全流程网络数据处理安全合规清单.docx

1、全流程网络数据处理安全合规清单合规要点一、对数据来源合法性的关注网络数据处理安全要求强调网络运营者应关注从个人信息主体以外收集的个人信息的来源合法性，应谨慎甄别并核实个人信息提供方的授权真实性及个人信息处理授权同意范围，避免因提供方侵犯个人信息主体合法权益而承担连带责任。二、对其他法律规范的结合运用在制定个人信息保护政策、履行个人信息安全保护义务、存储个人生物特征识别信息及跨境传输数据方面，网络数据处理安全要求明确要求应遵守个人信息保护法信息安全技术 个人信息安全规范为代表的法律规范。建议企业持续关注相应法律法规及标准的发布和修订，及时更新网络数据处理安全合规方案。三、对算法推荐内容的告知根据

2、网络数据处理安全要求，网络运营者在利用个人信息和算法为用户提供推送信息的过程中，应给予用户是否接受这项服务的选择权；同时，网络运营者应明确告知用户其接受的信息服务是否系算法自动合成内容。四、对投诉举报受理处置时间的限制网络数据处理安全要求明确规定，网络运营者应建立投诉、举报受理处置制度，并在接受投诉举报起3天内受理。在建立健全相应处置制度外，亦建议企业加强对相关客服人员的培训，增强客服人员的数据安全保护意识和问题处理能力以满足合规要求。合规清单评估项目评估内容合规评价总体要求数据识别网络运营者是否已在运营过程中识别数据处理涉及的数据（含个人信息、重要数据和其他数据），形成了数据保护目录并及时更

3、新？是否分类分级网络运营者是否按照相关国家标准与合同、运营的需要，对所识别的数据进行了分类分级管理？是否风险防控网络运营者是否建立了数据安全管理责任和评价考核制度？是否网络运营者是否制定了数据安全保护计划，并定期开展安全风险评估及教育培训？是否审计追溯网络运营者是否对数据处理的全生存周期进行了记录？是否安全技术要求收集是否制定和公开个人信息保护政策并严格遵守？是否在收集个人信息前，是否向个人信息主体明示个人信息保护政策并获得其同意？是否个人信息保护政策中是否明示了提供的产品或服务的类型及所必需的个人信息？是否当处理个人信息的目的、类型、范围或用途等发生改变时，是否及时修改个人信息保护政策？是否

4、修改个人信息保护政策后，是否重新征得了个人信息主体的同意？是否是否因用户不同意或撤回同意提供该产品或服务所必需的个人信息以外的信息而拒绝向用户提供该产品或服务？是否是否采取措施防止仅以“改善服务质量、提升用户体验、定向推送信息、研发新产品”等目的，强烈要求、误导用户同意收集个人信息？是否在收集敏感个人信息前，是否取得了个人信息主体的单独同意？该同意是否是在完全知情的基础上自主给出的、具体的、清晰明确的意愿表示？是否收集不满十四周岁的未成年人个人信息前，是否取得了未成年人的父母或者其他监护人的单独同意？是否如从个人信息主体以外的其他途径获得个人信息的，是否知晓个人信息来源及个人信息提供方已获得的

5、个人信息处理授权同意范围，并按照个人信息保护法信息安全技术网络数据处理安全要求（GB/T 41479-2022）等法律规范的要求履行安全保护义务？是否存储网络运营者是否对数据存储活动采取了如下安全措施：1针对重要数据和个人信息等敏感数据，采用加密、安全存储、访问控制、安全审计等安全措施；是否2是否按照重要数据和个人信息主体约定的存储期限或个人信息主体授权同意的有效期存储重要数据和个人信息；是否3存储个人生物特征识别信息的，是否遵守GB/T 35273-2020中6.3b)和c)的要求及生物特征识别信息保护相关国家标准要求？是否数据接收方存储数据时，是否按照要求采取安全措施并以合同进行约定？是否

6、使用网络运营者在为用户提供定向推送或信息合成服务时，是否遵守了如下要求：1利用个人信息和算法为用户提供定向推送信息服务的，同时提供了非定向推送信息的服务选项；是否2在提供定向推送服务时，显著区分定向推送和非定向推送的内容（如标明“定推”等字样）；是否3在提供定向推送服务时，是否向用户提供选择或者删除用于该服务的针对其个人特征的用户标签的功能；是否4在向个人信息主体提供新闻、博客类信息服务的过程中，如果利用算法自动合成文字、图片、音视频等信息，是否明确告知用户该情况？是否网络运营者所提供的产品或服务中如果接入或者嵌入了第三方应用的，是否遵守了如下要求：1通过合同等形式明确双方的数据安全保护责任和

7、义务；是否2监督第三方应用运营者加强数据安全管理，如发现第三方应用没有落实安全管理责任的，及时督促其整改，并在必要时停止接入；是否3是否对接入或嵌入的第三方应用开展技术检测，以确保其数据处理行为符合双方约定要求？如在审计过程中发现超出双方约定的行为时是否及时停止接入？是否网络运营者在开展数据加工活动的过程中，如知道或者应知道可能危害国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的，是否立即停止加工活动？是否网络运营者在数据传输活动中是否采取如下安全措施：1在传输重要数据和个人敏感信息时，采取加密、脱敏等安全措施；是否2向数据接收方传输数据时，按照法律要求采取安全措施并以合同进行约定？是否向他人提供网络

8、运营者向他人提供数据前，是否遵守如下要求：1向个人信息主体告知接受方的名称、联系方式、处理目的、处理方式、个人信息的种类、存储期限，并取得个人信息主体的同意；是否2共享、转让重要数据时，与数据接受方通过合同等形式明确双方的数据安全保护责任和义务，并采取加密、脱敏等措施保障重要数据安全；是否3委托第三方开展数据处理活动时，通过合同等形式明确约定委托处理的目的、期限、处理方式等双方的权利义务？是否数据出境网络运营者向境外提供个人信息或者重要数据的，是否遵守网络安全法数据安全法及个人信息保护法等国家相关规定和相关标准的要求？是否网络运营者的境内用户在境内访问境内网络的，是否采取措施防止该流量路由至境

9、外？是否数据公开网络运营者在利用所掌握的数据资源进行公开市场预测、统计信息时，是否存在危害国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的可能性？是否私人信息和可转发信息即时通信等社交平台运营者是否向用户提供私人信息和可转发信息的选项？是否社交平台运营者对私人选项发送的信息是否给予严格保护，且不提供转发功能？是否对于以可转发选项发送的信息，或在转发此类信息时，社交平台运营者是否同时发送信息始发者在该平台上的账号名称，同时确保该账号名称唯一且不可更改？是否个人信息查、更正、删除及用户账号注销是否建立能够及时响应个人信息主体查阅、复制、更正、删除其个人信息及注销账号请求的渠道和机制？是否如决定不响应个人信

10、息主体的请求，是否向个人信息主体告知该决定的理由，并向个人信息主体提供投诉的途径?是否投诉、举报受理处置网络运营者是否建立投诉、举报受理处置制度？是否网络运营者是否能在接受投诉举报起3天内受理？是否网络运营者对于查实的投诉举报，是否能依法采取停止传输、消除等处理措施？是否访问控制与审计网络运营者开展数据处理活动时，是否遵守如下要求：是否1基于数据分类登记，明确相关人员的访问权限，以防止非授权访问；是否2是否针对重要数据、个人信息的关键操作（如批量修改、拷贝、删除、下载）设置内部审批和审计流程并严格执行？是否数据删除和匿名化处理网络运营者是否在下述情况中对个人信息进行删除或匿名化处理：1个人信息

11、超出双方约定的存储期限时；是否2网络产品和服务停止运营时；是否3个人信息主体注销账号，或者用户撤回同意时？是否网络运营者在对存储重要数据和个人信息的介质进行报废处理时，是否采用物理损毁等方式销毁介质，以确保重要数据和个人信息不能被恢复？是否安全管理要求数据安全负责人如果网络运营者在开展经营和服务活动过程中，需处理重要数据和敏感信息的，是否指定数据安全责任人？是否是否要求数据安全责任人履行以下职责：1组织确定数据保护目录，制定数据安全保护计划并督促落实；是否2组织开展数据安全影响分析和风险评估，督促整改安全隐患；是否3依法向有关部门报告数据安全保护和事件处置情况；是否4组织受理和处置数据安全投诉、举报？是否人力资源保障与考核网络运营者是否明确数据安全保护岗位及职责，并提供人力资源保障？是否是否建立人力资源考核制度及数据安全管理考核指标和问责机制？是否事件应急处置应急响应机制是否包含如下模块：1数据安全事件分级；是否2启动条件；是否3启动所需的资源（人员、设备、场所、工具、资金等）；是否4流程、人员安排和操作手册？是否是否已经配齐应急响应所需的资源以确保应急响应机制能够有效实施？是否是否已经制定应急演练计划并开展演练？是否