作。负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。要点要点n知识产权管理机构知识产权管理机构5.4.3 5.4.3 内部沟通内部沟通建立沟通渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。建立沟通渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。要点要点n内部沟通的意义内部沟通的意义w说明、说服、说动说明、说服、说动n内部沟通的方式内部沟通的方式w正式的、非正式的正式的、非正式的w专门的、非专门的专门的、非专门的5.5 5.5 管理评审管理评审最高管理者应定期

45、对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。5.5.15.5.1评审输入评审输入评审输入应包括：评审输入应包括：a)a)知识产权方针、目标；知识产权方针、目标；b)b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；c)c)企业知识产权基本情况及风险评估信息；企业知识产权基本情况及风险评估信息；d)d)技术、标准发展趋势技术、标准发展趋势;e)e)前期审核结果。前期审核结果。要点要点n为了改进的评审为了改进的评审n评审与审核评审与审核5.5.25.5.2评审输评审输出出评审输出应包括：评审输出应包括：a

46、)a)知识产权方针、目标知识产权方针、目标改进改进建议；建议；b)b)知识产权管理程序改进建议；知识产权管理程序改进建议；c)c)资源需求。资源需求。要点要点n改进方案及相应的资源改进方案及相应的资源构成构成人力资源人力资源n知识产权工作人员知识产权工作人员n教育与培训教育与培训n人事合同人事合同n入职入职n离职离职n激励激励基础设施基础设施财务资源财务资源信息资源信息资源6.1 6.1 人力资源人力资源6.1.1 6.1.1 知识产权工作人员知识产权工作人员明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产识产权工作的人员

47、满足相应的条件。知识产权工作人员包括知识产权管权工作的人员满足相应的条件。知识产权工作人员包括知识产权管理人理人员、专利工程师等。员、专利工程师等。要点要点n任职条件任职条件n相应的保障措施相应的保障措施6.1.2 6.1.2 教育与培训教育与培训a)a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行制定计划并执行；b)b)组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，并并形成形成记录；记录；c)c)组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训，组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训，并

48、并形成形成记录记录；d)d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。培训，并形成记录。要点要点n分层次、有目的地展开教育、培训分层次、有目的地展开教育、培训6.1.3 6.1.3 人事合同人事合同 通过劳动合同、劳务合同等方式对企业员工进行管理，约定知识通过劳动合同、劳务合同等方式对企业员工进行管理，约定知识产权权属和保守秘密条款；产权权属和保守秘密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；的义务；必要时应约定竞业禁止和补偿条款。必要时应约定竞业禁止和补偿条款。要点要点

49、n在必需的合同中规定知识产权内容在必需的合同中规定知识产权内容明确规定在劳动合同履行期间，劳动者负有保守用人单位知识产明确规定在劳动合同履行期间，劳动者负有保守用人单位知识产权或商业秘密不对外泄露的义务；权或商业秘密不对外泄露的义务；对劳动者跳槽或解除、终止劳动合同后就业于同类企业，从事同对劳动者跳槽或解除、终止劳动合同后就业于同类企业，从事同种职业进行合理限制及应给予的补偿种职业进行合理限制及应给予的补偿劳动者违反劳动合同约定的保守知识产权或商业秘密条款所应承劳动者违反劳动合同约定的保守知识产权或商业秘密条款所应承担的责任，包括赔偿损失的数额和方式。担的责任，包括赔偿损失的数额和方式。6.1

50、.4 6.1.4 入职入职a)a)对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，并与其进行充分沟对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，并与其进行充分沟通，通，以避免侵犯他人知识产权。以避免侵犯他人知识产权。b)b)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，企业对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，企业应应要要求新入职员工签署知识产权声明求新入职员工签署知识产权声明。要点要点n知识产权背景调查的目的和方式知识产权背景调查的目的和方式n知识产权声明的内容知识产权声明的内容6.1.5 6.1.5 离职离职a)a)对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；对离职的员工进行相应的知识产权事项提