《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》.doc

1、 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 1 1 法法 律 、律 、 法 规法 规 和 标和 标 准准 （ 1010 0 0 分）分） 1.11.1 法法 律、律、 法规法规 和标和标 准的准的 识别识别 和获和获 取取 （5050 分）分） 1.企业应建立识别 和获取适用的安全 生产法律、法规、 标准及其他要求的 管理制度，明确责 任部门，确定获取 渠道、方式和时机， 及时识别和获取， 定期更

2、新。 1.建立识别和获取适 用的安全生产法律法 规、标准及政府其他 有关要求的管理制 度； 2.明确责任部门、获 取渠道、方式； 3.及时识别和获取适 用的安全生产法律法 规和标准及政府其他 有关要求； 4.形成法律法规、标 准及政府其他有关要 求的清单和文本数据 库，并定期更新。 查文件：查文件： 1.识 别 和 获 取 适 用 的 安 全生产法律、 法规、 标准及 政 府 其 他 要 求的制度； 2. 适 用 的 法 律法规、标准 及 政 府 其 他 要 求 的 清单 和文 本 数 据 库； 3. 定 期 更 新 记录。 未明确专门未明确专门 部门定期识部门定期识 别和获取，别和获取， 扣

3、扣 5050 分（分（B B 级要素否决级要素否决 项） 。项） 。 1.识别和获取 的法律、法规、 标准及政府其 他要求， 一项不 符合扣 1 分； 2.法律法规、 标 准及政府其他 要求未识别到 条款，一项扣 1 分； 3.未形成清单 或文本数据库， 扣 5 分； 4.未及时更新 清单或文本数 据库，扣 5 分。 2.企业应将适用的 安全生产法律、法 规、标准及其他要 求及时传达给相关 方。 采用适当的方式、方 法，将适用的安全生 产法律、法规、标准 及其他要求及时传达 给相关方。 查文件：查文件： 1. 文 件 发 放 记录； 2.培训记录、 告知书、宣传 材料。 询问：询问： 相 关

4、方 是 否 接 收 到 企 业 传 达 的 相 关 信息。 未及时将适用 的法律、法规、 标准及其他要 求向相关方进 行传达， 一项不 符合扣 1 分。 1.21.2 法法 律、律、 法规法规 和标和标 准符准符 合性合性 评价评价 （5050 分）分） 企业应每年至少 1 次对适用的安全生 产法律、法规、标 准及其他要求的执 行情况进行符合性 评价，消除违规现 象和行为。 1.每年至少 1 次对适 用的安全生产法律、 法规、标准及其他有 关要求的执行情况进 行符合性评价； 2.对评价出的不符合 项进行原因分析，制 定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报 告。 查文件：查文件： 1. 符 合

5、 性 评 价 报 告 、 记 录； 2. 不 符 合 项 整改记录。 未进行符合未进行符合 性评价，扣性评价，扣 5050 分（分（B B 级级 要 素 否 决要 素 否 决 项）项） 。 1.未编制符合 性评价报告， 扣 5 分； 2.未对所有适 用的法律、法 规、 标准及其他 有关要求进行 评价，一项扣 2 分； 3.对评价出的 不符合项未进 行原因分析的， 一项扣 2 分； 未 制定整改计划 或整改措施， 或 整改措施不落 实，一项扣 2 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分

6、项扣分项 分。 2 2 机机 构 和构 和 职责职责 （ 1010 0 0 分）分） 2.1 2.1 方针方针 目标目标 （2020 分）分） 1.企业应坚持 “安全 第一， 预防为主， 综 合治理” 的安全生产 方针。 主要负责人应 依据国家法律法规， 结合企业实际， 组织 制定文件化的安全 生产方针和目标。 安 全生产方针和目标 应满足： （1）形成文件，并 得到所有从业人员 的贯彻和实施； （2）符合或严于相 关法律法规的要求； （3）与企业的职业 安全健康风险相适 应； （4） 目标予以量化； （5） 公众易于获得。 1.主要负责人组织制 定符合本企业实际 的、文件化的安全生 产方针；

7、 2.主要负责人组织制 定符合企业实际的、 文件化的年度安全生 产目标； 3.安全生产目标应满 足： （1）形成文件，并得 到所有从业人员的贯 彻和实施； （2） 符合或严于相关 法律法规的要求； （3） 与企业的职业安 全健康风险相适应； （4） 根据安全生产目 标制定量化的安全生 产工作指标； （5） 应以公众易于获 得的方式发布安全生 产目标。 查文件：查文件： 安 全 生 产 方 针，年度安全 生产目标。 询问：询问： 抽 查 从 业 人 员 是 否 知 道 本 企 业 安 全 生 产 方 针 和 安 全 生 产 目 标。 现场检查：现场检查： 安 全 生 产 方 针 和 安 全 生

8、产 目 标 告 知 情况。 未制定安全未制定安全 生产方针或生产方针或 年度安全生年度安全生 产目标，扣产目标，扣 2020 分（分（B B 级级 要 素 否 决要 素 否 决 项）项） 。 1.缺一项扣 2 分； 2.安全生产目 标不满足标准 要求， 一项不符 合扣 1 分； 3.从业人员不 了解安全生产 方针或安全生 产目标，1 人次 扣 1 分； 4没有制定安 全生产工作指 标或指标未进 行量化，扣 2 分； 5.发布安全生 产目标的方式 不符合公众易 于获得的要求， 扣 2 分。 2.企业应签订各级 组织的安全目标责 任书， 确定量化的年 度安全工作目标， 并 予以考核。 企业各级 组

9、织应制定年度安 全工作计划， 以保证 年度安全工作目标 的有效完成。 1.将企业年度安全目 标分解到各级组织 （包括各个管理部 门、车间、班组） ，签 订安全生产目标责任 书； 2.定期考核安全生产 目标完成情况； 3.企业及各级组织应 制定切实可行的年度 安全生产工作计划。 查文件：查文件： 1. 企 业 的 年 度 安 全 生 产 目 标 和 安 全 生 产 工 作 计 划； 2. 各 级 组 织 的 安 全 生 产 目标责任书； 3. 各 级 组 织 年 度 安 全 生 产工作计划； 4. 安 全 生 产 目 标 责 任 书 的 考 核 与 奖 惩记录。 询问：询问： 1. 主 要 负

10、责 人 及 各 级 组 织 负 责 人 是 否 了 解 各 自 安 全 生 产 目 标； 2. 抽 查 从 业 人 员 是 否 了 解 本 组 织 的 安 全 生 产 目 未签订各级未签订各级 组织的安全组织的安全 目 标 责 任目 标 责 任 书，扣书，扣 2020 分（分（B B 级要级要 素否决项）素否决项） 。 1.每缺一个组 织的安全生产 目标责任书， 扣 2 分； 2.安全生产目 标责任书内容 与本组织的安 全生产职责不 符，扣 1 分； 3.企业未制定 年度安全生产 工作计划，扣 4 分； 各级组织未 制定年度安全 生产工作计划， 缺一个组织扣 2 分； 4.未定期考核， 扣 4

11、 分； 考核与 安全生产目标 责任书内容不 符，扣 2 分； 5.未落实安全 生产目标考核 奖惩，扣 2 分； 6.有关人员不 了解本组织的 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 标。 安全生产目标， 1 人次扣 1 分。 2.2 2.2 负责负责 人人 （2020 分）分） 1.企业主要负责人 是本单位安全生产 的第一责任人,应全 面负责安全生产工 作,落实安全生产基 础和基层工作。 1.明确企业主要负责 人是安全生产第一责 任人； 2.主要负责人对本 单位的危险化学品

12、安全管理工作全面 负责， 落实安全生产 基础与基层工作。 查文件：查文件： 安 全 生 产 责 任制。 询问：询问： 1. 主 要 负 责 人 的 安 全 生 产职责； 2. 对 本 单 位 的 危 险 化 学 品 安 全 管 理 工作情况； 3. 本 单 位 安 全 生 产 基 础 和 基 层 工 作 情况和做法。 未明确第一未明确第一 责任人，或责任人，或 不 符 合 规不 符 合 规 定，扣定，扣 2020 分（分（B B 级要级要 素否决项）素否决项） 。 主要负责人对 本单位的危险 化学品安全管 理工作情况、 对 安全生产基础 管理工作情况 不清楚，扣 5 分。 2.企业主要负责人

13、应组织实施安全标 准化， 建设企业安全 文化。 1.主要负责人组织开 展安全生产标准化建 设； 2.制定安全生产标准 化实施方案，明确实 施时间、计划、责任 部门和责任人； 3.制定安全文化建 设计划或方案； 查文件：查文件： 1. 查 企 业 安 全 生 产 标 准 化实施方案； 2. 主 要 负 责 人 组 织 和 参 与 安 全 生 产 标 准 化 建 设 的记录； 3. 安 全 文 化 建 设 计 划 或 方案。 1.安全生产标 准化实施方案 内容， 一项不符 合扣 2 分； 2.无主要负责 人组织或参与 安全生产标准 化记录，扣 3 分； 3.未制定安全 文化建设计划 或方案，扣 2

14、 分。 二级企业应初步形 成安全文化体系。 查文件：查文件： 安 全 文 化 体 系有关文件。 询问询问： 主 要 负 责 人 及 有 关 人 员 对 安 全 文 化 内 容 掌 握 情 况。 二级企业二级企业 未初步形成未初步形成 安全文化体安全文化体 系，扣系，扣 100100 分（分（A A 级要级要 素否决项） 。素否决项） 。 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 一级企业有效运行 安全文化体系。 查文件：查文件： 安 全 文 化 体 系有关文件； 询问：询问：

15、主 要 负 责 人 及 有 关 人 员 对 安 全 文 化 内 容 掌 握 情 况。 现场检查现场检查: : 现 场 检 查 安 全 文 化 运 行 效果。 一级企业未一级企业未 有效运行安有效运行安 全 文 化 体全 文 化 体 系，扣系，扣 100100 分（分（A A 级要级要 素否决项） 。素否决项） 。 3.企业主要负责人 应作出明确的、 公开 的、 文件化的安全承 诺， 并确保安全承诺 转变为必需的资源 支持。 1.安全承诺的内容应 明确、公开、文件化； 2.主要负责人应确保 安全生产标准化所需 的资金、人员、时间、 设备设施等资源。 查文件：查文件： 1. 主 要 负 责 人 安

16、 全 承 诺 书； 2. 资 源 配 备 文 件 及 使 用 记录。 询问：询问： 1. 主 要 负 责 人 如 何 提 供 资源支持； 2. 从 业 人 员 是 否 知 道 主 要 负 责 人 的 安全承诺。 现场检查现场检查: : 安 全 承 诺 告 知情况。 1.主要负责人 未作出安全承 诺，扣 10 分； 2.安全承诺未 明确、 公开、文 件化， 一项不符 合扣 2 分； 3.资源支持、 配 备不充分， 一项 不符合扣 2 分； 4.从业人员不 清楚主要负责 人的安全承诺， 1 人次扣 1 分。 4.企业主要负责人 应定期组织召开安 全生产委员会或领 导小组会议 （以下简 称安委会）

17、。 主要负责人定期组 织召开安委会会议， 或定期听取安全生 产工作情况汇报， 了 解安全生产状况， 解 决安全生产问题。 查文件：查文件： 1. 查 安 委 会 会 议 记 录 或 纪要； 2. 安 全 生 产 工 作 汇 报 资 料。 询问：询问： 主 要 负 责 人 听 取 安 全 生 产 工 作 汇 报 的情况。 1.主要负责人 未定期召开安 委会会议或听 取汇报，扣 10 分； 2.未形成会议 记录或纪要， 扣 2 分； 3.安全生产问 题未及时解决， 一项不符合扣 2 分。 5. 1.落实领导干部带班 制度； 2主要负责人要对 领导干部带班负全 查文件：查文件： 1. 领 导 干 部

18、 带班制度； 2. 领 导 干 部 未实施领导未实施领导 干部带班，干部带班， 扣扣 2020 分（分（B B 级要素否决级要素否决 1.领导干部无 故不参加带班， 1 人次扣 2 分； 2.带班记录一 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 责。 带 班 记 录 及 考核记录。 询问：询问： 主 要 负 责 人 等 有 关 负 责 人 了 解 和 执 行 带 班 制 度 的情况。 项） 。项） 。 项不符合扣 1 分； 3.未按规定进 行领导带班制 度执行情况考 核，扣 2

19、 分； 4.主要负责人 不清楚领导干 部带班情况， 扣 2 分。 2.3 2.3 职责职责 （3030 分）分） 1.企业应制定安委 会和管理部门的安 全职责。 制定安委会和各管理 部门及基层单位的安 全职责。 查文件：查文件： 安 全 生 产 责 任 制 文 件 及 内容。 询问：询问： 各 管 理 部 门 及 基 层 单 位 负 责 人 是 否 清 楚 本 部 门 安全职责。 1.缺少一个管 理部门或基层 单位的安全职 责，扣 2 分； 2.安全生产责 任制内容与部 门安全职责不 符合，一项扣 2 分； 3.主要负责人 不清楚安委会 安全职责，扣 10 分； 4.有关人员不 了解本部门安

20、全职责，1 人次 扣 2 分。 5.缺少安委会 的安全职责,扣 10 分。 2.企业应制定主要 负责人、 各级管理人 员和从业人员的安 全职责。 1.明确主要负责人安 全职责，对安全生 产法规定的主要负 责人安全职责进行细 化； 2.明确各级管理人员 的安全职责， 做到 “一 岗一责” ； 3.明确从业人员安全 职责，做到“一岗一 责” 。 查文件：查文件： 安 全 生 产 责 任制。 询问：询问： 1. 主 要 负 责 人 是 否 了 解 安 全 生 产 法规定的安 全 职 责 和 细 化 后 的 安 全 职责内容； 2各级管理 人员、从业人 员 对 各 自 职 责是否清楚。 1.未建立安未

21、建立安 全生产责任全生产责任 制，扣制，扣 100100 分（分（A A 级要级要 素否决项） ；素否决项） ； 2.2.主要负责主要负责 人对其安全人对其安全 职 责 不 清职 责 不 清 楚，扣楚，扣 3030 分（分（B B 级要级要 素否决项） 。素否决项） 。 1.安全职责与 其所在岗位职 责不符合， 一项 扣 2 分； 2.其他人员对 其安全职责不 清楚，1 人次扣 2 分。 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 3.企业应建立安全 生产责任制考核机 制，对各级

22、管理部 门、 管理人员及从业 人员安全职责的履 行情况和安全生产 责任制的实现情况 进行定期考核， 予以 奖惩。 1.建立安全生产责任 制考核机制； 2.对企业负责人、各 级管理部门、管理人 员及从业人员安全生 产责任制进行定期考 核，予以奖惩。 查文件：查文件： 1. 安 全 生 产 责 任 制 考 核 制度； 2.考核、奖惩 决定文件，及 奖 惩 兑 现 情 况。 现场检查：现场检查： 财务记录、行 政文件。 未建立安全未建立安全 责任制考核责任制考核 机制，扣机制，扣 3030 分（分（B B 级要级要 素否决项）素否决项） 。 未按考核制度 对企业负责人、 各级管理部门 和从业人员的

23、安全责任制进 行定期考核， 予 以奖惩， 一项不 符合扣 2 分。 二级企业建立了健全 的安全生产责任制和 安全生产规章制度体 系， 并能够持续改进。 查文查文件：件： 安 全 生 产 责 任 制 和 安 全 生 产 规 章 制 度文件。 不符合，扣不符合，扣 100100 分（分（A A 级要素否决级要素否决 项） 。项） 。 2.4 2.4 组织组织 机构机构 （2020 分）分） 1.企业应设置安委 会， 设置安全生产管 理部门或配备专职 安全生产管理人员， 并按规定配备注册 安全工程师。 1.设置安委会； 2.设置安全管理机构 或配备专职安全管理 人员。安全生产管理 机构要具备相对独立

24、 职能。专职安全生产 管理人员应不少于企 业员工总数的 2% （不 足 50 人的企业至少 配备 1 人），要具备 化工或安全管理相关 专业中专以上学历， 有从事化工生产相关 工作 2 年以上经历； 3.按规定配备注册安 全工程师，且至少有 一名具有 3 年化工安 全生产经历；或委托 安全生产中介机构选 派注册安全工程师提 供安全生产管理服 务。 查文件：查文件： 1.安委会、安 全 生 产 管 理 部 门 或 专 职 安 全 管 理 人 员配备文件。 2. 注 册 安 全 工 程 师 配 备 或委托文件。 3. 安 全 生 产 管 理 人 员 的 学历、工作经 历。 4. 与 提 供 安 全

25、 生 产 管 理 服 务 的 中 介 机 构 签 订 的 协议(合同). 未设置安委未设置安委 会、安全生会、安全生 产管理部门产管理部门 或配备专职或配备专职 安全管理人安全管理人 员，扣员，扣 100100 分（分（A A 级要级要 素否决项）素否决项） 。 1.专职安全管 理人员配备不 符合要求，一 项扣 2 分； 2.未按规定配 备注册安全工 程师， 或未按规 定委托中介机 构，扣 2 分； 3.注册安全工 程师不具有化 工安全生产经 历，扣 1 分。 2.企业应根据生产 经营规模大小， 设置 相应的管理部门。 1.根据生产经营规模 设置相应管理部门； 2.生产、储存剧毒化 学品、易制

26、毒危险化 学品的单位，应当设 置治安保卫机构,配 备专职治安保卫人 员。 查文件：查文件： 1. 管 理 部 门 设置文件； 2. 治 安 保 卫 部 门 设 置 及 专 职 治 安 保 卫 人 员 配 置 文件。 1.机构设置与 企业生产经营 规模不符，扣 2 分； 2.未设置治安 保卫机构或配 备专职治安保 卫人员， 一项扣 1 分。 3.企业应建立、 健全 从安委会到基层班 组的安全生产管理 网络。 建立从安全生产委 员会到管理部门、 车 间、 基层班组的安全 生产管理网络， 各级 查文件：查文件： 1. 建 立 安 全 生产委员会、 管理部门、车 1.未建立安全 生产管理网络， 扣 2

27、 分。 2.安全生产管 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 机构要配备负责安 全生产的人员。 间、基层班组 的 安 全 生 产 管 理 网 络 的 文件。 询问：询问： 有 关 人 员 是 否 了 解 安 全 生 产 管 理 网 络构成。 理网络中每缺 1个单位或 1个 单位未明确安 全管理人员， 一 项扣 2 分； 3.有关人员不 清楚安全生产 管理网络构成， 1 人次扣 1 分。 2.5 2.5 安全安全 生产生产 投入投入 （1010 分）分） 1.企业应依据国家、

28、 当地政府的有关安 全生产费用提取规 定， 自行提取安全生 产费用， 专项用于安 全生产。 根据国家及当地政府 规定，建立和落实安 全生产费用管理制 度，确保安全生产需 要。 查文件：查文件： 安 全 生 产 费 用管理制度。 未按有关规未按有关规 定投入安全定投入安全 生产费用，生产费用， 扣扣 1010 分（分（B B 级要素否决级要素否决 项）项） 。 安全生产费用 管理制度内容 不符合有关规 定，一项扣 1 分。 2.企业应按照规定 的安全生产费用使 用范围， 合理使用安 全生产费用， 建立安 全生产费用台账。 1.按照国家及地方规 定合理使用安全生产 费用； 2.建立安全生产费用 台

29、帐，载明安全生产 费用使用情况。 查文件：查文件： 1. 安 全 生 产 费 用 管 理 制 度； 2. 安 全 生 产 费用台帐。 询问：询问： 安 全 生 产 费 用 管 理 部 门 对 安 全 生 产 费 用 使 用 情 况。 现场检查：现场检查： 安 全 生 产 费 用 使 用 情 况 与 台 帐 记 录 是否符合。 1.未规定安全 生产费用使用 范围，扣 5 分； 2.未建立安全 生产费用台帐， 扣 2 分； 3.安全生产费 用台帐内容与 规定要求不符， 一项扣 1 分； 4.安全生产费 用使用情况与 台帐记录不符， 一项扣 1 分。 3.企业应依法参加 工伤保险或安全责 任险， 为

30、从业人员缴 纳保险费。 依法参加工伤保险， 为全体从业人员缴纳 保险费。 查文件：查文件： 企 业 为 从 业 人 员 交 纳 保 险凭证。 未参加工伤社 会保险，扣 5 分； 每漏缴工伤 保险费 1 人次 扣 1 分。 实行全员安全风险抵 押金制度或安全责任 保险。 查文件：查文件： 风 险 抵 押 金 或安全责任 保险考核记 录。 未考核兑现， 扣 2 分。 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 3 3 风险风险 管理管理 （ 1010 0 0 分）分） 3 3.1.1

31、 范围范围 与评与评 价方价方 法法 （1010 分）分） 1.企业应组织制定 风险评价管理制度， 明确风险评价的目 的、范围和准则。 1.制定风险评价管理 制度，并明确风险评 价的目的、范围、频 次、 准则及工作程序； 2.明确各部门及有关 人员在开展风险评价 过程中的职责和任 务。 查文件：查文件： 风 险 评 价 管 理制度，各部 门 和 有 关 人 员 的 职 责 与 任务。 询问：询问： 1. 企 业 负 责 人 组 织 开 展 风 险 评 价 工 作的情况； 2. 从 业 人 员 是 否 了 解 风 险 评 价 制 度 的有关内容。 1.未制定风险 评价管理制度， 或未明确风险 评

32、价的目的、 频 次、 准则及工作 程序， 一项不符 合扣 1 分； 2.未明确各部 门及有关人员 的职责和任务， 一项不符合扣 1 分； 3.企业负责人 没有组织开展 风险评价工作， 或不了解风险 评价工作情况， 一项不符合扣 2 分； 4.从业人员不 了解风险评价 制度内容，1 人 次扣 1 分。 2.企业风险评价的 范围应包括: （1） 规划、 设计和 建设、 投产、 运行等 阶段； （2） 常规和非常规 活动； （3） 事故及潜在的 紧急情况； （4） 所有进入作业 场所人员的活动； （5） 原材料、 产品 的运输和使用过程； （6） 作业场所的设 施、设备、车辆、安 全防护用品； （7

33、）丢弃、废弃、 拆除与处置； （8）企业周围环 境； （9） 气候、 地震及 其他自然灾害等。 风险评价范围满足标 准要求。 查文件：查文件： 1. 风 险 评 价 记录； 2. 风 险 评 价 管理制度。 风险评价范围 不符合标准要 求，一项扣 1 分。 3.企业可根据需要， 选择科学、 有效、 可 行的风险评价方法。 常用的评价方法有： （1） 工作危害分析 （JHA） ； 1.可选用 JHA 法对作 业活动、SCL 法对设 备设施（安全生产条 件）进行危险、有害 因素识别和风险评 价； 查文件：查文件： 1. 风 险 管 理 制度； 2. 风 险 评 价 记录； 3. 选 用 的 风 1

34、.未规定选用 何种风险评价 方法，扣 2 分； 2.有关人员不 清楚或未掌握 选定的风险评 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 （2） 安全检查表分 析（SCL） ； （3） 预危险性分析 （PHA） ； （4） 危险与可操作 性分析（HAZOP） ； （5） 失效模式与影 响分析（FMEA） ； （6）故障树分析 （FTA） ； （7）事件树分析 （ETA） ； （8） 作业条件危险 性分析（LEC）等方 法。 2.可选用 HAZOP 法对 危险性工艺进行危 险、有害因

35、素识别和 风险评价； 3.选用其他方法对相 关方面进行危险、有 害因素识别和风险评 价。 险评价方法。 询问：询问： 有 关 人 员 对 风 险 评 价 方 法 的 掌 握 和 运用情况。 价方法，1 人次 扣 1 分。 4.企业应依据以下 内容制定风险评价 准则： 1） 有关安全生产法 律、法规； 2） 设计规范、 技术 标准； 3） 企业的安全管理 标准、技术标准； 4） 企业的安全生产 方针和目标等。 1.根据企业的实际情 况制定风险评价准 则； 2.评价准则应符合有 关标准规范规定； 3.评价准则应包括事 件发生可能性、严重 性的取值标准以及风 险等级的评定标准。 查文件：查文件： 风

36、 险 管 理 制 度、风险评价 准 则 和 相 关 取 值 标 准 的 内容。 1.未根据实际 制定风险评价 准则，扣 2 分； 2.风险评价准 则不符合标准 规定，一项扣 1 分。 3.风险评价涉 及的事件发生 可能性、 严重性 的取值标准不 明确， 或风险等 级评定标准不 明确，一项扣 2 分。 3.23.2 风险风险 评价评价 （1010 分）分） 1.企业应依据风险 评价准则， 选定合适 的评价方法， 定期和 及时对作业活动和 设备设施进行危险、 有害因素识别和风 险评价。 企业在进行 风险评价时， 应从影 响人、 财产和环境等 三个方面的可能性 和严重程度分析。 1.建立作业活动清单

37、 和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和 时机，开展危险、有 害因素辨识、风险评 价； 3.从影响人、财产和 环境等三个方面的可 能性和严重性进行评 价。 查文件：查文件： 1. 作 业 活 动 清单、设备、 设施清单； 2. 风 险 评 价 记录； 3. 风 险 评 价 报告。 现场检查：现场检查： 从 业 人 员 参 与风险评价 活动的情况。 未按规定的未按规定的 频次和时机频次和时机 开展风险开展风险评评 价，扣价，扣 1010 分（分（B B 级要级要 素否决项） 。素否决项） 。 1.未建立作业 活动清单、 设备 设施清单， 每一 项不符合扣 1 分； 2.危险、 有害因 素识别、

38、 评价不 全面或不正确， 一项扣 1 分。 2.企业各级管理人 员应参与风险评价 工作， 鼓励从业人员 积极参与风险评价 和风险控制。 1.厂级评价组织应有 企业负责人参加； 2.车间级评价组织应 有车间负责人参加； 3.所有从业人员应参 与风险评价和风险控 制。 查文件：查文件： 1. 各 级 机 构 组 织 开 展 风 险 评 价 的 有 关文件； 2. 风 险 分 析 记录、风险评 价报告； 3. 风 险 评 价 1.没有组织开 展风险评价的 文件，一项扣 2 分； 2.各级管理人 员及从业人员 未参与风险评 价工作，1 人次 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标

39、准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 有 关 会 议 记 录或纪要。 询问：询问： 有 关 企 业 负 责 人 及 从 业 人 员 是 否 参 与 风 险 评 价 工作。 扣 1 分。 3.33.3 风险风险 控制控制 （1515 分）分） 1.企业应根据风险 评价结果及经营运 行情况等， 确定不可 接受的风险， 制定并 落实控制措施， 将风 险尤其是重大风险 控制在可以接受的 程度。 企业在选择风 险控制措施时： 1）应考虑： 可行性； 安全性； 可靠性。 2）应包括： 工程技术措施； 管理措施； 培训教育措施； 个体防护措施。

40、1.根据风险评价的结 果，建立重大风险清 单； 2.结合实际情况，确 定优先顺序，制定措 施消减风险，将风险 控制在可以接受的程 度； 3.风险控制措施符合 标准要求。 查文件：查文件： 1. 重 大 风 险 清单； 2. 风 险 控 制 措施； 3. 风 险 评 价 记录，风险评 价报告。 现场检查：现场检查： 重 大 风 险 控 制 措 施 现 场 落实情况。 未将重大风 险降到可以 接 受 的 程 度，扣 15 分（B 级否 决项） 。 1.未建立重大 风险清单，扣 1 分； 2.风险控制措 施缺乏针对性、 可操作性和可 靠性，一项扣 1 分。 2.企业应将风险评 价的结果及所采取 的控

41、制措施对从业 人员进行宣传、培 训， 使其熟悉工作岗 位和作业环境中存 在的危险、有害因 素， 掌握、 落实应采 取的控制措施。 1.制定风险管理培训 计划； 2.按计划开展宣传、 培训。 查文件：查文件： 1. 风 险 管 理 培 训 教 育 计 划； 2. 风 险 管 理 培 训 教 育 记 录。 询问：询问： 从 业 人 员 是 否 知 道 本 岗 位的危险、有 害 因 素 及 应 采 取 的 控 制 措施。 1.没有风险管 理培训教育计 划， 或培训教育 记录缺少风险 评价内容， 一项 扣 2 分； 2.从业人员不 了解本岗位风 险及其控制措 施，1 人次扣 2 分。 3.43.4 隐

42、患隐患 排查排查 与治与治 理理 （2020 分）分） 1.企业应对风险评 价出的隐患项目,下 达隐患治理通知， 限 期治理， 做到定治理 措施、 定负责人、 定 资金来源、 定治理期 限。 企业应建立隐患 治理台账。 1.建立隐患治理台 账； 2.对查出的每个隐患 都下达隐患治理通 知，明确责任人、治 理时限； 3.重大隐患项目做到 整改措施、责任、资 金、时限和预案“五 到位” ； 4.按期完成隐患治 理。 查文件：查文件： 1. 隐 患 治 理 制度； 2. 隐 患 治 理 台账； 3. 隐 患 治 理 记录； 4. 重 大 隐 患 治理工作“五 到位”落实情 况。 1.未建立隐患 治理

43、台账，扣 5 分； 2.未向相关部 门下达隐患治 理通知, 一项 扣 2 分； 3.通知内容不 符合要求， 一项 扣 1 分； 4.重大隐患项 目未做到 “五到 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素 标准化要求标准化要求 企业达标标准企业达标标准 评审方法评审方法 评审标准评审标准 否决项否决项 扣分项扣分项 位” ，一项扣 1 分； 5.隐患项目未 按期治理， 一项 扣 5 分。 2.企业应对确定的 重大隐患项目建立 档案， 档案内容应包 括： （1）评价报告与技 术结论； （2）评审意见； （3） 隐患治理方案， 包括资金概预算情 况等； （4）治理时间表和 责任人； （5） 竣

44、工验收报告； （6）备案文件。 建立重大隐患项目档 案，包括隐患名称、 标准要求内容及“五 到位”等内容。 查文件：查文件： 重 大 隐 患 项 目档案。 1.未建立重大 隐患项目档案， 扣 5 分； 2.档案内容不 全，缺一项扣 2 分。 3.企业无力解决的 重大事故隐患， 除应 书面向企业直接主 管部门和当地政府 报告外， 应采取有效 防范措施。 1.暂时无力解决的重 大事故隐患，应制定 并落实有效的防范措 施； 2.书面向主管部门和 当地政府、安全监管 部门报告，报告要说 明无力解决的原因和 采取的防范措施。 查文件：查文件： 1. 重 大 事 故 隐 患 的 防 范 措施； 2.书面报

45、告。 未未书面向主书面向主 管部门和当管部门和当 地政府地政府、安安 全监管部门全监管部门 报告报告扣扣 2020 分（分（B B 级要级要 素否决项）素否决项） 。 未采取有效防 范措施，扣 5 分。 4.企业对不具备整 改条件的重大事故 隐患， 必须采取防范 措施，并纳入计划， 限期解决或停产。 1.不具备整改条件的 重大事故隐患，必须 采取防范措施； 2.纳入隐患整改计 划， 限期解决或停产； 3.书面向主管部门和 当地政府、安全监管 部门报告，报告要说 明不具备整改条件的 原因、整改计划和防 范措施等。 查文件：查文件： 1. 重 大 事 故 隐 患 的 防 范 措施； 2. 隐 患 整 改 计划。 1 1 不具备整不具备整 改改条件条件的重的重 大 事 故 隐大 事 故 隐 患，患，未未采取采取 防范措施防范措施， 或未或未纳入计纳入计 划，划，或未或未限限 期解决或停期解决或停 产产，一项不，一项不 符合扣符合扣 2020 分（分（B B 级要级要 素否决项）素否决项） ； 2 2 未 未书面向书面向 主管部门和主管部门和 当地政府、当地政府、 安全监管部安全监管部 门 报 告门 报 告 扣扣 2 20 0 分（分（B B 级级 要 素 否 决要 素 否 决 项） 。项） 。 A A 级级 要素要素 B B 级级 要素要素