1、对外贸易政策对外贸易政策 一、关税及其影响一、关税及其影响 二、进口配额及其影响二、进口配额及其影响 三、出口补贴及其福利影响三、出口补贴及其福利影响 四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销 五、其它非关税壁垒措施五、其它非关税壁垒措施 六、保护贸易理论六、保护贸易理论 一、关税及其影响一、关税及其影响 1、关税的种类、关税的种类 （1）按征税对象分）按征税对象分 进口关税进口关税 出口关税出口关税 过境税过境税 （2）按征收方法分）按征收方法分 从价税从价税 从量税从量税 复合税复合税 2、进口关税的经济影响、进口关税的经济影响 a b cd e f Sd Dd Q P OS0S1D0D1 Pt
2、Pw （1）关税的消费效应（）关税的消费效应（Consumption effect）: (a+b+c+d) （2）关税的生产效应（）关税的生产效应（Production effect）: +a （3）关税的财政收入效应（）关税的财政收入效应（Fiscal revenue effect）: +c （4）关税的收入分配效应（）关税的收入分配效应（Income distribution effect）: 根据斯托尔珀萨谬尔森定理，关税将增加受保护商品根据斯托尔珀萨谬尔森定理，关税将增加受保护商品 中密集使用的生产要素的收入。中密集使用的生产要素的收入。 （5）关税对市场竞争的影响：征收进口关税意味着
3、保护）关税对市场竞争的影响：征收进口关税意味着保护 本国的厂商垄断或默认国内厂商的垄断，妨碍竞争机制发本国的厂商垄断或默认国内厂商的垄断，妨碍竞争机制发 挥作用可能造成资源配置的扭曲。挥作用可能造成资源配置的扭曲。 （6）进口关税对一国经济的净影响：）进口关税对一国经济的净影响： (a+b+c+d)a+c= (b+d) 关税造成一国社会福利净损失（关税造成一国社会福利净损失（Deadweight loss），），也称为关税的保护成本也称为关税的保护成本 （Protection cost），），其中其中b为生产扭曲（为生产扭曲（Production distortion），），即征税后即征税后
4、国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，从而使资源配置效率下国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，从而使资源配置效率下 降；降；d为消费扭曲（为消费扭曲（Consumption distortion），），即征税后由于价格提高使得即征税后由于价格提高使得 消费者需求和消费量下降，从而造成资源闲置的损失。消费者需求和消费量下降，从而造成资源闲置的损失。 总之，关税有利于进口国的生产者和政府，不利于进口国的消费者，会总之，关税有利于进口国的生产者和政府，不利于进口国的消费者，会 降低进口国总体的福利水平。降低进口国总体的福利水平。 a b cd e f Sd Dd Q P OS0S1
5、D0D1 Pt Pw c S D b+d P Q O a b c d f Sd Dd Q P OS0S1D0D1 Pt Pw Pw e 上述分析是假定进口国是一个“小国”，是国际市场价 格的接受者，面对的外国供给曲线是一条具有完全弹性的 水平线。如果进口国是一个“大国”，影响世界市场价格， 则关税造成的净福利影响是e(b+d)，上升还是下降不确 定。 （7）考虑两个国家情况下的关税效应）考虑两个国家情况下的关税效应 l 考虑出口国的情况，考虑出口国的情况， 进口国征收进口关税，将刺激国内生产者增加产品的生产，相进口国征收进口关税，将刺激国内生产者增加产品的生产，相 应地会代替一部分进口。应地会
6、代替一部分进口。 同时征收关税以后，该产品的价格上升，会导致进口国对进口同时征收关税以后，该产品的价格上升，会导致进口国对进口 品需求的减少，这种进口规模的缩减意味着出口国的出口商不得品需求的减少，这种进口规模的缩减意味着出口国的出口商不得 不减少产品的出口。不减少产品的出口。 如果出口国生产规模保持不变，该国的国内市场上在原有价格如果出口国生产规模保持不变，该国的国内市场上在原有价格 水平上的供给就会大于需求，从而迫使厂商降低商品的市场售价。水平上的供给就会大于需求，从而迫使厂商降低商品的市场售价。 这种价格的降低显然对消费者有利，而对生产者不利。这种价格的降低显然对消费者有利，而对生产者不
7、利。 由此可见，征收进口关税有利于进口国的生产者和政府以及出口由此可见，征收进口关税有利于进口国的生产者和政府以及出口 国的消费者，而不利于进口国的消费者和出口国的生产者。国的消费者，而不利于进口国的消费者和出口国的生产者。 3、有效保护率与关税结构、有效保护率与关税结构 关税的有效保护率（关税的有效保护率（Effective Rate of Protection, ERP）反映某一行业生产反映某一行业生产 或加工中增加的价值（附加值）受保护的程度，通过关税引起的国内生产附或加工中增加的价值（附加值）受保护的程度，通过关税引起的国内生产附 加值的变动率来表示。加值的变动率来表示。 其中其中Vj
8、和和Vj 分别表示征收关税前后分别表示征收关税前后j行业国内生产附加值。行业国内生产附加值。 %100 j jj V VV j ERP 假定自由贸易条件下，每套服装价格1000元，国内生产 需使用进口500元中间投入品，则在自由贸易条件下，国 内生产附加值为1000500500元。 假定对服装征30%进口关税，中间投入品不征税中间投入品不征税，则征税 后国内生产附加值为1000（130%）500800元， ERP（800500）/500100%60%。 l如果对中间投入品征中间投入品征40%进口关税进口关税，则征税后国内生产附 加值为1000（130%）500（140%）600元， ERP（6
9、00500）/500100%20%。 l如果对中间投入品征中间投入品征30%进口关税进口关税，则征税后国内生产 附加值为1000（130%）500（130%）650 元，ERP（650500）/500100%30%。 可以看出，如果制成品关税保持不变，随着对中间产 品征税上升，制成品的有效保护率下降，甚至出现负保护。 关税的有效保护程度与关税结构有关。要提高或降低有效 保护程度，就要改变关税结构。 在实践中，发达国家关税结构一般具有随生产加工深度的增 加提高关税税率的特征，即对初级产品进口实行低关税，而 对制成品则实行较高的关税，这种现象称为“关税升级” （Tariff Escalation）
10、。 二、进口配额及其影响二、进口配额及其影响 1、进口配额的种类、进口配额的种类 进口配额进口配额（Import Quota）是指一国政府为保护本国工业，规是指一国政府为保护本国工业，规 定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限 制。制。 进口配额按分配方法可分为两种：一是进口配额按分配方法可分为两种：一是全球配额。全球配额。它规定该国它规定该国 对某种商品在一定时间内的进口数量或金额，它适用于来自任对某种商品在一定时间内的进口数量或金额，它适用于来自任 何一国的商品进口。主管机关按本国进口商的申请次序批给一何一国的商品进口。
11、主管机关按本国进口商的申请次序批给一 定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全部限额为止。定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全部限额为止。 二是二是国别配额国别配额 。它是进口国对来自不同国家的进口商品，规定它是进口国对来自不同国家的进口商品，规定 不同的进口限额。不同的进口限额。 进口配额按实施方式和限制程度还可分为进口配额按实施方式和限制程度还可分为绝对配额绝对配额和和关税配额。关税配额。 2、进口配额对一国福利的影响、进口配额对一国福利的影响 总的来说，配额的影响取决于其对进口的限制程度；在一总的来说，配额的影响取决于其对进口的限制程度；在一 般条件下，由于其所规定的进口量通
12、常要小于自由贸易下般条件下，由于其所规定的进口量通常要小于自由贸易下 的进口量，所以配额实施会引起进口商品在国内市场的价的进口量，所以配额实施会引起进口商品在国内市场的价 格上涨，从而导致福利的下降。格上涨，从而导致福利的下降。 假设我们讨论的对象是一个小国，因而配额不会影响世界价假设我们讨论的对象是一个小国，因而配额不会影响世界价 格。如图所示，格。如图所示， 在自由贸易下，国内外价在自由贸易下，国内外价 格相同，格相同， 为为Pw ，国内生产和消费分别为国内生产和消费分别为OQ1、 OQ2，进口为进口为Q1Q2。现对进口设置现对进口设置 一限额，假定限一限额，假定限 额为额为Q3Q4，而且
13、而且 Q3Q4 Q1Q2，于是国内价格由原来于是国内价格由原来 的的Pw上涨为上涨为Pq，国内生产增加至国内生产增加至 OQ3，国内消费减少至国内消费减少至OQ4。 a b cd e f Sd Dd Q P OQ1Q3Q2Q4 Pq Pw 此时，生产者剩余增加了，此时，生产者剩余增加了，a为增加部分，而消费者剩余减少为增加部分，而消费者剩余减少 了了 ，损失为（，损失为（ a+b+c+d）。）。与关税不同的是，实施配额不会与关税不同的是，实施配额不会 给政府带来任何财政收入。综合起来，配额的净福利效应给政府带来任何财政收入。综合起来，配额的净福利效应=生生 产者剩余增加产者剩余增加-消费者剩余
14、损失消费者剩余损失=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)，其中其中 b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。至于为配额的净损失。至于 c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被 抵消，现在则称为配额收益（抵消，现在则称为配额收益（quota revenue）或配额租金或配额租金 （quota rent），），它实际上是一种垄断利润，它的去向是政府它实际上是一种垄断利润，它的去向是政府 分配配额的方式而定。分配配额的方式而定。 现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。现实中，分配进口配
15、额常常要与进口许可证相结合。 分配许可证的方法主要有三种：分配许可证的方法主要有三种： 一是竞争性拍卖一是竞争性拍卖 ； 二是固定的受惠；二是固定的受惠； 三是资源使用申请程序。三是资源使用申请程序。 （3 3） 资源使用申请程序法。它是指在一定的时期内，政府根据进口商资源使用申请程序法。它是指在一定的时期内，政府根据进口商 递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。这递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。这 种方法形成了申请人获得所需进口品的自然顺序，即按照先来后到获得种方法形成了申请人获得所需进口品的自然顺序，即按照先来后到获得 所需商品。其缺点是，
16、可能给管理部门留有利用职权所需商品。其缺点是，可能给管理部门留有利用职权 “寻租寻租 ”（rent-rent- seekingseeking）的机会。的机会。 （2）固定的受惠制。它是政府根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进）固定的受惠制。它是政府根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进 口该商品总额中的比重，将固定的份额分配给某些企业的方法。这种方法比较口该商品总额中的比重，将固定的份额分配给某些企业的方法。这种方法比较 简便，但其问题是（简便，但其问题是（i）政府不再有关税收入或拍卖许可证的收入；（政府不再有关税收入或拍卖许可证的收入；（ii）这种这种 方式带有某种垄断性，它意味着，新
17、增的企业难以获得此种商品进口的特权。方式带有某种垄断性，它意味着，新增的企业难以获得此种商品进口的特权。 因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的有效配置。因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的有效配置。 因此，比较而言，公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。因此，比较而言，公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。 （1）政府可通过拍卖的方法分配许可证。一般情况下，进口商所付购买许可证）政府可通过拍卖的方法分配许可证。一般情况下，进口商所付购买许可证 的成本要加到商品的销售价格上。但这种方法属于市场方法，具有较高的效率。的成本要加到商品的销售价格上。但这种方法属于市场方法，具有较高的效率。
18、 3、配额与关税的比较、配额与关税的比较 （1）配额比关税更严厉，在征收关税的情况下，如果一国出口）配额比关税更严厉，在征收关税的情况下，如果一国出口 商试图进入课征关税的市场，那么只要在产品价格或质量上有竞商试图进入课征关税的市场，那么只要在产品价格或质量上有竞 争力就有可能渗透进该国的市场；而在采取进口配额措施的情况争力就有可能渗透进该国的市场；而在采取进口配额措施的情况 下，无论出口国生产的产品在价格或质量上有多强的竞争力，由下，无论出口国生产的产品在价格或质量上有多强的竞争力，由 于进口的数量是确定的，出口国都不可能打入进口国市场。于进口的数量是确定的，出口国都不可能打入进口国市场。
19、（2）关税的征收是通过价格变动影响国内对进口品的需求，而）关税的征收是通过价格变动影响国内对进口品的需求，而 配额的实施则是限制商品的进口量或进口金额，因此配额在实施配额的实施则是限制商品的进口量或进口金额，因此配额在实施 上和对进口限制的程度方面更直接、更易于控制。上和对进口限制的程度方面更直接、更易于控制。 （3）关税成为政府收入，而配额租金可能成为政府收入，也可）关税成为政府收入，而配额租金可能成为政府收入，也可 能成为进口商收入。能成为进口商收入。 三、出口补贴及其福利影响三、出口补贴及其福利影响 出口补贴（export subsidy），是指一国政府为鼓励 某种商品的出口，对该商品的
20、出口所给予的直接补助或间 接补助。 直接补助是政府直接向出口商提供现金补助或津贴。 间接补助是政府对选定商品的出口给予财政税收上的优惠。 如对出口的商品采取减免国内税收（如宽减公司所得税 等） 、向出口商提供低息贷款等。 出口补贴的目的是为了使本国企业在国际市场上能以低于 实际生产成本的价格出售其产品，提高其在国际市场的竞 争能力，扩大产品的出口。 1、出口补贴的含义、出口补贴的含义 2、出口补贴的经济影响、出口补贴的经济影响 a bc d e f Sd Dd Q P OQ1Q3Q2Q4 Ps Pw 在自由贸易下，世界价格为在自由贸易下，世界价格为Pw，国内消费和生产分别为国内消费和生产分别为
21、OQ1和和OQ2，此时此时 出口量为出口量为Q1Q2。如果政府给予本国出口生产者每单位产品金额为如果政府给予本国出口生产者每单位产品金额为s的出口的出口 补贴，则本国出口生产者现可以以高于市场价格的成本进行生产，如图所补贴，则本国出口生产者现可以以高于市场价格的成本进行生产，如图所 示，出口生产者的生产由原来的示，出口生产者的生产由原来的OQ2扩大到扩大到OQ4。在政府的补贴下，厂商在政府的补贴下，厂商 愿意增加其产品的出口量至愿意增加其产品的出口量至Q3Q4 ，此时国内的供应量减少到，此时国内的供应量减少到OQ3 。这种过。这种过 度出口造成国内供应的减少，从而国内的市场价格上升为度出口造成
22、国内供应的减少，从而国内的市场价格上升为Ps，高于补贴前高于补贴前 的价格的价格Pw，由于价格上升，国内消费减少至由于价格上升，国内消费减少至OQ3。可见，出口补贴扩大了可见，出口补贴扩大了 产品的出口，但这种出口是产品的出口，但这种出口是“过度出口过度出口”，是靠牺牲本国正常消费增加的，是靠牺牲本国正常消费增加的 出口。出口。 出口补贴使出口国的生产者剩余增加了出口补贴使出口国的生产者剩余增加了a+b+c，使消费者剩余减少了使消费者剩余减少了a+b，同时同时 政府增加了政府增加了b+c+d的补贴开支。所以，出口补贴的福利净效果的补贴开支。所以，出口补贴的福利净效果=生产者剩余增加生产者剩余增
23、加 消费者剩余损失政府补贴（消费者剩余损失政府补贴（ b+d ）。）。 既然出口补贴对一国的经济福利是负效应，为什么各国还要采取这种政策呢？既然出口补贴对一国的经济福利是负效应，为什么各国还要采取这种政策呢？ 实际上，在出口国政府看来，如果短暂的出口补贴损失，或消费者福利损失，实际上，在出口国政府看来，如果短暂的出口补贴损失，或消费者福利损失， 能够促成该国生产规模的扩大，进而获得规模经济效应，或者能够促进本国能够促成该国生产规模的扩大，进而获得规模经济效应，或者能够促进本国 经济的成长等长远利益，那么这种损失也许是值得的。经济的成长等长远利益，那么这种损失也许是值得的。 从进口国的角度看，出
24、口补贴是一种威胁。因为接受补贴的产品都以低于成本从进口国的角度看，出口补贴是一种威胁。因为接受补贴的产品都以低于成本 的价格将产品销到国外市场，从而会挤垮进口国的同类工业，对此各国都采取的价格将产品销到国外市场，从而会挤垮进口国的同类工业，对此各国都采取 一些反补贴措施，以反对因出口补贴而带来的一些反补贴措施，以反对因出口补贴而带来的“不公平竞争不公平竞争”。 四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销 1、倾销的含义、倾销的含义 倾销倾销（dumping）是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出 口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行
25、为。口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。 确定倾销的标准是该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场确定倾销的标准是该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场 上销售商品。通常判断是否构成倾销的依据主要有：（上销售商品。通常判断是否构成倾销的依据主要有：（1）进口国生产同类）进口国生产同类 产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以致其市场份额明显减少；（产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以致其市场份额明显减少；（2） 进口国同类企业的利润水平是否明显降低；（进口国同类企业的利润水平是否明显降低；（3）在低价进口品的冲击下，）在低价进口品的冲击下， 进口国的同类工业是否
26、难以建立起来。进口国的同类工业是否难以建立起来。 2、倾销的类型及其影响、倾销的类型及其影响 倾销就其性质来说，可分为两种类型：一种是倾销就其性质来说，可分为两种类型：一种是持续性倾销（持续性倾销（persistent dumping）；）；另一种是另一种是掠夺性倾销掠夺性倾销(predatory dumping)。 （1） 持续性倾销：持续性倾销：是指这种倾销的存在是无限期的，厂商采取这种行为的目是指这种倾销的存在是无限期的，厂商采取这种行为的目 的在于追求利润的最大化。的在于追求利润的最大化。 形成持续性倾销的条件有三个：（形成持续性倾销的条件有三个：（1）市场是不完全竞争的；（）市场是不
27、完全竞争的；（2）企业在国）企业在国 内外市场所面临需求弹性不同。其中国外市场的需求弹性比国内市场的需求内外市场所面临需求弹性不同。其中国外市场的需求弹性比国内市场的需求 弹性要大；（弹性要大；（3）国内和国外两个市场是完全分割的，因此不存在销售到国外）国内和国外两个市场是完全分割的，因此不存在销售到国外 市场的产品流回本国的可能性。市场的产品流回本国的可能性。 P P MC DF MRF MC QQOO 国内市场 国外市场 DH MRH PF PH 左图表示企业在国内市左图表示企业在国内市 场所面临的需求曲线场所面临的需求曲线 （ DH ）和相应的边际和相应的边际 收益曲线（收益曲线（ MR
28、H ）；，）；， 右图表示本国企业在国右图表示本国企业在国 外市场所面临的需求曲外市场所面临的需求曲 线（线（ DF ）和相应的边际和相应的边际 收益曲线（收益曲线（ MRF ）。）。为为 了分析的方便，我们假了分析的方便，我们假 定企业的边际生产成本定企业的边际生产成本 为常数。为常数。 在图中，边际成本曲线与企业国内外市场的边际收益曲线在图中，边际成本曲线与企业国内外市场的边际收益曲线 的交点分别决定了其在国内外市场的销售量，的交点分别决定了其在国内外市场的销售量， 再由国内外再由国内外 市场的需求曲线，可确定对应销售量的市场价格，企业在市场的需求曲线，可确定对应销售量的市场价格，企业在
29、国内外的销售价格分别为国内外的销售价格分别为PHPH、 PFPF，由于国外市场的需求曲由于国外市场的需求曲 线更为平坦（需求弹性相对较大），故对应的价格低于国线更为平坦（需求弹性相对较大），故对应的价格低于国 内价格。内价格。 由于此种倾销行为是为了谋求最大利润，是一种合理的企由于此种倾销行为是为了谋求最大利润，是一种合理的企 业行为，所以只要不受约束，它就可持续下去。对于进口业行为，所以只要不受约束，它就可持续下去。对于进口 国的消费者来说，这种持续性倾销商品的行为意味着消费国的消费者来说，这种持续性倾销商品的行为意味着消费 者可以享受低价商品，从而提高了进口国的实际收入水平。者可以享受低价
30、商品，从而提高了进口国的实际收入水平。 因此，持续性倾销对进口国的消费者有利，而不利于进口因此，持续性倾销对进口国的消费者有利，而不利于进口 国同类产业的发展。国同类产业的发展。 （2）掠夺性倾销掠夺性倾销：是指为了排除市场上的竞争对手，出口：是指为了排除市场上的竞争对手，出口 商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的， 获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超 额利润。额利润。 掠夺性倾销的有害性表现在企业降低价格的临时性和暂掠夺性倾销的有害性表现在企业降低价格的临时
31、性和暂 时性，进口国消费者只获得了暂时性的利益，一旦倾销者提时性，进口国消费者只获得了暂时性的利益，一旦倾销者提 高价格，消费者的实际收入水平不但不会上升，反而还会下高价格，消费者的实际收入水平不但不会上升，反而还会下 降。降。 一般来说，不管是哪一种类型的倾销，倾销都不利于进一般来说，不管是哪一种类型的倾销，倾销都不利于进 口国的生产者，会给他们带来压力，因此倾销会招致进口国口国的生产者，会给他们带来压力，因此倾销会招致进口国 国内生产者的反对。国内生产者的反对。 3、反倾销与反倾销税、反倾销与反倾销税 虽然倾销对进口国消费者可能有利，但倾销使进口国同类企业或产业的发虽然倾销对进口国消费者可
32、能有利，但倾销使进口国同类企业或产业的发 展面临着严重的压力，甚至使其难以生存，因而国内生产者会要求政府采展面临着严重的压力，甚至使其难以生存，因而国内生产者会要求政府采 取反倾销（取反倾销（anti-dumping）政策措施，以抵消倾销对进口国市场的强烈冲政策措施，以抵消倾销对进口国市场的强烈冲 击，保护本国同类产业的发展。击，保护本国同类产业的发展。 反倾销的一般做法是征收反倾销税。所谓反倾销税是指，进口国政府在确定反倾销的一般做法是征收反倾销税。所谓反倾销税是指，进口国政府在确定 外国出口商销售到本国市场的商品有倾销行为时，对该商品所征收的进口附外国出口商销售到本国市场的商品有倾销行为时
33、，对该商品所征收的进口附 加税。加税。 反倾销税的征收可能产生的影响是：反倾销税的征收可能产生的影响是： （1）它可以减少国内对低价进口品的需求。理论上说，其征税额应为两种）它可以减少国内对低价进口品的需求。理论上说，其征税额应为两种 价格之间的差额，才能达到抵消不正当竞争，或不公平竞争的目的。价格之间的差额，才能达到抵消不正当竞争，或不公平竞争的目的。 （2）反倾销税可使进口品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保）反倾销税可使进口品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保 护了国内同类商品的生产者。护了国内同类商品的生产者。 五、其它非关税壁垒措施五、其它非关税壁垒措施 1、自愿出口
34、限制（、自愿出口限制（Voluntary Export Restraints, VER） 自愿出口限制自愿出口限制是指，商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某些是指，商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某些 商品在一定时期内的出口数量，或出口金额。商品在一定时期内的出口数量，或出口金额。 自愿出口限制的特征：自愿出口限制的特征： 1自愿出口限制并非出自自愿出口限制并非出自“自愿自愿”，它往往是在进口国的压力下实施的限，它往往是在进口国的压力下实施的限 量出口的措施。量出口的措施。 2表面上看，自愿的出口限制是一种比较温和的非关税壁垒措施，实际上表面上看，自愿的出口限制是一种
35、比较温和的非关税壁垒措施，实际上 它与配额一样严厉，同样使出口商难以凭借产品的非价格优势渗入进口国的市它与配额一样严厉，同样使出口商难以凭借产品的非价格优势渗入进口国的市 场。场。 3自愿出口限制是进口国比较隐蔽易行的保护措施。自愿出口限制是进口国比较隐蔽易行的保护措施。 2 2、歧视性的公共采购、歧视性的公共采购 歧视性的公共采购是一国政府根据国家有关法律制度，给歧视性的公共采购是一国政府根据国家有关法律制度，给 予国内供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒措予国内供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒措 施。在各国经济运行中，政府已经成为多种公共物品的购施。在各国经济运行中，政府已
36、经成为多种公共物品的购 买者。例如，一些国家规定，政府采购要优先购买本国商买者。例如，一些国家规定，政府采购要优先购买本国商 品，从而形成对外国销售商的歧视。为此国际社会提出一品，从而形成对外国销售商的歧视。为此国际社会提出一 些约束措施，但在具体执行时，尚有许多困难。些约束措施，但在具体执行时，尚有许多困难。 l 对外贸易的国家垄断对外贸易的国家垄断或或国营贸易国营贸易是指，国有企业或公营企业获是指，国有企业或公营企业获 得特权直接经营对外贸易，因而形成对外贸易的国家垄断。在得特权直接经营对外贸易，因而形成对外贸易的国家垄断。在 国有企业垄断外贸的情况下，关税及其他保护贸易政策措施的国有企业
37、垄断外贸的情况下，关税及其他保护贸易政策措施的 作用十分有限。在此情况下，政府有关部门根据国家计划安排作用十分有限。在此情况下，政府有关部门根据国家计划安排 商品的进出口，并通过国营外贸公司具体贯彻执行。在此情况商品的进出口，并通过国营外贸公司具体贯彻执行。在此情况 下，即使各种商品的进口关税很低，进口也难以增加。国营外下，即使各种商品的进口关税很低，进口也难以增加。国营外 贸的根本弊病是，人为地扭曲了资源的配置，并且垄断产生出贸的根本弊病是，人为地扭曲了资源的配置，并且垄断产生出 过度保护和低效率等后果。过度保护和低效率等后果。 3 3、对外贸易的国家垄断、对外贸易的国家垄断 4 4、技术标
38、准和卫生检疫标准、技术标准和卫生检疫标准 技术标准是进口国为保证各种商品的进口质量符合一般的技术技术标准是进口国为保证各种商品的进口质量符合一般的技术 要求而作出的有关规定。然而，一些国家为限制某些商品的进要求而作出的有关规定。然而，一些国家为限制某些商品的进 口，常常规定一些外国难以掌握的技术标准或技术要求，以便口，常常规定一些外国难以掌握的技术标准或技术要求，以便 寻找阻止外国商品进入本国市场的理由。技术标准是一项比较寻找阻止外国商品进入本国市场的理由。技术标准是一项比较 严厉的非关税壁垒措施。这些标准意味着，运到进口国口岸的严厉的非关税壁垒措施。这些标准意味着，运到进口国口岸的 商品可能
39、因为技术标准不符而被拒之门外。商品可能因为技术标准不符而被拒之门外。 卫生检疫标准是一国对进口的动植物及其制品、食品、化装品卫生检疫标准是一国对进口的动植物及其制品、食品、化装品 等所实施的必要的卫生检疫，以免传染疾病或病虫害。但是却等所实施的必要的卫生检疫，以免传染疾病或病虫害。但是却 成了非关税壁垒的一项重要措施。进口国为限制外国商品的进成了非关税壁垒的一项重要措施。进口国为限制外国商品的进 口常常以不合卫生标准为由，将外国产品拒之国门之外。口常常以不合卫生标准为由，将外国产品拒之国门之外。 六、保护贸易理论六、保护贸易理论 1、重商主义的保护贸易理论、重商主义的保护贸易理论 重商主义（代
40、表人物托马斯重商主义（代表人物托马斯孟，孟，Thomas Mun）认为金银货币是财富的唯一认为金银货币是财富的唯一 形态；要获取更多的金银，除了本国开采金银矿藏外，只有通过对外贸易，形态；要获取更多的金银，除了本国开采金银矿藏外，只有通过对外贸易， 用产品出口换取别国的金银，因此对外贸易是增加金银财富的唯一源泉。据用产品出口换取别国的金银，因此对外贸易是增加金银财富的唯一源泉。据 此，重商主义提出奖出限入的政策措施，主张政府通过鼓励出口、限制进口此，重商主义提出奖出限入的政策措施，主张政府通过鼓励出口、限制进口 来干预对外贸易，以实现多出口、少进口，通过贸易顺差使金银更多地流入来干预对外贸易，
41、以实现多出口、少进口，通过贸易顺差使金银更多地流入 本国，增加本国的财富。本国，增加本国的财富。 幼稚产业的观点最早由美国政治家幼稚产业的观点最早由美国政治家汉密尔顿（汉密尔顿（Alexander Hamilton）于于1791 年提出的，但真正引起人们注意的是在德国经济学家年提出的，但真正引起人们注意的是在德国经济学家李斯特李斯特(Friedrich List) 的论述之后，他在的论述之后，他在1841年出版的年出版的政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系一书中详细阐述一书中详细阐述 了幼稚产业保护的理论。了幼稚产业保护的理论。 2 2、幼稚产业保护理论、幼稚产业保护理论 李斯特认为，李斯
42、特认为，一国实行贸易政策的原则是，其贸易政策必须同本国工业一国实行贸易政策的原则是，其贸易政策必须同本国工业 发展的进程相适应。他提出各国经济发展的历史都要经历发展的进程相适应。他提出各国经济发展的历史都要经历5 5个阶段，即原个阶段，即原 始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。不同 时期应该采取不同的贸易政策。例如，在农业时期，一国可以实行自由贸时期应该采取不同的贸易政策。例如，在农业时期，一国可以实行自由贸 易政策，自由输出农产品，自由输入工业品，一方面可以促进农业的发展，易政策，自由输出农产品，自由输入
43、工业品，一方面可以促进农业的发展， 另一方面可以培育工业基础。在农工业时期要实行贸易保护政策，对本国另一方面可以培育工业基础。在农工业时期要实行贸易保护政策，对本国 有发展潜力的工业，采取贸易保护措施，防止外国的竞争，实现本民族工有发展潜力的工业，采取贸易保护措施，防止外国的竞争，实现本民族工 业的建立与发展。在农工商业时期，当本国的工业已经有了相当的基础以业的建立与发展。在农工商业时期，当本国的工业已经有了相当的基础以 后，可以采取自由贸易政策，并用先进的工业品打入别国市场，以获取最后，可以采取自由贸易政策，并用先进的工业品打入别国市场，以获取最 大的贸易利益机会。大的贸易利益机会。 幼稚产
44、业幼稚产业(infant industry)是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的 产业。产业。 幼稚产业的判定标准：幼稚产业的判定标准： （1）穆勒标准（穆勒标准（Mills test）：）：当某一产业规模较小、其生产当某一产业规模较小、其生产 成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护， 使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那 么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。 （2
45、 2）巴斯塔布尔标准（巴斯塔布尔标准（BastableBastable s test s test ） ：判断一种判断一种 产业是否属于幼稚产业，不光要看将来是否具有成本优势，产业是否属于幼稚产业，不光要看将来是否具有成本优势， 还要在将保护成本与该产业未来所能获得的还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润预期利润的贴现的贴现 值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于 目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。可目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。可 见巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的
46、见巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的 幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且 还必须能够补偿保护期间的损失。还必须能够补偿保护期间的损失。 （3 3）坎普标准（）坎普标准（Kemps testKemps test）：幼稚产业保护应以实现被）：幼稚产业保护应以实现被 保护产业的保护产业的外部规模经济为前提外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经，即如果某一产业将来在经 过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考 虑的。坎普认为，在内部规模经济的情形下，
47、即使某一产业虑的。坎普认为，在内部规模经济的情形下，即使某一产业 符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要 的。因为企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去；的。因为企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去； 而在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益之而在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益之 间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部 经济效应，则仍有保护的必要。可见，与强调内部规模经济经济效应，则仍有保护的必要。可见，与强调内部规模经济
48、的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与 幼稚产业保护之间的关系。幼稚产业保护之间的关系。 3、凯恩斯主义凯恩斯主义的贸易保护观点的贸易保护观点 凯恩斯认为，国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：凯恩斯认为，国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加： u 一是一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国一是一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国 民收入的提高；民收入的提高； u 二是通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从而压低国二是通过贸易收支的顺差，直接影响到国内
49、货币的供应量，从而压低国 内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。因此，内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。因此， 凯恩斯提出政府应该关注、进而应该干预对外贸易，采取奖励出口、限凯恩斯提出政府应该关注、进而应该干预对外贸易，采取奖励出口、限 制进口的作法。制进口的作法。 当然，凯恩斯的保护贸易政策不单纯等同于重商主义。凯恩斯指出：贸易当然，凯恩斯的保护贸易政策不单纯等同于重商主义。凯恩斯指出：贸易 收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当贸易收支顺差过大时，收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当贸易收支顺差过大时， 国内的货币供应量就会过多，从而使
50、商品价格过高，影响本国商品在国际国内的货币供应量就会过多，从而使商品价格过高，影响本国商品在国际 市场上的国际竞争能力；而且贸易收支过度顺差还会使本国的利息率降低，市场上的国际竞争能力；而且贸易收支过度顺差还会使本国的利息率降低， 进而引起资本外流，造成本国投资的减少。所以，凯恩斯认为，政府干预、进而引起资本外流，造成本国投资的减少。所以，凯恩斯认为，政府干预、 保持贸易收支的顺差不是一个长期目标，这只是在一国有效需求不足的情保持贸易收支的顺差不是一个长期目标，这只是在一国有效需求不足的情 况下才偶尔使用的手段。况下才偶尔使用的手段。 4、普雷维什普雷维什的的“中心中心外围外围”理论理论 普雷
