ISO13485管理体系审核培训课件.ppt

1、Quality&Satisfy1Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24n ISO19011:2002ISO19011:2002Quality&Satisfy2Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24教学目的教学目的要求学员理解和掌握：n 审核的流程和基本技巧审核的流程和基本技巧n 内审计划、内审检查表的编制内审计划、内审检查表的编制n 主持首主持首/末次会议、报告审核发现末次会议、报告审

2、核发现n 开具书面的不合格报告、编写内审报告开具书面的不合格报告、编写内审报告n 纠正纠正/预防措施实施效果的跟踪验证预防措施实施效果的跟踪验证Quality&Satisfy3Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24管理体系审核管理体系审核(稽核稽核)审核的定义（审核的定义（ISO 9000ISO 9000：20052005）为为获得证据获得证据并对其进行并对其进行客观地客观地评价评价,以确定满足以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的系统的系统的、独立的独立的并形成文件的并形

3、成文件的过程过程.Quality&Satisfy4Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核的核心原则n 客观性n 独立性n 系统性Quality&Satisfy5Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核的审核的种类种类 第一方第一方(自己自己)-内内部审核部审核由公司内部进行的审核由公司内部进行的审核 第二方第二方(顾客对供方的审核顾客对供方的审核)-外部审核外部审核由采购方或代表

4、采购方对供方由采购方或代表采购方对供方/组织进行组织进行的审核的审核 第三方第三方(认证机构的审核认证机构的审核)-外部审核外部审核Quality&Satisfy6Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核的目的审核的目的 n 确定被审核方建立的体系是否符合管理体系确定被审核方建立的体系是否符合管理体系标准。标准。n 判断管理体系是否有效地实施和维持。判断管理体系是否有效地实施和维持。n 确定管理体系的充分性、适用性和有效性。确定管理体系的充分性、适用性和有效性。n 识别被审核方管理体系中

5、需要改进的项目。识别被审核方管理体系中需要改进的项目。n 对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供应商应商审核审核。Quality&Satisfy7Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核阶段审核阶段n准备准备n执行执行 n报告报告n效果跟进效果跟进准 备准 备40%40%执 行执 行40%40%报 告报 告10%10%跟 进跟 进10%10%Quality&Satisfy8Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf f

6、y y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24准备审核准备审核失败的准备失败的准备,就是准备失败就是准备失败fail to prepare is prepare to failQuality&Satisfy9Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24确定审核准则确定审核准则的要求的要求n公司的管理体系文件的要求公司的管理体系文件的要求n客户客户n法律、法规的要求法律、法规的要求Quality&Satisfy10Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti

7、is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24选择审核员选择审核员n曾受完整的审核训练曾受完整的审核训练n审核经验审核经验n对被审核的部分的运作及相关应用技术对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识有基本认识n独立性独立性n审核员个人特质审核员个人特质Quality&Satisfy11Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核员的特性审核员的特性n n 思想开放思想开放n n 良好沟通的能力良好沟通的能力n n 成熟成熟n n 有敏锐的观察能力有敏锐的

8、观察能力n n 正直诚实正直诚实n n 良好聆听的能力良好聆听的能力n n 要有好奇心要有好奇心n n 有分析能力有分析能力n n 感情稳定，冷静感情稳定，冷静n n 合作的能力合作的能力n n 有礼貌有礼貌n n 组织能力组织能力n n 通情达理通情达理n n 练达及有外交技巧练达及有外交技巧Quality&Satisfy12Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24检查表检查表 Checklist检查表是一连串的问题检查表是一连串的问题,作为作为审核的途审核的途径径,以以确保覆盖确保覆盖所

9、所有应该审核的范围有应该审核的范围Quality&Satisfy13Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24检查表设计的思路检查表设计的思路n审核是对管理体系进行评价的一种方式。审核是对管理体系进行评价的一种方式。n评价管理体系时对每一个被评价的过程提评价管理体系时对每一个被评价的过程提出四个基本问题：出四个基本问题：n 过程是否已被识别并适当规定？过程是否已被识别并适当规定？n 职责是否已被分配？职责是否已被分配？n 程序是否得到实施和保持？程序是否得到实施和保持？n 在实现所要求的结果方

10、面，过程是否有效？在实现所要求的结果方面，过程是否有效？备注：备注：n要达到“审核作业指导书”的作用效果。Quality&Satisfy14Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24n检查表的设计体现了审核方法和技巧，重点考检查表的设计体现了审核方法和技巧，重点考虑如下几个方面：虑如下几个方面：识别关键过程识别关键过程 以标准和文件为依据以标准和文件为依据 注意逻辑顺序，明确审核步骤（注意逻辑顺序，明确审核步骤（P-D-C-AP-D-C-A）选择典型的问题，抽样具有代表性选择典型的问题，抽样具

11、有代表性 按部门审核要考虑有关过程；按部门审核要考虑有关过程；具有可操作性具有可操作性检查表设计的思路检查表设计的思路Quality&Satisfy15Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24使用检查表的注意事项使用检查表的注意事项n检查表的使用不应当限制审核活动的内容.（不要死搬硬套）n审核活动的内容可随着审核活动中收集信息的结果而发生变化.（灵活运用）n灵活应用自己所写的检查表,必要时,做适当的调整(增加或删减)Quality&Satisfy16Q Qu ua al li it ty y

12、S Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24确定审核方案确定审核方案审核时间表审核时间表/行程表行程表n 编制审核计划编制审核计划n覆盖全部要素及部门覆盖全部要素及部门 n以部门以部门/功能功能/项目项目 作审核单位作审核单位n时间分配需考虑时间分配需考虑-审核的项目审核的项目-审核单位的操作员数目审核单位的操作员数目-审核单位的工作内容审核单位的工作内容-位置及面积位置及面积Quality&Satisfy17Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2

13、410-2-24制订年度审核计划时的思维步骤制订年度审核计划时的思维步骤1、画组织架构图2、确定审核方式(集中式、滚动式)3、分配审核任务4、找被审核部门涉及的ISO 9001:2008条款5、依据各受审核部门的任务量合理安排审核时间Quality&Satisfy18Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24编制审核实施计划编制审核实施计划审核实施计划应当包括以下内容：n 审核目的n 审核范围（产品、过程、部门/场所）n 审核依据（准则）n 审核组成员：组长、组员及其分工n 审核日期和地点n

14、首/末会议、审核组内部沟通会议时间n 现场审核的日程安排Quality&Satisfy19Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核的范围审核的范围1 1、产品范围：例、产品范围：例 手机手机的的设计设计、生产和销售、生产和销售2 2、过程（条款）、过程（条款）:采用采用ISO 9001:2008ISO 9001:2008标准全标准全部条款部条款或删减或删减7.37.3 3 3、现场（场所）：以上产品及其过程涉及的、现场（场所）：以上产品及其过程涉及的所有部门和场所（多现场则需明确抽查所有

15、部门和场所（多现场则需明确抽查的样本现场）的样本现场）Quality&Satisfy20Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核组成员和审核日程安排注意事项审核组成员和审核日程安排注意事项1、审核员不能审自己的工作2、审核部门和审核条款覆盖的完整(特别要注意,别遗漏了总经理/管理者代表)3、审核时间安排的合理性、首次会议时间不得超过30分钟4、现场巡视和内部沟通会议的安排5、5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/8.2.3/6.2在每个部门都可能涉及到(公共条款)Quality

16、&Satisfy21Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核员小组会议审核员小组会议n确认准备工作均已完成确认准备工作均已完成,各审核员亦明各审核员亦明了了其其将将扮演之角色扮演之角色n讨论可能出现的讨论可能出现的问问题及需题及需 注意事项注意事项n交流经验及审核技巧交流经验及审核技巧Quality&Satisfy22Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核通知审核通知n发出审核时

17、间表发出审核时间表n说明审核目的，内容，方法和时间安排说明审核目的，内容，方法和时间安排n与被审核部门与被审核部门/项目的负责人确认审核项目的负责人确认审核时间和人员安排时间和人员安排 -确保审核方案的有效性确保审核方案的有效性Quality&Satisfy23Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核执行审核执行Quality&Satisfy24Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24

18、现场审核活动的实施现场审核活动的实施n 举行首次会议n 审核中的沟通 （必要时，配备陪同人员）n 信息的收集和验证n 形成审核发现n 准备审核结论n 举行末次会议Quality&Satisfy25Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24首次会议首次会议首次会议由审核组长主持。首次会议由审核组长主持。1 1、介绍与会者，包括概述其职责分工、介绍与会者，包括概述其职责分工2 2、确认审核目的、范围和准则、审核的日程和工作任务安排、确认审核目的、范围和准则、审核的日程和工作任务安排3 3、介绍审核

19、实施的方法、抽样风险、不符合分级、报告等。、介绍审核实施的方法、抽样风险、不符合分级、报告等。4 4、末次会议的时间、地点、参加人员、末次会议的时间、地点、参加人员5 5、审核组所需的资源（必要时，配备陪同人员）审核组所需的资源（必要时，配备陪同人员）6 6、澄清问题澄清问题7 7、请领导讲话请领导讲话8 8、宣布现场审核开始、宣布现场审核开始Quality&Satisfy26Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24抽样风险的阐述抽样风险的阐述n 审核是采用抽样的方法，因为抽样存在客观风险，

20、所以审核组和审核员只对所抽取的样本负责Quality&Satisfy27Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24不符合的分级不符合的分级Quality&Satisfy28Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24信息收集的方法信息收集的方法n 面谈面谈/沟通沟通n 文件文件评审评审（查文件、查记录）查文件、查记录）n 对活动的对活动的观察观察 （看现场）看现场）Quality&Satisfy

21、29Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24沟通沟通 (Communication)n单向沟通单向沟通 (One Way Communication)n双向沟通双向沟通 (Two Way Communication)Quality&Satisfy30Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24沟通技巧沟通技巧n提问的技巧提问的技巧n信息的理解信息的理解(聆听技巧聆听技巧)Quality&Sat

22、isfy31Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24问题的种类问题的种类n封闭式的问题封闭式的问题 n开放式的问题开放式的问题 n跟进式的问题跟进式的问题n引导式的问题引导式的问题n没有声音的问题没有声音的问题Quality&Satisfy32Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24封闭式的问题封闭式的问题(Closed Question)n简单答案简单答案 是是/否，有否，有/没有没有

23、n可获得指定的资讯可获得指定的资讯n可用以总结结论可用以总结结论n由审核者控制问与答由审核者控制问与答n带来压力带来压力/减轻压力减轻压力？Quality&Satisfy33Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24开放式的问题开放式的问题(Open Question)5W 1Hn怎么样？怎么样？HOWn什么？什么？WHATn何时？何时？WHENn谁？谁？WHOn哪里？哪里？WHEREn为什么？为什么？WHY给我看给我看.(证据证据)SHOW ME .(the evidence)Quality

24、&Satisfy34Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24开放式的问题开放式的问题(Open Question)n鼓励被审核者自由发言鼓励被审核者自由发言n可获取最大量的资讯可获取最大量的资讯Quality&Satisfy35Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24跟进式的问题跟进式的问题(Follow Up Question)n由获得的资讯再提出跟进问题由获得的资讯再提出跟进问题n对问

25、题进一步探讨对问题进一步探讨Quality&Satisfy36Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24引导式的问题引导式的问题(Leading Question)n可减轻被审核者压力可减轻被审核者压力n避免使用避免使用Quality&Satisfy37Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24没有声音的问题没有声音的问题(Silent)n以身体语言提出问题以身体语言提出问题n沉默沉默-非常非

26、常强强而有力的工具而有力的工具!Quality&Satisfy38Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24沟通时，需注意对方的身体语言沟通时，需注意对方的身体语言n身体动作身体动作n面部表情面部表情n眼神眼神没有声音的问题没有声音的问题Quality&Satisfy39Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24身体语言身体语言 -信心篇信心篇踌躇满志踌躇满志(来吧！来吧！)侃侃而谈侃侃而谈高

27、唱入云高唱入云Quality&Satisfy40Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24身体语言身体语言 -疑惑篇疑惑篇怎样回答？怎样回答？他问的是他问的是.Quality&Satisfy41Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24身体语言身体语言 -惊惶篇惊惶篇回答不了，回答不了，要下岗了要下岗了.饶了我吧饶了我吧.不要逼我吧不要逼我吧.Quality&Satisfy42Q Qu ua

28、al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24身体语言身体语言 -防卫篇防卫篇少说少错少说少错,不不说就不会错说就不会错不认可，对查到的问不认可，对查到的问题千方百计的辩解题千方百计的辩解不欢迎任不欢迎任何批评，何批评，轻视审核轻视审核员的意见员的意见Quality&Satisfy43Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24身体语言身体语言 -愤怒篇愤怒篇火山爆发火山爆发怒火中烧怒火中烧有所动作有所动作储势待发

29、储势待发Quality&Satisfy44Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24身体动作身体动作+面部表情面部表情感兴趣，认同感兴趣，认同不感兴趣，不同意不感兴趣，不同意Quality&Satisfy45Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24身体动作身体动作+面部表情面部表情有疑问，不同意有疑问，不同意有疑问，思考中有疑问，思考中Quality&Satisfy46Q Qu ua al

30、li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24身体语言身体语言有有麻烦麻烦很苦恼很苦恼Quality&Satisfy47Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24应避免的问题应避免的问题n欺诈式问题欺诈式问题n含糊不清的问题含糊不清的问题n多重式问题多重式问题Quality&Satisfy48Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2

31、410-2-24多重式的问多重式的问题题(Multi-Question)n有没有有没有.?.?怎样怎样.?.?如何如何.？n做成混乱做成混乱n回答者选择式回答回答者选择式回答n绝对避免使用绝对避免使用Quality&Satisfy49Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24倾听倾听认真专注的倾听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬是对别人最大的尊敬Quality&Satisfy50Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-24

32、10-2-2410-2-24审核员要调整心态，善于寻找证据审核员要调整心态，善于寻找证据1 1、审核的目的是寻找体系有效运行的证据、审核的目的是寻找体系有效运行的证据2 2、发现不符合也很正常、发现不符合也很正常3 3、审核员无权责怪相关人员做得、审核员无权责怪相关人员做得“好好”与与“不好不好”4 4、当对方一下子不能接受某项不符合判定时，审核员要、当对方一下子不能接受某项不符合判定时，审核员要 善于通过其他旁证使其接受，而不应展开单一争辩善于通过其他旁证使其接受，而不应展开单一争辩Quality&Satisfy51Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf

33、fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24有效的听有效的听n专注专注n查对查对n澄清澄清n反应反应/反馈反馈n记录记录n需要时作出摘要，与讲话一方确认需要时作出摘要，与讲话一方确认Quality&Satisfy52Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24影响倾听的因素影响倾听的因素n不专注集中不专注集中n选择性的听选择性的听n个人偏见个人偏见n情绪与喜恶情绪与喜恶n草率的结论草率的结论Quality&Satisfy53Q Qu ua al li it ty yS S

34、a at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24观察观察/收集证据收集证据n通过会见人员通过会见人员,检查文件检查文件/记录，及观记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据。察有关活动以收集符合要求的证据。Quality&Satisfy54Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24观察观察/收集证据收集证据n留意检查表内容以外的有关不符合事留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索项的线索n验证通过面谈、感官观察或测量记录验证通过面谈、感官观察或测量

35、记录而获得的资料而获得的资料(包括数据的汇总和分析包括数据的汇总和分析)Quality&Satisfy55Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24检查方法检查方法n检查是以检查是以随机抽样随机抽样型式形进行，而非型式形进行，而非100%100%全检全检n决定抽样的数量时应考虑决定抽样的数量时应考虑-被审查部门被审查部门/项目的项目的文件，工作，文件，工作，人员和记录的数量人员和记录的数量-过去的表现过去的表现Quality&Satisfy56Q Qu ua al li it ty yS Sa

36、 at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24检查方法检查方法n抽查的方向不一定需要从头到尾，可从抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开任何一点展开n抽查的文件抽查的文件/人员人员/记录间应有连贯关系记录间应有连贯关系采购文件采购文件 申购单申购单 采购单采购单 审批者要求审批者要求 合格分供方名单合格分供方名单 分供方评审记录分供方评审记录 分供方评审要求分供方评审要求 Quality&Satisfy57Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410

37、-2-24评审观察点评审观察点n记录下所有的观察点记录下所有的观察点n评审观察点以确定不符合事项评审观察点以确定不符合事项n对所有不符合事项须有证据作为依据对所有不符合事项须有证据作为依据Quality&Satisfy58Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24不符合报告的内容和格式不符合报告的内容和格式1、受审核区域2、审核时间3、审核员（必要时，陪同人员）4、不符合事实描述5、不符合ISO或体系文件条款的判定6、不符合的性质判定7、受审核区域负责人确认签名8、不符合要求整改的期限要求Qu

38、ality&Satisfy59Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24不符合报告事实描述的要求不符合报告事实描述的要求要求：1、证据确凿,越具体越好2、文字表达要精炼(惜墨如金)3、不符合事实的描述要具有再现性(具有可追溯性)4、不容易被对方否决或推翻Quality&Satisfy60Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24不符合事项报告不符合事项报告案例案例 1：查查2009年度的管理评

39、审记录，发现管理评审内容未包年度的管理评审记录，发现管理评审内容未包括纠正括纠正/预防行动及客户投诉。预防行动及客户投诉。结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题Quality&Satisfy61Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24不符合事项报告不符合事项报告案例案例 1：在检查在检查2009年度的管理评审记录年度的管理评审记录时时，审核员发现，审核员发现管管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。结论结论:违反违反ISO9001条文条文

40、5.6的要求的要求 客观证据客观证据发现的问题发现的问题Quality&Satisfy62Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24不符合事项报告不符合事项报告案例案例 2：文件文件WI-016 规定：规定：“所有所有QC员工在上岗前，员工在上岗前，必须必须通过一天的技术培训通过一天的技术培训。”当审核员要求查看当审核员要求查看QC员工王小虎及马小玲的培训记员工王小虎及马小玲的培训记录时，录时，QC部主管说：部主管说：“我已对他们进行了培训，但我已对他们进行了培训，但是没有保存记录。是没有保存

41、记录。”结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题Quality&Satisfy63Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24不符合事项报告不符合事项报告案例案例 2：文件文件WI-016 规定：规定：“所有所有QC员工在上岗前，员工在上岗前，必须必须通过一天的技术培训通过一天的技术培训。”当审核员要求查看当审核员要求查看QC员工员工王小虎及马小玲的培训记王小虎及马小玲的培训记录录时时，QC部主管说：部主管说：“我已对他们我已对他们进行了培训，但进行了培训，但是没有保存记录是没有保存记录

42、。”客观证据客观证据发现的问题发现的问题结论结论:违反违反ISO9001条文条文6.2.2的要求的要求 Quality&Satisfy64Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24不符合事项报告不符合事项报告案例案例 3：按文件按文件QI-001要求，要求，QC需在生产部的注塑工位每需在生产部的注塑工位每2小小时抽取工件时抽取工件10件检查。但从件检查。但从 5月份第一周及第二周的月份第一周及第二周的记录中则发现，记录中则发现，QC实际每天开机时抽检实际每天开机时抽检5件，以後每件，以後每2小

43、时再抽检小时再抽检5件。件。结论结论 客观证据客观证据 发现的问题发现的问题Quality&Satisfy65Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24不符合事项报告不符合事项报告案例案例 3：按文件按文件QI-001要求，要求，QC需在生产部的注塑工位每需在生产部的注塑工位每2小小时抽取工件时抽取工件10件检查件检查。但从。但从 5月份第一周及第二周的月份第一周及第二周的记录记录中则发现，中则发现，QC实际每天开机时抽检实际每天开机时抽检5件，以後每件，以後每2小时再抽检小时再抽检5件件。客

44、观证据客观证据发现的问题发现的问题结论结论:违反违反ISO9001条文条文8.2.4的要求的要求 Quality&Satisfy66Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24末次会议末次会议末次会议由内审组长主持。会议内容如下：末次会议由内审组长主持。会议内容如下：n致谢致谢n重申审核的目的、范围和依据。重申审核的目的、范围和依据。n强调审核抽样的局限性及风险客观存在强调审核抽样的局限性及风险客观存在n内审员分别报告审核发现，宣读不符合报告内审员分别报告审核发现，宣读不符合报告n对所发现的不符

45、合进行澄清对所发现的不符合进行澄清n提出纠正措施要求及跟踪验证提出纠正措施要求及跟踪验证n内审组长宣布审核结论内审组长宣布审核结论n请公司领导讲话请公司领导讲话Quality&Satisfy67Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核报告的内容审核报告的内容n审核的目的、范围、准则审核的目的、范围、准则n审核计划审核计划,审核组成员审核组成员,审核日期审核日期n审核过程综述审核过程综述n审核发现（含不符合项）审核发现（含不符合项）p 审核结论审核结论n审核报告分发范围审核报告分发范围Qu

46、ality&Satisfy68Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核报告模板审核报告模板n公司于公司于20082008年年X X月月X X日，以日，以XXXXXX为组长，带为组长，带领领X X位审核员，对公司现有的质量管理体位审核员，对公司现有的质量管理体系进行了全面的审核。此次审核覆盖了所系进行了全面的审核。此次审核覆盖了所有的职能部门和所采用的有的职能部门和所采用的ISO9001ISO9001：20082008全部条款。全部条款。n结果发现：公司的文件管理、人力资源管结果发现：公司

47、的文件管理、人力资源管理、生产现场控制等做得较好。理、生产现场控制等做得较好。Quality&Satisfy69Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核报告模板（续）审核报告模板（续）n但是，也发现了一些薄弱环节和需改进但是，也发现了一些薄弱环节和需改进的地方。如检验记录的控制、采购部对的地方。如检验记录的控制、采购部对于供应商的管理等。于供应商的管理等。n以上不符合项均于以上不符合项均于20082008年年X X月月X X日前，进日前，进行了纠正和改善，并由内审员对纠正措行了纠正和改善

48、，并由内审员对纠正措施实施的效果进行了验证，全部予以关施实施的效果进行了验证，全部予以关闭（结案）。闭（结案）。Quality&Satisfy70Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24审核报告模板（续）审核报告模板（续）n因此，得出的审核结论是：公司现有的因此，得出的审核结论是：公司现有的质量管理体系基本符合质量管理体系基本符合ISO9001ISO9001：20082008标准的要求，运行基本有效，对发现的标准的要求，运行基本有效，对发现的问题能及时采取纠正预防措施，坚持持问题能及时采取纠

49、正预防措施，坚持持续改进。续改进。Quality&Satisfy71Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24纠正及纠正措施纠正及纠正措施纠正措施纠正措施n为消除为消除已发现的已发现的不合格或其他不希望情不合格或其他不希望情况的原因所采取的措施况的原因所采取的措施-让问题不再发生让问题不再发生 -Quality&Satisfy72Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24纠正及纠正措施纠正及纠

50、正措施必须针对不符合事项的起因必须针对不符合事项的起因 (Root Cause)n文件不当文件不当n设计失误设计失误-方法，工具方法，工具n没有按规定要求执行工作没有按规定要求执行工作-训练不足训练不足-管理不善管理不善Quality&Satisfy73Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y2010-2-2410-2-2410-2-2410-2-24纠正及纠正措施的跟进纠正及纠正措施的跟进n需跟进相关的纠正需跟进相关的纠正/纠正措施，确认纠正措施，确认执行情况执行情况有没有在规定期限内实施有没有在规定期限内实施有效性有效性(effectivenes