1、第七章 德国古典时期文论 德国古典时期文论：18世纪下半叶到19世纪中期流行于德国的文论。 之所以称作德国文化的古典时期，是因为德国的政治家、思想家、文学家、哲学家、艺术家、历史学家都把古希腊文化作为民族文化的理想范型来尊崇。 与德国古典文论密切相关的是德国古典哲学和美学。 德国古典美学：产生于18世纪后期（以1790年康德的第三批判判断力批判的出版为起点），经过费希特、谢林、席勒、歌德、到黑格尔集大成，而以费尔巴哈为终结的德国美学流派。是德国古典哲学的有机组成部分。 德国古典美学全面探讨了美学和文艺理论的一系列重大问题，是西方美学的一座高峰，西方两千年古典形态美学的集大成和最高成就。 德国古
2、典美学的产生，是畸形、落后的德国社会中，由法国大革命触发的一场精神领域的革命及其结果。 从美学自身来看，是英国经验主义和大陆理性主义综合的结果。18世纪末的德国 恩格斯：“这是一堆正在腐朽和解体的讨厌的东西。没有一个人感到舒服。国内的手工业、商业、工业和农业极端凋敝。农民、手工业者和企业主遭受双重的苦难政府的搜刮，商业的不景气。贵族和王公都感到，尽管他们榨尽了臣民的膏血，他们的收入还是弥补不了他们日益庞大的支出。一切都很糟糕，不满情绪笼罩了全国。没有教育，没有影响群众意识的工具，没有出版自由，没有社会舆论，甚至连比较大宗的对外贸易也没有，除卑鄙和自私就什么也没有；一种卑鄙的、奴颜婢膝的、可怜的
3、商人习气渗透了全体人民。一切都烂透了，动摇了，眼看就要坍塌了，简直没有一线好转的希望，因为这个民族连清除已经死亡了的制度的腐烂尸骸的力量都没有”法国大革命的影响 霹雳一样击中了这个叫做德国的混乱世界。 欢呼。歌颂法国人民。向往。 很快憎恨革命。 从康德到黑格尔无不表现出极大热情。 但是，对贵族的腐朽和人民的暴力表示强烈反感。 他们希求的不是现实的暴力统治，哪怕人民的暴力，而是各阶级和谐相处的乌托邦。 康德谈“善良意志”。“位我上者，灿烂星空；道德律令，在我心中。” 席勒：通过审美王国走向政治的自由。 谢林：审美直观额艺术当做人类的自我完成，鼓吹“神话哲学”和“天启哲学” 黑格尔：把现实生活的一
4、切都解释为绝对精神的自我生成和自我发展。西方哲学背景 西方哲学走向18世纪，出现由自然本体向认识论的转变。 认识论内部：经验主义和理性主义的对立以及融合趋势 英国经验主义注重感性经验，大陆理性主义主要在理性观念范围内讨论哲学。 在统一感性和理性关系的趋势下，康德们对审美和艺术中的感性和理性的关系，提出了各自不同的综合路径。 德国古典时期的文论就是以德国古典哲学和美学作为思想基础的文论。总体有以下特点： 一、人道主义意识强烈。一、人道主义意识强烈。反对暴力革命，主张在人的精神领域和意识范围之内的改革，都把美和审美以及艺术当做完整人性，解放人类，实现社会的自由、平等、博爱的主要甚至唯一途径。康德判
5、断力批判，席勒审美教育书简，费希特人的使命、谢林艺术哲学，黑美学讲演录、费基督教的本质，充盈着抽象的人性论和人道主义思想。 二、以综合英国经验主义和大陆理性主义以综合英国经验主义和大陆理性主义的美学和文论为目标的美学和文论为目标。 力求把哲学、美学、文艺之中的感性和理性、形式和内容、现实和理想、主体与客体、个别与一般、必然与自由统一起来，克服以往哲学、美学、文论的片面性。 三、由浪漫主义逐渐转向古典现实主义三、由浪漫主义逐渐转向古典现实主义 由康德的天才论、自由游戏说，经过席勒和歌德的阐发，到黑格尔就基本倾向于古典现实主义了，即以古希腊、古罗马古典艺术形态为理想的现实主义。 1794-1805
6、年，德国形成了以歌德和席勒为代表的古典文学高峰。 同时，以康德、费希特、谢林为基础形成了早期浪漫主义流派耶拿派。 后遭歌德、席勒的批判，黑格尔美学的嘲笑，逐渐式微。19、20世纪之交，德国文艺主要是自然主义和批判现实主义。 四、德国古典时期的文论，从康德到黑格四、德国古典时期的文论，从康德到黑格尔形成了一个合乎逻辑的发展过程。尔形成了一个合乎逻辑的发展过程。 这种发展表现为两个趋势：由主观精神逐步过渡到客观精神。由外在辩证法（外在的对立统一）逐步发展为内在辩证法（内在的对立统一）。康德费希特谢林席勒黑格尔。 康德、费希特的主观唯心哲学催生了德国浪漫主义文艺思潮，歌德的自然神论、席勒和黑格尔的客
7、观唯心主义指导了德国古典现实主义文艺思潮。第一节 康德 1、康德的哲学思想 理性派主张所谓天赋观念，人的理性有无限的潜力和可能性，人靠理性就能获得普遍必然的真理。康德把他们称为独断论者。 经验派反对天赋观念说，认为一切观念都来自感觉经验，人的心灵只是一块“白板”，要由经验把印象或知识刻印在上面。这一派的极端分子甚至根本否认有所请普遍必然的真理，也不承认因果联系。康德称他们为居无定所的游牧民族。 康德相信当时一种流行见解:如果有两种相反的意见相持不下，真理必在其中间。因此，他想取两派的合理成分，摈弃其弱点，构成一种新的哲学。这就是通常所说的“调和”即创造一个新的体系。 理论著作认识机能心灵能力
8、先天原理 应用范围纯粹理性批判知性 认识能力（知）合规律性 自然判断力批判判断力愉快和不快的情感（情）合目的性 审美与艺术实践理性批判理性 欲求能力（意）最后目的 自由 我们的世界可以分成两个部分：一是物自体，一是现象界。 前者超越于自然界，不以人的意志为转移； 后者就是我们周围的自然界，它受必然规律的支配。 我们人的理性的认识能力，只能达到现象界,而不能达到物自体。物自体是不可知的。 这就好象我们住在一个小岛上面。我们活动的范围，只以小岛为限。至于岛的外面，那浩瀚无边的汪洋，则是我们所无能为力的了。小岛就是现象界，汪洋则是物自体。 普遍性和必然性，不能来自于经验。经验都是受条件限制的，都不长
9、久可靠。只有先天的理性，方才具有普遍性和必然性。因此，真正的科学的知识，都应当建立在先天的理性上。建立在先天理性上的综合判断，他称为先天的综合判断。一切科学的知识，都必须是先天的综合判断。 他认为先天的综合判断，只涉及知识的形式，而不涉及知识的内容。内容来自物自体，这是不可知的。正好象我们抓一把雪，雪的本身是什么，我们不知道。我们所能知道的，只是打上了手掌印子的雪的形式。这样，我们的认识只限于形式。 形式也不是来自于客观事物的本身，而是我们人的主观所具备的。那就是说，我们人的理解力本身先天地具有一些感性形式，如时间、空间等，以及一些概念形式，如因果律、必然律等逻辑范畴。这些形式或范畴都是主观的
10、，我们人把它们赋予外物，外物也方才具有了这样或那样的形式。 人的主观先天地具备了一些具有普遍性或必然性的形式或范畴，然后再以这些形式或范畴作为模子，把客观世界加以塑铸，于是就形成了各式各样的现象了。正因为这样，所以在康德看来，现象世界本来是人的理性所创造的，因此人的理性就能够认识现象世界。至于物自体，它超过了理性的范围，它不是理性所创造的，所以也就不能够认识了。 人的认识能力，主要是理解力，即以现象界作为认识的对象。关于理解力如何运用各种范畴，来对现象界进行整理和认识，这是属于纯粹理性判断探讨的范围。超过这个范围，我们人的理解力，如果企图去认识物自体，那就将陷入不可挽救的矛盾各种”二律背反”的
11、当中去。因此，人的理论认识的范围，是超不过现象界的。 为了安身立命，他需要知道宇宙万物的究竟，他需要知道全体，也就是说，他需要知道物自体。当他还不能认识物自体的时候，他会镑徨不安，他的生活将会缺乏坚实的根据。这怎么办呢？康德说，既然我们不能从理论上来证明物自体，那么，我们就在实践上去信仰。 康德的面前就出现了两个世界：一个是以理解力行使职能的现象界，它受自然的必然律支配；一个则是以理性行使职能的物自体，它不受必然律的支配，它是自由的。前者是自然，后者是道德；前者属于理论认识的范围，后者属于意志信仰的范围。这两个世界不仅彼此独立，各有各的界限，而且壁垒森严，当中有一条不可逾越的鸿沟。 道德的秩序
12、必须符合自然的秩序，道德的法则也必须要在现象界中发挥作用。这样，如何架一座桥梁，把两个世界中的鸿沟沟通起来，就成为康德哲学所必须解决的一个问题。判断力批判的目的，就是要通过”判断力”这座桥梁，把现象界和物自体、把自然的必然和道德的自由，沟通起来。 但是，理解力所面对的自然现象，是受必然律支配的，没有自由；而理性所面对的整体的理念，如灵魂不灭、上帝等，则是自由的。那么，自然的必然和理性的自由，又怎么能够在判断力中取得和谐和统一呢？ 在实践理性的道德世界中，是有目的的。首先，如果把自然界当成个别现象来看，它完全受必然律的支配，没有目的。可是，如果把自然界当成整体来看，它就有目的了。这样，从自然的整
13、体来看，我们就可以在机械观之外，另外发现一种目的观。 其次，我们还可以从自然对于我们人的主观认识方面来看，我们会发见，自然的形式符合于我们人的主观认识的目的。那就是说，一方面，我们人先天地具有主观认识的能力；另方面，自然的形式经过天意安排，恰好符合我们主观认识的能力。因此，对于我们人的主观能力来说，自然是符合于目的的。这种符合目的，康德称为主观的目的观，也就是审美观。 当外物的形式符合了我们主观认识的目的，我们会产生一种满足或快乐的感情。这种满足或快乐的感情，具有了普遍性和必然性，就成为一种美感。因此，探讨主观的合目的性的问题，就成为审美判断的问题了。 一方面是引起快与不快的感情的个别现象，另
14、方面则是要使这种快与不快的感情具有普遍性和必然性，也就是说，使它从快感上升为美感。正因为这样，所以审美的判断也是一种先天的综合判断。 2、美得分析、美得分析康德对美的分析，是从区分审美判断和逻辑判断康德对美的分析，是从区分审美判断和逻辑判断开始的。开始的。一、从质的方面进行分析。一、从质的方面进行分析。二、从量的方面进行分析。二、从量的方面进行分析。三、从关系方面进行分析。三、从关系方面进行分析。四、从方式方面进行分析。四、从方式方面进行分析。总之，审美判断包含许多二律背反，但切实一种总之，审美判断包含许多二律背反，但切实一种自由（来自想象力）的合乎规律性（来自理解力）自由（来自想象力）的合乎
15、规律性（来自理解力）的活动，这既是它的总的特点。的活动，这既是它的总的特点。 1“审美趣味是一种不凭任何利害计较而单凭快感或不快感来对一个对象或一种形象显现方式进行判断的能力。这样一种快感的对象就是美的。” 审美不涉存在，只涉形式，因而无利害、审美不涉存在，只涉形式，因而无利害、超功利（和知性判断一样），但不是毫无超功利（和知性判断一样），但不是毫无温情的，具有愉快与不快的情感判断。温情的，具有愉快与不快的情感判断。 2“美是不涉及概念而普遍地使人愉快。”可以普遍传达（和知识一样），但不依赖概可以普遍传达（和知识一样），但不依赖概念范畴。念范畴。 3“美是一个对象的符合目的性的形式，但感觉到这
16、形式美时并不凭对于某一目的的表现。”（主体与客体）：无目的的合目的性客体没有外在目的，却符合主体的内在目的。客体没有外在目的，却符合主体的内在目的。 4“美是不依赖概念而被当作一种必然的愉快的对象。”来自“共通感”的必然性 必然性建立在康德假设的先验通感（人人都必然性建立在康德假设的先验通感（人人都有的心灵机能）之上。有的心灵机能）之上。 3、崇高的分析、崇高的分析 其一，从客观对象来说其一，从客观对象来说 其二、从主观的心理反应来说其二、从主观的心理反应来说 其三、崇高和美的最重要和内在的差异其三、崇高和美的最重要和内在的差异 其四、崇高和美产生的心意状态是不同的其四、崇高和美产生的心意状态
17、是不同的 康德把崇高分为两种：数学的崇高和力学康德把崇高分为两种：数学的崇高和力学的崇高。的崇高。（二） 崇高理论论优美感和崇高感，康德著，何兆武译，商务印书馆 2001年版。优美感崇高感对象有确定有限的形式；更多涉及质无形式、无限制；更多涉及量状态直接的单纯的快感间接的、由痛感转化而来的快感存在于客体的形式主体的心灵效果“使人迷恋”，心灵处于平静状态“使人感动”，心灵处于动荡状态4、艺术的分析、艺术的分析 首先，分析了艺术本身的规定性。首先，分析了艺术本身的规定性。 其次，要创造艺术，就要靠天才。其次，要创造艺术，就要靠天才。 第三，分析了艺术规定性和天才之后，第三，分析了艺术规定性和天才之
18、后， 根据语言的表达方式，对艺术进行了分类。根据语言的表达方式，对艺术进行了分类。（一）文艺本质论“游戏说”实质：是一种“自由说”，文艺是不受任何外在束缚的“自由的愉快”，标志着活动的自由和生命力的畅通。基础：对审美本质的认识情感判断（无目的的合目的性/自由的合目的性）意义：欧洲文艺理论史上长期发生影响的“游戏说”的滥觞。含义：文艺是通过形象实现的、对于理性的不受任何障碍的自由的观照。（1）包含着理性观念，不是自然。它是艺术与自然、艺术美与自然美之间最重要的区别，自然只有在像似艺术时才美。（2）艺术美是通过形象实现的自由观照，使其理性目的显不出任何痕迹，显露的是如同生活本来面目的形象。不是科学
19、，不是手工艺。 A艺术与手工艺劳动的比较： 在内容上不受对象的存在束缚。没有明显的外在目的。 B 艺术与科学的比较： 在形式上不受对象的概念束缚。以形象为形式（科学则以概念为形式），形象不是蕴含一个概念内容，而是可以蕴含无限丰富的内容。（三）天才论 天才的四个特点： 独创性：不是模仿，不遵循某种既定法规进行创造； 自然性：表现为自然禀赋，“天才不能科学地指出它如何产生作品，它是作为自然才为艺术定规律”； 典范性：天才的创造是艺术典范和评判的准绳； 仅限于美的艺术：其他领域无天才（在科学领域，明确认识到的规律是先决条件）。四、成就与局限 美学思考的体系化。将前人零星模糊的观点系统化，使之上升到哲
20、学的高度，集中而完整地概括出审美活动的独特性质和规律。 美学思考的主体化。主体性是一切审美现象展开的条件和根据。 局限：超越社会历史、脱离实践活动。第二节 席勒素朴的诗和感伤的诗席勒其他文学及美学著作：强盗阴谋与爱情“德国第一部有政治倾向的戏剧”（恩格斯评）审美教育书简：文学是改造人性进而改造社会的有力工具。素朴的诗感伤的诗题材“模仿自然”的诗，侧重客观现实的摹写“表达理想”的诗，侧重主观观念的表现效果愉快的、纯洁的、平静的严肃、紧张的多种感情的混合代表性的艺术种类造型艺术诗歌起源于诗人同自然的和谐一致诗人同自然的对立人性状态（伦理学角度）内在的感性与理性和谐统一感性与理性处于分裂状态一、比较
21、：二、“感伤的诗”的类型 讽刺诗：理想同现实的对抗，是素朴诗到感伤诗的过渡类型。把现实当作厌恶的对象来处理：一是凄厉的讽刺诗（悲剧），二是戏谑的讽刺诗（喜剧）。 哀歌：理想不可企及，是感伤诗的典型形态 牧歌：理想已成为现实，是感伤诗的超越形态。由于牧歌的环境是虚构的，只能给病态的心灵以治疗，不能使人生气蓬勃；牧歌特有的宁静气氛意味着运动的停止，不符合艺术的本质。三、成就与局限 首次从理论上阐明了现实主义和浪漫主义创作方法的基本特点。 理论本身缺乏严格的科学性和逻辑性。第三节 黑格尔的艺术哲学一、哲学思想黑格尔哲学建立在客观唯心主义和辩证法结合的基础上，核心是“绝对理念”。比较：柏拉图的“理念”
22、与现实截然分离、孤立静止；黑格尔“理念”外化为现实，是运动的、联系的。（一）“绝对理念”含义：1 绝对理念是思维与存在、主体与客体的统一。 理念不是别的，就是概念、概念所代表的实在，以及这二者的统一。 美学2 绝对理念内部包含着对立面的矛盾冲突，体现为运动发展的过程。 理念自身就是辩证法，在这种辩证过程里，理念永远在那里区别并分离开同一与差别、主体与客体、有限与无限、灵魂与肉体，只有这样，理念才是永恒的创造，永恒的生命和永恒的精神。 小逻辑 绝对理念外化为万物，演化无穷，形成了自然界、精神世界、人类社会历史。（二）绝对理念的辩证式发展：发展阶段存在形式三段式发展1逻辑阶段抽象形式有本质概念2自
23、然阶段感性形式机械性物理性有机性3精神阶段理性形式主观精神（个人意识）客观精神（社会意识）主客观统一的绝对精神（绝对意识）v艺术在其中的定位：精神发展初级阶段个人意识艺术在其中的定位：精神发展初级阶段个人意识的表现形式。感性形象的特点使之受限，不能完全、的表现形式。感性形象的特点使之受限，不能完全、充分地表达理念充分地表达理念。二、艺术哲学（一）美的本质“美是理念的感性显现” 理念是概念与实在的统一，构成了美的内容。 感性显现指理念的形象化。 艺术的品位取决于理念与感性、内容与形式、个别与普遍两相结合的程度。（二）艺术美的基本特征“感性观照”艺术美的基本特质是形象的鲜明性和感官性。（艺术与科学
24、、宗教、哲学的区别）（三）艺术美的创造 人对世界的把握有两种方式：一是认识的方式，二是实践的方式。 艺术是一种精神实践活动。 想象是艺术家“最杰出的本领”，是人类把握现实的独特方式。 文学想象始终伴随形象和情感。形象性是想象活动的基本特征，情感是使想象生气灌注的保证。（四）理想性格说“理想”是显现为具体形象的理念，它是普遍性与特殊性，理性与感性的统一。 基本特征： 整体性、丰富性。是一个具备各种属性的活的整体。 明确性。具有某一突出特征。 坚定性。始终保持自己的统一性和内在发展的必然性。理想性格与环境的对立统一关系：“环境”包括自然环境、人化了的环境和复杂的精神关系，黑格尔将其分为三类： “一
25、般世界情况”：艺术所表现的大环境，如社会条件、时代背景； “情境”：特定人物与行动形成发展的环境，是一般世界情况的具体化； “情致”：人物性格的核心，是一般世界情况的内在化和心灵化把典型学说推到了一个新的发展阶段，直接成为马克思主义典型学说的理论前提。三、艺术史类型理论根据内容与形式关系的不同形态，区分了艺术史三阶段及其基本类型： 象征型艺术最初的艺术类型，用庞大的物质来象征一个民族朦胧、抽象的精神，物质的表现形式压倒精神内容。（范例：金字塔） 古典型艺术理想的艺术类型，精神内容具体、明确，并找到了合适的外化形象，内容与形式和谐统一。（范例：古希腊雕塑） 浪漫型艺术精神内容压倒了物质形式（范例
26、：中世纪基督教艺术） 最后发展方向：艺术让位于宗教和哲学（悲观的艺术发展观）四、艺术种类（一）为揭示诗的本质与特征，提出并论证了三种掌握世界的方式： 散文的方式：一种孤立、静止的思维方式，不能从整体上把握本质规律，单凭知解力去了解事物关系。 日常的（散文的）意识完全不能深入事物的内在联系和本质以及它们的理由、原因、目的等等，它只满足于把一切存在和发生的事物当作纯然零星孤立的现象，也就是按照事物的毫无意义的偶然状态去认识事物。 美学第三卷 诗的方式：把事物的内在理性和它的实际外在显现结合成活的统一体。 诗总是喜欢在个别特殊事物上低徊往复、流连不舍，带着喜爱的心情去描写它们，把它们看成各自独立的整
27、体。 是真理和现实世界在现实现象本身中的和解。 美学第三卷 哲学的方式： 玄学的思维只以产生思想为它的结果，它把实在事物的形式变成纯概念的形式玄学思维只是真理和现实世界在思维中的和解。 美学第三卷（二）诗的分类： 史诗：客观性 一种民族精神的全部世界观和客观存在，经过由它本身所对象化成为具体形象，即实际发生的事迹，就形成了正式史诗的内容和形式。 美学第3卷 抒情诗：主观性 出发点是诗人的内心和灵魂，具有主观抒情性。 戏剧诗：主客观统一 诗的最高层次。一方面客观展开情节，另一方面通过情节展示内心、刻画性格。（三）悲剧理论：1理想悲剧以矛盾冲突为基础，体现着不同伦理实体之间的冲突。双方都是合理的，
28、但同时有时片面的、有罪的。（理论缺点：抹煞了是非美丑）2理想悲剧的结局是同归一尽。3悲剧快感根源于永恒正义的胜利，是矛盾双方各自克服其片面性，达到矛盾的和解。五、黑格尔的成就与局限（一）主要成就1 把辩证法运用到了美学里，认为艺术发展有规律可循，提出了一系列辩证的原则（主观与客观、感性与理性、特殊与一般、认识与实践）。2 为美学建立了一个历史观点。 黑格尔是第一个想证明历史中有一种发展、有一种内在联系的人，尽管他的历史哲学中的许多东西现在在我们看来十分古怪，如果把他的前辈，甚至把那些在他以后敢于对历史作总的思考的人同他相比，他的基本观点的宏伟，就是在今天也还值得钦佩。在现象学、美学、哲学史中，
29、到处贯穿着这种宏伟的历史观，到处是历史地、在同历史的一定的（虽然是抽象地歪曲了的）联系中来处理材料的。 恩格斯卡尔马克思（二）局限1 精神与物质、理性与感性、一般与特殊的关系，本末倒置。2 历史观的悲观倾向:把黄金时代摆在过去，看不到艺术的未来。第四节 歌德的文论思想一、文艺与现实的关系 “艺术家既是自然的主宰，又是自然的奴隶”，艺术家一方面要以现实生活规律为基础，另一方面也要发挥主观能动性，对文学材料进行艺术提炼，赋予材料新的、创造性的意义。 与康德、黑格尔等人不同，歌德对此问题的探讨采取了唯物的、辩证的思维方式。二、创作方法：古典的、浪漫的古典的：纯朴的、异教的、英雄的、现实的、必然、天命
30、提出了现实主义创作原则，从客观世界出发，在真提出了现实主义创作原则，从客观世界出发，在真实的基础上表达必然性。实的基础上表达必然性。近代的：感伤的、基督教的、浪漫的、理想的、自由、愿望指的是消极浪漫主义创作原则，体现为脱离现实的、指的是消极浪漫主义创作原则，体现为脱离现实的、病态、软弱、主观的创作倾向。病态、软弱、主观的创作倾向。 歌德以莎士比亚为榜样，追求现实主义与浪漫主义创作方法的结合。三、创作规律：从特殊到一般，“显出特征的整体”1 两条创作路线： “为一般而找特殊为一般而找特殊”，即从抽象的观念出发，把抽象的一般转化成有形的实体。 “在特殊中显出一般在特殊中显出一般”，即从具体的、个别的事物出发，通过个别显示一般。2“特殊/个别”具有什么特点？ 应是一个显出特征的、优美的、生气灌注的整体，即“显出特征的整体”。四、论民族文学与世界文学 第一次提出“世界文学”的概念 文艺越具有民族特点，越有普遍价值。
