1、CH5 产权理论与环境配置 导言 CH4讨论了公共品经济学与环境配置问题，从而引出了 政府干预的必要性。 本章将采用产权分析方法，研究环境资源配置。 产权理论认为，如果排他性产权能够充分清晰界定， 作为公共品的环境质量能够转变为私有品，环境的 优化配置将能够达到。 政府干预，如果需要也仅仅是起分配环境产权、监 督环境产权实施的作用。如果产权得到充分界定， 市场机制最终能够优化配置环境资源。 实际上，环境作为废弃物接受者的功能时，产权往 往可以充分界定。 主要内容 介绍产权的概念 分析产权与环境外部性以及与环境配置 的关系 介绍科斯定理以及存在交易成本的情况 讨论产权的界定 产权的概念 产权可以
2、定义为一系列的规则，这些规 则规定了稀缺的资源和物品的使用方式。 这些规则包括义务和权利，它们可以成 为法律，或通过其他的机制如社会规范、 立法等方式而制度化。产权可以定义大 范围特定资源的使用方式。 例如：著作权、房产权、排污权、打猎 许可证等。 产权的分类 戴尔斯（Dales,1968）将产权分为四类： 排他性产权。包括处理物品的权利、破坏资源的权 利、尤其是交易的权利。然而，这种所有权一般仍 受到一系列规则的限制，这些规则保护着其他人的 利益或保持经济价值。 身份或功能性所有权。这是指归属某人的一系列权 利，但不属于其他人。例如驾驶出租车的执照、署 名权等。 使用公共服务的权利。如使用高
3、速公路、国家公园 等权利。 共有资源。这种资源实际上没有财产权，因为它们 没有排他性。 产权与环境配置 （1） 环境作为废弃物的接受者，如果以零价格使用，则环 境成为公有资源，导致环境的过度使用和部门结构的 扭曲，从而偏好污染密集型的部门结构。 产权分析方法的前提是环境的产权能够被清晰界定， 也就是改变了公有资源的性质。 环境不再是自由品，需要设计一个稀缺价格。引入价 格和界定产权的一种方法是引入排放税，另一种方法 是拍卖污染许可证。或者，政府规定每个企业的最大 排放额度（事实上也是为污染物设置一个价格）。在 上述情况下，环境变为私有产品，具有正的价格。 产权与环境配置 （2） 是否存在排他性
4、的技术使环境质量的公共品性质改变？ 排他性技术不仅取决于技术性质，也取决于制度安排、 社会规范和排他成本。 如果排他性是可实施的，将导致完全不同的政策结果： 环境问题的公共品方法引起政府干预，因为市场不能 提供公共品；而产权方法认为在许多包括公共品的情 况下，私人产权能够被清晰界定。 为了找到正确的制度安排和界定私有产权的技术，需 要发挥更多的想象力，不断进行创新。政府活动应主 要限制在私有产权无法界定的情况。 科斯定理 环境配置的产权分析方法是由科斯（1960）提 出的。 科斯定理表示为：假定有关环境的排他性产权 能够被清晰界定，它们可以自由交易，且没有 任何交易成本，同时假定个人都是利己的
5、，追 求的都是自己效用最大化，则环境的不同使用 者之间讨价还价的结果将导致环境的帕累托优 化配置。优化配置的结果与产权的初始配置无 关。 环境质量水平的优化 边际损害 边际削减成本 C D T W X 0 S 图5-1、环境质量水平的决定 D S 0 S 环境资源的配置 科斯定理表明环境的优化配置与产权的 初始配置无关。 尽管环境资源的配置与产权的界定没有 关系，但与收入分配有关。因为收入分 配对环境质量的边际收益和边际成本有 影响。作为科斯定理的附加条件，必须 假定收入分配不影响这些变量，尽管存 在影响，至少不显著。 产权与环境外部性 产权不明晰是环境外部性产生的一个重 要原因。 根据科斯定
6、理，如果环境外部性的制造 者和受害者之间不存在交易成本，只要 其中一方拥有产权，将会使资源配置达 到最优。 在一些情况下，可以通过明确财产所有 权解决环境的外部性问题。 渔业捕捞的外部性 捕鱼 E 收入 W D AP MP 0 A B 渔民人数 图5-2、渔业捕捞税 科斯定理与交易成本 边际损害、边际削减成本 C D W 0 Z V R Y S 图5-3、存在交易成本的科斯解决方案 T T S 0 S 科斯定理受到的批评 当存在交易成本时，均衡点的环境质量随着产权的制 度安排不同而变化，此时科斯定理不再起作用。 交易成本将不得不配置到减少的排放中。同时受污染 者比污染者可能具有更高的交易成本。
7、这主要是由于 受污染者很多，或者他们不得不参与许多识别损害的 活动中。 科斯定理在许多方面受到批评，包括谈判地位差别的 存在、交易成本的揭示、讨价还价过程的不充分性分 析和公平考虑。关键要素是在现实中，谈判的每一方 超过一个人。结果，环境质量是一个公共品，具有非 竞争性使用的特点，存在着免费搭车的问题。通过假 定仅一个受污染者，科斯定理就不存在公共品。 科斯条件下的庇古税 边际价值 C K M F 对B的边际损害 P J O G E N D A的活动水平 图5-4、庇古税造成的资源配置失误 庇古税的不足 向外部性制造者征税，总是引起受害者的策略行 为，这种行为谋求改变税负，以社会支出的形式 使
8、受害者收益。外部不经济性的受害者将寻求进 一步限制外部性的产生量，而那些喜欢外部经济 性的人将寻求社会过量的外部性产出 。在对外 部性的制造者征收庇古税的同时，为了实现经济 效率，也有必要对受害者征税。 如果污染者和受害者的数量都很少，庇古税的方 式可能就不实用了，因为只为几个人制定税则的 费用太高。这时，科斯的产权方法可能是控制外 部性最有效的途径。 产权的界定问题（1） 与产权的界定有关的问题有两个，即排他性在技术上 可行吗？如果可行，是否可接受？ 环境用作废弃物接受者的功能时产权可被界定。 对于自然资源，如海洋中的鱼，产权也可被界定。通 过国际谈判，可以引入捕鱼许可证，通过拍卖或政治 谈判配置给不同国家。 即使产权被界定，也存在公共品问题。如臭氧层是一 个公共品，从政策方面看，我们必须决定保持臭氧层 多大程度可被污染。在解决这种问题时，又会遇到免 费搭车问题。不同个人（国家）的支付意愿可能不会 自动表达出来。 产权的界定问题（2） 某些地方的环境质量通过排他性将失去 更多公共品特性。例如，一个村子的清 洁卫生、国家公园、土地或房子等。 产权分析方法的关键是产权能否被界定， 这需要不断创新。 产权的界定也是一个历史的过程。 技术上可能的排他机制在伦理上能否被 接受的问题。 Thank you
