1、1 山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准 单位：日期：年月日 考核考核 指标指标 考核考核 要点要点 达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分 基本基本 要求要求 （8 80 0 分）分） 组 织 机构 （ 20 分） 1、企业应建立“两个体系”建设组织领导 机构， 组织领导机构组成人员应包括企业主 要负责人， 分管负责人及各部门负责人及重 要岗位人员， 企业主要负责人担任主要领导 职务，全面负责企业“两个体系”建设。 2、企业应明确企业主要负责人，分管负责 人及各部门负责人及重要岗位人员 “两个体 系”建设应履行的职责，并在安全生产管理 制
2、度中增加安委会、安全领导小组相关职 责。 3、企业应制定“两个体系”建设实施方案， 明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作 任务、进度安排等。 1、未以正式文件（红头文）明确建立企业“两个体系”建设组织领导 机构的，扣 2 分。 2、企业“两个体系”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗 位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分。 3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人 员“两个体系”建设职责的，一项不符合扣 2 分。 4、未制定“两个体系”建设实施方案的，扣 5 分。“两个体系”建设 实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合
3、扣 2 分。 5、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系”建 设职责的，每人次扣 2 分。 否决项否决项： 未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各 部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。 查文件查文件： 下发的正式文件、安全生产 责任制度。 查阅“两个体系”建设实施 方案，并对照实际实施情况。 询问：询问： 企业主要负责人、分管负责 人及各层级、各岗位人员是 否掌握“两个体系”建设基 本要求及应履行的主要职 责。 全 员 培训 （ 20 分） 1、企业应制定“两个体系”建设培训计划， 明确培训学时、培训内容、参加人员、考核 方式、相关奖惩等
4、。 2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系” 建设的培训， 培训内容应符合相关地方标准 要求。 3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应 1、企业未制定“两个体系”建设培训计划或计划不具体的，扣 5 分。 2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记 录的，扣 5 分。 3、未对全员进行“两个体系”建设培训或考试流于形式的，缺少部门/ 岗位的一项扣 2 分。 4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。 否决项否决项： 查查资料：资料： 1、 培训计划。 2、 培训教育记录与档案。 抽查问询：抽查问询： 1、随机抽查、问询各层级、 各岗位人员是否掌握“两个 体系”建设培训内容
5、。 2 考核考核 指标指标 考核考核 要点要点 达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分 记入培训档案。抽查 10%的相关岗位人员（不少于 10 人），5 人及以上未掌握企业“两 个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。 2、 企业负责人、 部门负责人、 应明确本企业的重大风险、 “两个体系”建设、运行流 程。 体 系 文件 （ 20 分） 1、企业应制定符合“两个体系”建设标准 要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、 作业指导书等体系文件。 2、体系文件应符合企业实际、具有可操作 性，并传达至各部门/岗位。 1、未制定风险分级管控制度的，扣 10 分。 2、未
6、制定隐患排查治理制度的，扣 10 分。 3、未明确教育培训相关内容的，扣 10 分。 4、未明确持续更新相关内容的，扣 10 分。 5、未制定运行考核制度，扣 10 分。 6、各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣 2 分。 7、制度未传达到各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣 2 分。 查查资料：资料： 1、风险分级管控制度和隐患 排查治理制度等体系文件文 本。 2、制度发放或传达记录。 现场检查：现场检查： 工作岗位是否已获取有效的 风险分级管控和隐患排查治 理制度等体系文件。 责 任 考核 （ 20 分） 1、企业应在“两个体系”运行考核制度中 明确考核奖惩的标准、频
7、次、方式方法等， 并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。 2、应落实“两个体系”运行考核制度，根 据“两个体系”考核结果予以奖惩。 1、“两个体系”运行考核制度内容不具体，未明确考核奖惩的标准、 频次、 方式方法， 未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的， 每项扣 5 分。 2、未根据“两个体系”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣 5 分。 否决项否决项： 未建立健全“两个体系”运行考核制度，或未有效落实的，评定验收不 通过。 查查资料：资料： 1、“两个体系”运行考核制 度 2、“两个体系”考核奖惩记 录，相关财务、工资记录。 风险风险 分级分级 管控管控 体系体系 建设建设 （5555 风 险 点
8、排 查、 确 定 （30 分） 1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程 中各类作业活动。 2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过 程中涉及的设备、设施。 3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触 职业病危害的所有工作地点或设施。 1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵盖主要作业活动的，缺一 项扣 2 分。 2、未建立设备设施清单，扣 10 分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺 一项扣 2 分。 3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。清单未涉及产生粉尘、化学物 浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣 2 查查资料、查信息系统：资料、查信息系统： 1、作业活动清单。
9、 2、设备设施清单。 3、职业病危害风险清单。 查现场：查现场： 通过分析工艺流程、生产现 3 考核考核 指标指标 考核考核 要点要点 达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分 0 0 分分）分。 4、风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣 2 分。 否决项否决项： 风险点划分有 10%划分不符合划分原则和企业实际的， 评定验收不通过。 场判断是否遗漏主要作业活 动、设备设施、职业病危害 严重的地点/场所/岗位。 危 险 源 辨 识、 分 析 （150 分） 1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员 进行危险源辨识、分析。 2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方
10、 法对每个作业活动及作业步骤进行危险源 辨识、分析。 3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识 方法进行危险源辨识、分析。 4、通过调查和工程分析等方法识别各职业 病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、 噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来 源、接触方式及接触时间、可能导致的职业 病和健康损害等。 1、未按照工作危害分析法针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分 析的，缺一项扣 10 分。作业活动危险源辨识、分析不准确、重要危险 源遗漏的，一项不符合扣 5 分。 2、未按照安全检查表法针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析， 缺一项扣 10 分。设备设施危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏 的
11、，一项不符合扣 5 分。 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐 射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣 5 分。 否决项否决项： 危险源辨识有 10%不准确的，评定验收不通过。 查查资料、查信息系统：资料、查信息系统： 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记录。 3、职业病危害风险清单。 4、职业病危害因素检测报 告。 询问：询问： 询问岗位人员参与危险源辨 识、分析情况。岗位人员是 否了解本岗位存在的风险 点、 危险源及其危害后果 （事 故类型），是否了解其接触 的职业病危害因素及其对健 康的损害。 风 险 评价 （ 80 分） 1、风险评价准则应符合
12、法律法规及企业安 全生产实际。 2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合 理评价，评价级别正确。 3、重大风险的确定依据细则、实施指南进 行判定。 4按照DB37/T29732017中5.5.1进行作业 1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣 10 分。 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准 确，一项不符合扣 2 分。 3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣 10 分。 4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣 2 分。 5、未按照 GB6441-86 标准进行事故类型判定的，每项扣 2 分。 否决项否决项： 查查资料、查信息系统：资料、
13、查信息系统： 1、风险评价准则。 2、工作危害分析及安全检查 表分析等分析记录。 3、作业岗位职业病危害风险 分级报告。 询问询问： 4 考核考核 指标指标 考核考核 要点要点 达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分 岗位职业病危害风险分级。应判定为重大风险而未判定为重大风险， 存在三项的， 评定验收不通过。 1、企业主要负责人、部门负 责人、岗位人员是否掌握企 业重大风险相关内容。 2、相关岗位人员是否熟知风 险评价规则并进行正确的评 价。 控 制 措施 （150 分） 岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个 体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的 危险源，
14、提出风险控制措施，并经过企业相 关程序评审确定，控制措施应与实际相符， 具有可操作性并得到有效落实。 1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实、有遗漏的，一 项不符合扣 2 分。 2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣 2 分。 3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣 10 分。 否决项：否决项： 核查控制措施，10%及以上控制措施与实际不相符、不具有可操作性、 未有效落实、管控措施缺失的，评定验收不通过。 查查资料、查信息系统：资料、查信息系统： 检查控制措施制定过程，是 否全员参与并经过评审确 定，控制措施是否全面、无 疏漏、可操作性强并有效落 实。 现场检查：现场检查
15、： 核查岗位人员是否掌握自 身岗位相关控制措施。 风 险 分 级 管控 （ 90 分） 1、企业应结合机构设置情况，合理确定各 等级风险的管控层级。 2、根据风险分级管控原则，确定风险点、 危险源的管控层级，落实管控责任。 1、风险管控层级不符合地方标准要求或企业实际情况的，扣 10 分。 2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控 责任的，每项扣 2 分。 3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风 险内容的，每人次扣 5 分。 否决项：否决项： 根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员,5 人及以上未掌握本岗位应 管控风险及相关控制措施的，验收评定
16、不予通过。 查查资料、查信息系统：资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检 查表分析记录等资料。 询问：询问： 企业主要负责人、部门负责 人、岗位人员是否清楚应管 控的风险及相关控制措施。 5 考核考核 指标指标 考核考核 要点要点 达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分 风 险 分 级 管 控 清 单 （ 30 分） 1、企业应编制风险分级管控清单，清单应 由企业组织相关部门、岗位人员按程序评 审，并由企业主要负责人审定发布。 2、风险分级管控清单的形式、内容应符合 相关地方标准要求。 1、未建立作业活动类风险分级管控清单，扣 10 分。 2、未建立设备
17、设施类风险分级管控清单，扣 10 分。 2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣 10 分。 3、风险分级管控清单中内容及格式不符合通则、细则等地方标准要求 的，每项扣 2 分。 4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣 2 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、作业活动类风险分级管控 清单。 2、设备设施类风险分级管控 清单。 3、职业病危害风险分级管控 清单。 风 险 告知 （ 20 分） 1、企业应通过有效方式告知企业主要风险 相关内容。 2、对存在重大风险和重大职业病危害风险 的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。 3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结
18、果的告知培训。 1、未采取有效方式告知风险的，风险告知内容不符合要求的，每少一 项扣 2 分。 2、告知地点不当，每处扣 5 分。 3、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置 明显的警示标志，每处扣 5 分。 查文件：查文件： 1、风险告知相关文件 2、告知方式及内容 2、培训记录等资料 现场检查：现场检查： 安全风险和职业病危害风 险公告栏及安全警示标志、 监测或预警设施。 隐患隐患 排查排查 治理治理 体系体系 (27(270 0 分分) ) 编 制 隐 患 排 查 清 单 （50） 1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容 及标准应包含风险分级管控清单中各风险 点、危险
19、源及控制措施。 职业病隐患排查清单应参照细则及相应 行业实施指南中附录内容编制。 1、 2、基础管理类隐患排查清单内的排查项 目及标准应符合“两个体系”相关地方标 准要求。 2、职业卫生基础管理排查清单应包含用 人单位职业病隐患排查治理体系细则附 1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣 30 分。生产现场类隐患排查清 单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣 2 分。 2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣 20 分。基础管理类隐患排查清 单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣 2 分。 3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣 5 分。 否决项：否决项： 30
20、%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为 生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、生产现场类隐患排查清 单。 2、基础管理类隐患排查清 单。 6 考核考核 指标指标 考核考核 要点要点 达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分 录 B 检查内容及标准。 3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、 排查周期等内容。 确 定 排 查 计划 （ 20 分） 企业应根据生产运行特点， 制定全年隐患排 查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、 排查目的、排查要求、排查范围、组织级别 及排
21、查人员等。 1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。 2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 隐患排查计划等资料 隐 患 排 查 实 施 （100 分） 1、企业应按照排查计划，结合安全生产的 需要和特点， 由各组织级别分别按要求组织 隐患排查， 并及时、 准确填写相关排查记录。 2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合 通则、细则等地方标准的要求。 3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患 应记录详实，如条件允许应保留影像资料。 1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣 10 分。 2、各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣 5 分。 3、排
22、查记录记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，隐患排查 表存在漏项未排查的，发现一项扣 5 分。 否决项：否决项： 1、存在任意管控层级现场隐患排查未运行，验收评定不予通过。 2、伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，验收评定不予通过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 隐患排查表、排查记录、隐 患登记表等记录 现场检查：现场检查： 核查项目与标准、结果与现 场的一致性。 一 般 事 故 隐 患 治 理 （ 50 分） 1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整 改的， 由隐患排查组织部门下达隐患整改通 知， 并填写如下内容： 隐患描述、 隐患等级、 建议整改措施、治理责任单位和主要责任
23、人、治理期限等内容。并以适当方式向从业 人员通报隐患信息。 2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对 隐患存在的原因进行分析， 制定可靠的治理 措施和应急措施或预案， 估算整改资金并按 规定时限落实整改， 并将整改情况及时反馈 1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5 分。 2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣 5 分。 3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 2 分。 4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由未履行延期程序的，缺一项 扣 5 分。 5、隐患整改后未对整改情况进行验收并签字的，缺一项扣 2 分。 6、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，缺一项扣
24、10 分。 否决项：否决项： 1、30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、 隐患通报。 2、 隐患整改通知单。 3、 隐患排查治理台账。 7 考核考核 指标指标 考核考核 要点要点 达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分 至隐患排查组织部门。 3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果 组织验收并出具验收意见。 2、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应，存在 5 条及 以上的，验收评定不予通过。 重 大 事 故 隐 患 治 理 （ 50 分） 1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当 及时
25、组织评估，并编制事故隐患评估报告 书。 2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐 患治理方案,治理方案内容应符合细则的规 定，并将治理方案按相关规定上报。 3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应 组织对治理情况进行复查评估， 并将治理结 果按规定上报有关部门。 4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方 案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档 管理。 1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项 扣 5 分。 2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程 度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺 一项扣 2 分。 3、未根据评估报告书制定重大
26、隐患治理方案的，缺一项扣 10 分。未按 照治理方案要求及时治理的，缺一项扣 20 分。 4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，缺一项扣 5 分。 5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，缺一项扣 2 分。 否决项：否决项： 根据相关标准， 发现应定性为重大隐患而未定性的， 验收评定不予通过。 重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、重大事故隐患档案（含排 查记录、评估报告书、整改 方案、复查验收记录等）。 2、隐患排查治理台账。 现场检查：现场检查： 查看隐患治理情况及治理效 果 注：经核查，企业确实不存 在重大
27、隐患的，本项目按满 分 50 分计。 信息信息 化管化管 理理 （4 40 0 分）分） 信 息 系 统 应用 （ 40 分） 1、企业“两个体系”实现信息化管理，相 关信息系统中企业基本信息、“两个体系” 相关组织机构及人员、设备设施库、作业活 动库、相关管理制度、体系文件等信息填写 完整。 2、信息系统中，风险分析、评价记录和隐 患排查记录完整。 3、信息系统中，风险分级管控清单和隐患 治理台账真实有效。 1、信息系统中，企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、 设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整 的，缺一项扣 2 分。 2、风险分析、评价记录和隐患排查记
28、录填写不完整的，缺一项扣 2 分。 3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣 5 分， 相关数据内容缺失的，缺一项扣 2 分。 4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联 互通的，扣 20 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 登录相关系统（包括企业自 建系统）对企业填报系统信 息情况进行检查。 8 考核考核 指标指标 考核考核 要点要点 达标标准达标标准评分标准评分标准考核考核方法方法考核记录考核记录扣分扣分 4、企业应用自建信息系统应与相关监管部 门信息平台实现信息互联互通。 持续持续 改进改进 （6 60 0 分）分） 评审 （ 20 分）
29、企业每年至少对“两个体系”建设情况进行 一次系统性评审。 1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审的，扣 10 分。 2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的，扣 10 分。 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注：企业进行首次“两个体 系”建设评定验收时，本项 目按满分 20 分计。 更新 (30 分) 1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人 员等重大变更开展危险源辨识、风险评价， 更新风险信息与风险管控措施，编制、更新 风险管控清单。 2、应根据风险管控措施的变化情况或法律 法规的变化及时更新隐患排查清单， 并按清 单编制排查表，及时实施隐
30、患排查。 1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价，发现 一项扣 5 分。 2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣 5 分。 3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发 现一项扣 5 分。 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣 5 分。 5、自建设运行以来未结合企业实际至少更新一次的，扣 10 分 查资料、查信息系统：查资料、查信息系统： 1、更新后的危险源辨识、风 险评价记录 2、风险管控清单 3、隐患排查清单 4、隐患排查记录及治理台账 现场检查：现场检查： 现场核查风险管控和隐患排 查治理变更情况。 注：企业进行首次“两个体 系”建设评定验收时，本项 目按满分 30 分计。 沟通 (10 分) 1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制， 及时有效传递风险信息和隐患信息， 提高风 险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。 2、重大风险信息更新后应及时组织相关人 员进行培训。 1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的，发现一项扣 5 分。 2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的，发现一项扣 5 分。 询问询问： 各层级之间是否进行了沟 通，各层级及与相关方风险 信息、隐患信息沟通采用方 式及沟通的效果如何。
