1、二、二、 政治参与政治参与 投票规则可以认为是人类政治、经济等生活的抽投票规则可以认为是人类政治、经济等生活的抽 象象 简单的投票和投票规则并不能解释现实中许多纷简单的投票和投票规则并不能解释现实中许多纷 繁各异的具体现象繁各异的具体现象 为什么在多数规则下竟然是少数人的意愿占上风，为什么在多数规则下竟然是少数人的意愿占上风， 为什么政府的决策并不总是符合多数人或者社会为什么政府的决策并不总是符合多数人或者社会 的利益，乃至是偏向少数人而违反大多人数人的的利益，乃至是偏向少数人而违反大多人数人的 意愿，或者是只顾政府以及官僚本身的利益？意愿，或者是只顾政府以及官僚本身的利益？ （一）公民（一）
2、公民 参与障碍，参与形式包括影响因素，参与替代参与障碍，参与形式包括影响因素，参与替代 （二）企业（二）企业 参与特点，参与替代，寻租与租金参与特点，参与替代，寻租与租金 （三）利益集团（三）利益集团 定义，成因，后果定义，成因，后果 （四）立法者（四）立法者 目的，供给约束，筹资约束目的，供给约束，筹资约束 （五）政党（五）政党 定义，作用，均衡，影响因素定义，作用，均衡，影响因素 2.1.1公民参与公民参与 公民参与政治的最大障碍，是公共品与搭便车问题。公民参与政治的最大障碍，是公共品与搭便车问题。 对理性的公民言。对理性的公民言。 绝大多数政治结果具有公共品的性质，最明显的莫过绝大多数政
3、治结果具有公共品的性质，最明显的莫过 于非排他性于非排他性 由于政治结果的特殊性质，普通公民将具有理性冷漠由于政治结果的特殊性质，普通公民将具有理性冷漠 的特征，即由于理性计算而在政治上不积极。的特征，即由于理性计算而在政治上不积极。 理论推导与现实不一定相符，许多公民并不冷漠，他理论推导与现实不一定相符，许多公民并不冷漠，他 们确实在表达自己的政治偏好，投票，加入一个利益们确实在表达自己的政治偏好，投票，加入一个利益 集团，院外游说，捐款，成为官员候选人等。集团，院外游说，捐款，成为官员候选人等。 2.1.2参与形式参与形式 PBDC P是个人投票带来不同政策结果的主观概率，是个人投票带来不
4、同政策结果的主观概率， B是来自不同政策结果的净效用增量，是来自不同政策结果的净效用增量，D是投是投 票行为的私人利益，票行为的私人利益，C是投票成本是投票成本 对单个投票有决定性作用的概率对单个投票有决定性作用的概率P，本身是投，本身是投 票数量的函数。显然，随着投票人数越来越大，票数量的函数。显然，随着投票人数越来越大， P会越来越小，所以满足式（会越来越小，所以满足式（4.1）的空间也）的空间也 会越来越小。会越来越小。 投票成本投票成本C非常小，投票的产出是一种私人的非常小，投票的产出是一种私人的 或者排他性物品（或者排他性物品（D），或者投票可以避免一），或者投票可以避免一 种私人的
5、种私人的“坏事坏事”（D） 投票成本降低可以通过多种途径，比如设立无数个开放投票成本降低可以通过多种途径，比如设立无数个开放 时间很长的投票站，或者鼓励雇主让雇员不必每年请假时间很长的投票站，或者鼓励雇主让雇员不必每年请假 或放弃收入去投票，或者增加使用邮寄投票等。或放弃收入去投票，或者增加使用邮寄投票等。 即使个人对政策结果的影响微乎其微，投票仍可以获得即使个人对政策结果的影响微乎其微，投票仍可以获得 私人物品（私人物品（D）。比如朋友们常在投票地点相见，从而）。比如朋友们常在投票地点相见，从而 可以轻易的得到社区新闻或者闲谈等。有些政党或者候可以轻易的得到社区新闻或者闲谈等。有些政党或者候
6、 选人为激励选民投票，还可能会发放香皂、毛巾等私人选人为激励选民投票，还可能会发放香皂、毛巾等私人 物品，当然，这在某些场合可能有贿赂的嫌疑。物品，当然，这在某些场合可能有贿赂的嫌疑。 私人坏事（私人坏事（D）也可以通过投票避免，那些投票的人）也可以通过投票避免，那些投票的人 参加投票，可能并非是因为他们认为自己可以影响投票参加投票，可能并非是因为他们认为自己可以影响投票 结果，而是因为这样做可以履行他们的公民义务。通过结果，而是因为这样做可以履行他们的公民义务。通过 投票，他们可以避免不投票可能引起的负疚感。投票，他们可以避免不投票可能引起的负疚感。 公民表达政治偏好的第二和第三种途径是加入
7、公民表达政治偏好的第二和第三种途径是加入 利益集团或者院外游说。利益集团或者院外游说。 由于公共品和集团的性质，他们都存在可能的由于公共品和集团的性质，他们都存在可能的 搭便车问题，但由于集团性质、规模等的不同，搭便车问题，但由于集团性质、规模等的不同， 搭便车问题的严重程度又各不相同。搭便车问题的严重程度又各不相同。 相对于一般的公民，利益集团的搭便车问题要相对于一般的公民，利益集团的搭便车问题要 缓解得多缓解得多 而院外游说的特殊性质则使得他几乎不存在搭而院外游说的特殊性质则使得他几乎不存在搭 便车问题。便车问题。 公民的政治参与还包括捐款。公民的政治参与还包括捐款。 在美国，在美国，50
8、美元或美元或100美元的限度内捐款常常被免税，美元的限度内捐款常常被免税， 这就导致捐款存在某些私人品性质的激励。这就导致捐款存在某些私人品性质的激励。 公民政治参与的第五种方式是成为官员候选人。公民政治参与的第五种方式是成为官员候选人。 一个人通常都会注意到，在政治参与中，不同的人会作一个人通常都会注意到，在政治参与中，不同的人会作 出不同的决定，只因为他们有不同的偏好。有些人喜欢出不同的决定，只因为他们有不同的偏好。有些人喜欢 政治过程，并可能竞选政府职位，有些人则强烈厌恶政政治过程，并可能竞选政府职位，有些人则强烈厌恶政 治过程。一些人会将候选人在漂亮而古朴的家中举行的治过程。一些人会将
9、候选人在漂亮而古朴的家中举行的 酒宴视为社会赠礼，而其他人则会觉得这种宴会很乏味。酒宴视为社会赠礼，而其他人则会觉得这种宴会很乏味。 2.1.3公民参与的替代选择公民参与的替代选择 人们也许想用公共服务的自给来增加公共服务量人们也许想用公共服务的自给来增加公共服务量 但这常常是困难的。例如，如果我试图雇佣额外但这常常是困难的。例如，如果我试图雇佣额外 的城市警察，城市首脑就会不太高兴。而如果我的城市警察，城市首脑就会不太高兴。而如果我 想用自己的钱扩大警察预算，或者为低收入街区想用自己的钱扩大警察预算，或者为低收入街区 的体育项目捐款给相应的管理部门，他们也许就的体育项目捐款给相应的管理部门，
10、他们也许就 不会反对。不会反对。 即使这样，这类调整也是不对称的。如果公共品即使这样，这类调整也是不对称的。如果公共品 对我们供给不足，我也许能够购买更多的公共品，对我们供给不足，我也许能够购买更多的公共品， 但如果我得到的供给过多，就很难让我但如果我得到的供给过多，就很难让我“卖掉卖掉” 其中的一些。其中的一些。 市场替代市场替代 以市场购买替代公共品以市场购买替代公共品 使用警察在街区巡逻会减少住宅区的失窃，使用警察在街区巡逻会减少住宅区的失窃， 一个简单的门锁，院里的灯，保险锁，看一个简单的门锁，院里的灯，保险锁，看 家狗，雇佣私人保安家狗，雇佣私人保安 地理迁徙地理迁徙 对政府，特别是
11、地方政府不满的公民可以使用的对政府，特别是地方政府不满的公民可以使用的 另一种市场式的替代形式，是地理迁徙，即从一另一种市场式的替代形式，是地理迁徙，即从一 个行政区域转移到另一个行政区域。个行政区域转移到另一个行政区域。 像某些人，可能为了更接近宜人的环境和人身安像某些人，可能为了更接近宜人的环境和人身安 全，而愿意放弃高收入的发达地区，迁徙到收入全，而愿意放弃高收入的发达地区，迁徙到收入 机会相对少的地区。机会相对少的地区。 迁徙是需要成本的，所以该手段受到很大的限制，迁徙是需要成本的，所以该手段受到很大的限制， 特别是针对中央政府，绝大多数公民都不可能迁特别是针对中央政府，绝大多数公民都
12、不可能迁 徙到国外。徙到国外。 非法活动非法活动 第四种市场调整类型是非法活动。第四种市场调整类型是非法活动。 如果消费者在其违法行为被侦讯，且本人如果消费者在其违法行为被侦讯，且本人 受到审讯并被判有罪后愿意承担收入、时受到审讯并被判有罪后愿意承担收入、时 间或者个人便利上的损失，非法行为就会间或者个人便利上的损失，非法行为就会 出现。出现。 非法物品和服务形形色色，从卖淫、赌博非法物品和服务形形色色，从卖淫、赌博 到诸如癌症患者为减轻痛苦使用大麻之类到诸如癌症患者为减轻痛苦使用大麻之类 的新型违法活动都是选择。的新型违法活动都是选择。 俱乐部俱乐部 第五种市场调整方式是使用俱乐部，以这样的
13、形第五种市场调整方式是使用俱乐部，以这样的形 式排斥非俱乐部成员消费商品和服务。式排斥非俱乐部成员消费商品和服务。 尽管俱乐部可能是非营利性质的，但从消费者自尽管俱乐部可能是非营利性质的，但从消费者自 由参加、排除非会员、要求会员付费的意义上讲由参加、排除非会员、要求会员付费的意义上讲 很像市场。很像市场。 一个俱乐部字面上也就是一个乡村俱乐部，或者一个俱乐部字面上也就是一个乡村俱乐部，或者 网球俱乐部，或者拥有房地产的家园拥有者协会，网球俱乐部，或者拥有房地产的家园拥有者协会， 或者可能是一群汇集投资信息的投资者。或者可能是一群汇集投资信息的投资者。 2.2.1企业参与企业参与 企业参与与公
14、民参与有相似之处，但又有区别。企业参与与公民参与有相似之处，但又有区别。 明显的是，企业不是血肉之躯，所以不能参加明显的是，企业不是血肉之躯，所以不能参加 直接的投票，但他们可以鼓励其雇员用特定的直接的投票，但他们可以鼓励其雇员用特定的 方式投票。方式投票。 相对于一般公民，企业也有更多的实力与动机，相对于一般公民，企业也有更多的实力与动机， 捐助资金给候选人、政党或者议案。捐助资金给候选人、政党或者议案。 另外，企业还可以成为大大小小利益集团的成另外，企业还可以成为大大小小利益集团的成 员，像消费者一样导致或者规避搭便车问题，员，像消费者一样导致或者规避搭便车问题， 当然，企业在利益集团中的
15、作用比一般公民要当然，企业在利益集团中的作用比一般公民要 大得多。大得多。 2.2.2企业参与的替代选择企业参与的替代选择 在市场，购买政府本可提供但并未提供的物品在市场，购买政府本可提供但并未提供的物品 企业可以大到足以采取一定行动而不必寻求公共部门企业可以大到足以采取一定行动而不必寻求公共部门 支持。例如，企业可以建造废物出处理装置或者铁路支持。例如，企业可以建造废物出处理装置或者铁路 支线。这个企业也许是这些服务的主要使用者，因而支线。这个企业也许是这些服务的主要使用者，因而 如果要求政府经济资助可能会让选民不太高兴。如果要求政府经济资助可能会让选民不太高兴。 如果面临这家企业可能迁至另
16、一地区的情况，企业就如果面临这家企业可能迁至另一地区的情况，企业就 可能说服地方政府为该企业修建废品处理厂和铁路支可能说服地方政府为该企业修建废品处理厂和铁路支 线。除非该企业高度依赖某地区特有的自然资源或者线。除非该企业高度依赖某地区特有的自然资源或者 人力资源，否则企业就会以不离开该地区作为交换，人力资源，否则企业就会以不离开该地区作为交换， 迫使选民提供这类公共服务。迫使选民提供这类公共服务。 如果企业预期能从非法活动中获取足够多的如果企业预期能从非法活动中获取足够多的 利润，他们就会从事这类活动，不过这些获利润，他们就会从事这类活动，不过这些获 利会因为被抓的相反结果而大打折扣。利会因
17、为被抓的相反结果而大打折扣。 逃税，雇佣非法移民，乃至童工等。逃税，雇佣非法移民，乃至童工等。 俱乐部俱乐部 地方商会这个保护和增进其会员利益的德高地方商会这个保护和增进其会员利益的德高 望重的商业机构，不过是一个提供利益，至望重的商业机构，不过是一个提供利益，至 少是提供部分排他性利益的资源俱乐部。行少是提供部分排他性利益的资源俱乐部。行 业协会和其他工商业组织也是一些俱乐部，业协会和其他工商业组织也是一些俱乐部， 他们依赖于自愿加入和会员的自身利益来运他们依赖于自愿加入和会员的自身利益来运 作，以增进集体的利益。作，以增进集体的利益。 2.2.3寻租寻租 寻租是试图利用政治过程让企业集团获
18、得超过他们机寻租是试图利用政治过程让企业集团获得超过他们机 会成本的经济报酬的行为。会成本的经济报酬的行为。 机会成本，竞争，超额报酬机会成本，竞争，超额报酬 由于政治活动是与经济活动相关联的，特别是政治决由于政治活动是与经济活动相关联的，特别是政治决 策最后带有的强制性，所以企业可能通过寻租，也就策最后带有的强制性，所以企业可能通过寻租，也就 是通过政治活动，并最终借助于权力因素，来获得自是通过政治活动，并最终借助于权力因素，来获得自 由市场中不足以产生的竞争限制，谋取个体或者小集由市场中不足以产生的竞争限制，谋取个体或者小集 团的最大利益。团的最大利益。 市场中的租金市场中的租金 租金不仅
19、仅产生于政治过程，不完善的市租金不仅仅产生于政治过程，不完善的市 场也可能产生租金场也可能产生租金 差异，消费者愿意差异，消费者愿意 经济租金并不一定是经济租金并不一定是“坏坏”的。按照熊彼的。按照熊彼 特等的逻辑，没有垄断租金，某些生产者特等的逻辑，没有垄断租金，某些生产者 就不会创新，不会供给更多、更好的产品就不会创新，不会供给更多、更好的产品 租金是好是坏，依赖于具体境况的具体判租金是好是坏，依赖于具体境况的具体判 断。而且其中也跑不了价值性内容的判断断。而且其中也跑不了价值性内容的判断 政治中的租金政治中的租金 政治租金与经济租金是类似的，不同的只政治租金与经济租金是类似的，不同的只
20、是来源不同，后者源于客观的经济因素，是来源不同，后者源于客观的经济因素， 而前者依赖于特殊的政治因素，而且深层而前者依赖于特殊的政治因素，而且深层 次的政治因素也可能要通过低层次的经济次的政治因素也可能要通过低层次的经济 因素才能表现出来因素才能表现出来 租金不一定是坏的租金不一定是坏的 第一，某些寻租可能是促进了效率的增进，第一，某些寻租可能是促进了效率的增进， 因为没有政治行政的约束，也许创新不会因为没有政治行政的约束，也许创新不会 出现，比如专利等制度的确立。出现，比如专利等制度的确立。 第二，某些寻租可能会导致社会所希望的第二，某些寻租可能会导致社会所希望的 收入分配，在固定蛋糕的分配
21、中，也许我收入分配，在固定蛋糕的分配中，也许我 们希望某些主体获得更多，但这在纯粹的们希望某些主体获得更多，但这在纯粹的 市场中不可能自动实现，而需要希望于政市场中不可能自动实现，而需要希望于政 治程序治程序 租金批评租金批评 经济学主要还是热衷于批评寻租产生的非生产性经济学主要还是热衷于批评寻租产生的非生产性 虚耗虚耗 三角形三角形 重新分配重新分配 后来人们还发现，效率的损失不仅仅是图中的三后来人们还发现，效率的损失不仅仅是图中的三 角形，也包括长方形。因为每个企业都指望通过角形，也包括长方形。因为每个企业都指望通过 寻租成为少数的幸运者，但最后成功的往往只有寻租成为少数的幸运者，但最后成
22、功的往往只有 少数甚至一个，所以多数企业将失败，他们的支少数甚至一个，所以多数企业将失败，他们的支 出无疑会成为社会的纯粹浪费。出无疑会成为社会的纯粹浪费。 寻租的社会含义是巨大的，因为获得和使用政治影响的不寻租的社会含义是巨大的，因为获得和使用政治影响的不 是家庭手工业。是家庭手工业。 利益集团活动在过去几十年内有了显著增加，而且很多利利益集团活动在过去几十年内有了显著增加，而且很多利 益集团以保护和增进企业、专业、工人和地区经济地位等益集团以保护和增进企业、专业、工人和地区经济地位等 的形式存在。尽管企业最常被刻画为寻租者，其他个人和的形式存在。尽管企业最常被刻画为寻租者，其他个人和 集团
23、也各显其能，试图创造人为的稀缺性，以确保自己得集团也各显其能，试图创造人为的稀缺性，以确保自己得 到更有利的待遇。企业寻求进口限制，国内个人寻求对非到更有利的待遇。企业寻求进口限制，国内个人寻求对非 法移民的限制，城市和地方想获得直线加速器设备或者国法移民的限制，城市和地方想获得直线加速器设备或者国 防工厂，专业人员集团则想政府授予能力合格证书从而限防工厂，专业人员集团则想政府授予能力合格证书从而限 制人数，等等。制人数，等等。 创造稀缺性，以使受保护利益所获得的价格上涨，并为那创造稀缺性，以使受保护利益所获得的价格上涨，并为那 些能影响公共政策的人创造租金。些能影响公共政策的人创造租金。 2
24、.3.1利益集团的利益集团的定义与类型定义与类型 一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政 策的个体构成的组织实体策的个体构成的组织实体 组织是关键组织是关键 利益集团最广泛的定义，既包含了自愿成员，利益集团最广泛的定义，既包含了自愿成员， 也包含非自愿成员也包含非自愿成员 它也包括各类合法并机构化的形式它也包括各类合法并机构化的形式 利益集团在规模、资源、力量和政治导向上利益集团在规模、资源、力量和政治导向上 有显著区别，但有一个共同因素就是成员间有显著区别，但有一个共同因素就是成员间 存在某种程度的共享利益。存在某种程度的共享利益。 2.3.2成因成因
25、共同利益的人具有走到一起增进该利益的趋势，尤其共同利益的人具有走到一起增进该利益的趋势，尤其 是在社会变得更复杂和动态化，并且经济扰动强化了是在社会变得更复杂和动态化，并且经济扰动强化了 对集体行为的需要时对集体行为的需要时 理性经济人可以通过个人的而非集体的行动来增进个理性经济人可以通过个人的而非集体的行动来增进个 人利益，作为自利行动的副产品，公益也得到相应增人利益，作为自利行动的副产品，公益也得到相应增 进进 但个体在面对更加复杂化、动态化的社会时非常虚弱但个体在面对更加复杂化、动态化的社会时非常虚弱 无力，收集相关信息的成本又极为昂贵。无力，收集相关信息的成本又极为昂贵。 在此情况下，
26、个体投票者倾向于组成利益集团，以获在此情况下，个体投票者倾向于组成利益集团，以获 取共同收益和个体收益之间的差额部分取共同收益和个体收益之间的差额部分 奥尔森奥尔森 集团的功能在于向全体成员提供不可分割、普遍集团的功能在于向全体成员提供不可分割、普遍 的利益，所以任何个体都可以无偿分享其他个体的利益，所以任何个体都可以无偿分享其他个体 努力所带来的集团利益的增加。努力所带来的集团利益的增加。 除非是小集团除非是小集团 或者是集团不同成员具有明显的不对称性，或者是集团不同成员具有明显的不对称性， 或者是集团提供私人的或者排他性的利益，即只或者是集团提供私人的或者排他性的利益，即只 有属于该集团才
27、能享有的利益，有属于该集团才能享有的利益， 或者是采取强制性等手段，否则搭便车问题将不或者是采取强制性等手段，否则搭便车问题将不 可避免。可避免。 索尔兹伯里索尔兹伯里 奥尔森关于集团的解释有着严密经济学的逻辑，奥尔森关于集团的解释有着严密经济学的逻辑， 但却不能很好的解释与预测现实，因为人们在可但却不能很好的解释与预测现实，因为人们在可 以搭便车时，还是参加投票、捐款，乃至是作出以搭便车时，还是参加投票、捐款，乃至是作出 个人牺牲，以参加集体活动。个人牺牲，以参加集体活动。 索尔兹伯里，政治企业家的理论索尔兹伯里，政治企业家的理论 强调企业家这个利益集团组织者的作用，即个别强调企业家这个利益
28、集团组织者的作用，即个别 组织者运用个人的能力或者魅力，能够克服搭便组织者运用个人的能力或者魅力，能够克服搭便 车问题。车问题。 当然，尽管企业家可能有领导气质，但仍然需要当然，尽管企业家可能有领导气质，但仍然需要 提供某些东西给潜在会员，以作为他们捐款和会提供某些东西给潜在会员，以作为他们捐款和会 费的回报费的回报 物质利益物质利益 第一类是物质利益，这也是奥尔森所强调的。如第一类是物质利益，这也是奥尔森所强调的。如 果一个人或企业没有加入该集团，即使是未来的果一个人或企业没有加入该集团，即使是未来的 会员，也得不到这些物品。会员，也得不到这些物品。 比如以杂志或新闻简报形式出现的信息是一种
29、常比如以杂志或新闻简报形式出现的信息是一种常 见的物质利益，像与环境保护相关的利益集团都见的物质利益，像与环境保护相关的利益集团都 拥有非常吸引人的出版物。拥有非常吸引人的出版物。 个人服务对会员来讲也许更重要一些，像美国退个人服务对会员来讲也许更重要一些，像美国退 休人员协会拥有休人员协会拥有2800万会员，其中很多人参加万会员，其中很多人参加 协会，都是为了获得医疗保险单，观光和度假旅协会，都是为了获得医疗保险单，观光和度假旅 游，通过邮购获取打折的药品服务以及其他一些游，通过邮购获取打折的药品服务以及其他一些 商业折扣等。商业折扣等。 目的性利益目的性利益 这是一种与意识形态目标或价值导
30、向目标相关的无这是一种与意识形态目标或价值导向目标相关的无 关报酬。关报酬。 挽救鲸类、组织人工流产和支持大众广播是人们支挽救鲸类、组织人工流产和支持大众广播是人们支 持的目标例子，他们知道自己的贡献很微薄，而且持的目标例子，他们知道自己的贡献很微薄，而且 成功的集团活动的收益也不是排他性的，但他们还成功的集团活动的收益也不是排他性的，但他们还 是积极参与。是积极参与。 如果大众广播获取基金的努力是成功的，我只要把如果大众广播获取基金的努力是成功的，我只要把 收音机调到该台就可以搭便车。但如果我作出努力，收音机调到该台就可以搭便车。但如果我作出努力， 我就可以得到一种目的性利益，或者避免内疚感
31、。我就可以得到一种目的性利益，或者避免内疚感。 当然，如果我能以较低的成本作出努力，我的感觉当然，如果我能以较低的成本作出努力，我的感觉 也许会更好。有研究发现，获得目的性利益的价格也许会更好。有研究发现，获得目的性利益的价格 越低，即努力实现一个利益集团的目的的成本越低，越低，即努力实现一个利益集团的目的的成本越低， 且一个人收入越高的话，这个人就越有可能加入利且一个人收入越高的话，这个人就越有可能加入利 用集团。用集团。 参与利益参与利益 这类利益与社会对参与实现目标或结果的这类利益与社会对参与实现目标或结果的 工作过程给予的奖励有关。这意味着个人工作过程给予的奖励有关。这意味着个人 时间
32、的投入，而不只是金钱的使用。时间的投入，而不只是金钱的使用。 对很多人言，仅仅将支票邮寄到组织是不对很多人言，仅仅将支票邮寄到组织是不 够的，他们还想参与。某些目的性利益只够的，他们还想参与。某些目的性利益只 要通过捐钱就能得到，但参与报酬却只有要通过捐钱就能得到，但参与报酬却只有 以更个人化的方式投入才能得到以更个人化的方式投入才能得到 2.3.3影响影响 利益集团的成员有许多共同之处，例如共同的利益集团的成员有许多共同之处，例如共同的 收入来源，相似的收入水平，相近的行业，同收入来源，相似的收入水平，相近的行业，同 一地区，甚至相同的人口统计学上的特征，比一地区，甚至相同的人口统计学上的特
33、征，比 如年龄、性别等，但最为关键的还是有着共同如年龄、性别等，但最为关键的还是有着共同 的能够在特定的政策背景下被最大化的利益。的能够在特定的政策背景下被最大化的利益。 采取种种行为，以使能够最大化集团共同利益采取种种行为，以使能够最大化集团共同利益 的政策出台，或者使能够代表共同利益的政客的政策出台，或者使能够代表共同利益的政客 门当选各种公职。门当选各种公职。 利益集团本身不是政党，其领导人一般也不掌利益集团本身不是政党，其领导人一般也不掌 握政治权力，但是利益集团通过游说政府官员握政治权力，但是利益集团通过游说政府官员 和选民代表、游行示威、操纵舆论、政治捐款、和选民代表、游行示威、操
34、纵舆论、政治捐款、 赞助甚至操作选举等方式，来左右税收负担的赞助甚至操作选举等方式，来左右税收负担的 水平及其分布、财政补贴的去向、政府支出项水平及其分布、财政补贴的去向、政府支出项 目的设置等，并对政治均衡的最终形成产生重目的设置等，并对政治均衡的最终形成产生重 大影响。大影响。 政治家们也很难忽视利益集团的要求，他们在政治家们也很难忽视利益集团的要求，他们在 政界的前途很大程度上取决于这些要求能否得政界的前途很大程度上取决于这些要求能否得 到满足。到满足。 奥尔森的分利集团奥尔森的分利集团 任何一个发达的社会都存在着利益集团，他们在任何一个发达的社会都存在着利益集团，他们在 公共选择中到底
35、起着什么样的作用？公共选择中到底起着什么样的作用？ 许多经济学家的回答是否定的。像奥尔森认为，许多经济学家的回答是否定的。像奥尔森认为， 利益集团可分为生产性的和分配性的，而多数是利益集团可分为生产性的和分配性的，而多数是 分配性的，这种分利性集团游说活动的成功在提分配性的，这种分利性集团游说活动的成功在提 高了集团成员收益的同时，降低了全社会的总产高了集团成员收益的同时，降低了全社会的总产 出和效率。出和效率。 利益集团在获得来自政府支出增加的收益同时，利益集团在获得来自政府支出增加的收益同时， 必然要以其他人的境况因此而变坏为前提。必然要以其他人的境况因此而变坏为前提。 重新分配蛋糕，抢瓷
36、器。重新分配蛋糕，抢瓷器。 所以分利集团在生活中的地位越重要，社会的分所以分利集团在生活中的地位越重要，社会的分 配问题会越突出，甚至最终导致社会失控。配问题会越突出，甚至最终导致社会失控。 多元论多元论 就经济学家于利益集团的种种担忧，政治就经济学家于利益集团的种种担忧，政治 学中的多元论认为是纯粹多余。学中的多元论认为是纯粹多余。 虽然同一个政策提案会给不同的集团或者虽然同一个政策提案会给不同的集团或者 个体带来不同的利益影响，但数量众多的个体带来不同的利益影响，但数量众多的 利益集团之间的相互作用会形成一个代表利益集团之间的相互作用会形成一个代表 全社会利益的均衡，或者更确切的说，利全社
37、会利益的均衡，或者更确切的说，利 益集团能够起到制衡和促成意见一致的作益集团能够起到制衡和促成意见一致的作 用。用。 不确定的影响不确定的影响 第一，利益集团是现代政治、经济生活不可或缺的一第一，利益集团是现代政治、经济生活不可或缺的一 支力量。没有利益集团，公民、企业将很难显示自己支力量。没有利益集团，公民、企业将很难显示自己 的偏好，善意的政治供给者也很难收集和评估公众的的偏好，善意的政治供给者也很难收集和评估公众的 需要，而利益集团恰可以通过在成员间分摊成本，有需要，而利益集团恰可以通过在成员间分摊成本，有 效的通过揭示和沟通偏好，促使社会提高经济效率，效的通过揭示和沟通偏好，促使社会提
38、高经济效率， 改善平等问题。改善平等问题。 同时，利益集团的最终影响又是不确定的。利益集团同时，利益集团的最终影响又是不确定的。利益集团 是好是坏，部分取决于他们加总其成员偏好，并传达是好是坏，部分取决于他们加总其成员偏好，并传达 该信息给被选举出和被任命的政治供给者的有效性。该信息给被选举出和被任命的政治供给者的有效性。 社会中不同主体、不同集团的性质和影响是不一样的，社会中不同主体、不同集团的性质和影响是不一样的， 所以社会最后加总出的偏好可能是兼顾各方的均衡，所以社会最后加总出的偏好可能是兼顾各方的均衡， 但也可能是部分掠夺其他部分。但也可能是部分掠夺其他部分。 2.4.1立法者及其目标
39、立法者及其目标 政治活动的需求者，政治活动供给政治活动的需求者，政治活动供给 1 1、究竟什么物品被供给，由谁供给，为什么、究竟什么物品被供给，由谁供给，为什么 供给是很重要的。供给是很重要的。 政府供给范围广泛的物品，比如邮政服务、政府供给范围广泛的物品，比如邮政服务、 道路等，而且他们还供给法律或者法规条例道路等，而且他们还供给法律或者法规条例 等。等。 2、是谁提供该服务，这与供给者的身份有关。、是谁提供该服务，这与供给者的身份有关。 与市场供给相比，政治供给者是以被选出的供与市场供给相比，政治供给者是以被选出的供 给者对将来结果的承诺界定的，这种供给或者给者对将来结果的承诺界定的，这种
40、供给或者 是单个立法者，或者是一个集团，比如某个政是单个立法者，或者是一个集团，比如某个政 党等。党等。 单个立法者，他与政治行动的需求者公民等是单个立法者，他与政治行动的需求者公民等是 直接联系的。直接联系的。 单个立法者与政党可能有着密切的联系单个立法者与政党可能有着密切的联系 但许多场合也未必真的需要政党，比如乡村俱但许多场合也未必真的需要政党，比如乡村俱 乐部、学校董事会等的选举。乐部、学校董事会等的选举。 3 3、为什么会提供这些服务。、为什么会提供这些服务。 立法者提供政治活动可能是为了公众利益，但立法者提供政治活动可能是为了公众利益，但 经济学的逻辑更偏向于立法者的个人利益，所经
41、济学的逻辑更偏向于立法者的个人利益，所 以公共选择一般假定立法者等政治供给者有一以公共选择一般假定立法者等政治供给者有一 选举目标。选举目标。 布雷顿（布雷顿（Breton，1974）提出了一个被选举）提出了一个被选举 出的政治供给者的效用函数，这个函数的变量出的政治供给者的效用函数，这个函数的变量 可能包括被选举的概率、个人金钱收入、个人可能包括被选举的概率、个人金钱收入、个人 权力、自己的历史形象、对崇高理想的追求、权力、自己的历史形象、对崇高理想的追求、 对公共品的个人看法，以及政治家特有的其他对公共品的个人看法，以及政治家特有的其他 追求等追求等 Up是被选出的供给者效用，是被选出的供
42、给者效用，是当选或者再当选的主是当选或者再当选的主 观概率，而观概率，而am是布雷顿观察到的其他变量。与选民一是布雷顿观察到的其他变量。与选民一 样，立法者也是效用最大化者样，立法者也是效用最大化者 这些行为的范围从最大化合法和非法财富到因政治竞选这些行为的范围从最大化合法和非法财富到因政治竞选 失败而成为献祭的羔羊。任何一个极端都会使当选的概失败而成为献祭的羔羊。任何一个极端都会使当选的概 率下降，因而大多数被选举出的供给者都采纳了介于两率下降，因而大多数被选举出的供给者都采纳了介于两 个极端之间某处的策略。个极端之间某处的策略。 公式的实用主义基础是，你要追求其他目标，首先必须公式的实用主
43、义基础是，你要追求其他目标，首先必须 当选或者再当当选。也就是说，当选或者再当选只是通当选或者再当当选。也就是说，当选或者再当选只是通 往权力、财富、名望、服务、牺牲和职责的手段。如果往权力、财富、名望、服务、牺牲和职责的手段。如果 你真的想为你所在选区的人们服务，你就不得不保持获你真的想为你所在选区的人们服务，你就不得不保持获 得并保持官方职位。如果选择接受贿赂，你同样也必须得并保持官方职位。如果选择接受贿赂，你同样也必须 获得并保持官方职位获得并保持官方职位 ( ,) ppm UUa 2.4.2公共品供给的约束公共品供给的约束 很多由集体行动提供的物品，尤其是法律或者法很多由集体行动提供的
44、物品，尤其是法律或者法 规，一旦提供，就成了公共品。规，一旦提供，就成了公共品。 假如选民的偏好或者收入不同，存在非排他性和假如选民的偏好或者收入不同，存在非排他性和 非竞争性的公共品，也就意味着一些选民的公共非竞争性的公共品，也就意味着一些选民的公共 品供应不足，而一些选民的公共品供应过度。品供应不足，而一些选民的公共品供应过度。 比如一所公立学校，学生与老师的比例是比如一所公立学校，学生与老师的比例是30比比1， 尽管有人会认为学校师资不足，但也许有人会认尽管有人会认为学校师资不足，但也许有人会认 为它为它“过于排场过于排场”了。了。 在数量在数量Q1与与Q2之间，被选出的供给者面临不之间
45、，被选出的供给者面临不 可能获胜的产量区间。这表明，没有人会赢得可能获胜的产量区间。这表明，没有人会赢得 所有选票，而实际上也没有人会做如此打算。所有选票，而实际上也没有人会做如此打算。 选举的主要目的是最大化由一个大选票差额所选举的主要目的是最大化由一个大选票差额所 代表的政治支持。代表的政治支持。 另一个观点是，在过半数规则下，一个候选人另一个观点是，在过半数规则下，一个候选人 会设法降低对重新当选有决定性意义的那些人会设法降低对重新当选有决定性意义的那些人 的压力。的压力。 如果一个人想要如果一个人想要“大获全胜大获全胜”，这可能会被视，这可能会被视 为针对特定政策的授权，但候选人没有必
46、要非为针对特定政策的授权，但候选人没有必要非 要大获全胜不可要大获全胜不可 被选出的供给者可以通过好几种方法减少对选被选出的供给者可以通过好几种方法减少对选 民的强制，比如平均化需求、不同需求不同对民的强制，比如平均化需求、不同需求不同对 待等待等 但最后强制总是存在的。但最后强制总是存在的。 而且每种调整虽然都会减少对一些选民的强制，而且每种调整虽然都会减少对一些选民的强制， 但一般都以增加另一些选民的强制为代价。但一般都以增加另一些选民的强制为代价。 为了再次当选，被选举的供给者不得不决定这为了再次当选，被选举的供给者不得不决定这 些选择中的哪一个最合适。些选择中的哪一个最合适。 懈怠可能
47、懈怠可能 被选出的供给者不一定非要消除对选民的强制，因被选出的供给者不一定非要消除对选民的强制，因 为现实政治过程中存在大量的选举懈怠或者迟钝。为现实政治过程中存在大量的选举懈怠或者迟钝。 懈怠的第一个因素是过半数规则本身。也许懈怠的第一个因素是过半数规则本身。也许49 的投票者都可能对某一在任官员极为不满，但却无的投票者都可能对某一在任官员极为不满，但却无 法通过投票使其下台。在一场激烈的竞争中，在任法通过投票使其下台。在一场激烈的竞争中，在任 者取胜只需要缓和少数决定性选民的压力即可。者取胜只需要缓和少数决定性选民的压力即可。 懈怠的第二个因素是选举并不经常进行，绝大多数懈怠的第二个因素是
48、选举并不经常进行，绝大多数 各层政府的任期都在数年以上。各层政府的任期都在数年以上。 第三是选民的偏好不确定，而一个供给者需要花费第三是选民的偏好不确定，而一个供给者需要花费 时间以发现这些偏好。时间以发现这些偏好。 第四，政府生产大量各种各样的物品或者服务，而第四，政府生产大量各种各样的物品或者服务，而 其中许多可由在位者操纵，或者由挑战者许诺。其中许多可由在位者操纵，或者由挑战者许诺。 2.4.3公共筹资的约束公共筹资的约束 尽管被选出的供给者能够通过某些选择增加一些选尽管被选出的供给者能够通过某些选择增加一些选 票，但几乎所有选择都牵涉公共开支问题。票，但几乎所有选择都牵涉公共开支问题。
49、 允许低需求者支付更低的价格、一次直接的收入补允许低需求者支付更低的价格、一次直接的收入补 助以及提供额外的公共服务都涉及成本。助以及提供额外的公共服务都涉及成本。 印制更多的货币，借入现有的货币供应，或者增加印制更多的货币，借入现有的货币供应，或者增加 税收，从而为减少对决定性选民的强制的成本筹集。税收，从而为减少对决定性选民的强制的成本筹集。 但为安慰选民的每种筹资方式都会使另一些选民境但为安慰选民的每种筹资方式都会使另一些选民境 况恶化，且可能投票反对他们。况恶化，且可能投票反对他们。 筹资约束筹资约束 无谓损失无谓损失 无谓损失是指征收一种货物税，如消费税或无谓损失是指征收一种货物税，
50、如消费税或 销售税产生的比所支付的税赋更大的另一种销售税产生的比所支付的税赋更大的另一种 损失。损失。 无谓损失产生于经济效率下降，如人们作出无谓损失产生于经济效率下降，如人们作出 消费和劳动供应选择的效率下降。消费和劳动供应选择的效率下降。 商品，用收入来购买商品，用收入来购买 闲暇而供给劳动则要放弃闲暇，对劳动收入闲暇而供给劳动则要放弃闲暇，对劳动收入 征收所得税因而成为对闲暇征收的货物税。征收所得税因而成为对闲暇征收的货物税。 总额税总额税 存在货物税的无谓损失是因为它干扰了个人选择存在货物税的无谓损失是因为它干扰了个人选择 假设某消费品的初始价格为假设某消费品的初始价格为P0，但单位赋
