1、第二讲第二讲 竞争优势理论竞争优势理论问题的提出v 企业与其他组织的关键区别在于竞争性，即企业的企业与其他组织的关键区别在于竞争性，即企业的成长与发展是以市场竞争为基本前提的。成长与发展是以市场竞争为基本前提的。v 市场竞争力决定了企业的生存与发展，而竞争力来市场竞争力决定了企业的生存与发展，而竞争力来自于企业的竞争优势，这意味着企业能否持续成长决定自于企业的竞争优势，这意味着企业能否持续成长决定于企业是否具有持久的竞争优势。于企业是否具有持久的竞争优势。v 基于这样的认识，经济学和管理学中有关企业竞争基于这样的认识，经济学和管理学中有关企业竞争优势和持久竞争优势的理论研究就是试图回答这个问题
2、。优势和持久竞争优势的理论研究就是试图回答这个问题。v 围绕竞争优势，有三方面的问题一直是企业管理围绕竞争优势，有三方面的问题一直是企业管理学和经济学的研究主题：学和经济学的研究主题：v 一是什么给企业带来了竞争优势，即企业竞争优一是什么给企业带来了竞争优势，即企业竞争优势的势的“源源”的问题；的问题；v 二是产生企业竞争优势的因素与企业绩效之间有二是产生企业竞争优势的因素与企业绩效之间有着怎样的内在逻辑联系，即企业竟争优势的着怎样的内在逻辑联系，即企业竟争优势的“内在逻内在逻辑辑”问题；问题；v 三是企业的竞争优势的可持续性问题，即影响竞三是企业的竞争优势的可持续性问题，即影响竞争优势可持续
3、性的因素有哪些，怎样获得企业可持久争优势可持续性的因素有哪些，怎样获得企业可持久性的竞争优势。性的竞争优势。第一节第一节 竞争优势的含义竞争优势的含义 企业竞争优势理论主要是回答：企业竞争优势理论主要是回答： “ “为什么有些企业能够相对于其他企业获得更好为什么有些企业能够相对于其他企业获得更好的业绩的业绩”这个问题，即解释造成企业之间业绩差异这个问题，即解释造成企业之间业绩差异的主要原因。的主要原因。 竞 争 优 势 的 概 念 最 早 可 以 追 溯 到 张 伯 伦竞 争 优 势 的 概 念 最 早 可 以 追 溯 到 张 伯 伦（E.ChamberlinE.Chamberlin）1939
4、1939年的年的垄断竞争理论垄断竞争理论，19781978年霍弗和申德尔（年霍弗和申德尔（Hofer & SchendelHofer & Schendel）把这个）把这个概念引入到战略管理中，而真正对竞争优势进行分概念引入到战略管理中，而真正对竞争优势进行分析却始于波特析却始于波特2020世纪世纪8080年代的贡献。年代的贡献。 Hofer and SchendelHofer and Schendel（19781978）认为，竞争优势是组织通过其）认为，竞争优势是组织通过其资源的调配而获得的相对于其竞争对手的独特性市场定位。资源的调配而获得的相对于其竞争对手的独特性市场定位。 Aaker Aa
5、ker（19841984）认为，竞争优势是企业在一项或多项资产或）认为，竞争优势是企业在一项或多项资产或技术领域，较竞争对手具有优势地位，并提出持续性竞争优势必技术领域，较竞争对手具有优势地位，并提出持续性竞争优势必须具备三个条件：包含市场的关键成功因素、具有形成市场差异须具备三个条件：包含市场的关键成功因素、具有形成市场差异性的实质价值、具备承受环境冲击与对手攻击的有利条件。性的实质价值、具备承受环境冲击与对手攻击的有利条件。 Porter Porter（19801980， 1985 1985）正式提出竞争优势的概念。企业竞）正式提出竞争优势的概念。企业竞争优势是指企业在有效的争优势是指企业
6、在有效的“可竞争市场可竞争市场”上向消费者提供具有某上向消费者提供具有某种价值的产品或服务的过程中表现出来的超越或胜过其他竞争对种价值的产品或服务的过程中表现出来的超越或胜过其他竞争对手，并且能够在一定时期之内创造市场主导权和超额利润或高于手，并且能够在一定时期之内创造市场主导权和超额利润或高于所在产业平均水平盈利率的属性或能力所在产业平均水平盈利率的属性或能力。 Ansoff and McDonnellAnsoff and McDonnell（19901990）认为，企业竞争）认为，企业竞争优势就是企业在产品成本或市场范围中所具有能为企优势就是企业在产品成本或市场范围中所具有能为企业带来比其
7、他竞争者更优越竞争地位的特质。业带来比其他竞争者更优越竞争地位的特质。 BarneyBarney（19911991）对竞争优势的定义为，）对竞争优势的定义为，“当企业执行某价值创造战略，而该战略没有被任何当企业执行某价值创造战略，而该战略没有被任何当前或潜在竞争对手同时执行时，该企业就可谓拥有当前或潜在竞争对手同时执行时，该企业就可谓拥有了竞争优势。当该价值创造战略所带来的利益不能被了竞争优势。当该价值创造战略所带来的利益不能被当前和潜在竞争者复制时，即所谓当前和潜在竞争者复制时，即所谓“持续竞争优势持续竞争优势” ” 。 国内研究学者对企业竞争优势或可持续竞争优势的概念界定大国内研究学者对企
8、业竞争优势或可持续竞争优势的概念界定大都建立在上述国外学者的研究的基础上，主要有两种代表性的提都建立在上述国外学者的研究的基础上，主要有两种代表性的提法法 ： 一种观点认为，竞争优势本质上是一种战略优势。所谓优势，一种观点认为，竞争优势本质上是一种战略优势。所谓优势，是指在市场竞争中，与竞争对手相比，优于对手的竞争地位和竞是指在市场竞争中，与竞争对手相比，优于对手的竞争地位和竞争实力。所谓战略优势，指企业较长时期内，在关系到全局经营争实力。所谓战略优势，指企业较长时期内，在关系到全局经营成败和带根本性的方面，所拥有的优势地位和实力。成败和带根本性的方面，所拥有的优势地位和实力。 另一种观点认为
9、，企业竞争优势就是企业优于同行竞争者另一种观点认为，企业竞争优势就是企业优于同行竞争者业绩的出众的获利能力。持这种观点的学者将企业的竞争优势视业绩的出众的获利能力。持这种观点的学者将企业的竞争优势视为企业依靠自身独特的技术、产品和服务，在与同行业企业的竞为企业依靠自身独特的技术、产品和服务，在与同行业企业的竞争中所表现出来的，相对于竞争对手的一种优势。依赖这种优势，争中所表现出来的，相对于竞争对手的一种优势。依赖这种优势，企业可以获得超过本行业正常收益率的回报。企业可以获得超过本行业正常收益率的回报。 小结小结v 当然，这些描述互相并不矛盾，只是强调的重点不当然，这些描述互相并不矛盾，只是强调
10、的重点不同而已。同而已。v 归结起来，竞争优势就是企业在特定的业务经营归结起来，竞争优势就是企业在特定的业务经营中所具有的能够超越或优于竞争对手的方面，中所具有的能够超越或优于竞争对手的方面，这些这些“超超越越”的根本在于企业能够比竞争对手向消费者提供更高的根本在于企业能够比竞争对手向消费者提供更高的价值，的价值，具体表现为同等价值条件下的低成本或同等成具体表现为同等价值条件下的低成本或同等成本条件下的高价值，而且本条件下的高价值，而且这些这些“超越超越”还必须能够保证还必须能够保证企业在一定时期内获得的利润水平高于本行业的平均水企业在一定时期内获得的利润水平高于本行业的平均水平。平。第二节第
11、二节 竞争优势外生论竞争优势外生论 一、经济学中的竞争优势外生论一、经济学中的竞争优势外生论 1 1、在新古典经济学中，企业被视作为同质技术、在新古典经济学中，企业被视作为同质技术上的投入产出系统。在完全竞争的假设下，市场中的企业上的投入产出系统。在完全竞争的假设下，市场中的企业终究都是同质的，无所谓竞争优势。终究都是同质的，无所谓竞争优势。 2 2、新古典经济学修正了假设前提，在不完全竞、新古典经济学修正了假设前提，在不完全竞争市场结构假设下，认为个别企业获得超额利润主要是由争市场结构假设下，认为个别企业获得超额利润主要是由不同的市场结构所导致的。产业内存在进入障碍和退出障不同的市场结构所导
12、致的。产业内存在进入障碍和退出障碍、政府的保护与限制，产品的差异化所产生的相对垄断碍、政府的保护与限制，产品的差异化所产生的相对垄断等，决定了企业的获利水平。等，决定了企业的获利水平。 3 3、美国哈佛大学的梅森（、美国哈佛大学的梅森（E.S.MassonE.S.Masson）和贝恩）和贝恩（J.S. BainJ.S. Bain）承袭了上述一系列理论研究，提出了现）承袭了上述一系列理论研究，提出了现代 产 业 组 织 理 论 的 三 个 基 本 范 畴 ： 市 场 结 构代 产 业 组 织 理 论 的 三 个 基 本 范 畴 ： 市 场 结 构（structurestructure）- -市场
13、行为（市场行为（conductconduct）- -市场效率市场效率（performanceperformance），即所谓的），即所谓的S-C-PS-C-P梅森梅森- -贝恩范式。贝恩范式。S-C-P范式结论 在在SCPSCP分析中，市场结构又取决于市场集中度、产品差别化、进入和退分析中，市场结构又取决于市场集中度、产品差别化、进入和退出壁垒、市场需求的价格弹性、市场需求的增长率、短期成本结构等因素。出壁垒、市场需求的价格弹性、市场需求的增长率、短期成本结构等因素。 市场行为分为市场竞争性行为和市场协调行为两种类型，具体市场行为分为市场竞争性行为和市场协调行为两种类型，具体为价格行为和非价格
14、行为，非价格行为又为广告行为和兼并行为等。它受为价格行为和非价格行为，非价格行为又为广告行为和兼并行为等。它受市场结构的状况和特征的制约，又决定了市场绩效，反过来，市场行为也市场结构的状况和特征的制约，又决定了市场绩效，反过来，市场行为也作用于市场结构，影响和改变市场结构的状况和特征。作用于市场结构，影响和改变市场结构的状况和特征。 市场绩效可用企业利润率、产业的资源配置效率、产业的规模市场绩效可用企业利润率、产业的资源配置效率、产业的规模结构效率、产业的技术进步等来考核。市场绩效受市场结构和市场行为的结构效率、产业的技术进步等来考核。市场绩效受市场结构和市场行为的共同制约，但它又会影响未来的
15、市场结构和市场行为，共同制约，但它又会影响未来的市场结构和市场行为， 三者之间存在递进制约的因果关系，市场结构决定企业的市场三者之间存在递进制约的因果关系，市场结构决定企业的市场行为而市场行为决定市场资源配置的绩效，因此为了获得良好的市场绩效，行为而市场行为决定市场资源配置的绩效，因此为了获得良好的市场绩效，必须采取积极的反托拉斯政策和政府管制，以改善市场结构，进而规范企必须采取积极的反托拉斯政策和政府管制，以改善市场结构，进而规范企业的市场行为。业的市场行为。 波特（波特（19811981）指出企业的成功是产业吸引力和相对）指出企业的成功是产业吸引力和相对位置的函数，产业的可赢利性能够分解为
16、产业效应和定位置的函数，产业的可赢利性能够分解为产业效应和定位效应，并提出著名的位效应，并提出著名的“五力五力”模型，认为一个行业的模型，认为一个行业的竞争状态取决于五种力量（供应商、顾客、替代者、互竞争状态取决于五种力量（供应商、顾客、替代者、互补者和同行）的相对强度。补者和同行）的相对强度。 因此，波特的竞争战略理论认为，竞争战略就是因此，波特的竞争战略理论认为，竞争战略就是在某一产业里寻求一个有利的竞争地位，即针对决定产在某一产业里寻求一个有利的竞争地位，即针对决定产业竞争的各种影响力而建立一个有利可图的和持之以恒业竞争的各种影响力而建立一个有利可图的和持之以恒的竞争地位。的竞争地位。二
17、、战略管理学中的竞争优势外生论二、战略管理学中的竞争优势外生论 1 1、竞争战略的选择、竞争战略的选择 一是产业选择问题，即从长期盈利能力和决一是产业选择问题，即从长期盈利能力和决定长期盈利能力的因素来认识各产业所具有的吸引力。定长期盈利能力的因素来认识各产业所具有的吸引力。各个产业并非都提供同等的持续盈利机会，一个企业所各个产业并非都提供同等的持续盈利机会，一个企业所属产业的内在盈利能力是决定该企业获利能力的一个要属产业的内在盈利能力是决定该企业获利能力的一个要素。素。 二是竞争地位问题，即如何在一个选定的产二是竞争地位问题，即如何在一个选定的产业内取得企业的优势竞争地位。在大多数产业里，不
18、管业内取得企业的优势竞争地位。在大多数产业里，不管其盈利能力如何，总有一些企业比其他企业更有利可图。其盈利能力如何，总有一些企业比其他企业更有利可图。 这两个因素共同决定企业战略的选择。这两个因素共同决定企业战略的选择。 2 2、竞争优势外生论的基本假设、竞争优势外生论的基本假设 行业内的企业是同质的，行业内的企业是同质的，企业的资源和能力优势不具有长久企业的资源和能力优势不具有长久稳定性，企业的内部资源和能力必稳定性，企业的内部资源和能力必须服从于外部环境中存在的机会和须服从于外部环境中存在的机会和威胁而进行调整；威胁而进行调整； 企业的外部环境是企业成企业的外部环境是企业成功地制定战略的决
19、定性因素功地制定战略的决定性因素 。 3 3、主要理论、主要理论（1 1）五种竞争力的分析框架）五种竞争力的分析框架 行业吸引力是由潜在进入者、替代品的威胁、行业吸引力是由潜在进入者、替代品的威胁、供应商的讨价还价能力、顾客的讨价还价能力，以及现供应商的讨价还价能力、顾客的讨价还价能力，以及现有企业间的竞争等五种力量构成的有企业间的竞争等五种力量构成的 。（2 2）三种基本的竞争战略）三种基本的竞争战略 差异化战略（投入新产品开发）差异化战略（投入新产品开发） 总成本领先战略（生产规模总成本领先战略（生产规模 ） 集中战略集中战略 波特的五力分析模型波特的五力分析模型（3 3）价值链分析）价值
20、链分析 企业是为了最终满足顾客需要而设计的企业是为了最终满足顾客需要而设计的“一系列活动一系列活动”的集合体，的集合体，企业是用来企业是用来“进行设计、生产、营销、交货及维护其产品的各种活动的集进行设计、生产、营销、交货及维护其产品的各种活动的集合合”。 企业行为可以分为九种相关的活动。这些活动可以分为两大类：企业行为可以分为九种相关的活动。这些活动可以分为两大类： 基本活动：是由投入到产出的转化，是产品或服务在实质上的创基本活动：是由投入到产出的转化，是产品或服务在实质上的创造，并把它传给买主和一些售后服务；包括：内部后勤（入货、存货控制、造，并把它传给买主和一些售后服务；包括：内部后勤（入
21、货、存货控制、车辆安排）、生产经营（加工、装配、检验、包装、设备维护）、外部后勤车辆安排）、生产经营（加工、装配、检验、包装、设备维护）、外部后勤（收集、贮存和散发成品给买主）、市场销售（广告、定价、渠道选择）、（收集、贮存和散发成品给买主）、市场销售（广告、定价、渠道选择）、服务（安装、培训、配件供应、修理和保养）。服务（安装、培训、配件供应、修理和保养）。 辅助活动：支持基本活动和其它辅助活动，由企业职员完成，包辅助活动：支持基本活动和其它辅助活动，由企业职员完成，包括：采购、技术开发、人力资源管理、企业基础结构（常规管理、财务、计括：采购、技术开发、人力资源管理、企业基础结构（常规管理、
22、财务、计划、房产管理、质量保证）。划、房产管理、质量保证）。 价值链的三个含义：价值链的三个含义： 企业各项活动之间有密切联系；企业各项活动之间有密切联系； 每项活动都能给企业带来有形无形的价值；每项活动都能给企业带来有形无形的价值； 包括企业内部各链式活动，还包括企业外部活动。包括企业内部各链式活动，还包括企业外部活动。 价值链分析中成本因素分析：价值链分析中成本因素分析： 规模经济；学习；生产能力利用模式；联系；相互规模经济；学习；生产能力利用模式；联系；相互关系；整合；时机选择；自主政策；地理位置；机构因素。关系；整合；时机选择；自主政策；地理位置；机构因素。三、对竞争优势外生论的评述三
23、、对竞争优势外生论的评述 1 1、贡献、贡献 波特从市场、产业结构角度出发，从竞争定位到基本波特从市场、产业结构角度出发，从竞争定位到基本战略再到价值链，提供了对竞争优势的有价值的分析框架，基战略再到价值链，提供了对竞争优势的有价值的分析框架，基本回答了竞争优势本回答了竞争优势“是什么是什么”的问题的问题 。 2 2、不足、不足 2020世纪世纪8080年代产业结构分析方法比较流行，但到了年代产业结构分析方法比较流行，但到了2020世纪世纪9090年代又受到普遍批评，其中一个原因是，产业结构分析年代又受到普遍批评，其中一个原因是，产业结构分析方法带有明显的方法带有明显的“黑箱黑箱”倾向，将注意
24、力过分的集中到企业外倾向，将注意力过分的集中到企业外部环境而回避了企业自生特质，也就是根本不能解决在相同条部环境而回避了企业自生特质，也就是根本不能解决在相同条件下两个企业存在绩效差异的问题。件下两个企业存在绩效差异的问题。 在企业同质和完全竞争的市场假设下，实际上这种外生论并在企业同质和完全竞争的市场假设下，实际上这种外生论并不承认存在所谓的持久竞争优势。由于企业同质性的假设，生产不承认存在所谓的持久竞争优势。由于企业同质性的假设，生产要素的自由流动和企业进入和模仿的无成本，企业竞争的结果必要素的自由流动和企业进入和模仿的无成本，企业竞争的结果必然会使产业租金迅速耗散和企业利润为零。然会使产
25、业租金迅速耗散和企业利润为零。 RumeltRumelt（19741974）通过实证研究发现，业务单位间的异）通过实证研究发现，业务单位间的异质性可以解释其绩效差异的质性可以解释其绩效差异的4646，是产业因素可以解释的，是产业因素可以解释的6 6倍。倍。RquebertRquebert、PhillipsPhillips、DuranDuran（19931993）的研究发现，产业结构只）的研究发现，产业结构只能解释企业间绩效差异的能解释企业间绩效差异的5 51515，产业内的绩效差异比产业，产业内的绩效差异比产业间的差异要大得多。因此企业竞争优势结构论是不完善的。间的差异要大得多。因此企业竞争优
26、势结构论是不完善的。第三节第三节 竞争优势内生论竞争优势内生论v 19591959年彭罗斯（年彭罗斯（E.PenroseE.Penrose）在）在企业成长论企业成长论中，正式提出了企业是一个具有不同用途、随着时间中，正式提出了企业是一个具有不同用途、随着时间推移而变化由管理决策决定产生的生产性资源的集合推移而变化由管理决策决定产生的生产性资源的集合体。体。“企业是资源的集合体企业是资源的集合体”的观点在的观点在19841984年经过沃年经过沃纳菲尔特纳菲尔特企业资源观企业资源观一文的发展，在一文的发展，在2020世纪世纪8080年年代以后引起了广泛的重视。代以后引起了广泛的重视。v 以此为基础
27、，围绕企业是什么、企业长期竞以此为基础，围绕企业是什么、企业长期竞争优势从何而来等问题企业资源观演化为了三个学派，争优势从何而来等问题企业资源观演化为了三个学派，能力学派、资源学派和知识学派。能力学派、资源学派和知识学派。v 这些观点构成了对竞争优势理论解释的核心。这些观点构成了对竞争优势理论解释的核心。一、竞争优势静态内生论一、竞争优势静态内生论v 资源理论关注企业资源、持久竞争优势和企业绩资源理论关注企业资源、持久竞争优势和企业绩效之间的关系。效之间的关系。v 资源理论在假定资源要素市场是不完全的、资源理论在假定资源要素市场是不完全的、企业是异质的和资源有限流动性的前提下，认为企业企业是异
28、质的和资源有限流动性的前提下，认为企业是资源的特殊集合体，那些与竞争对手相比具有资源是资源的特殊集合体，那些与竞争对手相比具有资源的独特性和优越性、并能够与外部环境匹配得当的企的独特性和优越性、并能够与外部环境匹配得当的企业会具有竞争优势，这些竞争优势会由于要素市场不业会具有竞争优势，这些竞争优势会由于要素市场不完全和资源有限流动而具有持久性。完全和资源有限流动而具有持久性。1 1、以资源为基础的竞争优势理论、以资源为基础的竞争优势理论 （1 1）企业资源理论在认识企业的本质问题上有两个基）企业资源理论在认识企业的本质问题上有两个基本假设本假设: : （A A）企业资源的异质性，表明相互竞争的
29、企）企业资源的异质性，表明相互竞争的企业拥有或控制不同的资源集合；业拥有或控制不同的资源集合； （B B）企业资源的不完全流动性，表明企业间）企业资源的不完全流动性，表明企业间在资源集合上的差异是持续性的。在资源集合上的差异是持续性的。 （2 2）核心内容）核心内容 研究问题：企业之间为什么会存在差异？研究问题：企业之间为什么会存在差异？ 答案：企业之间的差异性源自企业自创立以答案：企业之间的差异性源自企业自创立以来由其独特发展历史所形成的异质性资源。来由其独特发展历史所形成的异质性资源。 核心主张：企业资源层面的因素较之产业层核心主张：企业资源层面的因素较之产业层面的因素能够更好地解释企业间
30、的绩效差异。面的因素能够更好地解释企业间的绩效差异。 （3 3）核心概念）核心概念 WernerfeltWernerfelt（19841984）：企业资源是）：企业资源是“任何可以被看成是某给定任何可以被看成是某给定企业优势或劣势的东西，更正式地说，企业在某给定时刻的资源可以被企业优势或劣势的东西，更正式地说，企业在某给定时刻的资源可以被定义为那些半永久性附属于企业的（有形和无形）资产定义为那些半永久性附属于企业的（有形和无形）资产”。 BarneyBarney（19911991）：企业资源包括）：企业资源包括“企业控制的能够使企业制订企业控制的能够使企业制订和实施提高其效率和效果的战略的所有
31、资产、能力、组织流程、企业属和实施提高其效率和效果的战略的所有资产、能力、组织流程、企业属性、信息、知识等等性、信息、知识等等”。 GrantGrant（19911991）：资源是生产过程的要素投入，包括机器设备、）：资源是生产过程的要素投入，包括机器设备、专利、品牌和雇员的个人技能等，其本身很少具有生产性。专利、品牌和雇员的个人技能等，其本身很少具有生产性。 Amit & SchoemakerAmit & Schoemaker（19931993）：资源是企业拥有或控制的要素）：资源是企业拥有或控制的要素存量。存量。 （4 4）资源的属性）资源的属性 价值性价值性，有价值的资源必须有助于企业提
32、高，有价值的资源必须有助于企业提高企业效率和效益企业效率和效益; ; ； 稀缺性稀缺性，有价值的资源只有是稀缺的，才可，有价值的资源只有是稀缺的，才可能形成相对于其他企业的竞争优势能形成相对于其他企业的竞争优势; ; 不完全模仿性不完全模仿性（一是该资源所带来的优势根（一是该资源所带来的优势根本不能模仿，二是虽可模仿但成本极高，模仿变得没有本不能模仿，二是虽可模仿但成本极高，模仿变得没有价值）；价值）； 不可替代性不可替代性（资源不存在战略替代物（资源不存在战略替代物 ）。）。假设条件假设条件 1.1.企业资源企业资源的异质性的异质性 2.2.企业资源企业资源的非流动性的非流动性资源分析标准资
33、源分析标准1 1有价值的资源有价值的资源2 2稀缺的资源稀缺的资源3 3不可模仿的资源不可模仿的资源 历史因素历史因素 模糊关系模糊关系 社会复杂性社会复杂性4 4不可替代资源不可替代资源持续的持续的竞争优势竞争优势 企业资源创造持续竞争优势的过程（企业资源创造持续竞争优势的过程（BarneyBarney）资料来源：资料来源：BarneyBarney， J.B. Firm resource and sustained competitive J.B. Firm resource and sustained competitive advantageJ. Journal of Managemen
34、tadvantageJ. Journal of Management， 19911991， 17(1):99-120.17(1):99-120. （5 5）资源理论的分析范式）资源理论的分析范式v 从战略管理角度分析，如果说产业组织理论给从战略管理角度分析，如果说产业组织理论给战略管理提供了一个战略管理提供了一个“市场市场结构结构绩效绩效”的分析范的分析范式，那么可以认为企业资源理论为战略管理提供了一式，那么可以认为企业资源理论为战略管理提供了一个个“资源资源战略战略绩效绩效”的分析范式。的分析范式。v 基 于 上 述 对 战 略 性 资 源 的 认 识 ， 柯 林 斯基 于 上 述 对 战
35、略 性 资 源 的 认 识 ， 柯 林 斯（D.CollisD.Collis）、福克纳（）、福克纳（FouknerFoukner）和鲍曼（）和鲍曼（BowmanBowman）等人认为，企业战略的主要内容是如何培育企业在特等人认为，企业战略的主要内容是如何培育企业在特定行业中独特的战略资源，以及最大限度地优化配置定行业中独特的战略资源，以及最大限度地优化配置这种战略资源的能力。这种战略资源的能力。v 此外，要素市场的不完全性和资源的有限流动性假此外，要素市场的不完全性和资源的有限流动性假设对于资源理论非常重要。设对于资源理论非常重要。v 因为企业的竟争优势会因为竞争对手的模仿和因为企业的竟争优势
36、会因为竞争对手的模仿和资源的流动而无法保持持久，而只有在要素不完全市场资源的流动而无法保持持久，而只有在要素不完全市场和资源有限流动的条件下，会存在异质性资源和事后限和资源有限流动的条件下，会存在异质性资源和事后限制竞争的机制，从而限制竞争优势被模仿。制竞争的机制，从而限制竞争优势被模仿。v 这些限制竞争优势被模仿、复制和被削弱的机这些限制竞争优势被模仿、复制和被削弱的机制称之为隔绝机制（制称之为隔绝机制（isolating mechanismsisolating mechanisms）。）。（6 6）对以资源为基础理论的评述）对以资源为基础理论的评述 主要贡献主要贡献 以资源为基础的竞争优势
37、理论将企业所能掌握和利用的以资源为基础的竞争优势理论将企业所能掌握和利用的战略资源视为企业持续竞争优势的源泉；在战略制定时必须考虑到战略资源视为企业持续竞争优势的源泉；在战略制定时必须考虑到资源（能力）的这种约束力或惯性作用；企业资源代表了企业已有资源（能力）的这种约束力或惯性作用；企业资源代表了企业已有竞争力的基础竞争力的基础 。 不足不足 过分依赖均衡分析，有强烈的静态分析倾向，缺乏对资过分依赖均衡分析，有强烈的静态分析倾向，缺乏对资源产生过程的分析，忽视了资源转换的作用，这一转换过程是企业源产生过程的分析，忽视了资源转换的作用，这一转换过程是企业的一种核心能力。忽视了企业生存的产业环境因
38、素，在考虑企业资的一种核心能力。忽视了企业生存的产业环境因素，在考虑企业资源和能力时没有分析在不同市场、行业竞争的背景下，不同类型的源和能力时没有分析在不同市场、行业竞争的背景下，不同类型的资源、能力的适用性和重要性的问题。资源、能力的适用性和重要性的问题。 2 2、以核心能力为基础的竞争优势理论、以核心能力为基础的竞争优势理论 能力理论认为，企业能力是企业拥有的为实现组织目标所需能力理论认为，企业能力是企业拥有的为实现组织目标所需的技能和知识。虽然广义的资源包括企业能力，但能力理论认为能的技能和知识。虽然广义的资源包括企业能力，但能力理论认为能力与资源不同，能力是以人为载体的，是配置、开发、
39、保护、使用力与资源不同，能力是以人为载体的，是配置、开发、保护、使用和整合资源的主体能力。和整合资源的主体能力。 具有相似资源的企业通常在使用资源的效率方面有差异，具有相似资源的企业通常在使用资源的效率方面有差异，这种差异就是企业能力的差异，是产生竞争优势的深层次因素。这种差异就是企业能力的差异，是产生竞争优势的深层次因素。 在核心能力理论看来，能力是决定企业异质性的根本，企在核心能力理论看来，能力是决定企业异质性的根本，企业是一个能力系统或能力的特殊集合。更进一步地讲，企业所有能业是一个能力系统或能力的特殊集合。更进一步地讲，企业所有能力中最核心、最根本的部分，可以通过向外辐射，作用于其他各
40、种力中最核心、最根本的部分，可以通过向外辐射，作用于其他各种能力，影响着其他能力的发挥及其效果，这部分被界定为核心能力。能力，影响着其他能力的发挥及其效果，这部分被界定为核心能力。（1 1）核心能力的定义）核心能力的定义v 核心能力是指核心能力是指“组织中的累积性学识，组织中的累积性学识， 特特别是关于如何协调不同的生产技能和有机整合众别是关于如何协调不同的生产技能和有机整合众多技术流的学识多技术流的学识” ” 。v 核心能力来自于企业组织的集体学习，核心能力来自于企业组织的集体学习，来自于经验规范和价值观的传递。核心能力的形来自于经验规范和价值观的传递。核心能力的形成要经历企业内部独特资源、
41、知识和技术的积累成要经历企业内部独特资源、知识和技术的积累与整合的过程。通过这一系列有效积累与整合，与整合的过程。通过这一系列有效积累与整合，使企业具备了独特的、持久的竞争力。使企业具备了独特的、持久的竞争力。 （2 2）核心能力主要特征：）核心能力主要特征：v 稀缺性：是企业所特有的；稀缺性：是企业所特有的；v 可延展性：核心能力可以使企业进人各种相关市场参可延展性：核心能力可以使企业进人各种相关市场参与竞争；与竞争；v 价值性：核心能力能够使企业为客户创造价值；价值性：核心能力能够使企业为客户创造价值；v 难以模仿性：核心能力应当不会轻易地被竞争对手所难以模仿性：核心能力应当不会轻易地被竞
42、争对手所模仿。模仿。v 企业要获得和保持持久的竞争优势，就必须在核心企业要获得和保持持久的竞争优势，就必须在核心能力、核心产品和最终产品三个层面上参与竞争。核心能力能力、核心产品和最终产品三个层面上参与竞争。核心能力是企业竞争优势的源泉，最终产品是核心能力的市场表现，是企业竞争优势的源泉，最终产品是核心能力的市场表现，核心产品是核心能力的物质载体。核心产品是核心能力的物质载体。 （3 3）战略分析范式）战略分析范式 从战略管理角度看，企业战略的目标就在于识别和开发竞争从战略管理角度看，企业战略的目标就在于识别和开发竞争对手难以模仿的核心能力。对手难以模仿的核心能力。 只有在核心能力达到一定水平
43、后，企业才能通过一系列组合只有在核心能力达到一定水平后，企业才能通过一系列组合和整合形成自己不易被人模仿、替代和占有的独特战略资源，才能获和整合形成自己不易被人模仿、替代和占有的独特战略资源，才能获得和保持持久的竞争优势。得和保持持久的竞争优势。 内部环境分析内部环境分析了解能力结构了解能力结构制定竞争战略制定竞争战略实施战略实施战略建立和保持核心能力建立和保持核心能力赢得竞争优势赢得竞争优势获得业绩获得业绩 v 能力理论认为核心能力是企业持久竞争优能力理论认为核心能力是企业持久竞争优势的源泉，而资源理论则认为战略性资源是企势的源泉，而资源理论则认为战略性资源是企业持久竞争优势之源；业持久竞争
44、优势之源；v 能力理论将对资源的配置和整合能力能力理论将对资源的配置和整合能力作为核心能力的一部分，而资源理论则把企业作为核心能力的一部分，而资源理论则把企业能力作为企业资源的一部分；能力作为企业资源的一部分；v 能力理论强调围绕核心能力制定战略，能力理论强调围绕核心能力制定战略，而资源理论则强调基于资源的竞争战略。而资源理论则强调基于资源的竞争战略。v 比较而言，能力理论的表述更为具比较而言，能力理论的表述更为具体、专有，核心能力属于体、专有，核心能力属于“专有名词专有名词”，而资，而资源理论的表述较为泛泛，但资源理论关于隔绝源理论的表述较为泛泛，但资源理论关于隔绝机制的观点非常经典，从某种
45、意义上说，资源机制的观点非常经典，从某种意义上说，资源理论是能力理论发展的基础。理论是能力理论发展的基础。（4）能力理）能力理论与资源理论与资源理论的比较论的比较 （5 5）核心能力理论的特殊贡献）核心能力理论的特殊贡献 首先，核心能力范畴的提出为管理学研究提供了一个新的视首先，核心能力范畴的提出为管理学研究提供了一个新的视角。核心能力理论认为企业本质上是能力的集合体，能力是对企业分析角。核心能力理论认为企业本质上是能力的集合体，能力是对企业分析的基本单元，各类管理职能都应该围绕企业核心能力而展开，都应该以的基本单元，各类管理职能都应该围绕企业核心能力而展开，都应该以企业核心能力为中心。企业核
46、心能力为中心。 其次，核心能力范畴和理论把整个企业管理学知识体系建立其次，核心能力范畴和理论把整个企业管理学知识体系建立在竞争的基础上。核心能力理论从企业外部竞争需要入手，最终归结到在竞争的基础上。核心能力理论从企业外部竞争需要入手，最终归结到企业组织内部能力的培育，提供了一个从企业外部到企业内部的企业组织内部能力的培育，提供了一个从企业外部到企业内部的“天然天然”理论逻辑，这个逻辑的存在把整个企业管理学的知识建立在理论逻辑，这个逻辑的存在把整个企业管理学的知识建立在“竞争竞争”的的基础上。基础上。 第三，核心能力不仅仅是一个战略管理的范畴，而且为整个第三，核心能力不仅仅是一个战略管理的范畴，
47、而且为整个企业管理学研究提供了一个新平台。围绕企业核心能力的识别和确定、企业管理学研究提供了一个新平台。围绕企业核心能力的识别和确定、培育和建立、积累和应用、保护和评价等动态过程，有可能把现有的企培育和建立、积累和应用、保护和评价等动态过程，有可能把现有的企业经营管理知识进行重新组合。业经营管理知识进行重新组合。（6 6）核心刚性问题）核心刚性问题 所谓核心刚性，是指阻碍核心能力作为企所谓核心刚性，是指阻碍核心能力作为企业持续竞争优势源泉的惯性系统。当一个企业经过业持续竞争优势源泉的惯性系统。当一个企业经过多年的积累逐渐形成其独特的核心能力时，它就会多年的积累逐渐形成其独特的核心能力时，它就会
48、有意无意地排斥其他方面的能力，形成核心刚性。有意无意地排斥其他方面的能力，形成核心刚性。 核心刚性产生的原因：核心刚性产生的原因： （1 1）路径依赖；）路径依赖； （2 2）沉没成本与替代效应；）沉没成本与替代效应； （3 3）线性思维方式）线性思维方式3 3、以知识为基础的理论、以知识为基础的理论v 企业知识理论认为企业的核心是知识，隐藏在企业的企业知识理论认为企业的核心是知识，隐藏在企业的资源和能力背后并对能力有决定作用的是企业掌握的知识。资源和能力背后并对能力有决定作用的是企业掌握的知识。v 企业的异质性决定于企业知识、知识结构和认知企业的异质性决定于企业知识、知识结构和认知能力的差异
49、。是由于各企业所吸纳的人员知识专业化方向能力的差异。是由于各企业所吸纳的人员知识专业化方向和程度是不同的，并且各类人员之间相互作用的过程和时和程度是不同的，并且各类人员之间相互作用的过程和时间也不相同，从而导致企业所积累的知识和能力具有差异间也不相同，从而导致企业所积累的知识和能力具有差异性，最终决定了企业异质性。性，最终决定了企业异质性。 企业知识的特征企业知识的特征 （1 1）知识的难以模仿性）知识的难以模仿性 默会知识的不可模仿性突出地表现在：过程性、默会知识的不可模仿性突出地表现在：过程性、不完整性和不明确性不完整性和不明确性 （2 2）知识具有路径依赖性或历史依赖性）知识具有路径依赖
50、性或历史依赖性 企业的增量知识严格依赖于企业的存量知识，这就企业的增量知识严格依赖于企业的存量知识，这就是所表现出的知识路径依赖性或历史依赖性是所表现出的知识路径依赖性或历史依赖性 （3 3）知识是认知学习的基础）知识是认知学习的基础 企业知识的分类企业知识的分类v 知识按照人的认识角度分为默会（知识按照人的认识角度分为默会（tacittacit）知识和明晰）知识和明晰（explicitexplicit）知识，或者称之为隐性知识和显性知识。）知识，或者称之为隐性知识和显性知识。 v 从本体论角度可以将知识分为个人知识和共有知识，从本体论角度可以将知识分为个人知识和共有知识，或称之为个体知识和集
