1、第一讲第一讲 资源配置的目标与手段资源配置的目标与手段 主要参考书目主要参考书目 1、乔、乔B 史蒂文斯：史蒂文斯：集体选择经济集体选择经济 学学，第二章至第四章，上海三联书店，第二章至第四章，上海三联书店， 上海人民出版社，上海人民出版社，1999年版。年版。 2、约瑟夫、约瑟夫 E 斯蒂格利茨：斯蒂格利茨：公共部门公共部门 经济学经济学，中国人民大学出版社，中国人民大学出版社，2005 年版年版 3、王传纶，高培勇：、王传纶，高培勇：当代西方财政经当代西方财政经 济理论济理论，第一章，商务印书馆，第一章，商务印书馆，1995 年版。年版。 内容提要内容提要 资源配置的重要目标是帕累托效率，
2、帕累资源配置的重要目标是帕累托效率，帕累 托效率的实现条件是活动的边际收益等于托效率的实现条件是活动的边际收益等于 边际成本边际成本 效率不是社会资源配置的全部，它还要考效率不是社会资源配置的全部，它还要考 虑平等的要求。公平、效率与公平的权衡虑平等的要求。公平、效率与公平的权衡 主要是一个价值判断的问题。主要是一个价值判断的问题。 市场失灵市场失灵(达不到效率、公平达不到效率、公平)即政府干预即政府干预 的可能范围。的可能范围。 内容纲要内容纲要 一、效率：资源配置的目标一、效率：资源配置的目标 （一）效率的意义（一）效率的意义 （二）效率的界定（二）效率的界定 （三）效率的实现（三）效率的
3、实现 二、效率与公平：社会的权衡二、效率与公平：社会的权衡 （一）效率的局限（一）效率的局限 （二）效率与公平的权衡（二）效率与公平的权衡 （三）现实中的社会选择（三）现实中的社会选择 三、市场失灵与政府干预三、市场失灵与政府干预 （一）市场与政府的特点（一）市场与政府的特点 （二）市场何时是失效的（二）市场何时是失效的 （三）市场能够实现公平吗（三）市场能够实现公平吗 （四）政府干预的范围（四）政府干预的范围 一、效率：资源配置的目标一、效率：资源配置的目标 （一）效率的意义：净经济价值最大（一）效率的意义：净经济价值最大 供给需求曲线的推导供给需求曲线的推导 （二）效率的界定（二）效率的界
4、定 鲁滨逊；社会鲁滨逊；社会 帕累托，卡尔多帕累托，卡尔多 （三）效率的实现（三）效率的实现 成本收益，社会成本收益成本收益，社会成本收益 交换、生产，产品组合交换、生产，产品组合 1.1效率的意义效率的意义 需求曲线、供给曲线、剩余需求曲线、供给曲线、剩余 最大的净经济价值最大的净经济价值 结论结论 1 1、最有效的产出水平是净经济价值最大、最有效的产出水平是净经济价值最大 化或者消费者剩余和生产者剩余之和最大化或者消费者剩余和生产者剩余之和最大 化的产出化的产出 2 2、净经济价值最大在消费者的边际收益、净经济价值最大在消费者的边际收益 等于生产者的边际成本处达到等于生产者的边际成本处达到
5、 3 3、净经济价值最大在竞争市场下达到、净经济价值最大在竞争市场下达到 补充补充 抽象抽象 推理的假设推理的假设 1.2效率的界定效率的界定 鲁滨逊世界鲁滨逊世界 偏好、需求；资源、技术；最大化偏好、需求；资源、技术；最大化 可能的外生变化与调整可能的外生变化与调整 经济学，理性人，追求效用或者利润最大经济学，理性人，追求效用或者利润最大 化，既然作出行为，自然达到效率。如果化，既然作出行为，自然达到效率。如果 没有，这不是理性人，不在经济学的研究没有，这不是理性人，不在经济学的研究 范围之内范围之内 想象，不符众多消费者、众多生产者，万想象，不符众多消费者、众多生产者，万 紫千红，千变万化
6、紫千红，千变万化 帕累托效率帕累托效率 如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即 如何重新调整都不可能在不使其他人境况变坏的如何重新调整都不可能在不使其他人境况变坏的 情况下，使任何一个人的境况变得更好情况下，使任何一个人的境况变得更好 ，“帕帕 累托最优累托最优”、“帕累托效率帕累托效率” ” 如果达不到这种状态，即可以通过资源配置的重如果达不到这种状态，即可以通过资源配置的重 新调整而使某些人的境况变好，但同时又不使任新调整而使某些人的境况变好，但同时又不使任 何一人的境况况变差，那就说明资源配置不是何一人的境况况变差，那就说明资源配置不是 “帕
7、累托最优帕累托最优” ” “帕累托更优帕累托更优”，“帕累托改善帕累托改善” 帕累托批判帕累托批判 （P*，Q*）,“,“帕累托最优帕累托最优”点点 ，那，那（Ph，Q0） 呢？呢？ 垄断供给者垄断供给者 一定条件下的一定条件下的“帕累托改善帕累托改善”似乎永远也没有，或者似乎永远也没有，或者 说一定条件下处处都是说一定条件下处处都是“帕累托效率帕累托效率” 都是都是“帕累托效率帕累托效率”，也就无所谓，也就无所谓“帕累托效帕累托效 率率”，也就无所谓效率与没有效率的区别了，也就无所谓效率与没有效率的区别了 现实中的许多经济活动也都以某些人的境况变坏现实中的许多经济活动也都以某些人的境况变坏
8、为条件，而使某些人的境况变好，所以为条件，而使某些人的境况变好，所以“帕累托改善帕累托改善” 是不可能是不可能 现实已经最优，我们、政府又何必去现实已经最优，我们、政府又何必去“庸人自扰庸人自扰” ” “帕累托效率帕累托效率”标准，至多是为实行市场经济的社会标准，至多是为实行市场经济的社会 提供了一种假想的合理配置资源的参照基准，不可能提供了一种假想的合理配置资源的参照基准，不可能 成为现实活动的真正准绳成为现实活动的真正准绳 卡尔多效率卡尔多效率 只要经济活动使得得者的所得大于失者的所失，只要经济活动使得得者的所得大于失者的所失， 或者从全社会看，宏观上的所得大于宏观上的所或者从全社会看，宏
9、观上的所得大于宏观上的所 失，该项活动就应该是有效率的失，该项活动就应该是有效率的 “卡尔多效率卡尔多效率”，如果社会资源的配置已经达到，如果社会资源的配置已经达到 这样一种状态，即任何重新调整，都不可能因调这样一种状态，即任何重新调整，都不可能因调 整而有所得的主体，在弥补因调整而可能有所失整而有所得的主体，在弥补因调整而可能有所失 的损失后，还能有所改善的损失后，还能有所改善 “卡尔多改善卡尔多改善”，社会资源配置的调整使得明显，社会资源配置的调整使得明显 获利的一方，在弥补可能的受损者的损失后，还获利的一方，在弥补可能的受损者的损失后，还 能获得福利境况的改善能获得福利境况的改善 标准的
10、评价标准的评价 在实践中，在实践中，“卡尔多效率卡尔多效率”似乎更富有意义，但似乎更富有意义，但 来源于来源于“帕累托效率帕累托效率”的的“卡尔多效率卡尔多效率”比前辈比前辈 更复杂，所以在理论上会碰到更多更复杂的问题，更复杂，所以在理论上会碰到更多更复杂的问题， 比如弥补受损者的损失是否会真的发生，况且弥比如弥补受损者的损失是否会真的发生，况且弥 补也是有成本的，等等补也是有成本的，等等 但不管怎样，但不管怎样，“帕累托效率帕累托效率”，特别是，特别是“卡尔多卡尔多 效率效率”为我们考察现实中的资源配置提供了一个为我们考察现实中的资源配置提供了一个 理论上的参考体系和工具性的指标理论上的参考
11、体系和工具性的指标 1.3效率的实现条件效率的实现条件 收益、成本；边际（总）收益、边际（总）收益、成本；边际（总）收益、边际（总） 成本成本 面包消费面包消费MBMC 面包成交（两人）面包成交（两人）MBMC 面包成交（社会）面包成交（社会）SMBSMC 社会问题的思考社会问题的思考 社会边际成本、社会边际收益真的存在吗社会边际成本、社会边际收益真的存在吗 从个体加总到社会就是一个可能不可能解从个体加总到社会就是一个可能不可能解 决的问题，至于某些人加总出来的所谓的决的问题，至于某些人加总出来的所谓的 “社会社会”肯定不是真正的社会，至多是近肯定不是真正的社会，至多是近 似的社会似的社会 不
12、能打着不能打着“社会收益社会收益”、“社会成社会成 本本”“”“社会效率社会效率”的幌子，而肆无忌惮的的幌子，而肆无忌惮的 大干违背大多数个体效率和真正社会效率大干违背大多数个体效率和真正社会效率 的勾当的勾当 补充补充 交换效率交换效率 生产效率生产效率 组合效率组合效率 二、效率与公平：社会的权衡二、效率与公平：社会的权衡 （一）效率的局限（一）效率的局限 不止一个，前提不止一个，前提 卡尔多也不足卡尔多也不足 效率并非好效率并非好 效率与公平效率与公平 （二）效率与公平的权衡（二）效率与公平的权衡 效用可能性边界，社会福利函数，无差异曲线效用可能性边界，社会福利函数，无差异曲线 加总加总
13、 （三）现实中的社会选择（三）现实中的社会选择 步骤步骤 技术，不公平指标技术，不公平指标 方法方法 2.1效率的局限效率的局限 个体加总社会的问题个体加总社会的问题 不止一个帕累托效率不止一个帕累托效率 卡尔多效率，补偿不一定真的实现，补偿卡尔多效率，补偿不一定真的实现，补偿 行为的成本行为的成本 帕累托效率并非就是好的帕累托效率并非就是好的 效率与公平效率与公平 取舍取舍 当生产或消费某种物品或者服务时，社会当生产或消费某种物品或者服务时，社会 也许关注，的确也极为关注谁获得利益，也许关注，的确也极为关注谁获得利益， 以及它的反面，谁没有获得利益以及它的反面，谁没有获得利益 公平是效率的前
14、提，公平是比效率更高层公平是效率的前提，公平是比效率更高层 次的内容，但这未必是事实次的内容，但这未必是事实 共容的共容的 效率就隐含了机会的公平，这是一种非常效率就隐含了机会的公平，这是一种非常 重要的价值重要的价值 2.2效率与公平的权衡效率与公平的权衡 效用可能性边界效用可能性边界 权衡的决定权衡的决定 权衡的评价权衡的评价 社会福利函数社会福利函数 社会福利函数涉及环境保护者和木材使用者社会福利函数涉及环境保护者和木材使用者 的偏好加总的偏好加总 WW（U1，U2） WU1U2 W（1.0）（）（U1）（）（1.0+）（）（U2） WminminU1,U2 社会无差异曲线社会无差异曲线
15、 确定了社会福利函数，也就可以勾勒出社确定了社会福利函数，也就可以勾勒出社 会的无差异曲线簇会的无差异曲线簇 功利主义，罗尔斯主义功利主义，罗尔斯主义 福利经济学分析的关键环节是，如果要说福利经济学分析的关键环节是，如果要说 哪一种森林管理方案是哪一种森林管理方案是“最优最优”的，就必的，就必 须对这两类相关集团之间的平等作出明确须对这两类相关集团之间的平等作出明确 的价值判断的价值判断 社会福利函数或者社会无差异曲线，这些社会福利函数或者社会无差异曲线，这些 概念在现实中并不容易操作，加总即使不概念在现实中并不容易操作，加总即使不 是不可能的，也是很困难的是不可能的，也是很困难的 人际比较，
16、社会偏好存在吗（独裁者的偏人际比较，社会偏好存在吗（独裁者的偏 好）好） 2.3现实的社会选择现实的社会选择 具体步骤具体步骤 衡量收益，消费者剩余衡量收益，消费者剩余 衡量总社会收益衡量总社会收益 衡量低效率衡量低效率 衡量分配效应衡量分配效应 不公平的指标不公平的指标 贫困指数，收入低于临界线的人口比例贫困指数，收入低于临界线的人口比例 贫困差距，给前人多少收入，以使他们都贫困差距，给前人多少收入，以使他们都 在贫困线之上在贫困线之上 洛伦兹曲线和基尼系数洛伦兹曲线和基尼系数 洛伦兹曲线洛伦兹曲线 洛伦兹曲线：把家庭百分比和社会总收入洛伦兹曲线：把家庭百分比和社会总收入 累积百分比划分为若
17、干等份，组成一个正累积百分比划分为若干等份，组成一个正 方形，按家庭百分比和收入百分比的对应方形，按家庭百分比和收入百分比的对应 关系描绘在图形上，即得关系描绘在图形上，即得 洛伦兹曲线的弯曲程度反映了收入分配的洛伦兹曲线的弯曲程度反映了收入分配的 平等程度。弯曲程度越大，收入分配越不平等程度。弯曲程度越大，收入分配越不 平等平等 基尼系数：由绝对平等线和实际的洛伦兹曲基尼系数：由绝对平等线和实际的洛伦兹曲 线围成的面积（阴影部分）线围成的面积（阴影部分）A与绝对平等线和与绝对平等线和 绝对不平等线围成的三角形绝对不平等线围成的三角形OEF面积之比面积之比 基尼系数在基尼系数在0.2以下，趋于
18、绝对平均以下，趋于绝对平均 0.20.3，相对平均，相对平均 0.30.4，比较适度，比较适度 0.4以上，趋于绝对不平等状态以上，趋于绝对不平等状态 各个国家国情不同，比如每个人国家的文化各个国家国情不同，比如每个人国家的文化 传统，以及传统社会主义国家转轨的特殊性传统，以及传统社会主义国家转轨的特殊性 等，所以基尼系数也不能简单类比等，所以基尼系数也不能简单类比 社会选择的方法社会选择的方法 补偿原则，忽略分配因素补偿原则，忽略分配因素 权衡取舍，效率与不公平权衡取舍，效率与不公平 加权净收益加权净收益 三、市场失灵与政府干预三、市场失灵与政府干预 （一）市场与政府的特点（一）市场与政府的
19、特点 自愿与强制自愿与强制 （二）市场何时是失效的（二）市场何时是失效的 私人品的竞争性市场私人品的竞争性市场 不完善因素不完善因素 （三）市场能够实现公平吗（三）市场能够实现公平吗 （四）政府干预的范围（四）政府干预的范围 公共财政的职能公共财政的职能 3.1市场与政府市场与政府 市场，买卖双方自愿和独立决策导致商品和服务市场，买卖双方自愿和独立决策导致商品和服务 均衡价格与数量的状态均衡价格与数量的状态 市场相对缺乏强制、自由和独立决策能力，市场市场相对缺乏强制、自由和独立决策能力，市场 的基础是自愿行为，的基础是自愿行为， 政府约束和限制个人行为，政府的权威、权力、政府约束和限制个人行为
20、，政府的权威、权力、 威胁、惩罚与强制，相应的，与政府对立的个体威胁、惩罚与强制，相应的，与政府对立的个体 受到了限制，只能在政府划定的可以行为与不可受到了限制，只能在政府划定的可以行为与不可 以行为的框架内行事以行为的框架内行事 当然，市场也以非常现实的方式强制人们当然，市场也以非常现实的方式强制人们 ，穷，穷 人与富人人与富人 市场与政府之间存在区别，并不是简单不强制与市场与政府之间存在区别，并不是简单不强制与 强制的区别，而是买卖双方自由和自愿决定价格强制的区别，而是买卖双方自由和自愿决定价格 和数量的相对程度。自愿行为的程度越大，我们和数量的相对程度。自愿行为的程度越大，我们 就说市场
21、发挥的作用越大，政府施加在自愿行为就说市场发挥的作用越大，政府施加在自愿行为 主体上的约束越大，我们就说市场发挥的作用越主体上的约束越大，我们就说市场发挥的作用越 小小 市场与政府并不一定是相对的，在许多场合，两市场与政府并不一定是相对的，在许多场合，两 者往往是紧密的结合在一起，即市场是在一定政者往往是紧密的结合在一起，即市场是在一定政 府约束和限制下的市场。掠夺、暴力、恐惧与政府约束和限制下的市场。掠夺、暴力、恐惧与政 府和市场府和市场 3.2市场何时是有效的市场何时是有效的 福利经济学第一定理：每一个竞争性经济福利经济学第一定理：每一个竞争性经济 都是帕累托效率的都是帕累托效率的 福利经
22、济学第二定理：给定适当的初始再福利经济学第二定理：给定适当的初始再 分配，每一帕累托效率资源配置都可通过分配，每一帕累托效率资源配置都可通过 竞争性市场机制来实现竞争性市场机制来实现 竞争性市场的条件竞争性市场的条件 A A、私人物品的消费是竞争性的。即如果我消、私人物品的消费是竞争性的。即如果我消 费了它，你就不能同时消费它了费了它，你就不能同时消费它了 B B、私人物品的消费是排他性的。即消费者有、私人物品的消费是排他性的。即消费者有 条件也有能力制止潜在消费者得到它们的服条件也有能力制止潜在消费者得到它们的服 务务 C C、私人物品的生产和消费都是可分的，它们、私人物品的生产和消费都是可
23、分的，它们 可以每次出售或者消费可以每次出售或者消费1个单位个单位 D D、市场是充分竞争性的，即没有个别的生产、市场是充分竞争性的，即没有个别的生产 者或者消费者能够影响价格，所有要素或者者或者消费者能够影响价格，所有要素或者 资源在用途和空间上都是流动的，企业必须资源在用途和空间上都是流动的，企业必须 尽可能有效率的生产才能够生存尽可能有效率的生产才能够生存 市场无效市场无效 对社会言，效率并不是一切对社会言，效率并不是一切 在给定的环境下，上面四个假定的实际满在给定的环境下，上面四个假定的实际满 足程度通常都是争论的主题足程度通常都是争论的主题 市场失灵的问题不应由教条和意识形态来市场失
24、灵的问题不应由教条和意识形态来 解决解决 ，与市场相同，政府也有其本身的与市场相同，政府也有其本身的 问题问题 市场无效或者是源于商品或者服务的特点，市场无效或者是源于商品或者服务的特点， 或者是源于市场过程的特点或者是源于市场过程的特点 市场无效的来源市场无效的来源 1、公共物品、公共物品 2、外部性、外部性 3、不完全竞争、不完全竞争 4、不完全信息、不完全信息 5、时滞、时滞 6、高交易成本、高交易成本 7、宏观方面的失效、宏观方面的失效 3.3市场能够实现公平吗市场能够实现公平吗 不是经济学家的擅长，所以有些学者甚至不是经济学家的擅长，所以有些学者甚至 认为平等是经济学不应该考虑的问题
25、认为平等是经济学不应该考虑的问题 又是社会不得不考虑的一个方面又是社会不得不考虑的一个方面 说明平等问题的困难源于价值判断，因为说明平等问题的困难源于价值判断，因为 只有在社会以某种方式对此问题作出明确只有在社会以某种方式对此问题作出明确 和集体的判断后，我们才有可能说在分配和集体的判断后，我们才有可能说在分配 意义上市场已经失灵意义上市场已经失灵 一般的观点（这里面其实已经隐含了价值一般的观点（这里面其实已经隐含了价值 判断）都认为市场不可能实现社会公平，判断）都认为市场不可能实现社会公平， 甚至有人断言，自动的市场是极不公平的甚至有人断言，自动的市场是极不公平的 A A、市场会剥夺参与者的
26、基本公民自由。、市场会剥夺参与者的基本公民自由。 B B、市场也可能因其导致了、市场也可能因其导致了“错误错误”的消的消 费模式而被拒绝费模式而被拒绝 。 C C、不能为特定类型的人提供足够的机会、不能为特定类型的人提供足够的机会 D D、市场产生的收入分配结果也许是不合、市场产生的收入分配结果也许是不合 理的理的 3.4政府干预的范围政府干预的范围 1 1、提供公共物品或服务、提供公共物品或服务 2 2、矫正外部性问题、矫正外部性问题 3 3、维持有效竞争、维持有效竞争 4 4、改善市场不完善、改善市场不完善 5 5、稳定经济、稳定经济 6 6、调节收入分配、调节收入分配 公共财政的职能公共
27、财政的职能 1 1、改善资源配置、改善资源配置 2 2、调节收入分配、调节收入分配 3 3、稳定国家经济、稳定国家经济 广义资源配置的问题广义资源配置的问题 主要是一个效率和平等的问题主要是一个效率和平等的问题 进一步阅读进一步阅读 亚当亚当斯密，斯密，国富论国富论，关于分工、交换、市场的论述（，关于分工、交换、市场的论述（“看不见的手看不见的手”），）， 第一、二、三章等，商务印书馆，第一、二、三章等，商务印书馆，1972。 查理斯查理斯沃尔夫，沃尔夫，市场，还是政府市场，还是政府不完善的可选事物间的抉择不完善的可选事物间的抉择，重庆出，重庆出 版集团、重庆出版社，版集团、重庆出版社，200
28、7。 Hayek, F. A., “The Use of knowledge in Society”, American Economic Review, 1945, 35(4): 519-530.（FA冯冯哈耶克，哈耶克， 个人主义与经济秩序个人主义与经济秩序，第四章，北京三联书店，第四章，北京三联书店，2003） Coase, R. H., “The Nature of the Firm”, Economica, 1937, 4(16): 386-405.（载于路易斯（载于路易斯普特曼，兰德尔普特曼，兰德尔克罗茨纳编，克罗茨纳编，企业的经企业的经 济性质济性质，上海财经大学出版社，上海财经
29、大学出版社，2000；或者罗纳德；或者罗纳德哈里哈里科斯，科斯，论生产论生产 的制度结构的制度结构，上海三联书店、上海人民出版社，上海三联书店、上海人民出版社，1994；等等）；等等） Williamson, O. E., “Transaction-Cost Economics: The Governance of Contractual Relations”, Journal of Law and Economics, 1979, 22(2), pp. 233-261; 或者或者 “The Economics Institutions of Capitalism”, ch.1, “Transaction Cost Economics”, 1985, New York: Free Press. (中文版，中文版，资本主义制资本主义制 度度，商务印书馆，商务印书馆) Furubotn, E. G., Richter, R., “Institutions and economic theory: the contribution of the new institutional economics”, 2000, ch.2, 6, 7, 8, 9, Ann Arbor: The University of Michigan Press.
