1、基础管理类隐患排查清单 序号排查项目排查内容与排查标准 综合性检查专业性检查 每季度一次/ 企业级 每月一次/ 部门级 每季度一次 /边坡 1证照情况 工商营业执照、采矿许可证、安全生产许 可证，并在有效期内。自主爆破的矿山应 具备爆破作业单位许可证，并在有效期内 ，其他矿山应与有资质的单位签订爆破协 议。 营业执照变更的是否按规定变更安全生产 许可证。 生产经营单位主要负责人安全合格证书在 有效期内。 安全管理人员安全合格证有效期内。 2 安全管理 机构及人 员 矿山应设立专门安全管理机构。 配备的专职安全管理人员不少于2人，每班 必须确保有专（兼）职安全员在岗。 3 安全管理 程序文件 矿
2、山要应当建立、健全安全生产责任制度 ，实行全员安全生产责任制。 安全生产规章制度至少应包括安全例会制 度、安全检查与隐患排查制度、职业病危 害防治 制度、安全教育培训制度、事故和 事件管理制度、重大危险源监控制度、设 备设施安全管理制度、危险 物品管理制度 、许可作业审批制度、特殊工种管理制度 、应急管理制度、安全生产档案管理制度 和安全 生产奖惩制度。 矿山要建立健全各类安全技术规程、操作 规程。 4 安全生产 记录文件 矿山应保存完整以下安全生产记录文件： 培训记录、安全生产会议记录、法定检测 记录、安全检查与隐患整改记录、安全设 备、安全设备设施和装置维护和校验记录 、应急预案及演练记录
3、、职工健康档案、 交接班记录等。 5 安全教育 培训 建立健全安全生产培训管理制度。 矿山企业应制定年度安全培训计划。 特种作业人员必须经培训持证上岗。建立 特种作业人员档案。 新进矿山的作业职工，接受安全教育、培 训的时间不得少于72小时，考试合格后， 方可上岗作业。 所有生产作业人员，每年接受在职安全教 育、培训的时间不少于20小时。 采用新工艺、新技术、新设备、新材料时 ，应对有关人员进行专门培训。 调换工种的人员，应进行新岗位安全操作 的培训。 作业人员的安全教育培训情况和考核结果 ，应记录存档。 6应急救援 矿山企业应当根据有关法律、法规和技术 标准，结合本单位的危险源状况、危险性
4、分析情况和可能发生的事故特点，制定相 应的应急预案。 矿山企业应当组织专家对本单位编制的应 急预案进行评审，评审应当形成书面纪要 并附有专家名单。矿山企业应与专业救护 队签订协议，并将应急预案在安监部门备 案。 矿山企业应当制定本单位的应急预案演练 计划。 根据本单位的事故预防重点，每年至少组 织一次综合应急预案演练或者专项应急预 案演练，每半年至少组织一次现场处置方 案演练。 7安全投入 安全投入符合安全生产要求，依照国家有 关规定足额提取安全生产费用。 8工伤保险 依法参加工伤保险，交纳安全生产责任险 或风险抵押金。 5 安全教育 培训 9外包单位 外包工程承包单位应具备有效的安全生产 许
5、可证和相应的承包资质；应设置安全生 产管理机构，并制定完善的规章制度和操 作规程；安全管理人员和特种作业人员应 具备相应的资质证书，并在有效期内。 发包单位应当与外包单位应签订安全生产 管理协议，明确各自的安全生产管理职责 。 10领导带班 施工单位领导带班计划、公示、落实执行 情况。 11 劳动防护 用品 矿山企业应制定劳动防护用品配备标准。 是否为从业人员提供符合国家标准或者行 业标准的劳动防护用品。 12 综合技术 资料 矿山应保存完整以下图纸，并根据实际情 况的变 化及时更新：地形地质图、采剥工 程年末图、开 采现状图（根据实际情况变 化及时更新）、防排 水系统及排水设备布 置图。 爆
6、破工程应编制爆破技术设计文件。 每次爆破后，爆破员应认真填写爆破记录 。 危险性较大的设备、设施由具备相应资 质的检测检验机构出具合格的检测检验 报告，并在检测检验有效期内，超过检 验检测有效期应重新检测检验。 13 设备及工 艺 禁止使用国家安全监管总局发布的金属 非金属 矿山禁止使用的设备及工艺目录 中的设备及工 艺。 14露天开采 阶段高度、宽度和终了边坡角等采剥要素 应与设 计一致。 露天开采应遵循自上而下的开采顺序，分 台阶 （层）开采，并坚持“采剥并举，剥 离先行”的 原则。 是否按照设计要求留设了安全平台、清扫 平台。 15工业场地 工业场地内主要建（构）筑物 布置位置不 应受洪
7、水、滑坡、 爆破等影响。 14露天开采 巡回检查 每月一次/ 运输系统 每月一次/ 油库 每月一次/ 排水 每班一次 /班组长 每天一次/ 车间主任 每天一次/ 部门负责人 基础管理类隐患排查清单 专业性检查 基础管理类隐患排查台账 计划过程排查过程 序号排查项目 排查内容与排查标准 排查类 型 排查周 期 责任 单位 责任人 排查 结果 隐患 描述 1证照情况 工商营业执照、采矿许可证、安全生产许可 证，并在有效期内。自主爆破的矿山应具备 爆破作业单位许可证，并在有效期内，其他 矿山应与有资质的单位签订爆破协议。 综合性 排查 每季度 一次 营业执照变更的是否按规定变更安全生产许 可证。 综
8、合性 排查 每季度 一次 生产经营单位主要负责人安全合格证书在有 效期内。 综合性 排查 每季度 一次 安全管理人员安全合格证有效期内。 综合性 排查 每季度 一次 2 安全管理 机构及人 员 矿山应设立专门安全管理机构。 综合性 排查 每季度 一次 配备的专职安全管理人员不少于2人，每班 必须确保有专（兼）职安全员在岗。 综合性 排查 每季度 一次 3 安全管理 程序文件 矿山要应当建立、健全安全生产责任制度， 实行全员安全生产责任制。 综合性 排查 每季度 一次 安全生产规章制度至少应包括安全例会制度 、安全检查与隐患排查制度、职业病危害防 治 制度、安全教育培训制度、事故和事件 管理制度
9、、重大危险源监控制度、设备设施 安全管理制度、危险 物品管理制度、许可 作业审批制度、特殊工种管理制度、应急管 理制度、安全生产档案管理制度和安全 生 产奖惩制度 综合性 排查 每季度 一次 矿山要建立健全各类安全技术规程、操作规 程。 综合性 排查 每季度 一次 4 安全生产 记录文件 矿山应保存完整以下安全生产记录文件：培 训记录、安全生产会议记录、法定检测记录 、安全检查与隐患整改记录、安全设备、安 全设备设施和装置维护和校验记录、应急预 案及演练记录、职工健康档案、交接班记录 等。 综合性 排查 每月一 次 5 安全教育 培训 建立健全安全生产培训管理制度。 综合性 排查 每季度 一次
10、 矿山企业应制定年度安全培训计划。 综合性 排查 每季度 一次 特种作业人员必须经培训持证上岗。建立特 种作业人员档案。 综合性 排查 每季度 一次 新进矿山的作业职工，接受安全教育、培训 的时间不得少于72小时，考试合格后，方可 上岗作业。 综合性 排查 每季度 一次 所有生产作业人员，每年接受在职安全教育 、培训的时间不少于20小时。 综合性 排查 每季度 一次 采用新工艺、新技术、新设备、新材料时， 应对有关人员进行专门培训。 综合性 排查 每月一 次 调换工种的人员，应进行新岗位安全操作的 培训。 综合性 排查 每月一 次 作业人员的安全教育培训情况和考核结果， 应记录存档。 综合性
11、排查 每月一 次 6应急救援 矿山企业应当根据有关法律、法规和技术标 准，结合本单位的危险源状况、危险性分析 情况和可能发生的事故特点，制定相应的应 急预案。 综合性 排查 每季度 一次 矿山企业应当组织专家对本单位编制的应急 预案进行评审，评审应当形成书面纪要并附 有专家名单。矿山企业应与专业救护队签订 协议，并将应急预案在安监部门备案。 综合性 排查 每季度 一次 矿山企业应当制定本单位的应急预案演练计 划。 综合性 排查 每季度 一次 根据本单位的事故预防重点，每年至少组织 一次综合应急预案演练或者专项应急预案演 练，每半年至少组织一次现场处置方案演练 。 综合性 排查 每月一 次 7安
12、全投入 安全投入符合安全生产要求，依照国家有关 规定足额提取安全生产费用。 综合性 排查 每季度 一次 8工伤保险 依法参加工伤保险，交纳安全生产责任险或 风险抵押金。 综合性 排查 每季度 一次 9外包单位 外包工程承包单位应具备有效的安全生产许 可证和相应的承包资质；应设置安全生产管 理机构，并制定完善的规章制度和操作规程 ；安全管理人员和特种作业人员应具备相应 的资质证书，并在有效期内。 综合性 排查 每季度 一次 发包单位应当与外包单位应签订安全生产管 理协议，明确各自的安全生产管理职责。 综合性 排查 每季度 一次 10领导带班 施工单位领导带班计划、公示、落实执行情 况。 综合性
13、排查 每月一 次 11 劳动防护 用品 矿山企业应制定劳动防护用品配备标准。 综合性 排查 每季度 一次 是否为从业人员提供符合国家标准或者行业 标准的劳动防护用品。 综合性 排查 每月一 次 6应急救援 12 综合技术 资料 矿山应保存完整以下图纸，并根据实际情况 的变 化及时更新：地形地质图、采剥工程 年末图、开 采现状图（根据实际情况变化 及时更新）、防排 水系统及排水设备布置 图。 综合性 排查 每月一 次 爆破工程应编制爆破技术设计文件。 综合性 排查 每季度 一次 危险性较大的设备、设施由具备相应资质的 检测检验机构出具合格的检测检验报告，并 在检测检验有效期内，超过检验检测有效期
14、 应重新检测检验。 综合性 排查 每月一 次 13 设备及工 艺 禁止使用国家安全监管总局发布的金属非 金属 矿山禁止使用的设备及工艺目录中 的设备及工 艺。 综合性 排查 每月一 次 14露天开采 阶段高度、宽度和终了边坡角等采剥要素应 与设 计一致。 综合性 排查 每月一 次 露天开采应遵循自上而下的开采顺序，分台 阶 （层）开采，并坚持“采剥并举，剥离 先行”的 原则。 综合性 排查 每月一 次 是否按照设计要求留设了安全平台、清扫平 台。 综合性 排查 每月一 次 15工业场地 工业场地内主要建（构）筑物 布置位置不 应受洪水、滑坡、 爆破等影响。 综合性 排查 每季度 一次 整改过程验收过程 隐患 级别 排查人 排查 时间 形成 原因 分析 整改措施 整改责 任单位 整改责 任人 整改 期限 资金额 验收 时间 验收人 验收 情况 基础管理类隐患排查台账 排查过程
