1、IT项目管理与监理项目管理与监理第第14章章 IT项目监理项目监理IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-172第第14章章 IT项目监理项目监理n14.1 IT项目监理概述项目监理概述n14.2 IT项目监理的投资控制项目监理的投资控制n14.3 IT项目监理的质量控制项目监理的质量控制n14.4 IT项目监理的进度控制项目监理的进度控制n14.5 IT项目监理的变更控制项目监理的变更控制n14.6 IT项目监理的合同管理项目监理的合同管理n14.7 IT项目监理的信息管理项目监理的信息管理n14.8 IT项目监理的组织协调项目监理的组织协调 IT项目管理与监理项目管理与监理2022-
2、4-1732022-4-17314.1 IT项目监理概述项目监理概述第第14章章 IT项目监理项目监理IT项目监理是指依法设立且具备相应资质的项目监理是指依法设立且具备相应资质的信息系统工程监理单位，受业主单位委托，依据信息系统工程监理单位，受业主单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施监督管理。理合同，对信息系统工程项目实施监督管理。宗旨：宗旨：为甲方把好质量、进度、成本关，为为甲方把好质量、进度、成本关，为乙方提供的系统进行公正、恰当和权威的评价。乙方提供的系统进行公正、恰当和权威的评价。IT项目管理与
3、监理项目管理与监理2022-4-174信息化建设存在的问题信息化建设存在的问题n 质量问题：系统质量不能满足应用的基本需求，不稳定且不质量问题：系统质量不能满足应用的基本需求，不稳定且不可靠；可靠；n 进度问题：工程进度拖后延期；进度问题：工程进度拖后延期；n 投资问题：项目资金使用不合理或严重超支；投资问题：项目资金使用不合理或严重超支；n 信息问题：项目文档不全甚至严重缺失；信息问题：项目文档不全甚至严重缺失；n 变更问题：在项目实施过程中系统业务需求一变再变；变更问题：在项目实施过程中系统业务需求一变再变；n 合同问题：合同不严格，条款疏漏，内容歧义，发生纠纷无合同问题：合同不严格，条款
4、疏漏，内容歧义，发生纠纷无据可依；据可依；n 协调问题：在项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象；协调问题：在项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象；n 安全问题：系统存在安全漏洞和隐患；安全问题：系统存在安全漏洞和隐患；n 认识问题：重硬件轻软件，重开发轻维护，重建设轻使用。认识问题：重硬件轻软件，重开发轻维护，重建设轻使用。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-175产生问题的原因产生问题的原因n 不具备能力的单位搅乱系统开发市场；不具备能力的单位搅乱系统开发市场；n 建设单位（需方）在选择项目承建单位和进行业建设单位（需方）在选择项目承建单位和进行业务需求分析时有误；务需求分析时有误
5、；n 信息系统开发企业自身建设有待加强；信息系统开发企业自身建设有待加强；n 缺乏相应的机制和制度。缺乏相应的机制和制度。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-176推行推行ITIT项目监理制度项目监理制度n 在资质认证制度的基础上在资质认证制度的基础上推行推行ITIT项目监理制度。项目监理制度。n 以质量为中心的信息系统以质量为中心的信息系统工程控制管理工作由三工程控制管理工作由三方方建设单位、开发单建设单位、开发单位、监理单位位、监理单位分工合分工合作实施。作实施。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-177什么是信息系统工程监理什么是信息系统工程监理n 信息系统工程：信息
6、系统工程： 是指信息化工程建设中的信息网络系统、信息资源系是指信息化工程建设中的信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统的新建、升级、改造工程。统、信息应用系统的新建、升级、改造工程。n 信息系统工程监理信息系统工程监理 是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程实施的监督管理。系统工程实施的监督管理。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-178信
7、息系统工程监理信息系统工程监理n 信息系统工程监理单位信息系统工程监理单位 持有监理资质的单位，分为持有监理资质的单位，分为甲、乙、丙三级。信息系统甲、乙、丙三级。信息系统工程监理人员工程监理人员n 信息系统工程监理资格证书信息系统工程监理资格证书是信息系统工程监理从业的是信息系统工程监理从业的必要条件，拥有相应数量的必要条件，拥有相应数量的持有监理资格证书的从业人持有监理资格证书的从业人员又是一个企业单位取得监员又是一个企业单位取得监理资质的必要条件。理资质的必要条件。 IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-179工程监理单位资质工程监理单位资质综合条件综合条件甲级甲级乙级乙级丙级丙
8、级从业年数从业年数 4年年 2年年 2年年取得低一级资质年数取得低一级资质年数 2年年注册资金数量注册资金数量 500万万 300万万 100万万近三年信息系统工程近三年信息系统工程监理总收入监理总收入 1200万万 600万万企业经济状况企业经济状况良好良好良好良好良好良好企业信誉度企业信誉度信誉良好，无违法作信誉良好，无违法作为，监理中无重大失为，监理中无重大失误，无重大投诉，无误，无重大投诉，无重大法律诉讼重大法律诉讼信誉良好，无违法作信誉良好，无违法作为，监理中无重大失为，监理中无重大失误，无重大投诉，无误，无重大投诉，无重大法律诉讼重大法律诉讼无违法作为，无无违法作为，无重大投诉，无
9、重重大投诉，无重大法律诉讼大法律诉讼级别级别条件要求条件要求条件名称条件名称IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1710工程监理单位资质工程监理单位资质业绩业绩甲级甲级乙级乙级丙级丙级近三年完成的近三年完成的项目个数项目个数 12个个 9个个近三年完成的近三年完成的典型项目规模典型项目规模大于大于5000万元的项万元的项目至少目至少1个或者个或者1000万元以上的项目万元以上的项目6个个大于大于1000万元的项目万元的项目至少至少2个或者个或者400万元万元以上的项目以上的项目5个个大于大于300万元的项目万元的项目至少至少2个或者个或者150万元万元以上的项目以上的项目4个个近三年
10、完成的近三年完成的主项目投资总额主项目投资总额 4亿元亿元 2亿元亿元 5000万万近三年完成的近三年完成的监理合同总额监理合同总额 1500万万 750万万 150万万国内同行中的位置国内同行中的位置领先，前列领先，前列中上或中中上或中中或中下中或中下级别级别条件要求条件要求条件名称条件名称IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1711工程监理单位资质工程监理单位资质监理能力监理能力甲级甲级乙级乙级丙级丙级监理工作体系监理工作体系已建立并有效运行已建立并有效运行已建立并有效运行已建立并有效运行已着手建立已着手建立监理业务领域监理业务领域专业领域明确，精通主专业领域明确，精通主要业务领
11、域要业务领域专业领域明确，精通主专业领域明确，精通主要业务领域要业务领域正在逐步明确主要业务正在逐步明确主要业务领域领域监理技术规范监理技术规范先进、完善先进、完善完善完善初步形成初步形成监理能力在同行中的位置监理能力在同行中的位置前列前列中上或中中上或中中或中下中或中下企业质量管理体系企业质量管理体系完备，通过权威机构认完备，通过权威机构认证，有效运行证，有效运行1年以上年以上完备，通过权威机构认完备，通过权威机构认证证已建立，有专人负责，已建立，有专人负责，有效实施有效实施企业客户服务体系企业客户服务体系已建成且完备，配备专已建成且完备，配备专门机构和人员，服务及门机构和人员，服务及时、有
12、效、优质时、有效、优质已建成且完备，配备专已建成且完备，配备专门机构和人员，服务及门机构和人员，服务及时、有效、优质时、有效、优质已建成，配备专门人员，已建成，配备专门人员，提供有效服务提供有效服务企业信息管理系统企业信息管理系统已建成且完善，并有效已建成且完善，并有效运行运行已建成，较完善，并有已建成，较完善，并有效运行效运行固定场所和软硬件环境固定场所和软硬件环境有，且与监理业务相适有，且与监理业务相适应应有，且与监理业务相适有，且与监理业务相适应应有，且与监理业务相适有，且与监理业务相适应应是否拥有并运用相关工具是否拥有并运用相关工具软件和设备仪器对信息系软件和设备仪器对信息系统工程进行
13、检测和鉴定统工程进行检测和鉴定拥有且使用，可借助第拥有且使用，可借助第三方测试机构完成三方测试机构完成拥有且使用，可借助第拥有且使用，可借助第三方测试机构完成三方测试机构完成拥有且使用，可借助第拥有且使用，可借助第三方测试机构完成三方测试机构完成级别级别条件要求条件要求条件名称条件名称IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1712工程监理单位资质工程监理单位资质人才实力人才实力甲级甲级乙级乙级丙级丙级技术人员数目（大本比例）技术人员数目（大本比例） 50人（人（ 80%） 30人（人（ 80%） 10人（人（ 80%）信息系统监理工程师数目信息系统监理工程师数目 30人人 15人人 6
14、人人企事业负责人从事企事业负责人从事IT领域领域企业管理经历企业管理经历 5年年 4年年 3年年企业技术负责人企业技术负责人有本专业高级职称且从有本专业高级职称且从事信息系统工程监理工事信息系统工程监理工作作 4年年有本专业高级职称且从有本专业高级职称且从事信息系统工程监理工事信息系统工程监理工作作 4年年本专业硕士以上学位或本专业硕士以上学位或中级以上职称中级以上职称企业财务负责人企业财务负责人具有财务系列中级以上具有财务系列中级以上职称职称具有财务系列中级以上具有财务系列中级以上职称职称专门的财务人员专门的财务人员专家队伍及技术支持专家队伍及技术支持有专家队伍和资深专家，有专家队伍和资深专
15、家，有良好技术协作体系，有良好技术协作体系，能提供技术支持能提供技术支持有专家队伍，有良好技有专家队伍，有良好技术协作体系，能提供技术协作体系，能提供技术支持术支持有内部或外部专家提供有内部或外部专家提供技术支持技术支持培训体系培训体系健全，有培训计划并能健全，有培训计划并能有效组织实施、考核有效组织实施、考核健全，有培训计划并能健全，有培训计划并能有效组织实施、考核有效组织实施、考核健全，有培训计划并能健全，有培训计划并能有效组织实施、考核有效组织实施、考核人力资源管理与绩效考核人力资源管理与绩效考核制度制度已建立且有效实施已建立且有效实施已建立且有效实施已建立且有效实施已着手建立已着手建立
16、级别级别条件要求条件要求条件名称条件名称IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1713监理项目范围监理项目范围n 国家级、省部级、地市级的信息系统工程；国家级、省部级、地市级的信息系统工程；n 使用国家政策性银行或国有商业银行贷款，规定需要实使用国家政策性银行或国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程；施监理的信息系统工程；n 使用国家财政性资金的信息系统工程；使用国家财政性资金的信息系统工程；n 涉及国家安全、生产安全的信息系统工程；涉及国家安全、生产安全的信息系统工程；n 国家法律、法规规定应当实施监理的其他信息系统工程。国家法律、法规规定应当实施监理的其他信息系统工程。I
17、T项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1714监理内容监理内容u三监理三监理 项目准备阶段的监理项目准备阶段的监理 项目实施阶段的监理项目实施阶段的监理 项目验收阶段的监理项目验收阶段的监理u三控制：三控制： 质量控制质量控制 投资控制投资控制 进度控制进度控制 u两管理两管理 合同管理合同管理 信息管理信息管理 u一协调：一协调： 协调甲乙双方的工作协调甲乙双方的工作 IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1715监理工作程序监理工作程序(1)(1) 选择监理单位选择监理单位(2)(2) 签订监理合同签订监理合同(3)(3) 三方会议三方会议(4)(4) 组建监理项目组组建监理
18、项目组(5)(5) 编制监理计划编制监理计划(6)(6) 实施监理业务实施监理业务(7)(7) 参与工程验收参与工程验收(8)(8) 提交监理文档提交监理文档IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1716监理单位的权利和义务监理单位的权利和义务(1)(1) 按照按照“守法、公平、公正、独立守法、公平、公正、独立”的原则，开展信息系的原则，开展信息系统工程监理工作，维护建设单位与承建单位的合法权益；统工程监理工作，维护建设单位与承建单位的合法权益；(2)(2) 按照监理合同取得监理收入；按照监理合同取得监理收入；(3)(3) 不得承包信息系统工程；不得承包信息系统工程；(4)(4) 不得
19、与被监理项目的承建单位存在隶属关系和利益关系；不得与被监理项目的承建单位存在隶属关系和利益关系；(5)(5) 不得以任何形式侵害建设单位和承建单位的知识产权；不得以任何形式侵害建设单位和承建单位的知识产权；(6)(6) 在监理过程中因违犯国家法律、法规、造成重大质量、在监理过程中因违犯国家法律、法规、造成重大质量、安全事故的，应承担相应的经济责任和法律责任。安全事故的，应承担相应的经济责任和法律责任。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1717监理人员的权利和义务监理人员的权利和义务(1)(1) 根据监理合同独立执行监理业务；根据监理合同独立执行监理业务；(2)(2) 保守承建单位的
20、技术密秘和商业密秘；保守承建单位的技术密秘和商业密秘；(3)(3) 不得同时从事与被监理项目相关的技术和业务活动。不得同时从事与被监理项目相关的技术和业务活动。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1718人才培养人才培养n 关键是监理人才培养和管理。关键是监理人才培养和管理。n 相应的计算机技术知识、网络知识、软件工程知相应的计算机技术知识、网络知识、软件工程知识等。识等。n ITIT项目管理知识与监理知识。项目管理知识与监理知识。n “信息系统监理师信息系统监理师”已列入计算机技术与软件专已列入计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试系列。业技术资格（水平）考试系列。IT项目管理与
21、监理项目管理与监理2022-4-1719ITIT项目监理的模式项目监理的模式咨询式监理咨询式监理n 咨询式监理：咨询式监理： 只对用户方就公司信息化过程中提出的问题进行只对用户方就公司信息化过程中提出的问题进行解答，其性质类似于业务咨询或方案咨询。此方解答，其性质类似于业务咨询或方案咨询。此方式费用低，监理方责任轻，适合对信息化有较好式费用低，监理方责任轻，适合对信息化有较好把握、技术力量较强的用户采用。把握、技术力量较强的用户采用。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1720ITIT项目监理的模式项目监理的模式里程碑式监理里程碑式监理n 里程碑式监理：里程碑式监理： 将系统的建设划
22、分为若干个阶段，每阶段结束都将系统的建设划分为若干个阶段，每阶段结束都设置一个里程碑，在里程碑到来时监理方进行审设置一个里程碑，在里程碑到来时监理方进行审查或测试。此方式费用高，监理方责任大。查或测试。此方式费用高，监理方责任大。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1721ITIT项目监理的模式项目监理的模式全程式监理全程式监理n 全程式监理：全程式监理： 要对系统建设过程中的里程碑进行审查，同时还派要对系统建设过程中的里程碑进行审查，同时还派人员全程跟踪、收集开发过程中的信息，不断评估人员全程跟踪、收集开发过程中的信息，不断评估开发方的开发质量和效果。此方式费用最高，监理开发方的开
23、发质量和效果。此方式费用最高，监理方责任最大，适合对信息系统开发不了解、技术力方责任最大，适合对信息系统开发不了解、技术力量偏弱的用户方采用。量偏弱的用户方采用。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1722甲方甲方（建设单位）（建设单位）丙方丙方（监理方）（监理方）乙方乙方（承建单位）（承建单位）工程承包工程承包合合 同同委委托托监监理理三方关系图三方关系图IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1723信息系统工程监理性质信息系统工程监理性质n服务性服务性智力与技术服务智力与技术服务 对工程建设活动进行：对工程建设活动进行：组织组织 协调协调 监督监督 控制控制 n专业性专业
24、性 从专业技术与项目管理两方面提供专业服务。从专业技术与项目管理两方面提供专业服务。n独立、公正性独立、公正性 在人际、业务、经济关系上独立；在人际、业务、经济关系上独立； 对于甲方的独立性；对于甲方的独立性； 在甲乙双方间保持公正。在甲乙双方间保持公正。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1724 全过程监理全过程监理实现项目总目标；实现项目总目标； 阶段监理阶段监理实现阶段性目标实现阶段性目标u有限目的：只承担监理责任，不承担直接责任，不有限目的：只承担监理责任，不承担直接责任，不逾越权限承担任务。逾越权限承担任务。信息系统工程监理目的信息系统工程监理目的IT项目管理与监理项目管
25、理与监理2022-4-1725u五大目标五大目标 QTSICQTSIC Q Q质量目标控制质量目标控制 T T工期目标控制工期目标控制 S S信息安全控制信息安全控制 I I知识产权保护知识产权保护 C C成本（投资）目标控制成本（投资）目标控制u三项措施三项措施 CICCIC C C合同管理合同管理 I I信息（文档）管理信息（文档）管理 C C组织协调组织协调信息系统工程监理目标控制信息系统工程监理目标控制IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1726信息系统工程监理的基本方法信息系统工程监理的基本方法目标规划目标规划 对项目质量、进度、投资、安全、知识产权保护的对项目质量、进度、
26、投资、安全、知识产权保护的目标进行论证、分解、安排计划、风险管理、制定目标进行论证、分解、安排计划、风险管理、制定措施，保证总目标的实现。措施，保证总目标的实现。动态控制动态控制 不断循环地控制；应变的措施；对分目标实现控制不断循环地控制；应变的措施；对分目标实现控制来保证总目标的实现；来保证总目标的实现； 按计划进行控制，对计划反按计划进行控制，对计划反复完善，实现优化控制。复完善，实现优化控制。组织协调组织协调 对甲乙两方的协调；针对不通问题进行协调；人与对甲乙两方的协调；针对不通问题进行协调；人与人、机构与机构、内部与外部之间的协调，使项目人、机构与机构、内部与外部之间的协调，使项目成为
27、一体化运作的整体的以实现项目总目标。成为一体化运作的整体的以实现项目总目标。 IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1727信息管理信息管理 包括监理需要的信息收集、整理、处理、储存、传包括监理需要的信息收集、整理、处理、储存、传递与应用；递与应用； 建立科学的报告系统，报告经过核实的、完整的、建立科学的报告系统，报告经过核实的、完整的、及时的信息；及时的信息； 信息管理也包括文档管理；信息管理也包括文档管理； 较大项目监理应有专人负责信息管理工作。较大项目监理应有专人负责信息管理工作。合同管理合同管理 合同分析；合同监理档案；合同履行的监督检查；合同分析；合同监理档案；合同履行的监督
28、检查；索赔工作等。索赔工作等。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1728目标控制基本环节目标控制基本环节IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1729控制的基本环节控制的基本环节n投入投入：按计划要求投入人力、物力、财力：按计划要求投入人力、物力、财力n转换转换：做好转换过程的控制工作：做好转换过程的控制工作n反馈反馈：信息收集与反馈：信息收集与反馈n对比对比：确定是否有偏差：确定是否有偏差n纠正纠正：采取措施、纠正偏差、取得效果：采取措施、纠正偏差、取得效果IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-173014.2 IT项目监理的投资控制项目监理的投资控制n投资控制是
29、指要在批准的预算条件下确保项目保质按投资控制是指要在批准的预算条件下确保项目保质按期完成。也就是在项目投资形成过程中，对项目所消期完成。也就是在项目投资形成过程中，对项目所消耗的人力资源、物质资源和费用开支，进行指导、监耗的人力资源、物质资源和费用开支，进行指导、监督、调节和限制，及时纠正将发生和已发生的偏差，督、调节和限制，及时纠正将发生和已发生的偏差，把各项费用控制在计划投资的范围之内，保证投资目把各项费用控制在计划投资的范围之内，保证投资目标的实现。标的实现。n投资控制的目的是降低项目成本，提高经济效益。投资控制的目的是降低项目成本，提高经济效益。IT项目管理与监理项目管理与监理2022
30、-4-1731信息工程项目投资控制过程示意信息工程项目投资控制过程示意保修期保修期启用前准备启用前准备阶段阶段 实施阶段实施阶段设计阶段设计阶段设计准备阶设计准备阶段段编制项目计划书编制项目计划书编制可行性研究报告编制可行性研究报告项目评估项目评估编制设计任务书编制设计任务书方案设计方案设计扩初设计扩初设计实施方案设计实施方案设计实施实施有建有建设意图设意图项目项目立项立项项目正项目正式启用式启用投资框算投资框算投资估算投资估算投资规划投资规划预算预算实施方案预算实施方案预算实施招标投标实施招标投标标底标底投标价投标价合同价合同价结算结算竣工结算竣工结算IT项目管理与监理项目管理与监理2022
31、-4-1732投资控制过程的大致偏差范围投资控制过程的大致偏差范围保修期保修期启用前准备启用前准备阶段阶段 实施阶段实施阶段设计阶段设计阶段设计准备阶设计准备阶段段投资框算投资框算投资估算投资估算投资规划投资规划预算（修正预算）预算（修正预算）实施方案预算实施方案预算标底标底投标价投标价合同价合同价结算结算竣工结算竣工结算-30%30%-25%25%15%-15%10%-10%5%-5%IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1733投资控制的原则投资控制的原则n投资最优化原则投资最优化原则n全面成本控制原则全面成本控制原则n动态控制原则动态控制原则n目标管理原则目标管理原则n责权利相结
32、合原则责权利相结合原则IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1734投资控制失效的原因投资控制失效的原因n项目投资失控是指项目建设的实际成本额大项目投资失控是指项目建设的实际成本额大大超过了项目的计划成本额，项目的实际投大超过了项目的计划成本额，项目的实际投资额形成的固定资产的比例低。资额形成的固定资产的比例低。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1735投资控制失效的原因投资控制失效的原因思想思想(1)(1) 项目建设超过客观的合理经济规模；项目建设超过客观的合理经济规模；(2)(2) 对项目的设计缺乏成本控制意识；对项目的设计缺乏成本控制意识；(3)(3) 对项目成本的使
33、用缺乏责任感和投入产出观念。对项目成本的使用缺乏责任感和投入产出观念。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1736投资控制失效的原因投资控制失效的原因组织组织(1)(1) 建设单位控制项目投资的组织机构不健全，没有项目建设单位控制项目投资的组织机构不健全，没有项目投资控制组织，没有落实负责投资控制的具体人员；投资控制组织，没有落实负责投资控制的具体人员；(2)(2) 控制项目投资的责任不清，奖罚不明，缺乏应有的严控制项目投资的责任不清，奖罚不明，缺乏应有的严格明确的有关规章制度和奖罚条例；格明确的有关规章制度和奖罚条例；(3)(3) 承建单位项目经理班子中，对投资控制的分工不明，承建
34、单位项目经理班子中，对投资控制的分工不明，对投资控制的领导、督查不得力，实施方案、设备等对投资控制的领导、督查不得力，实施方案、设备等不能按时进行，影响工程实施，从而引起费用增加；不能按时进行，影响工程实施，从而引起费用增加；监理工程师缺乏投资控制的责任感，项目各个阶段的监理工程师缺乏投资控制的责任感，项目各个阶段的投资控制工作缺位。投资控制工作缺位。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1737投资控制失效的原因投资控制失效的原因技术技术(1)(1)进行项目成本估算时，项目规划设计的深度不够，不能满足成进行项目成本估算时，项目规划设计的深度不够，不能满足成本估算的要求；本估算的要求；
35、(2)(2)采用的项目成本计算方法选择不当，与项目的实际情况和占有采用的项目成本计算方法选择不当，与项目的实际情况和占有的数据资料不符；的数据资料不符；(3)(3)项目成本计算的数据值不准确，计算疏忽漏项，使计算的成本项目成本计算的数据值不准确，计算疏忽漏项，使计算的成本偏低；偏低；(4)(4)设计者没有搞好设计优化方案，使项目设计方案突破项目成本设计者没有搞好设计优化方案，使项目设计方案突破项目成本目标值；目标值；(5)(5)项目实施期间，有关物资价格上涨幅度大大超过对其上浮的预项目实施期间，有关物资价格上涨幅度大大超过对其上浮的预测值；测值；(6)(6)项目规划和设计方案变更较大，引起有关
36、费用的大大增加；项目规划和设计方案变更较大，引起有关费用的大大增加；(7)(7)没有考虑工程实施中可能发生的不可预见的因素，故使实施所没有考虑工程实施中可能发生的不可预见的因素，故使实施所需要费用大量增加。需要费用大量增加。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1738投资控制失效的原因投资控制失效的原因方法方法(1)(1) 缺乏用于项目投资控制所需的有关报表及数据处理缺乏用于项目投资控制所需的有关报表及数据处理方法，如项目实施中缺少完整、准确、及时、适用方法，如项目实施中缺少完整、准确、及时、适用的有关数据的采集、处理、审核和表现方法；的有关数据的采集、处理、审核和表现方法；(2)(
37、2) 缺乏系统的成本控制程序和明确的具体要求；在项缺乏系统的成本控制程序和明确的具体要求；在项目进展的不同阶段对成本控制的任务、要求不明确，目进展的不同阶段对成本控制的任务、要求不明确，在项目进展的整个过程缺乏连贯性的控制；在项目进展的整个过程缺乏连贯性的控制；(3)(3) 缺乏科学、严格、明确、完整的成本控制方法和成缺乏科学、严格、明确、完整的成本控制方法和成本控制工作制度。本控制工作制度。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1739投资控制失效的原因投资控制失效的原因手段手段(1)(1) 缺乏使用投资控制软件系统，利用投资控制软件，缺乏使用投资控制软件系统，利用投资控制软件，大量
38、历史数据、市场信息可以集中存储，可以编制大量历史数据、市场信息可以集中存储，可以编制不同阶段、不同深度的费用计划；不同阶段、不同深度的费用计划；(2)(2) 不能够动态地进行计划值与实际值的比较，并及时不能够动态地进行计划值与实际值的比较，并及时提供各种需要的状态报告。提供各种需要的状态报告。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1740投资控制要点投资控制要点(1)(1) 项目实际成本不超过项目计划投资；项目实际成本不超过项目计划投资；(2)(2) 应十分重视前期（设计开始前）和设计阶段的投应十分重视前期（设计开始前）和设计阶段的投资控制工作；资控制工作；(3)(3) 以动态控制原理
39、为指导进行投资计划值与实际值以动态控制原理为指导进行投资计划值与实际值的比较；的比较；(4)(4) 可采取组织、技术、经济、合同措施；可采取组织、技术、经济、合同措施；(5)(5) 有必要地进行计算机辅助投资控制。有必要地进行计算机辅助投资控制。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1741项目投资项目投资n项目投资是指投资主体为了达到一定的目的而将项目投资是指投资主体为了达到一定的目的而将其能支配的资金其能支配的资金(或其他资源或其他资源)投入工程项目建设的投入工程项目建设的过程。过程。 （1）投入的资金投入的资金 （2）资金投放行为）资金投放行为 （3）资金投入的过程）资金投入的过
40、程IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1742ITIT项目投资构成项目投资构成信息系统工程项目总费用信息系统工程项目总费用工程监理费工程监理费工程前期费工程前期费咨询咨询/设计费设计费工程费工程费风险费用风险费用工程验收费工程验收费系统运行费系统运行费其他费用其他费用第三方测试费第三方测试费可行性分析、论证可行性分析、论证造价评估造价评估招投标费用招投标费用直接费用直接费用人工费用人工费用现场经费现场经费实施方案设计费实施方案设计费硬件费硬件费软件费软件费间接费用间接费用系统软件系统软件开发软件开发软件财务费财务费企业管理费企业管理费计划利润计划利润税金税金验收测试费用验收测试费用性
41、能测试费用性能测试费用IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1743货币的时间价值与投资决策货币的时间价值与投资决策n货币的时间价值表现为同质同量的货币在不同时点上货币的时间价值表现为同质同量的货币在不同时点上具有不同的经济价值。具有不同的经济价值。n采用静态分析研究法来评估项目就会忽视从投入到产采用静态分析研究法来评估项目就会忽视从投入到产出这个时间差因素对资金价值本身带来的影响，使项出这个时间差因素对资金价值本身带来的影响，使项目评估不真实可靠。目评估不真实可靠。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1744实际投资决策实际投资决策n不能孤立地采用某种分析方法，应多方法结合
42、起不能孤立地采用某种分析方法，应多方法结合起来分析；来分析；n不能简单地、机械地计算，要做到通盘考虑，综不能简单地、机械地计算，要做到通盘考虑，综合评价；合评价；n不能光从数量上分析，还须考虑国家经济政策、不能光从数量上分析，还须考虑国家经济政策、社会效益、市场变化情况等问题。社会效益、市场变化情况等问题。n提高决策的准确性，减少失误。提高决策的准确性，减少失误。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1745投资控制中的技术经济分析投资控制中的技术经济分析n只有通过综合评价而优选的方案才算是最佳方案，最佳只有通过综合评价而优选的方案才算是最佳方案，最佳方案的标志是技术上最佳，经济上合理
43、而不是最少。方案的标志是技术上最佳，经济上合理而不是最少。n技术经济分析的特点：技术经济分析的特点： （1）综合性）综合性 （2）系统性）系统性 （3）实用性）实用性 （4）数据化）数据化IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1746投资控制中的技术经济分析投资控制中的技术经济分析n技术经济分析的步骤技术经济分析的步骤 （1）确定目标：满足功能，经济合理）确定目标：满足功能，经济合理 （2）调查研究：资料和数据）调查研究：资料和数据 （3）拟定各种方案：多方案）拟定各种方案：多方案 （4）方案评价。）方案评价。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1747投资控制的技术投资控制
44、的技术(1)(1) 利用费用控制改变系统利用费用控制改变系统(2)(2) 实施的度量实施的度量(3)(3) 督促建立附加的计划督促建立附加的计划(4)(4) 利用计算工具利用计算工具IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1748投资控制的方法投资控制的方法(1)(1) 挣值分析法挣值分析法(2)(2) ABCABC分析法（分析法（ParetoPareto图）图）(3)(3) 全寿命费用法全寿命费用法 IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1749信息系统工程资源计划信息系统工程资源计划n资源计划资源计划是确定完成项目每一项活动需什么资源（人、是确定完成项目每一项活动需什么资源（
45、人、设备、材料）和这些资源的数量，它与成本估算紧密相设备、材料）和这些资源的数量，它与成本估算紧密相关。关。输入输入1）工作分解结构）工作分解结构2）历史资料）历史资料3）范围陈述）范围陈述4）资源库描述）资源库描述5）组织结构）组织结构工具与方法工具与方法1）专家判断）专家判断2）替代方案的确）替代方案的确认认输出输出1）资源需求）资源需求IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1750信息系统工程成本估算信息系统工程成本估算n成本估算是对可能数量结果的估计成本估算是对可能数量结果的估计承建单位为提承建单位为提供产品或服务的花费是多少。供产品或服务的花费是多少。n定价是一个商业决策定价
46、是一个商业决策承建单位为它提供的产品或承建单位为它提供的产品或服务索取多少费用。服务索取多少费用。n成本估算是定价要考虑的因素之一。所以一个项目按成本估算是定价要考虑的因素之一。所以一个项目按合同进行时，合同款不是估算成本而是定价。合同进行时，合同款不是估算成本而是定价。n项目在一定约束下实施时，价格的估算非常重要；项目在一定约束下实施时，价格的估算非常重要；n费用估算应与工作质量的结果相联系；费用估算应与工作质量的结果相联系；n费用估算过程中，应考虑各种形式的费用交换。费用估算过程中，应考虑各种形式的费用交换。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1751成本估算过程成本估算过程输入
47、输入1）工作分解结构）工作分解结构2）资源需求计划）资源需求计划3）资源价格）资源价格4）活动时间估计）活动时间估计5）历史资料）历史资料6）财务图表）财务图表工具与方法工具与方法1）类比估计）类比估计2）参数建模）参数建模3）累计估计）累计估计4）计算工具）计算工具输出输出1）成本估计）成本估计2）细节说明）细节说明3）成本管理）成本管理计划计划IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1752信息系统工程成本预算信息系统工程成本预算n成本预算是把估算总成本分配到各个工作细目，建成本预算是把估算总成本分配到各个工作细目，建立基准成本以衡量项目执行情况。立基准成本以衡量项目执行情况。输入输
48、入1）成本估算）成本估算2）工作分层结构）工作分层结构3）项目进度）项目进度工具与方法工具与方法1）成本估计工具）成本估计工具与技巧与技巧输出输出1）基准成本）基准成本IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1753预算类型预算类型量级预算量级预算n提供信息系统工程建设成本控制的一个粗略概念。它提供信息系统工程建设成本控制的一个粗略概念。它在工程建设早期甚至建设之前使用，相关人员使用该在工程建设早期甚至建设之前使用，相关人员使用该预算帮助决策。预算帮助决策。n量级预算的精确度一般为量级预算的精确度一般为 -2575%，即实际成本可，即实际成本可能低于量级预算的能低于量级预算的25%，或高
49、于量级预算的，或高于量级预算的75%。n对于信息系统工程，该精确度范围更广，许多对于信息系统工程，该精确度范围更广，许多IT项目项目专业人员为软件开发项目成本估算自动增加一倍。专业人员为软件开发项目成本估算自动增加一倍。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1754预算类型预算类型预算估计预算估计n它用来将资金划入一个组织的预算。许多建设单位它用来将资金划入一个组织的预算。许多建设单位建立至少建立至少2年的预算。年的预算。n预算估计在信息系统工程完成前预算估计在信息系统工程完成前12年做出。其精确年做出。其精确度一般在度一般在-15%25%，即实际成本可能低于预算估计，即实际成本可能低
50、于预算估计的的15%，或高于量级预算的，或高于量级预算的25%。n成本预算包括两个输出，即详细依据和成本管理计成本预算包括两个输出，即详细依据和成本管理计划。详细依据非常重要，应包括基本规则、估算所划。详细依据非常重要，应包括基本规则、估算所用的假设、用做估算基础的项目描述、成本预算的用的假设、用做估算基础的项目描述、成本预算的详细工具和技术等。它为估算更新和类似的概预算详细工具和技术等。它为估算更新和类似的概预算变得容易。变得容易。IT项目管理与监理项目管理与监理2022-4-1755预算类型预算类型最终概算最终概算n它提供一个精确的项目成本概算。常用于项目采购它提供一个精确的项目成本概算。
