基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版.docx

1、基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共80题）1、旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）后才能恢复正常机构公示状态。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】 B2、（2017年真题）从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（ ）。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】 A3、大学基金会其资金主要来源于()。A.私自募集B.社会捐赠C.公共资金D.公开募集【答案】 B4、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（）制定的指引执行。A.工商管理部门B.中国证监会C.中国证券投

2、资基金业协会D.中国证券登记结算机构【答案】 C5、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。A.B.C.D.【答案】 D6、股权投资基金的出资人、基金财产的所有者是（）。A.基金管理人B.基金份额登记机构C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 C7、下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是（）。A.国有企业B.公益性事业单位C.上市公司D.自然人【答案】 D8、关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）。A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风

3、险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】 C9、某股权投资基金投资4个股权项目A、B、C、D,A项目目前项目价值为1亿元，B项目目前项目价值2亿元，C项目3亿元，D项目5亿，除此之外，基金资产还包括6000万的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额3000万元，则当前的基金资产净值为：（）亿元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】 B10、下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、国有企业投资股权投资基金投资的未上市中小企业应当满足（ ）条

4、件可豁免国有股转持。A.B.C.D.【答案】 D12、排他性条款中被投资企业在与投资者进行谈判的同时（ ）。A.可以和其他3家投资方接触B.可以和其他2家投资方接触的C.可以和其他1家投资方接触D.禁止和其他投资方接触【答案】 D13、关于合伙型基金，下列说法正确的是（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策B.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任

5、，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】 A14、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（ ）以上股东或变更股东持股比例超过（ ）的，应当及时向基金业协会报告。A.5%,5%B.5%,10%C.10%,5%D.10%,10%【答案】 A15、（2021年真题）以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、协议转让主要采用三种成交方式，下列不属于其成交方式的是（ ）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.定价成交【答案】 D17、创业投资基金投资收益主要来源于（ ）。A.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票

6、B.因管理增值带来的股权增值C.股息和债券利息收益D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 D18、（）是我国股权投资基金行业的自律机构。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行保险监督管理委员会【答案】 B19、公司型基金的主要特点不正确的是（ ）A.公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任。B.公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。C.这些国家的公司有着更不完整的组织结构和不规范的管理系统，可以有效降低运作风阶。D.公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的

7、法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。【答案】 C20、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21、私募基金管理人应当单独编制（）私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，并做出自愿承担风险的陈述和声明。A.风险告知书B.风险揭示书C.风险委任书D.风险提示书【答案】 B22、在境内上市申报审核阶段，申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。A.中国证券投资基金协会网站B.基金管理人网站C.中国证监会网站D.基金托管人网站【答案】 C23、母基金为缺乏经验的投资者

8、提供了投资股权投资基金的渠道，这体现了股权投资母基金的（ ）作用。A.投资机会B.专业管理C.分散风险D.规模优势【答案】 B24、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。A.市场服务机构B.市场金融机构C.基金投资者D.行业自律组织【答案】 A25、财务比率分析不包括的一项是（ ）A.竞争能力分析B.盈利能力分析C.偿债能力分析D.运营能力分析【答案】 A26、股权投资基金信息披露的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.100D.100

9、0【答案】 B28、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、以并购方式实现股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括（ ）。A.股权转让交易双方协商并达成初步意向B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议D.向证券登记结算机构申请公司变更登记【答案】 D30、以下关于股权投资基金募集流程中的投资冷静期”描述正确的是（ ）A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的

10、投资者设置C.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后计算D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者【答案】 D31、（2018年真题）投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以（ ）。A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】 B32、关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（ ）A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并

11、对个人信息严格保密D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全【答案】 A33、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。【答案】 B34、目前，我国股权投资基金中，股份有限公司型投资者人数不超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D35、中国证

12、监会设私募基金监管部,其职能是（ ）A.B.C.D.【答案】 D36、信托法和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。A.信托公司集合资金信托计划管理办法B.合伙企业法C.公司法D.证券投资基金法【答案】 A37、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（ ）。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板【答案】 C38、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为股权投资基金办结备案手续。A.20B.60C.30D.10【答案】 A39、

13、创业投资基金是指投资于_创业企业的_投资基金。（）A.上市；股权B.未上市；股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】 B40、公司型基金的章程应当具备的条款有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、（2021年真题）以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是（ ）A.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益C.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益D.先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所

14、有合伙人分配门槛收益，然后分配超额收益【答案】 D42、（）要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】 C43、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。A.跟踪协议条款执行情况B.委托第三方机构C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况D.参与被投资企业的公司治理【答案】 B44、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（）。A.一般个人客户B.一般单位客户C.高净值单位客户D.高净值个人客户【答案】 D45、基金投资者关系管理具有（ ）意义。A.B.C.D.【答案】 D

15、46、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（ ）措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】 D47、管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】 A48、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，正确的是（ ）。A.投资对象不包括债券B.投资风险比货币市场基金低C.主要投资于上市企业普通股D.目前国内只能采取私募形式【答案】 D49、股权投资基金的参与主体主要不包括（）。A.外包服务管理机构B.监管机构

16、C.行业自律组织D.基金投资者【答案】 A50、关于国外股权投资基金投资者的主要类型，下列说法错误的是（ ）。A.养老基金基于投资风险和期望收益的平衡考虑，通常会将一定比例的资金配置到股权投资基金行业B.大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于社会捐赠C.在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括商业银行和投资银行D.富有的个人和家族一般作为基金管理人而不是投资者参与到股权投资基金中【答案】 D51、下列哪一项不是基金销售应遵循的程序（ ）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定;B.股权投资基金的一

17、般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品的,基金募集机构可以向其销售相关产品D.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;【答案】 B52、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（ ）。A.基金销售业务资格B.基金管理公司高管任职资格C.证券从业资格D.基金从业资格【答案】 D53、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构说法错误的是（ ）。A.公司型基金的最高权利机构是股东大会B.

18、合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人作出C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业D.信托（契约）型基金的决策权归属基金管理人【答案】 C54、公司成立日期为（ ）的日期。A.编制公司章程B.向登记机关登记C.公司营业执照签发D.获得批准设立【答案】 C55、全国股转系统挂牌股票转让可采取的协议转让成交方式不包括（）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.强制成交D.收盘自动匹配成交【答案】 C56、未上市企业股权的非公开协议转让，通常包括并购和回购。其中，股权回购中比较常见的方式是（ ）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.董事会回购【答案】 A57、M投资管理公司2011

19、年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金DPI值应为（ ）。A.1.5B.16C.21D.3.3【答案】 A58、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售股权投资基金，应当（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。A.委托第三方机构对股权投资基金进行宣传推介B.自行对投资者资产状况进行风险评级

20、C.对投资者资金财务状况进行评估D.自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级【答案】 D59、基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产【答案】 A60、由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。A.2-5年B.3-7年C.5-9年D.10-12年【答

21、案】 B61、风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D62、一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A.子基金B.母基金C.衍生基金D.衍生产品【答案】 B63、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容B.在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进

22、行基金的募集C.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】 D64、（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.基金业协会B.中国人民C.中国证监会及其派出机构D.财政部【答案】 C65、中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。A.开展行业自律B.协调行业关系C.改变行业模式D.提供行业服务【答案】 C66

23、、企业价值与（）等主要企业经营指标高度正相关A.收人、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A67、（ ）,中国证监会发布了私募投资基金管理暂行办法,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】 B68、清算包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D69、（2019年真题）单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）。A.数额为50万元B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象

24、为20人C.给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】 C70、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（ ）。A.商业银行B.创业投资基金C.养老基金D.大型专业投资机构的高级管理人员【答案】 B71、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】 A72、2014年8月21日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业

25、发展。A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.私募投资基金信息披露管理办法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】 B73、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D74、关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ）A.契约

26、型股权投资基金，投资者人数不得超过200人B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人D.合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）【答案】 B75、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制”。A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】 D76、按照募集主体机构的不同，股权投资基金的募集分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B77、下列不需

27、要在股份有限公司的章程中载明的是（）A.公司名称和住所B.公司经营范围C.发起人的姓名或者名称D.公司的经营计划【答案】 D78、（2019年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】 C79、合伙型基金的有限合伙人不得以（）出资。A.货币B.劳务C.土地使用权D.知识产权【答案】 B80、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】 B