1、山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 1 山东省地下开采硬质粘土矿山山东省地下开采硬质粘土矿山 安全生产风险分级管控体系安全生产风险分级管控体系 实施指南实施指南 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 2 目目录录 前言.1 引言.2 1 范围.3 2 规范性引用文件.3 3.术语和定义.3 3.13.1.3 4 基本要求.4 4.14.1 成立组织机构成立组织机构. 4 4.1.14.1.1 主要负责人职责主要负责人职责. 4 4.1.24.1.2 分管安全负责人（安全总监）职责分管安全负责人（安全总监）职责.4 4.1.34.1.3 其他分管负责
2、人职责其他分管负责人职责.4 4.1.44.1.4 安全生产管理机构负责人职责安全生产管理机构负责人职责.4 4.1.54.1.5 安全生产管理人员的职责安全生产管理人员的职责.4 4.1.64.1.6 相关职能部门、职能层级的职责相关职能部门、职能层级的职责.5 4.24.2 实施全员培训实施全员培训. 5 4.34.3 编写体系文件编写体系文件. 5 5 工作程序和内容.5 5.15.1 风险点确定风险点确定.5 5.1.1 风险点划分原则风险点划分原则.5 5.1.2 风险点排查风险点排查.5 5.25.2 危险源辨识危险源辨识.6 5.2.1 辨识方法辨识方法. 6 5.2.2 辨识范
3、围辨识范围. 6 5.2.3 危险源辨识危险源辨识.7 5.35.3 风险评价风险评价.7 5.3.1 风险评价方法风险评价方法.7 5.3.2 风险评价准则风险评价准则.7 5.3.3 风险评价与分级风险评价与分级.8 5.3.4 确定重大风险确定重大风险.8 5.3.5 风险点级别确定风险点级别确定.8 5.45.4 风险管控措施风险管控措施. 8 5.4.1 控制措施的选择原则控制措施的选择原则.8 5.4.2 控制措施实施控制措施实施.8 5.55.5 风险分级管控风险分级管控. 9 5.5.1 风险分级管控的要求风险分级管控的要求.9 5.5.2 编制风险分级管控清单编制风险分级管控
4、清单.9 5.5.3 风险告知风险告知. 9 6 文件管理.9 7 分级管控的效果.9 8 持续改进.10 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 3 8.18.1 评审评审.10 8.28.2 更新更新.10 8.2.1 危险源辨识、风险评价的更新频次危险源辨识、风险评价的更新频次.10 8.2.2 风险信息的更新风险信息的更新.10 8.38.3 沟通沟通.10 附录 A风险分析记录.11 A.1A.1 作业活动清单作业活动清单. 11 A.2A.2 设备设施清单设备设施清单. 13 A.3A.3 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）评价记录）评价记录.1 A.4
5、A.4 安全检查表分析（安全检查表分析（SCL)SCL)评价记录评价记录.5 附录 B风险分级管控清单及风险点、危险源统计表.7 表表 B.1B.1 作业活动风险分级管控清单作业活动风险分级管控清单.7 表表 B.2B.2 设备设施风险分级管控清单设备设施风险分级管控清单.70 表表 B.3B.3 风险点统计表风险点统计表. 85 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 1 前言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位： 本标准主要起草人： 本标准为首次发布。
6、山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 2 引言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险 分级管控体系通则 安全生产风险分级管控细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国 内风险管理相关标准、现代安全管理理念和硬质粘土矿山行业的安全生产风险（以下简 称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山 东省硬质粘土矿山行业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省硬质粘土矿山企业开展风险分级管控工作， 达到降低 风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控
7、体系实施指南 3 1 1 范围范围 本标准规定了地下开采硬质粘土矿山企业（以下简称矿山企业）风险分级管控体系 建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进 等内容。 本标准适用于指导山东省内矿山企业风险分级管控体系的建设。 2 2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的 版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用 于本标准。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 28002 职业健康安全管
8、理体系 实施指南 GB 16423 金属非金属矿山安全规程 GB 6722爆破安全规程 GB 14161 矿山安全标志 AQ/T9006 企业安全生产标准化基本规范 DB37/T2762 山东省金属非金属地下矿山安全生产技术与管理规范 DB37/ 2882-2016安全生产风险分级管控体系通则 DB37/ *-2017安全生产风险分级管控体系细则 3.3.术语和定义术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T *-2017 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.13.1 硬质粘土地下矿山硬质粘土地下矿山 hard clay underground mines 以平硐、斜井、
9、竖井等作为出人口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的 硬质耐火粘土的采矿场及其附属设施。 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 4 4 4 基本要求基本要求 4.14.1 成立组织机构成立组织机构 矿山企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构， 应建立能够保障风险分级管控 体系全过程有效运行的管理制度。 4.1.14.1.1 主要负责人职责主要负责人职责 矿山企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担最终责任。 其主要职能应包括： （1）确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力 资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息
10、系统、技术与财务资源。 （2）确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。 （3）确保体系变更时，维持体系完整性。 （4）确保团队或小组其他人员履行其职责。 （5）确保全员参与风险分级管控体系。 4.4.1.21.2 分管安全负责人（安全总监）职责分管安全负责人（安全总监）职责 矿山企业分管安全负责人（安全总监）应对矿山企业风险分级管控体系的风险辨识、风险评 价及风险管控过程的有效性承担主要责任， 负责危险源辨识、 风险评价和风险控制措施确定 工作的监督管理。 4.4.1.31.3 其他分管负责人职责其他分管负责人职责 矿山企业其它分管负责人应接受分管安全负责人（安全总
11、监）在安全生产方面的领导，并对 分管范围的风险分级管控体系的风险辨识、 风险评价及风险管控过程的有效性承担监督、 管 理责任。 4 4.1.1. .4 4 安全生产管理机构负责人职责安全生产管理机构负责人职责 矿山企业安全生产管理机构负责人应接受分管安全负责人（安全总监）的领导，主要负责起 草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况;负责本指南 的组织实施、指导和监督检查;负责组织对全公司风险结果评审;负责对二级以上（含二级） 风险及其控制措施的汇总、 协调、 监督评估;负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核， 确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
12、4.4.1.51.5 安全生产管理人员的职责安全生产管理人员的职责 矿山企业安全生产管理人员应接受安全生产管理机构负责人的领导， 具体负责监督、 检查矿 山企业的风险分级管控体系的风险辨识、风险评价及风险管控工作。 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 5 4.4.1.61.6 相关职能部门、职能层级的职责相关职能部门、职能层级的职责 矿山企业相关职能部门负责职责范围内的危险源辨识、 风险评价和控制措施的确定、 协调指 导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理。 各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及 时更新。 负责将体系建设工作纳
13、入本单位的安全生产责任制考核， 确保实现 “全员、 全过程、 全方位、全天候”的风险管控。 4.4.2 2 实施全员培训实施全员培训 矿山企业应分层次、分阶段组织培训学习，掌握标准、程序、方法。矿山企业应在 年度培训计划中列出风险分级管控培训计划，组织员工对危险源辨识方法、风险评价方 法、分析过程及分析结果进行培训，并保留培训记录。培训记录包括：计划、教材（文 本、课件和/或影像资料） 、授课人、课时安排、考核等资料。 4.4.3 3 编写体系文件编写体系文件 矿山企业应建立风险分级管控制度， 制定实施方案， 编制安全生产风险分级管控体系文 件。 5 5 工作程序和内容工作程序和内容 5.15
14、.1 风险点确定风险点确定 5.1.1 风险点划分原则风险点划分原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 矿山企业风险点划分，可按照各系统内的设备设施、场所、区域、部位等划分风险点， 如提升系统可分为提升机及控制系统、井架井筒、安全设施、装卸载系统等。 5.1.1.2 操作及作业活动 对操作及作业活动等风险点的划分， 应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的 作业活动，包括采掘系统、提示系统、运输系统、爆破系统、通风系统、供电系统、供水系 统、排水系统、压风系统、应急救援系统和辅助系统等系统的操作及作业活动。 5.1.2 风险点排查风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 包括矿山
15、企业所有作业场所、设备设施及作业活动等。 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 6 矿山企业风险点划分可按照生产工艺流程各大系统进行风险点划分， 如提升运输系统可 包括提升机主机、液压制动、润滑、电控、操作、信号、保护装置、罐笼、井架、井筒、配 电等风险点。 5.1.2.2 风险点排查的方法 矿山企业应组织采矿、通风、机电、地测等专门力量，发动全员参与、全方位、全过程 对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查， 建立风险点排查台账。 地下粘土矿山应包括但不限于以下风险点。 采掘系统：包括凿岩作业、采场木支护、采场搬运、掘进出渣、锚网支
16、护、喷砼支护等 风险点。 提升系统：包括提升机主机、液压制动、润滑、电控、操作、信号、保护装置、罐笼、 井架、井筒、配电、停电检修、电焊作业、机房作业、环境因素、斜井提升、竖井装卸载系 统等风险点。 运输系统：包括中段运输、大巷运输、井口地面运输、平巷人车、斜井人车、斜井猴车 等风险点。 爆破系统：包括爆破作业、炸药库等风险点。 通风系统：包括主扇、局扇及防尘、风门、风路、操作等风险点。 供电系统：包括供电线路、变电站、停电检修、应急处置等风险点。 供水系统：包括供水源、供水管路等风险点。 排水系统：包括泵体、电机、管路、保护装置、操作、泵房配电、水仓、检修等风险点。 压风系统：包括空压机操作
17、、用电作业等风险点。 应急救援：包括人员定位、监控检测、通讯、压风自救、供水施救、紧急避险等风险点。 辅助系统：包括一般仓库、氧气乙炔库等风险点。 5.5.2 2 危险源辨识危险源辨识 5.2.1 辨识方法辨识方法 5.2.1.1 对作业活动危险源辨识宜采用工作危害分析法 （JHA） ， 即对每个作业步骤或作业内容进 行辨识，识别出作业活动清单并辨识有关的危险源。 5.2.1.2 对设备设施危险源辨识应采用安全检查表法（SCL 法） ，识别出设备设施清单并辨识有 关的危险源。 5.2.1.3 有能力的矿山企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。 5.2.2 辨识范围辨识范围 危险源的辨识范
18、围应覆盖矿山企业所有的作业活动和设备设施； 辨识过程应充分考虑四 种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。 常规和非常规作业活动； 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 7 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所的人员活动； 矿岩、材料等的运输过程； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 采矿工艺、设备、管理、人员等变更； 地质、气候及环境影响等。 5.2.3 危险源辨识危险源辨识 矿山企业应组建危险源辨识工作组， 在对危险源的辨识方法进行培训的基础上， 按照确 定的辨识范围有组织地有序开展危险源辨
19、识。 危险源辨识步骤：发动全员参加、讲述方法、辨识、填写危险源信息、汇总、审查补充 完善。如爆破系统的炸药库风险点应包含但不局限于以下危险源：库房通风不符合要求；库 房周围有易燃物；未使用防爆设施；爆破器材超量存放；爆破器材附近有烟火；爆破器材混 运、混放；运送爆破器材在人多处放置；在炸药存放处吸烟；未配备消防器材；未实行双人 双锁；未实行 24 小时执勤；进入库房未释放静电；工作人员工作服不是防静电材料；登记 不规范等危险源。 具体辨识参见附录。 5.5.3 3 风险评价风险评价 5.3.1 风险评价方法风险评价方法 对识别出的每项危险源，均应进行风险评价。对于生产活动中的危险源，粘土矿山常
20、用 作业条件危险性分析法（LEC 法）评价其风险程度。 矿山企业也可根据自身实际情况采用以下风险评价方法： 风险程度分析法（MES） ； 危险指数方法(RR)； 风险矩阵分析法（LS） 。 5.3.2 风险评价准则风险评价准则 作业条件危险性评价法是一种评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时危险性的 半定量的评价方法。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环 境中的频繁程度)和 C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等 级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的 大
21、小，即:D=LEC。D 值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。 评价准则不能照抄照搬，各矿山企业应根据本企业对风险的承受能力进行制定。 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 8 5.3.3 风险评价与分级风险评价与分级 矿山企业按照评价方法进行风险评价后，将各级别风险划分为1-4级，对应为重大 风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示。 5.3.4 确定重大风险确定重大风险 以下情形之一，判定为重大风险： 以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或轻伤、一般财产损失三 次及以上的事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 对于违反国家有关法
22、律、法规、标准及其他要求中强制性条款的； 涉及重大危险源的； 工程地质复杂、有严重地压活动的区域； 水文地质条件复杂，水害隐患严重的区域； 井下炸药库的建设、通风、贮存量、消防设施等不符合设计要求； 矿山提升、排水、通风、安全出口、通信等系统不完善的； 采掘作业、爆破作业、探放水作业、提升人员等作业现场 9 人以上的； 经风险评价确定为本企业最高级别的风险的。 5.3.5 风险点级别确定风险点级别确定 按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 5.5.4 4 风险管控措施风险管控措施 5.4.1 控制措施的选择原则控制措施的选择原则 在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：
23、工程技术措施；管理措施；培训 教育措施；个体防护措施；(5)应急处置措施等。 5.4.2 控制措施实施控制措施实施 5.4.2.1 对确定为重大风险的， 在制定风险控制措施时， 应尽可能地采取较高级的风险控制方法， 并多级控制。 需通过工程技术措施才能控制的风险， 制定控制该类风险的目标并为实现目标 制定方案。 对重大风险以外的风险，矿山企业应在符合成本安全有效性原则的情况下,重点对人 为失误的控制、固有危险的控制而制定控制措施。 5.4.2.2 从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有 效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议或改进的控制措施。
24、5.4.2.3 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 9 设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、限位、过卷等工艺设备本 身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。 作业活动类危险源的控制措施应包括： 制度完备性、 管理流程合理性、 作业环境可控性、 作业对象完好状态及作业人员素质等方面。 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。 5.5.5 5 风险分级管控风险分级管控 5.5.1 风险分级管控的要求风险分级管控的要求 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风 险等级高、可能导致严
25、重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级 必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，矿山企业应根 据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。一 般分为公司级、车间（部门）级、班组级及岗位级等四级进行管控。矿山企业红色、橙色风 险由公司级管控、黄色风险由车间（部门）管控、蓝色风险由班组岗位人员管控。 5.5.2 编制风险分级管控清单编制风险分级管控清单 矿山企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后， 编制包括全部风险点各类风险信息的风 险分级管控清单（参见附录 C.1、C.2），绘制矿山“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布
26、图， 并按规定及时更新。 5.5.3 风险告知风险告知 矿山企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏， 制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措 施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示 标志，并强化危险源监测和预警。 6 6 文件管理文件管理 矿山企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料， 并分类建档管理。 至少应包括 风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文 件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进
27、 记录等，应单独建档管理。 7 7 分级管控的效果分级管控的效果 通过风险分级管控体系建设，矿山企业应至少达到以下效果： 每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 10 控措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提 高； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更
28、有针对 性。 8 8 持续改进持续改进 8.18.1 评审评审 矿山企业每年年底与安全标准化自评结合， 对体系建设情况进行自评， 对风险管控工作 进行检查， 提出进一步改进、 完善风险管控工作机制的措施， 并对评审结果进行公示或公布。 8.28.2 更新更新 8.2.1 危险源辨识、风险评价的更新频次危险源辨识、风险评价的更新频次 危险源辨识、 风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程， 矿山企业应当根据新技 术、新工艺、新材料、新开采区域等适时开展危险源辨识和风险评价。 不论矿山企业在规模、人员数量、产能、采区、工艺（工序）的变化大小，矿山企业每 年应至少进行一次系统性更新。 8.2.2
29、风险信息的更新风险信息的更新 矿山企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分 析，及时更新完善风险信息。 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 采矿工艺发生较大改变时； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。 8.38.3 沟通沟通 矿山企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟 通机制， 及时有效传递风险信息， 树立内外部风险管控信心， 提高风险管控效果和效率。 重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。 山东省地下
30、开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 11 附录附录 A A风险分析记录风险分析记录 A.1A.1 作业活动清单作业活动清单 （记录受控号）单位: 采矿分矿： 序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注 1凿岩作业 7655 风钻凿岩 作业 采掘工/采场每班 2采场木支护 采场采空区支 护 支护工/采场每天 3采场搬运 采场电耙拉矿 作业 采掘工/采场每班 4掘进出渣 电动装岩机装 矿作业 采掘工/采场每班 5锚网支护 井巷工程锚杆、 挂网联合支护 支护工/巷道不定期 6喷砼支护 喷射混凝土支 护井巷 支护工/巷道不定期 7提升机主机操作提升作业 提升机工/提升 机房 每班
31、 8提升机液压制动 提升机液压站 作业 提升机工/提升 机房 每班 9提升机润滑 提升机润滑作 业 提升机工/提升 机房 每班 10提升机电控 提升机电控作 业 提升机工/提升 机房 每班 11提升机操作 提升机操作作 业 提升机工/提升 机房 每班 12提升机信号 提升机信号作 业 提升机工/提升 机房 每班 13提升机保护装置 安全保护装置 检查作业 提升机工/提升 机房 每班 14罐笼罐笼检查作业把罐工/井口每班 15井架井架检查作业大筒工/井口每天 16井筒井筒检查作业大筒工/井筒每天 17提升机配电 配电室检查作 业 提升机工/提升 机房 每天 18提升机停电检修检修作业电工/提升机
32、房不定期 19电焊作业检修作业焊工/提升机房不定期 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 12 20提升机机房作业检修作业 提升机工/提升 机房 每班 21提升机环境因素 提升机房环境 检查 提升机工/提升 机房 每班 22斜井提升斜井提升作业 提升机工/提升 机房 每班 23竖井装卸载 载车、空车进出 罐操作作业 把罐工/井口每班 24中段运输 3 吨电机车牵引 作业 电机车工/中段 巷道 每班 25大巷运输 7 吨电机车牵引 作业 电机车工/大巷 巷道 每班 26井口地面运输 3 吨电机车牵引 作业 电机车工/井口 铁路 每班 27平巷人车 平巷内人员运 输 电机车工
33、/大巷 巷道 每班 28斜井猴车 斜巷内人员运 输 下井人员/猴车 斜巷 每班 29爆破作业采场落矿作业爆破工/采场每班 30炸药库爆炸物品存储库管工/炸药库每班 31主扇主风机操作 扇风机工/扇风 机房 每班 32局扇采场局部通风采掘工/采场每班 33风门调节风流作业安全员/风道每天 34通风风路 井下通风巷道 检查作业 安全员/风道每天 35通风操作风机操作 扇风机工/扇风 机房 每班 36供电线路 供电线路检查 作业 电工/井巷每天 37变电站 变电站检查、操 作作业 电工/变电站每班 38停电检修检修作业电工/变电站不定期 39变电站应急处置应急处置作业电工/变电站不定期 40供水水源
34、水质检测作业水泵工/水源井每天 41供水管路 供水管路检查 作业 水泵工/巷道每天 42排水泵体 排水泵体检查 作业 水泵工/泵房每班 43排水泵电机 排水泵电机检 查作业 水泵工/泵房每班 44排水管路管路检查水泵工/巷道每天 45水泵保护装置保护装置检查水泵工/泵房每班 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 13 46排水操作水泵操作水泵工/泵房每班 47泵房配电配电操作水泵工/泵房每班 48水仓水仓检查水泵工/水仓每月 49泵房检修检修作业水泵工/泵房不定期 50空压机操作操作作业 空压机工/空压 机房 每班 51压风机用电作业用电操作 压风机工/空压 机房 每班
35、52人员定位六大系统检查调度员/调度室每班 53通讯联络六大系统检查调度员/调度室每班 54监测监控六大系统检查调度员/调度室每班 55供水施救六大系统检查调度员/调度室每班 56圧风自救六大系统检查调度员/调度室每班 57紧急避险六大系统检查调度员/调度室每班 58一般仓库存储作业库管员/仓库每班 59氧气乙炔库存储作业库管员/仓库每班 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 A.2A.2 设备设施清单设备设施清单 （记录受控号）单位:： 序 号 设备名称类别型号位号/所在部位 是否 特种 设备 备 注 13 米提升机提升设备2JK-3*1.5Z井口提升机房是 21.6 米提升机提
36、升设备JTP-1.6*1.5/20 盲副斜井提升机 房 是 31.6 米提升机提升设备JT1600/1224 盲主斜井提升机 房 是 41.2 米绞车提升设备JTP-1.2*1.2/24采区绞车房是 51.2 米绞车提升设备JTP-1.2X1P采区绞车房是 6水泵排水设备DK400-22立井泵房是 7水泵排水设备150D30*7负 130 泵房是 8水泵排水设备D280-43*6负 170 泵房是 9空压机压风设备SW-132D空压机房是 10空压机压风设备SA-75A空压机房是 11通风机通风设备K45-15 总回风井井口提 风机房 是 12通风机通风设备K45-16 总回风井井口提 风机房
37、 是 13局扇通风设备K45-6-NO.10采掘作业面否 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 14 14局扇通风设备K45-6-NO.13采掘作业面否 157T 电机车运输设备ZK7-6/2500 米大巷否 163T 电机车运输设备CJY4/6G(250V) 井口、中段巷道、 采场 否 17装岩机作业设备Z-20W掘进工作面否 18耙矿绞车作业设备2JP-30采矿工作面否 19平巷人车运输设备PRC12-6/30 米大巷否 20电缆电气设施ZC-YJV22 8.7/10KV 3*95负 170 配电室否 21电缆电气设施ZC-YJV22 8.7/10KV 3*35立井配
38、电室否 22电缆电气设施ZRYJLV22-10KV 3*120压风机配电室否 23电缆电气设施ZRYJLV22-10KV 3*35采区配电室否 24干式变压器电气设备SC10-50/10/0.4 负 130、负 170 配 电室 否 25湿浸式变压器电气设备S11-500/10/0.4立井配电室否 26高压盘电气设备GFW0 米配电室否 27高压盘电气设备GG-1A采区配电室否 28高压盘电气设备KYN28-12负 130 配电室否 29高压盘电气设备KYGG-10(6)Z负 170 配电室否 301 号猴车运输设备RJY30-35/800(A)1 号猴车斜巷否 312 号猴车运输设备RJY2
39、2-30/10002 号猴车斜巷否 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 1 A.3A.3 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）评价记录）评价记录 风险点：凿岩作业岗位：采掘工作业活动：凿岩作业：001 序 号 作业步 骤 危险源或潜 在事件（人、 物、作业环 境、管理） 可能发 生的事 故类型 及后果 现有管控措施风险评价 风险 分级 管控 层级 建议改进（新增）措施 备 注 工程技 术措施 管理 措施 培训教育 措施个体防 护措施 应急处 置措施 可 能 性 严 重 性 频 次 风险值 评 价 级 别 工程技 术
40、措施 管理措施 培训教育 措施 个体防 护措施 应急处 置措施 1 7655 风钻凿 岩作业 炮烟未排净 进入作业面 作业 中毒窒 息 作业前 通风至 少 15 分 钟 检测 气体 浓度 气体检测 仪使用方 法培训 戴防毒 口罩 带好自 救器 633544蓝班组 作业前 通风至 少 15 分 钟 作业前班 组长检测 有害气体 浓度，合 格后职工 才能进入 工作面 车间对班 组长培训 气体检测 仪使用方 法、安全规 程 使用防 毒面具 或自救 器 确认自 救器有 效性、通 风 2 带着盲炮和 残药作业 火药爆 炸 装药引 爆 作业 前对 盲残 炮进 行检 查 车间培训 盲残炮处 理方法 使用木
41、棍 处理盲 残炮 时，停 止其它 工作 633544蓝班组 距盲残 炮 30 公 分外打 平行眼， 装药引 爆 作业前对 盲残炮进 行检查 车间培训 盲残炮处 理方法、爆 破规程 检查时 保持照 明良好、 使用木 棍 处理盲 残炮时， 停止其 它工作 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 2 3 风、 水各接头 松动 物体打 击伤害 确认风 水压力 适中 每班 检查 随时培训 风水绳 损坏立 即更换 护品穿 戴齐全 173214蓝班组 确认风 水压力 适中 每班检 查，发现 有松动及 时紧固 培训风、水 管接头紧 固方法 风水绳 损坏立 即更换 护品穿 戴齐全 4支柱歪倒
42、 冒顶片 帮 采取松 动爆破 班前 检查 培训松动 爆破技能 将缺失 或歪倒 的支柱 重新支 好 支柱作 业时电 耙停止 作业 633544蓝班组 采取松 动爆破， 减少对 支柱的 冲击 上班前班 长与兼职 安全员检 查 培训松动 爆破技能 将缺失 或歪倒 的支柱 重新支 好 支柱作 业时电 耙停止 作业 5照明不良 其他伤 害 配备充 足照明 作业 前检 查 班长培训 照明布设 位置 照明不 良或缺 失时不 作业 配备手 灯等应 急照明 633544蓝班组 配备充 足照明 作业前检 查，及时 恢复充足 照明 班长培训 照明布设 位置 照明不 良或缺 失时不 作业 配备手 灯等应 急照明 6
43、顶板浮石未 处理 冒顶片 帮 现场配 备撬毛 工具 作业 前检 查顶 帮浮 石，及 时检 撬 班长培训 浮石处理 方法、步 骤 处理浮 石期间 停止其 他作业 随时观 察 6361083黄车间 现场配 备撬毛 工具 作业前检 查顶帮浮 石，及时 检撬 班长培训 浮石处理 方法、步骤 处理浮 石期间 停止其 他作业， 人员撤 至安全 地带 作业中， 班组长 正常巡 视，发现 浮石停 止作业 进行处 理 7 带电检查电 气、机械、风 动等设备 触电 断开电 源，并确 认 挂牌、 专人 监护 车间安全 用电培训 佩戴绝 缘手套 检查前 先验电 633544蓝班组 断开电 源，并确 认 挂牌、专 人监
44、护 车间安全 用电培训、 急救知识 培训 佩戴绝 缘手套、 绝缘靴 检查前 先验电 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 3 8 设备紧固部 分松动 机械伤 害 停机紧 固 作业 前检 查 班长对成 员进行操 作培训 穿戴好 护品 先停风 后停水 173214蓝班组 停机紧 固 作业前检 查 班长对成 员进行操 作培训 穿戴好 护品 先停风 后停水 9 凿岩与其他 作业交叉进 行 机械伤 害 作业过 程中停 止工作 面其它 工作 班长 安排 好各 工序 作业 顺序 班中教育 培训 穿戴好 护品 发现交 叉作业 时停止 凿岩 633544蓝班组 作业前 或作业 过程中 停止
45、工 作面其 它工作 班长安排 好各工序 作业顺序 班中教育 培训 穿戴好 护品 发现交 叉作业 时停止 凿岩 10 用湿手操作 开关配电盘 触电 做好接 地 一人 操作 一人 监护 培训电器 操作知识 带好绝 缘手套 等护品 与班组 其他成 员联系 确认后 操作 633544蓝班组 做好接 地 一人操作 一人监护 培训电器 操作知识带好绝 缘手套 等护品 与班组 其他成 员联系 确认后 操作 11 凿岩时碎石 沿钎杆下滑 物体打 击 开钻前 首先处 理碎石 两人 配合 作业 班中教育 培训 主操作 人带好 手套 班长巡 查 633544蓝班组 开钻前 首先处 理碎石 两人配合 作业 班中教育
46、培训 主操作 人带好 手套 班长巡 查 12 维修设备时 没有断电 触电 断开电 源，并确 认 挂牌 或专 人监 护 班中教育 培训 带好绝 缘手套 等护品 检查并 维护好 接地线 173214蓝班组 断开电 源，并确 认 挂牌或专 人监护 班中教育 培训 带好绝 缘手套 等护品 检查并 维护好 接地线 13 风管接头不 牢导致风管 分离开 物体打 击 确认风 压力适 中 每班 检查， 及时 维护 班中教育 培训 穿戴好 护品 用管箍 或铁丝 紧固 3761263黄车间 确认风 压力适 中 每班检 查，及时 维护 班中教育 培训穿戴好 护品 用管箍 或铁丝 紧固 山东省地下开采硬质粘土矿山安全
47、生产风险分级管控体系实施指南 4 14 机械裸露的 运行部分无 防护罩 机械伤 害 加按防 护罩 悬挂 禁止 触摸 等标 识 班中教育 培训 穿戴好 护品 护罩不 全不作 业 173214蓝班组 加按防 护罩 悬挂禁止 触摸等标 识 班中教育 培训 穿戴好 护品 护罩不 全不作 业 15 通风不良、 有 害气体超标 中毒窒 息 开启局 扇通风 检测 气体 浓度 车间对班 组长培训 气体检测 仪使用方 法 使用防 毒面具 或自救 器 确认自 救器有 效性、 通风 31562702橙公司 上班前 或放炮 后先开 启局扇 通风，15 分钟后 方可进 入工作 面 作业前班 组长检测 有害气体 浓度，风
48、 质合格后 作业 车间对班 组长培训 气体检测 仪使用方 法、安全规 程 使用防 毒面具 或自救 器 确认自 救器有 效性、通 风 16 岩石节理发 育， 顶板不稳 固 冒顶片 帮 作业前 检查顶 板 班长 安排 处理 顶板 或支 柱 班中培训 穿戴好 护品 发现顶 板不稳 时停止 凿岩 333274蓝班组 作业前 检查顶 板 班长安排 处理顶板 或支柱 班中培训 穿戴好 护品 发现顶 板不稳 时停止 凿岩 分析人：采掘班长 日期：2016 年 8 月 1 日审核人：生产工区区长日期：2016 年 8 月 1 日审定人：采矿分矿矿长日期：2016 年 8 月 1 日 注：分析人为岗位人员，审核
49、人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 山东省地下开采硬质粘土矿山安全生产风险分级管控体系实施指南 5 A.4A.4 安全检查表分析（安全检查表分析（SCL)SCL)评价记录评价记录 （记录受控号）单位（风险点）：3 米提升机岗位： 提升机操作工设备设施： 3 米提升机：001 序 号 检查项目标准 不符合标 准情况及 后果 现有控制措施风险评价 管 控 级 别 管 控 层 级 建议改进（新增）措施 备 注 工程 技术 措施 管理 措施 培训教 育措施 个体防 护措施 应急 处置 措施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工程技术 措施 管理 措施 培训 教育
50、措施 个体 防护 措施 应急处 置措施 1 机械式深 度指示器 机械式深度指 示器润滑到位， 箱体无异常振 动， 行程开关接 线安全牢固 设备运行 表面温度 升高，开 关失效， 造成过卷 添加 润滑 油 定期 巡检 定期培 训 配备安 全帽、 手 套、 工作 服、 工作 鞋 停车 检修 1402804蓝 班 组 定时添加 润滑油 每班 巡检 定期 培 训， 持证 上岗 穿戴 好好 保护 品 结合视 频观察， 发现险 情立即 停车报 告 2 数字深度 指示器 数字深度指示 器的显示器指 示准确， 接线牢 固 显示器指 示不准 确，罐笼 对接不到 位 配合 机械 指示 器调 整 定期 进行 调试
