1、附件 2 江苏省小微型危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）江苏省小微型危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行） A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 1 法律、法律、 法 规 和法 规 和 标准标准 (100 分）分） 1.1 法律、法法律、法 规和标准规和标准 的识别和的识别和 获取获取 (50 分）分） 1.明确责任人， 及时识别和获取适用的 安全生产法律、法规和标准及政府其 他有关要求。 询问：询问： 识别和获取适用的安全生产法律、法规和 标准及政府其他有关要求的方式、渠道和 责任人。 未
2、识别和获取，未识别和获取， 扣扣 50 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 1.未明确责任人，扣 5 分 2.识别和获取的法律、法规、标准及政 府其他要求，1 项不符合扣 1 分。 2.建立适用的安全生产法律、 法规和标 准及政府其他有关要求的清单和文本 数据库。清单和文本数据库应及时更 新。 查文件：查文件： 1.清单和文本数据库； 2.更新记录。 1.未形成清单或文本数据库，扣 5 分； 2.未更新清单或文本数据库，扣 5 分。 1.2 法律、法法律、法 规和标准规和标准 符合性评符合性评 价价 (50 分）分） 1.每年对适用的安全生产法律、法规、 标准及政府其他有关要求的执行情况 进
3、行符合性分析评估。分析评估应有 记录。 查文件查文件： 分析评估记录。 未进行分析评未进行分析评 估，扣估，扣 50 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 1.无评估记录，扣 5 分； 2.1 项未评估扣 2 分。 2.对评估出的不符合项进行整改。 整改 应有记录。 查文件：查文件： 不符合项整改记录。 1 项未整改扣 2 分。 2 机 构机 构 和职责和职责 (100 分）分） 2.1 方针目标方针目标 (20 分）分） 1.主要负责人组织制定符合本企业实 际的安全生产方针和年度安全生产目 标。安全生产目标应符合相关法律法 规的要求，与企业的职业安全健康风 险相适应。年度安全生产目标以文件
4、形式发布，也可在企业年度工作目标 中专项列出。 查文件：查文件： 安全生产方针，年度安全生产目标。 询问：询问： 主要负责人及从业人员是否知道本企业安 全生产方针和安全生产目标。 未制定安全生未制定安全生 产方针或年度产方针或年度 安全生产目标，安全生产目标， 或未进行年度或未进行年度 安全生产目标安全生产目标 考核， 一项不符考核， 一项不符 合合扣扣 20 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 1.安全生产目标不满足达标要求，1 项 不符合扣 2 分；未发布扣 2 分； 2.从业人员不了解安全生产方针或安 全生产目标，1 人次扣 1 分。 3.主要负责人不了解安全生产方针或 安全生产目标，
5、扣 5 分。 2.根据安全生产目标制定量化的安全 生产工作指标， 并分解到各级组织 （各 管理部门、车间、班组） 。量化指标应 包含人身伤害、责任事故，以及隐患 排查、“三违”查处等内容。 查文件：查文件： 企业及各级组织的安全生产指标。 询问：询问： 1.主要负责人对企业安全生产指标了解情 况； 2.从业人员对本级组织的安全生产指标了 1.安全生产工作指标未量化，扣 5 分； 2.指标未分解到各级组织，缺 1 个扣 2 分； 3.主要负责人不了解本企业安的全生 产指标，扣 5 分； 4.从业人员不了解本级组织的安全生 A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审
6、方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 解情况。 产指标，1 人次扣 1 分。 3.企业及各级组织制定年度安全工作计 划。 查文件：查文件： 企业和各级组织的年度安全工作计划。 1.企业未制定安全工作计划，扣 4 分； 2.各级组织未制定安全工作计划，缺 1 个扣 2 分。 4.对安全生产指标完成情况进行考核， 或企业年度工作考核中包括对安全生产 指标完成情况的考核。 查文件：查文件： 安全生产指标完成情况考核与奖惩记录。 1.考核内容与安全生产指标不对应,1 项 不符合扣 2 分； 2.考核奖惩未落实，扣 2 分。 2.2 负责人负责人 (20 分）分） 1.明确主要负责人是企业
7、安全生产第 一责任人，对本单位的危险化学品安 全管理工作全面负责。化工企业应按 照规定频次，定期书面向当地安监部 门报告主要负责人安全生产履职情 况。 查文件：查文件： 1.主要负责人安全生产责任制文本； 2.履职情况报告及安监部门出具的回执。 询问：询问： 主要负责人对安全生产职责和本单位危险 化学品安全管理工作的了解情况。 1.未明确第一未明确第一 责任人， 或责任责任人， 或责任 制不符合规定，制不符合规定， 扣扣 20 分分。 （B 级否决项）级否决项） 2.未向安监部未向安监部 门报送主要负门报送主要负 责人安全生产责人安全生产 履职情况报告履职情况报告, 扣扣 20 分。分。 （B
8、 级否决项）级否决项） 3、未实施领导、未实施领导 带班制度，带班制度，扣扣 20 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 1.主要负责人对本单位的危险化学品安 全管理工作情况不清楚，扣 5 分； 2.三年内主要负责人履职情况报告，报 告不符合要求，1 份扣 5 分。 2.主要负责人做出安全承诺,认真履行 安全生产职责，保证安全生产工作必 需的人、财、物等资源。安全承诺应 内容明确、公开发布。 查文件：查文件： 主要负责人的公开承诺。 询问：询问： 从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。 主要负责人未做出公开的安全承诺，扣 10 分。 3.主要负责人组织并参与企业安全生 产标准化建设，组织制定安
9、全生产标 准化实施方案，明确责任部门或责任 人，并保证标准化工作所需经费、人 员、设备设施等资源。 查文件：查文件： 1.企业安全生产标准化实施方案； 2.主要负责人组织和参与安全生产标准化 建设的记录； 3资源配备和使用记录。 1.未制定安全生产标准化实施方案扣 5 分； 2.没有主要负责人组织或参与安全生 产标准化工作的记录，扣 5 分； 3 未有效提供标准化工作所需资源， 扣 2 分。 4.主要负责人定期组织召开安全生产 工作会议，或听取安全生产工作情况 汇报，了解安全生产状况，解决安全 生产问题。 查文件：查文件： 会议记录或安全生产工作汇报资料。 询问：询问： 主要负责人听取安全生产
10、工作汇报的情况。 1.没有会议记录或汇报资料，扣 5 分； 2.安全生产问题未解决，1 项扣 2 分。 5.制定领导值班带班制度并有效执行。 查文件：查文件：领导带班值班记录。 询问：询问：领导带班值班情况。 领导带班值班记录不全，1 人次扣 1 分。 2.3 职责职责 1.根据各自职能和国家安全生产的有关 要求，制定各部门、各级组织（管理部 查文件：查文件： 安全生产责任制文本。 1.未建立安全未建立安全 生产责任制， 扣生产责任制， 扣 1.各级组织安全生产职责，缺 1 项扣 2 分。 A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审方法 评分标准评分标准 否决项
11、否决项 扣分项扣分项 (30 分）分） 门、车间、班组）的安全生产职责。安 全生产职责应与职能相匹配。 100 分。分。 （A 级否决项）级否决项） 2.主要负责人主要负责人 对其安全生产对其安全生产 职责不清楚， 扣职责不清楚， 扣 30 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 3.未建立安全未建立安全 生产考核机制，生产考核机制， 扣扣 30 分分 （B 级否决项）级否决项） 2.安全生产职责与职能不匹配，1 项扣 2 分； 3.有关人员不了解本级组织安全生产职 责，1 人次扣 2 分。 2.明确主要负责人安全生产职责， 对 安 全生产法规定的主要负责人安全生产 职责进行细化。 查文件：查文
12、件： 主要负责人安全生产责任制文本。 询问：询问： 主要负责人是否了解其安全生产职责内容。 主要负责人安全生产职责不符合要求， 扣 10 分。 3.明确各级管理人员、各岗位从业人员 安全生产职责，做到“一岗一责”。 查文件：查文件： 各级、各类人员安全生产责任制文本。 询问：询问： 各级、各类人员对安全生产职责了解情况。 安全生产职责与岗位职能不匹配， 1 项 扣 2 分。 4.建立考核机制，对企业负责人、各级 管理人员及从业人员安全生产职责履职 情况进行考核，予以奖惩。 查文件：查文件： 考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。 未按考核制度对各级、 各类人员的安全 生产职责履职情况进行考核并予
13、以奖 惩，1 项不符合扣 2 分。 2.4 组织机构组织机构 (20 分）分） 1.设置安全管理部门，或配备至少 1 名 专职安全生产管理人员。有规定需设置 安全管理机构和配备专职安全生产管理 人员的，应符合要求。 查文件：查文件： 设置安全生产管理部门、 配备专职安全管理 人员的文件。 未设置安全管未设置安全管 理部门或配备理部门或配备 专职安全管理专职安全管理 人员，扣人员，扣 100 分。分。 （A 级否决项）级否决项） 安全管理部门或专职安全管理人员的设 置与配备不符合达标要求，1 项不符合 扣 5 分。 2.化工企业按规定配备注册安全工程 师，或委托安全生产中介机构选派符合 专业要求
14、的注册安全工程师提供安全生 产管理服务。 查文件：查文件： 1.注册安全工程师执业证； 2.与安全生产中介机构签订的协议(合同)。 1.未配备注册安全工程师且未委托中介 机构选派，扣 2 分； 2.注册安全工程师专业不符合要求， 扣 2 分。 3.生产车间（班组）设置安全员。安全 员可兼职。 查文件：查文件： 查任命文件。 车间（班组）未设置安全员，缺 1 人扣 2 分。 2.5 安全生产安全生产 投入投入 1.规范安全生产费用管理，按规定自行 提取安全生产费用， 专项用于安全生产。 查文件：查文件： 安全生产费用管理制度及费用提取情况。 未按有关规定未按有关规定 提取安全生产提取安全生产 费
15、用， 扣费用， 扣 10 分。分。 未制定安全生产费用管理制度， 扣 5 分。 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生查文件：查文件： 1.未建立安全生产费用台帐，扣 2 分； A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 (10 分）分） 产费用使用情况。 安全生产费用台帐。 现场检查：现场检查： 安全生产费用使用情况。 （B 级否决项）级否决项） 2.安全生产费用使用情况与台帐记录不 符，1 项扣 1 分。 3.依法参加工伤保险，为全体从业人员 缴纳工伤保险费。 查文件：查文件： 为从业人员缴纳工伤保险的凭证。
16、1.未参加工伤保险，扣 5 分； 2.漏缴工伤保险费，1 人次扣 1 分。 4.按规定缴存安全风险抵押金，或参加 包括雇主责任险和公众责任险在内的安 全生产责任保险，投保的赔偿限额标准 不低于每人 30 万元和每次事故 100 万 元。 查文件：查文件： 缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相 关凭证。 未足额缴存安全风险抵押金或未按规定 参加安全生产责任险，扣 5 分。 3 风险管风险管 理理 (100 分）分） 3.1 风险评价风险评价 (15 分）分） 1.明确风险评价的范围、评价方法、评 价准则、频次、工作程序以及有关人员 在开展风险管理中的职责和任务。 查文件：查文件： 风险评价管理制
17、度。 未开展风险评未开展风险评 价，扣价，扣 15 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 1.未制定风险评价管理制度，扣 5 分； 2.风险评价管理制度不符合达标要求，1 项不符合扣 1 分； 3.未明确有关人员职责和任务，扣 2 分。 2.风险评价的范围应覆盖企业生产、建 设各阶段以及作业场所的人员、设备设 施、物料和环境等。 查文件：查文件： 1.风险评价管理制度； 2.风险评价记录。 评价范围不全面，缺 1 项扣 1 分。 3.评价准则应符合法律法规、标准要求 和企业实际情况，选用的评价方法应具 有实用性、针对性和易于操作。可从以 下方法中选定一种或多种适用的评价方 法，开展危险、有害因
18、素辩识和风险评 价： (1)工作危害分析（JHA） ； (2)安全检查表分析（SCL） ； (3)作业条件危险性分析（LEC） ； (4)经验法； (5)其他与企业危险有害因素相关的方 法。 查文件：查文件： 1.风险评价管理制度； 2.风险评价记录。 询问：询问： 有关人员对风险评价方法的掌握和运用情 况。 1.评价准则不符合达标要求或企业实 际，1 项不符合扣 2 分； 2.选用的评价方法不符合达标要求， 1 项 不符合扣 2 分； 3.有关人员不清楚或未掌握选定的风险 评价方法，1 人次扣 1 分。 4.企业负责人、各有关人员参与风险评 价工作。因技术力量薄弱，无力独立进 行风险评价的，
19、可以外聘化工安全专家 查文件：查文件： 1.各级组织开展风险评价的记录； 2.外聘专家或委托中介机构的协议。 1.企业负责人或车间、班组负责人未组 织开展风险评价工作，或没有岗位从业 人员参与，1 项不符合扣 2 分； A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 或委托有资质的中介机构指导企业有关 人员开展风险评价。 询问：询问： 从业人员参与风险评价工作情况。 2.外聘专家或委托中介机构的，企业没 有参与，扣 5 分。 5.建立作业活动清单和设备、设施清单， 每月至少一次对作业活动和设备设施进 行风险评价；企业
20、非常规活动及危险性 作业实施前，或发生法规规范和政府其 他要求变更、工艺操作条件变化、实施 技术改造项目、 重要人员变动等情形时， 应及时进行风险评价。 查文件：查文件： 1.作业活动和设备、设施清单； 2.风险评价记录。 现场检查：现场检查： 从业人员参与风险评价活动的情况。 1.未建立作业活动、设备设施清单，1 项 不符合扣 1 分； 2.没有风险评价记录，缺 1 次扣 5 分。 3.2 风险控制风险控制 (15 分）分） 1.根据风险评价的结果，建立重大风险 清单。 查文件：查文件： 重大风险清单。 未将重大风险未将重大风险 降到可以接受降到可以接受 的程度的程度，扣，扣 15 分。分。
21、 （B 级否决项）级否决项） 未建立重大风险清单，扣 2 分；重大风 险内容不全，缺一项扣 1 分。 2.结合实际情况，确定优先顺序，从工 程技术、管理、培训教育、个体防护等 方面，制定并落实措施，将风险控制在 可接受的程度。风险控制措施应具备可 行性、安全性、可靠性。 查文件：查文件： 风险控制措施。 现场检查：现场检查： 重大风险控制措施现场落实情况。 1.未制定风险控制措施，扣 5 分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性 和可靠性或控制措施有缺项，1 项扣 1 分。 3.将风险评价的结果及所采取的控制措 施向从业人员进行宣传、培训，使其熟 悉工作岗位和作业环境中存在的危险、 有害因素
22、，掌握、落实应采取的控制措 施。 查文件：查文件： 培训教育记录。 询问：询问： 从业人员对本岗位的危险、 有害因素及应采 取的控制措施的了解情况。 1.培训教育记录缺少风险管理内容， 扣 4 分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制 措施，1 人次扣 2 分。 3.3 隐患排查隐患排查 与治理与治理 (30 分）分） 1.持续开展隐患排查治理，建立隐患治 理台账，记录隐患治理情况。 查文件：查文件： 1.隐患排查治理制度； 2.隐患治理台账和记录。 1.无力解决的无力解决的 重大隐患未书重大隐患未书 面报告，扣面报告，扣 30 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 2不具备整改不具备整改
23、条件的重大隐条件的重大隐 患， 未采取防范患， 未采取防范 措施， 或未纳入措施， 或未纳入 1.未制定隐患排查治理制度，扣 5 分； 2.未建立隐患治理台账，扣 5 分； 3.隐患治理记录，缺 1 项扣 1 分。 2.对查出的隐患下达治理通知，明确责 任人、治理时限、资金来源、治理期限 和治理措施。 查文件：查文件： 1.隐患整改通知； 2.隐患治理台账和隐患治理记录。 1.未下达隐患治理通知, 1 项扣 2 分； 2.通知内容不符合达标要求， 1项扣1分； 3.隐患项目未按期完成治理， 1项扣5分。 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、 资金、时限和预案“五到位”，并建立重 大隐患项目档案
24、。档案内容应包括隐患 名称、隐患治理方案、治理时间表和责 查文件：查文件： 1.重大隐患项目档案； 2.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。 1.未建立重大隐患项目档案，扣 5 分； 2.档案内容不全，缺 1 项扣 2 分。 3.重大隐患项目未做到“五到位”， 1 项扣 5 分。 A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 任人；竣工验收报告及其评审意见、有 关备案文件等。 计划， 或未限期计划， 或未限期 解决或停产， 或解决或停产， 或 未书面报告， 一未书面报告， 一 项不符合扣项不符合扣 30 分。分。
25、（B 级否决项）级否决项） 4.暂时无力解决的重大隐患，制定并落 实有效的防范措施，并书面向主管部门 和当地政府、安全监管部门报告，说明 无力解决的原因和采取的防范措施，及 整改期限。 查文件：查文件： 1.重大隐患防范措施； 2.书面报告。 未制定或采取有效防范措施，整改期限 不明确，1 项不符合扣 5 分。 5.不具备整改条件的重大隐患，采取防 范措施，纳入整改计划，限期解决或停 产，并书面向主管部门和当地政府、安 全监管部门报告，说明不具备整改条件 的原因、整改计划和防范措施等。 查文件：查文件： 1.重大隐患的防范措施； 2.隐患整改计划； 3.书面报告。 3.4 重大危险重大危险 源
26、源 (25 分）分） 1.按 GB18218 辨识重大危险源，对确认 的重大危险源分级并建档。重大危险源 档案应符合危险化学品重大危险源管 理暂行规定的要求。 查文件：查文件： 重大危险源档案。 1.未建立重大未建立重大 危险源管理制危险源管理制 度，或未辨识、度，或未辨识、 确定重大危险确定重大危险 源，源，1 项不符合项不符合 扣扣 100 分。分。 （A 级否决项级否决项） 2.重大危险源重大危险源 有重大隐患， 且有重大隐患， 且 未采取安全防未采取安全防 范措施，扣范措施，扣 100 分。分。 （A 级否决项）级否决项） 3.防护距离不防护距离不 符合规定要求，符合规定要求， 且无防
27、范措施，且无防范措施， 1 处扣处扣 25 分。分。 1.重大危险源辨识，每遗漏 1 项扣 5 分； 2.未建立重大危险源档案，扣 5 分； 3.档案内容，每遗漏 1 项或 1 项不符合 扣 1 分。 2.按照国家有关规定，定期对重大危险 源进行安全评估，也可与企业定期安全 评价合并进行。重大危险源应按规定报 安监部门备案。 查文件：查文件： 1.定期安全评估报告或评价报告。 2.重大危险源备案资料。 1.未按国家规定要求定期进行安全评估 或安全评价，扣 10 分； 2.评价或评估报告不符合规定要求， 1 项 不符合扣 2 分； 3.未按规定进行重大危险源备案，扣 5 分。 3.根据危险化学品
28、种类、数量、生产、 使用工艺（方式）或者相关设备、设施 等实际情况，对重大危险源设置必要的 安全监控系统： (1)重大危险源涉及的温度、压力、液位 等重要参数有远传和连续记录，可燃气 体和有毒有害气体设置泄漏检测报警装 置； (3)重大危险源中的毒性气体、剧毒液体 现场检查：现场检查： 1.重大危险源安全监测报警系统，重要参数 远传和连续记录、视频监控系统等； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设 施紧急切断装置； 3.毒性气体泄漏物紧急处置装置和安全仪表 系统。 1.未按有关规定设置安全检测报警系 统，1 项不符合扣 2 分；安全检测监控 报警系统不符合国家标准或行业标准， 1 项不符合
29、扣 2 分； 2.重要参数没有远传和连续记录，扣 2 分； 3.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重 点设施未设置紧急切断装置扣 2 分； 4.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置 A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 和易燃气体等重点设施设置紧急切断装 置； (4)毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处 置装置，配备独立的安全仪表系统 （SIS） ； (5)重大危险源中储存剧毒物质的场所 或者设施，设置视频监控系统。 （B 级否决项）级否决项） 及独立的安全仪表系统， 1 项不符合扣 2 分； 5.储存剧毒物质的场所、
30、设施，未 设置视频监控系统，扣 2 分。 4.定期对重大危险源的安全设施和安全 监测监控系统进行维护、保养，并作好 记录，并按国家有关规定对有关设备、 设施、仪表等定期检测、检验，取得检 验合格证。 查文件：查文件： 1.重大危险源的设备、设施定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或检验合格证。 现场检查：现场检查： 重大危险源的设备、设施的完整性和有效 性。 1.未定期检查或无检查记录，扣 2 分； 2.未定期检验，1 台次扣 2 分；检验不合 格仍在使用，扣 2 分； 3.无检验报告或检验合格证， 1份扣2分； 4.设备、设施完整性或有效性，1 处不符 合扣 2 分。 5.按要求编制重大
31、危险源专项应急预 案，按规定频次组织演练。应根据重大 危险源的危险特性，配备必要的防护装 备及应急救援器材、设备、物资，其中： (1)对存在吸入性有毒、有害气体的，配 备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、 化学防护服、堵漏器材等； (2)涉及剧毒气体的，还应配备两套以上 气密型化学防护服； (3)涉及易燃易爆气体或者易燃液体蒸 汽的，还应配备便携式可燃气体检测设 备。 查文件：查文件： 1.重大危险源专项应急救援预案； 2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材、装备台帐。 询问：询问： 1.有关人员对应急救援预案的掌握情况； 2.有关人员对应急援救器材、装备的使用情 况。 现场检查：现
32、场检查： 应急救援器材、装备的现场状况。 1.未制定重大危险源专项应急救援预 案，扣 2 分； 2.未按规定频次组织演练，缺 1 次扣 2 分； 2.救援器材、装备不符合要求，1 项扣 2 分； 4.从业人员对应急救援器材、装备不熟 悉，1 人次扣 2 分。 6.危险化学品的生产装置和储存危险化 学品数量构成重大危险源的储存设施的 防护距离满足国家规定要求。不符合规 定要求的，应采取切实可行的防范措 施，并在规定期限内整改。 查文件：查文件： 1.重大危险源安全评估报告； 2.整改计划、措施，包括防范措施。 现场检查：现场检查： 1.重大危险源现场测量防护距离； 2.重大危险源防范措施的落实情
33、况。 1.整改计划、措施不符合要求，一项扣 2 分； 2.未按期整改或防范措施不落实，一项 扣 4 分。 A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 3.5 变更变更 (10(10 分）分） 1.严格变更管理，明确实施变更管理的 范围、 责任部门 （或责任人） 。 实施变更， 应履行变更申请、变更审批、变更实施、 变更验收等程序。 查文件：查文件： 变更管理制度。 现场检查：现场检查： 变更实施现场。 1.未制定变更管理制度，扣 2 分； 2.未按规定程序实施变更管理，1 项扣 2 分； 3.变更实施现场不符合要
34、求， 1项扣2分。 2.对每项变更过程产生的风险进行分 析，制定控制措施；变更实施过程中， 应认真落实风险控制措施。 查文件：查文件： 1.变更的风险分析记录； 2.变更风险的控制措施。 对变更过程的风险未进行分析或控制措 施不落实，1 项不符合扣 2 分。 3.6 供应商供应商 （5 5 分）分） 对供应商加强， 建立供应商名录、档 案（包括资格预审、业绩评价等资料） ， 对供应商的资格预审、选用和续用等过 程进行管理，定期识别与采购有关的风 险。 查文件：查文件： 1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档案； 3.与采购有关的风险评价记录。 1.未建立供应商名录、档案，1 项扣 2 分
35、； 2.未定期识别与采购有关的风险， 1 次 扣 2 分。 4 管 理管 理 制度制度 (100 分分) 4.1 安全生产安全生产 规章制度规章制度 (40 分）分） 1.根据识别和获取的适用于本企业的安 全生产法律、法规、标准和有关要求， 建立健全企业安全生产规章制度。规章 制度要符合企业实际，具有可操作性， 至少包括以下几方面的内容： (1)安全生产职责及其考核奖惩管理制 度； (2)安全生产基础管理方面，如安全生产 会议、安全生产费用管理、安全生产培 训教育、特种作业人员管理、班组安全 活动、职业健康管理、承包商供应商管 理，领导带班值班、事故管理、应急管 理、文件档案管理等制度； (3
36、)风险管理方面，如隐患排查治理、风 险评价和控制、变更管理、重大危险源 管理、安全检查等制度； (4)工艺过程管理方面，如建设项目管 理、工艺安全管理、设施设备管理、危 险化学品安全管理等制度； (5)作业过程管理方面，如动火作业、进 入受限空间作业、临时用电作业、高处 查文件：查文件： 安全生产规章制度文本。 询问：询问： 有关人员对安全生规章制度的掌握情况。 1.未制定动火未制定动火 作业管理制度作业管理制度 或进入受限空或进入受限空 间管理制度， 扣间管理制度， 扣 100 分。分。 （A 级否决项）级否决项） 2.未制定以下未制定以下 规章制度之一，规章制度之一， 扣扣 40 分：分：
37、 变更管理、 风险 管理、 隐患排查 治理、 临时用电 作业、高处作 业、 起重吊装作 业、破土作业、 断路作业、 设备 检维修作业、 抽 堵盲板作业管 1.未将获取的法律法规、标准和有关要 求，转化为企业安全生产规章制度的具 体内容，扣 2 分； 2.规章制度不符合达标要求， 1 项不符合 扣 2 分； 3.缺少相关内容的管理制度， 1项扣2分； 4.有关人员有不清楚安全生产规章制度 的规定，1 人次扣 1 分； 5.现场发现有未执行安全生产规章制度 的现象，按相关要素评审标准扣分，没 有评审标准的，1 项不符合扣 2 分。 A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审
38、方法评审方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 作业、起重吊装作业、破土作业、断路 作业、设备检维修作业、高温作业、抽 堵盲板作业管理等制度。 理制度及文件 档案管理制度。 （B 级否决项）级否决项） 2.规章制度由主要负责人组织审定并签 发。 规章制度应发放到有关的工作岗位。 现场检查：现场检查： 工作岗位是否有有效的规章制度。 1.规章制度未由企业主要负责人签发， 扣 5 分； 2.规章制度未发放到有关的工作岗位，1 个扣 2 分。 4.2 操作规程操作规程 (40 分）分） 1.根据生产工艺、技术、设备设施特点 和原材、辅助材料、产品的危险性，以 危险、有害因素分析为依据，编
39、制岗位 操作规程, 由主要负责人或其指定的负 责人组织审定并签发,发放到相关岗位 并认真落实。 查文件：查文件： 岗位操作规程。 现场检查：现场检查： 1.岗位是否有有效的操作规程； 2.岗位操作规程执行情况。 1.有岗位未编有岗位未编 制操作规程， 或制操作规程， 或 岗位无法提供岗位无法提供 操作规程，扣操作规程，扣 40 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 2.投产或投用投产或投用 前未编制操作前未编制操作 规程， 扣规程， 扣 40 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 1.操作规程内容不符合要求， 1项扣1分； 2.操作规程未按规定审定或签发，扣 5 分； 3.现场发现有未执行操作
40、规程的现象，1 人次扣 2 分。 2.新工艺、新技术、新装置、新产品投 产或投用前，组织编制新的操作规程, 由主要负责人或其指定的负责人组织审 定并签发,发放到相关岗位并认真落实。 查文件：查文件： 1.新项目的岗位操作规程； 2.操作规程签发文件。 现场检查：现场检查： 岗位是否执行最新版本的操作规程。 1.操作规程内容不符合要求， 1项扣1分； 2.操作规程未按规定审定或签发，扣 5 分； 3.现场发现有未执行新的操作规程的现 象，1 人次扣 2 分。 4.3 修订修订 (20 分分) 1.每 3 年一次组织对安全生产规章制度 和操作规程进行评审和修订。修订的安 全生产规章制度和操作规程应
41、注明生 效日期。 企业无力承担评审修订工作的， 可聘请专家或委托中介机构组织修订， 但应当有企业承包相关管理人员、技术 人员、操作人员参加。 查文件：查文件： 1.评审、修订记录； 2.新版本的规章制度或操作规程。 现场检查：现场检查： 工作岗位使用的安全生产规章制度和操作 规程是否是最新、有效版本。 1.没有评审、修订记录，扣 3 分；少 1 项制度，扣 1 分； 2.相关人员未参加评审修订， 1项扣2分； 3.修订后，未注明生效日期，扣 3 分； 4.相关岗位使用失效（或已被修订）的 安全生产规章制度和操作规程，1 个岗 位扣 5 分。 2.发生下列情形时，及时组织对安全生 产规章制度、操
42、作规程进行修订： (1)安全生产法律、法规、标准、政府有 关要求变化或监管部门提出整改要求； (2)企业组织机构、生产设施、工艺装置 等发生变更； (3)安全检查、风险评价以及事故原因分 析中发现涉及到规章制度和操作规程层 查文件：查文件： 评审、修订记录。 现场检查：现场检查： 工作岗位使用的安全生产规章制度和操作 规程是否是最新、有效版本。 发生规定情形时未及进修订规章制度或 操作规程，1 项不符合扣 2 分。 A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 面的问题需修订时。 5 培 训培 训 教育教育 (10
43、0 分分) 5.1 培训教育培训教育 管理管理 (20 分分) 1.严格执行安全培训教育制度，明确责 任部门 （或责任人） ， 保证安全培训所需 的人员、设施和资金，对从业人员进行 经常性安全培训教育。 查文件：查文件： 1.安全培训教育制度； 2.安全生产费用台帐。 1.未制定安全培训教育工作制度，扣 5 分； 2.培训教育资金、人员、设施等未落实， 1 项未落实扣 1 分。 2.按有关规定和岗位需求，编制培训计 划，并组织实施。安全培训教育应有记 录。不具备安全培训条件的企业，可以 委托有资质的安全培训机构或聘请安全 培训教育专家，对从业人员进行培训。 查文件：查文件： 1.安全培训计划；
44、 2.安全培训教育记录。 询问：询问： 抽查从业人员参加培训情况。 1.未制定全员安全培训教育计划，扣 2 分； 2.未按照计划实施全员培训，1 人次扣 1 分。 3.建立从业人员安全培训档案，详细、 准确记录培训考核情况。 查文件：查文件： 安全培训教育档案。 未建立培训档案，扣 5 分；缺 1 人档案 扣 1 分。 5.2 各级人员各级人员 培训教育培训教育 (40 分分) 1.主要负责人和安全管理人员接受专门 的安全培训教育，经安监部门考核合 格，取得安全资格证书方可任职；并按 规定每年参加再培训。 查文件：查文件： 1.安全资格证书； 2.安全培训教育档案。 1.主要负责人主要负责人
45、或安全生产管或安全生产管 理人员未取得理人员未取得 安全资格证书安全资格证书 或证书失效， 扣或证书失效， 扣 40 分。分。 (B 级否决项）级否决项） 2.新从业人员新从业人员 未经考核合格未经考核合格 上岗，上岗，1 人次扣人次扣 40 分。分。 （B 级否决项）级否决项） 主要负责人和安全生产管理人员未按规 定每年进行再培训，1 人次扣 5 分。 2.新上岗从业人员按规定进行安全培训 教育，考核合格方可上岗作业。从业人 员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)的， 重新按规定进行安全培训教育，经考核 合格方可上岗。每年应按规定对从业人 员进行再培训。 查文件：查文件： 1.安全培训教育档案和
46、安全教育培训记录。 现场检查：现场检查： 从业人员上岗证。 询问：询问： 上岗人员参加培训情况。 1.未对从来人员按规定每年进行再培 训，1 人次扣 1 分； 2.从业人员未经考核合格上岗任职， 1 人 次扣 2 分； 3.安全培训教育不符合规定要求，1 项 扣 2 分；缺一项培训，1 人次扣 2 分。 3.特种作业人员按规定参加专门的安全 培训，取得特种作业操作证，方可上岗 作业，并按规定进行复审。 查文件查文件： 1.安全培训档案； 2.特种作业操作证。 现场检查：现场检查： 现场特种作业人员持证上岗情况。 特种作业人员未持证上岗，1 人次扣 5 分。 4.新工艺、新技术、新装置、新产品投
47、 产或投用前，按新的操作规程，对岗位 操作人员和相关人员进行专门培训教 育，考核合格方可上岗作业。 查文件：查文件： 安全培训档案和培训教育记录。 询问：询问： 上岗人员参加培训情况。 未经考核合格上岗任职， 1人次扣2分。 A 级要素级要素 B 级要素级要素 企业达标要求企业达标要求 评审方法评审方法 评分标准评分标准 否决项否决项 扣分项扣分项 5.外来人员 （包括承包商人员） 入厂前， 进行专门的安全注意事项的教育。 查文件：查文件： 安全培训教育记录。 1.未建立安全培训教育记录，扣 2 分； 2.未对承包商的所有人员进行相关安 全培训教育，1 人次扣 1 分。 5.3 从业人员从业人
48、员 岗位标准岗位标准 (10 分）分） 1.根据岗位性质和特点，制定岗位标准。 岗位标准应包括岗位职责、操作规程以 及岗位人员资历和专业要求、知识和技 能要求、安全作业行为要求、作业现场 安全要求等内容。 查文件：查文件： 载明企业从业人员岗位标准的文件。 未制定岗位标准，1 个岗位扣 2 分。 2.化工企业主要负责人、分管安全负责 人和分管技术负责人有 3 年以上化工行 业从业经历，具有大学专科以上学历； 其中至少有 1 人有化工专业大专以上学 历，或者具有化工专业高级技术职称。 查文件；查文件； 员工台账、档案。 相关人员不符合要求，1 人次扣 1 分。 3.化工企业专职安全管理人员有国民教 育化工化学类或安全工程中专以上学 历， 有 2 年以上化工生产相关从业经历， 或取得危险物品类注册安全工程师执业 证， 或有化工化学类中级以上技术职称。 查文件；查文件； 员工台账、档案。 相关人员不符合要求，1 人次扣 1 分。 4.危险化学品特种作业人员具有高中或 者相当于高中及以上文化程度，具有直 接从事危险作业岗位操作的从业经历。 查文件；查文件； 员工台账、档案。 相关人员不符合要求，1 人次扣 1 分。 5.6 班组安全班组安全 教育教育 (30 分分) 1.以生产班组为单位开展经常性的安全
