1、工程竣工技术资料工程竣工技术资料编制、审核、移交管理培训编制、审核、移交管理培训一、目的一、目的二、范围二、范围 三、主要职责三、主要职责 四、竣工技术资料的划分及主要内容四、竣工技术资料的划分及主要内容五、工作程序五、工作程序六、竣工技术资料归档目录六、竣工技术资料归档目录七、记录表七、记录表 为了加强工程竣工技术资料管理，规范工程竣工技术为了加强工程竣工技术资料管理，规范工程竣工技术资料编制、管理、控制，使得工程竣工技术资料更加符合资料编制、管理、控制，使得工程竣工技术资料更加符合公司的管控流程；通过控制竣工技术资料的编制、审核、公司的管控流程；通过控制竣工技术资料的编制、审核、移交管理过
2、程，以达到工程建设移交管理过程，以达到工程建设竣工技术资料编制的标准竣工技术资料编制的标准化、规范化，确保竣工技术资料归档完整性、标准性、准化、规范化，确保竣工技术资料归档完整性、标准性、准确性确性。 1 1 目的目的【通信工程施工技术资料是工程项目有关各方在建设管理、质量控制以及技术措施等方面的原始记录，是工程竣工验收的重要依据，也是日后建设单位维护、扩建、技改的重要档案依据。也是反映施工单位的工程质量和管理水平的依据。】 【目前，资料在施工过程中出现不准确、不齐全、不规范、管理不善、丢失等问题，给竣工交付工作带来诸多困难，严重影响竣工资料质量。】 工管20069号关于统一工程竣工文件编制模
3、版及要求的通知对工程竣工技术资料编制内容及竣工图纸都有明确的制作要求。但由于种种原因，在工程竣工技术资料及管理中仍存在以下问题： 1纸张不标准 资料的用纸不符合归档要求，纸质不同且大小不一，给整理和装订工作造成了不便，致使竣工资料的质量无法得到保证。 2书写不规范 资料的文字书写有的是用稳定性差的圆珠笔写的；资料字迹潦草，不清晰；纸面不整洁；表格及图样潦草，徒手绘制，不规范；随意涂改，修改后不加盖单位章或没有修改人的签字。 3资料不齐全 缺竣工验收证明书、监理报告。 4整理不规范 资料不按资料分类要求成册，成册的又无目录，有的目录与内容编排不准确。 5资料内容不准确、不完善 有的数据出现矛盾，
4、有的竣工图纸不盖竣工图章。 6移交不及时 不能按规定及时移交工程竣工资料，造成统一管理延误，甚至导致竣工资料丢失。工程竣工资料管理存在的问题工程竣工资料管理存在的问题 1工程建设初期，施工单位就应建立完善的工程竣工资料管理制度、制定统一的编制要求和细则，规范工程竣工资料的管理。 2利用多种形式，加强对工程竣工资料管理重要性的宣传，不断提高有关人员的思想认识，增强执行的自觉性，使管理工作得到充分的重视并形成制度。 3每项工程开工前，管理部门应共同审查施工单位制定的工程竣工资料编制措施，保证资料的编制符合相关管理规定，防止漏项，并做好指导、监督和检查工作。 4施工单位应建立专职管理机构负责工程竣工
5、资料编制指导工作，建立健全各级责任制，依据有关规定，制定较完善的管理制度和奖惩办法，做到宽严得当，奖罚分明，力争原始资料齐全、完整、准确。 5变更原设计时，应全部以书面形式记录，避免口头变更，导致无据可查的现象。 6把好验收签证关，验收时通过签证等方法，集中检查原始资料整理情况，资料符合规定时，才予以结算工程量。充分运用“经济杠杆”的作用，抓好竣工资料管理工作，提高管理水平。 7建立审核流程，工程技术人员应坚持实事求是的原则，如实地反映施工情况，不隐瞒施工中出现的技术和质量问题。工程竣工资料管理的探讨工程竣工资料管理的探讨2 2 范围范围 适用于公司定义的重大工程、应急工程、适用于公司定义的重
6、大工程、应急工程、常规工程的竣工技术资料的整理编制、审核移常规工程的竣工技术资料的整理编制、审核移交、归档管理。交、归档管理。3 3 职责职责 3.1 3.1 施工单位负责竣工技术资料的编制、审核、出版，施工单位负责竣工技术资料的编制、审核、出版，移交业主和送交公司档案存档工作移交业主和送交公司档案存档工作。 3.2 3.2 分公司负责竣工技术资料的审核，应急工程、常分公司负责竣工技术资料的审核，应急工程、常规工程竣工技术资料的归档管理。规工程竣工技术资料的归档管理。 3.3 3.3 运营管理部负责重大工程竣工技术资料的审核。运营管理部负责重大工程竣工技术资料的审核。 3.4 3.4 综合管理
7、部负责竣工技术资料的存档管理。综合管理部负责竣工技术资料的存档管理。【项目部职责：项目部职责：施工单位接到中标通知书后，积极与建设单位办理接洽手续，施工单位立即组织工程项目经理部，项目负责人进入施工现场后，应做好施工前的一切前期准备工作。项目负责人会同技术负责人建立健全技术管理制度、质量管理体系，认真熟悉施工图，编制施工组织设计、施工方案，编制材料设备使用表，合理确定资金的使用计划，使工程项目施工进度计划科学、合理、有序地进行，使整体处于受控状态】 4.1 4.1 施工单位向建设单位移交的竣工技术资料按册施工单位向建设单位移交的竣工技术资料按册划分为四册划分为四册 第一册第一册 竣工技术文件竣
8、工技术文件 第二册第二册 竣工测试资料竣工测试资料 第三册第三册 竣工图竣工图 第四册第四册 工程结算书工程结算书4 4 竣工技术资料的划分及主要内容竣工技术资料的划分及主要内容 4 4 竣工技术资料的划分及主要内容竣工技术资料的划分及主要内容 4.2 4.2 第一册第一册竣工技术文件内容共分为竣工技术文件内容共分为1818项项 1) 1) 工程说明；工程说明； 2)2) 开工报告；开工报告； 3)3) 施工组织设计施工组织设计（方案）报审表；（方案）报审表； 4)4) 工程变更单；工程变更单； 5)5) 隐蔽工程检验隐蔽工程检验签证记录；签证记录； 6)6) 建筑安装工程量总表；建筑安装工程
9、量总表； 7)7) 已安装设备已安装设备明细表；明细表； 8)8) 停工报告；停工报告； 9)9) 复工报告；复工报告； 10)10) 交（完）交（完）工报告；工报告； 11)11) 验收申请表；验收申请表； 12)12) 验收证书；验收证书； 13)13) 设备、设备、材料供货清单；材料供货清单； 14)14) 设备、材料平衡表；设备、材料平衡表； 15)15) 设备、设备、材料余料交接单；材料余料交接单； 16)16) 资产交接书资产交接书( (一一) )； 17)17)交接书交接书( (二二) )； 18)18) 重大工程质量事故报告表（如发生应附重大重大工程质量事故报告表（如发生应附重
10、大问题处理文件）问题处理文件） 4.3 4.3 第二册竣工测试资料内容共分为第二册竣工测试资料内容共分为8 8项项 1)1) 光缆配盘图光缆配盘图 2)2) 光缆单盘检验测试纪录表光缆单盘检验测试纪录表 3)3) 光纤衰减统计表光纤衰减统计表 4)4) 接头衰耗测试表接头衰耗测试表 5)5) 光纤线路衰减测试记录光纤线路衰减测试记录 6) 6) 光纤向后散射信号曲线图片光纤向后散射信号曲线图片 7)7) 中继段对地绝缘电阻测试记录中继段对地绝缘电阻测试记录 8)8) 其他（建设单位需要的其他记录、表）其他（建设单位需要的其他记录、表）4 4 竣工技术资料的划分及主要内容竣工技术资料的划分及主要
11、内容 【责任单位应及时收集整理，作为工程竣工备案资料，相关单位和人员在检查时应确保不遗漏，并及时予以归档管理。】 4.4 4.4 第三册竣工图制作注意事项第三册竣工图制作注意事项 4.4.1 4.4.1 竣工图采用竣工图采用CADCAD绘制绘制。 4.4.2 4.4.2 竣工图纸幅面大于竣工图纸幅面大于A4A4纸时，应折成纸时，应折成A4A4纸章纸章规格，图样标题栏露在右下角。规格，图样标题栏露在右下角。 4.4.3 4.4.3 竣工图应版面清晰，图中的标志必须符合竣工图应版面清晰，图中的标志必须符合规范要求，图中标明的距离必须是施工后的实际距离，规范要求，图中标明的距离必须是施工后的实际距离
12、，设备安装要标明安装地点和注明名称、型号，竣工图设备安装要标明安装地点和注明名称、型号，竣工图应字体统一、字迹清晰、图纸续页衔接标识清楚。应字体统一、字迹清晰、图纸续页衔接标识清楚。4 4 竣工技术资料的划分及主要内容竣工技术资料的划分及主要内容 4.5 4.5 第四册工程结算书内容共分为第四册工程结算书内容共分为1919项项 1)1) 通信建设安装工程费用结算表；通信建设安装工程费用结算表； 2)2) 结算编制说明；结算编制说明； 3)3) 工程工程 算总表（表一）；算总表（表一）； 4)4) 建筑安装工程费用建筑安装工程费用 算表（表算表（表二）；二）； 5)5) 建筑安装工程量建筑安装工
13、程量 算表（表三）甲；算表（表三）甲； 6)6) 建筑安装建筑安装工程机械使用费工程机械使用费 算表（表三）乙；算表（表三）乙； 7)7) 建筑安装工程仪器仪建筑安装工程仪器仪表使用费表使用费 算表（表三）丙；算表（表三）丙； 8)8) 器材器材 算表（表四）甲算表（表四）甲 （主要材料表）；（主要材料表）； 9)9) 器材器材 算表（表四）甲算表（表四）甲 （地材费）；（地材费）； 10)10) 工程建设其他费工程建设其他费 算表（表五）甲；算表（表五）甲； 11)11) 工程变更说明工程变更说明 （工程无变更的省略）；（工程无变更的省略）； 12)12) 工程变更单工程变更单 （工程无变更
14、的省（工程无变更的省略）；略）； 13)13) 设计修改单设计修改单 （工程无变更的省略）；（工程无变更的省略）； 14)14) 设备、设备、材料供货清单材料供货清单 ； 15)15) 工程变更追加减设备、材料清单工程变更追加减设备、材料清单 （工程（工程无变更的省略）；无变更的省略）； 16)16) 设备、材料送（发）货清单；设备、材料送（发）货清单； 17)17) 设备、设备、材料余料交接单；材料余料交接单； 18)18) 设备、材料平衡表；设备、材料平衡表； 19)19) 通信工程合同通信工程合同书书4 4 竣工技术资料的划分及主要内容竣工技术资料的划分及主要内容 5.1 5.1 现场资
15、料的收集现场资料的收集 5.1.1 5.1.1 工程开（完）工文件类：施工组织设计（方案）策划及报工程开（完）工文件类：施工组织设计（方案）策划及报审表，开工报告，施工技术交底记录，路由复测记录，验收申请表及审表，开工报告，施工技术交底记录，路由复测记录，验收申请表及验收证书，资产交接书，工程竣工技术资料移交清单，停（复）工报验收证书，资产交接书，工程竣工技术资料移交清单，停（复）工报告，交（完）工报告等。告，交（完）工报告等。 5.1.2 5.1.2 施工过程控制文件类：工序质量自检记录，工程质量检查、施工过程控制文件类：工序质量自检记录，工程质量检查、评审、整改记录，新材料、新工艺、新技术
16、等检查记录，隐蔽工程检评审、整改记录，新材料、新工艺、新技术等检查记录，隐蔽工程检验签证记录，割接申请及割接报告（方案），工程（设计）变更单，验签证记录，割接申请及割接报告（方案），工程（设计）变更单，设备、材料到货检查、测试记录，设备、材料供货清单，设备、材料设备、材料到货检查、测试记录，设备、材料供货清单，设备、材料平衡表，设备、材料余料交接单，外购材料、地材质量保证资料等。平衡表，设备、材料余料交接单，外购材料、地材质量保证资料等。 5.1.3 5.1.3 工程资料类：工程合同书，设计批复，全套施工设计，工工程资料类：工程合同书，设计批复，全套施工设计，工程取证、赔补协议、付款凭证及明细
17、表，进场设备、材料的出厂检验程取证、赔补协议、付款凭证及明细表，进场设备、材料的出厂检验报告，施工单位处理工程相关问题报告，厂家、供应商、业主对材料、报告，施工单位处理工程相关问题报告，厂家、供应商、业主对材料、设备问题的批复（函），监理报告，工程施工结算审计定案表等。设备问题的批复（函），监理报告，工程施工结算审计定案表等。5 5 工作程序工作程序 5.2 5.2 现场资料的签证现场资料的签证 5.2.1 5.2.1 省管项目、重大工程或特定工程，施工单位应填写为：安徽电信省管项目、重大工程或特定工程，施工单位应填写为：安徽电信工程有限责任公司（印章）。应急工程、常规工程可以填写：安徽电信工
18、程工程有限责任公司（印章）。应急工程、常规工程可以填写：安徽电信工程有限责任公司有限责任公司XXXXXX公司（印章）。公司（印章）。 5.2.2 5.2.2 需要施工单位签字或盖章的文件：封面（竣工技术文件、竣工测需要施工单位签字或盖章的文件：封面（竣工技术文件、竣工测试资料、竣工图、工程结算书），开工报告，施工组织设计（方案）报审表，试资料、竣工图、工程结算书），开工报告，施工组织设计（方案）报审表，工程变更单，隐蔽工程检验签证记录，建筑安装工程量总表，已安装设备明工程变更单，隐蔽工程检验签证记录，建筑安装工程量总表，已安装设备明细表，停工报告，复工报告，交（完）工报告，验收申请表，设备、材
19、料供细表，停工报告，复工报告，交（完）工报告，验收申请表，设备、材料供货清单，设备、材料平衡表，设备、材料余料交接单，资产交接书，重大工货清单，设备、材料平衡表，设备、材料余料交接单，资产交接书，重大工程质量事故报告表，通信建设安装工程费用结算表，程质量事故报告表，通信建设安装工程费用结算表， 5.2.3 5.2.3 需要监理、建设单位签证、盖章的文件：施工组织设计（方案）需要监理、建设单位签证、盖章的文件：施工组织设计（方案）报审表，工程变更单，隐蔽工程检验签证记录，已安装设备明细表，停工报报审表，工程变更单，隐蔽工程检验签证记录，已安装设备明细表，停工报告，交（完）工报告，验收申请表，验收
20、证书，设备、材料余料交接单，资告，交（完）工报告，验收申请表，验收证书，设备、材料余料交接单，资产交接书。产交接书。 5.2.4 5.2.4 需要设计单位签证、盖章的文件：工程变更单。需要设计单位签证、盖章的文件：工程变更单。 5.2.5 5.2.5 需要材料供应单位签证、盖章的文件：设备、材料供货清单。需要材料供应单位签证、盖章的文件：设备、材料供货清单。5 5 工作程序工作程序 5.3 5.3 竣工技术资料的整理编制竣工技术资料的整理编制 5.3.1 5.3.1 竣工技术资料由施工单位负责编制、出版，由竣工技术资料由施工单位负责编制、出版，由多个专业共同承担的工程，项目部集中编制、出版。多
21、个专业共同承担的工程，项目部集中编制、出版。 5.3.2 5.3.2 建设单位对竣工技术资料的编制、出版有特殊建设单位对竣工技术资料的编制、出版有特殊要求，施工单位应会同建设单位制定本工程竣工技术资料要求，施工单位应会同建设单位制定本工程竣工技术资料的编制办法，并按要求编制、出版。建设单位无特殊要求的编制办法，并按要求编制、出版。建设单位无特殊要求须按公司的相关要求编制、出版。须按公司的相关要求编制、出版。 5.3.3 5.3.3 竣工技术资料编制严格按竣工技术资料编制严格按三同步三同步原则执行。即：原则执行。即：工程项目开工就与建立竣工技术资料同步进行；项目施工工程项目开工就与建立竣工技术资
22、料同步进行；项目施工过程中要与竣工技术资料的积累、整编、审定工作同步进过程中要与竣工技术资料的积累、整编、审定工作同步进行；项目完工验收时要与提交一套合格的竣工资料同步进行；项目完工验收时要与提交一套合格的竣工资料同步进行行。5 5 工作程序工作程序 5.3.45.3.4 竣工技术资料的纸章采用竣工技术资料的纸章采用A4A4纸，幅面大于纸，幅面大于A4A4时折成时折成A4A4纸章规格，图样标题栏露在右下角。纸章规格，图样标题栏露在右下角。竣工技术资料必须外观竣工技术资料必须外观整洁、字迹清楚、内容齐全、真实完整、数据准确、互相对应，整洁、字迹清楚、内容齐全、真实完整、数据准确、互相对应，图上的
23、标记应与现场实际相符，图面整洁，目录与内容排序要图上的标记应与现场实际相符，图面整洁，目录与内容排序要相符一致，编制、审核、批准人签名必须是手迹确认相符一致，编制、审核、批准人签名必须是手迹确认。 5.3.5 5.3.5 设计变更、工程变更按先后顺序装订编制。设计变更、工程变更按先后顺序装订编制。 5.3.6 5.3.6包料工程，施工单位负责收集材料、外构件等产品的包料工程，施工单位负责收集材料、外构件等产品的合格证、试验报告、复检报告资料，资料整理须用合格证、试验报告、复检报告资料，资料整理须用A4A4纸粘贴原纸粘贴原件，若为复印件必须注明原件所在单位。件，若为复印件必须注明原件所在单位。
24、5.3.7 5.3.7 工程竣工技术资料应分开制作装订，各册都应有封工程竣工技术资料应分开制作装订，各册都应有封面并加盖单位印章。面并加盖单位印章。 5.3.8 5.3.8 重大工程竣工技术文件、结算书的封面与目录之间重大工程竣工技术文件、结算书的封面与目录之间应插附公司的应插附公司的企业资质证书企业资质证书复印件。复印件。5 5 工作程序工作程序 5.4 5.4 竣工技术资料的审核竣工技术资料的审核 5.4.1 5.4.1 分公司技术管理员负责本单位竣工技术资料分公司技术管理员负责本单位竣工技术资料编制整理、分类装订、出版工作，负责把关竣工技术资编制整理、分类装订、出版工作，负责把关竣工技术
25、资料的真实性、符合性。料的真实性、符合性。 5.4.2 5.4.2 分公司主管领导对本单位竣工技术资料的编分公司主管领导对本单位竣工技术资料的编制内容及真实性、符合性进行审核。制内容及真实性、符合性进行审核。 5.4.3 5.4.3 重大工程须报经运营管理部审核后出版。重大工程须报经运营管理部审核后出版。 5.4.4 5.4.4 没有编制、审核竣工技术资料的工程不得申没有编制、审核竣工技术资料的工程不得申请验收。请验收。 5.4.5 5.4.5 工程竣工技术资料在编制、审核、修订整改、工程竣工技术资料在编制、审核、修订整改、出版的各环节点实行出版的各环节点实行竣工技术资料编制送审检验会签竣工技
26、术资料编制送审检验会签单单签证手续，具体责任人应严格把关签字确认。签证手续，具体责任人应严格把关签字确认。5 5 工作程序工作程序 5.5 5.5 竣工技术资料的移交竣工技术资料的移交 5.5.1 5.5.1 重大工程应在工程完工后重大工程应在工程完工后1515日内，应急工程、日内，应急工程、常规工程应在工程完工后常规工程应在工程完工后7 7日内提交一套合格的竣工技术资日内提交一套合格的竣工技术资料供验收使用料供验收使用。 5.5.2 5.5.2 重大工程验收结束重大工程验收结束1010日内，应急工程、常规工日内，应急工程、常规工程验收结束程验收结束5 5日内按要求出版、移交竣工技术资料日内按
27、要求出版、移交竣工技术资料并办理移并办理移交签证手续交签证手续工程竣工技术资料移交清单工程竣工技术资料移交清单。 5.5.3 5.5.3 竣工技术资料的编制份数，应根据建设单位的竣工技术资料的编制份数，应根据建设单位的需求（或合同要求）提供。竣工技术资料至少编制两套原需求（或合同要求）提供。竣工技术资料至少编制两套原件，其中一套原件移交主管建设单位，一套移交公司档案件，其中一套原件移交主管建设单位，一套移交公司档案管理部门。如工程管控部门较多，移交的竣工技术资料为管理部门。如工程管控部门较多，移交的竣工技术资料为复印件应在竣工技术资料中注明原件所在单位。复印件应在竣工技术资料中注明原件所在单位
28、。5 5 工作程序工作程序 5 5 工作程序工作程序 5.6 5.6 竣工技术资料移交流程图竣工技术资料移交流程图资料移交单位：1按公司竣工技术资料管理程序完成竣工资料制作2按建设单位的要求完成竣工资料制作分公司（项目部）技术管理员负责竣工资料技术性和规范性审核符合要求否分公司主管领导对竣工技术资料的完整性和符合性审核符合要求符合要求符合要求运营管理部对竣工技术资料的完整性和符合性审核档案管理部门按档案管理要求对竣工技术资料审核资料移交单位按竣工技术资料装订要求完成装订工作向建设单位办理交接手续否否否 6.1 6.1 管线类管线类 1)1) 工程合同书；工程合同书； 2)2) 设计批复；设计批
29、复； 3)3) 全套施工设全套施工设计；计； 4)4) 竣工技术文件；竣工技术文件； 5)5) 竣工测试资料；竣工测试资料； 6)6) 竣竣工图纸；工图纸； 7)7) 工程结算书；工程结算书； 8)8) 终验证书；终验证书； 9)9) 监理监理报告；报告； 10)10) 施工组织设计；施工组织设计； 11)11) 竣工技术资料编制竣工技术资料编制送审检验会签单；送审检验会签单； 12)12) 工程竣工技术资料移交清单；工程竣工技术资料移交清单； 13)13) 竣工技术资料编制办法（建设单位对竣工技术资竣工技术资料编制办法（建设单位对竣工技术资料编制、出版无特殊要求的省略）；料编制、出版无特殊要
30、求的省略）； 14)14) 工程费用工程费用审计定案表审计定案表6 6 竣工技术资料归档目录竣工技术资料归档目录 6.2 6.2 设备类设备类 1)1) 工程合同书；工程合同书； 2)2) 环境验收报告；环境验收报告； 3)3) 开工报告；开工报告； 4)4) 开箱验收资料；开箱验收资料； 5)5) 工程变更记录；工程变更记录； 6)6) 停（复）工停（复）工程报告；程报告； 7)7) 工程割接记录；工程割接记录； 8)8) 质量合格文件（验收证质量合格文件（验收证书、隐蔽工程验收记录、测试记录或测试报告）；书、隐蔽工程验收记录、测试记录或测试报告）； 9)9) 工工程交接记录；程交接记录；1
31、0)10) 设备安装工作量表；设备安装工作量表； 11)11) 工程满意度工程满意度调查表；调查表； 12)12) 工程备忘录；工程备忘录； 13)13) 施工组织设计；施工组织设计； 14)14) 竣工技术资料编制送审检验会签单；竣工技术资料编制送审检验会签单； 15)15) 工程竣工技术工程竣工技术资料移交清单资料移交清单6 6 竣工技术资料归档目录竣工技术资料归档目录7.17.1竣工技术资料编制送审检验会签单竣工技术资料编制送审检验会签单7 7 记录记录工程名称工程编号资料名称编制单位编制时间审验单位审 验 意 见施工单位 技术管理员： 审验时间：分公司主管领导： 审验时间：运营管理部
32、总监： 审验时间：档案室 档案管理员： 审验时间：备注7.27.2工程竣工技术资料移交清单工程竣工技术资料移交清单7 7 记录记录 * * * * * 工程序号资料名称送交单位份数共计页数接收经办人接收日期备注共 计移交单位： 经办人： 日期： 7.37.3管线类工程竣工资料归档清单管线类工程竣工资料归档清单7 7 记录记录工程名称：工程类型：建设单位：监理单位：设计编号：合同编号：施工单位：项目负责人：序号目 录单位数量是否 原件验证结果备 注1工程合同书良好合格 2设计批复良好 合格 3施工设计 良好 合格 4施工图 良好 合格 5竣工技术文件良好 合格 6竣工测试资料良好 合格 7竣工图纸良好 合格 8工程结算书良好 合格 9终验证书良好 合格 10监理报告良好 合格 11施工组织设计良好 合格 12竣工技术资料编制送审检验会签单良好 合格 13工程竣工技术资料移交清单良好 合格 14竣工技术资料编制办法良好 合格 主管归档意见 经检查，本工程的竣工验收资料符合制作要求 ，现收讫，请审核并予以归档。 审核人：（盖章） 年 月 日 接收人： 年 月 日 谢谢!
