1、 第一节第一节 建设工程文件和档案资料管理概述建设工程文件和档案资料管理概述一、建设工程文件档案资料概念与特征一、建设工程文件档案资料概念与特征l ( (一一) )建设工程文件概念建设工程文件概念 建设工程文件指：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。l ( (二二) )建设工程档案概念建设工程档案概念 建设工程档案(projectarchives)指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。l ( (三三) )建设工程文件档案资料建设工程文件档案
2、资料 建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。l (四)建设工程文件档案资料载体l (1)纸质载体：以纸张为基础的载体形式。l (2)缩微品载体：以胶片为基础，利用缩微技术对工程资料进行保存的载体形式。l (3)光盘载体：以光盘为基础，利用计算机技术对工程资料进行存储的形式。l (4)磁性载体：以磁性记录材料(磁带、磁盘等)为基础，对工程资料的电子文件、声音、图像进行存储的方式。(五)建设工程文件档案资料特征建设工程文件和档案资料有以下方面的特征：l 1分散性和复杂性l 2继承性和时效性l 3全面性和真实性l 4随机性l 5多专业性和综合性 (六)工程文件归档范围l (1)对与工程建设有关
3、的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。l (2)工程文件的具体归档范围按照现行建设工程文件归档整理规范(GBT 503282001)中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行。二、建设工程文件档案资料管理职责l 建设工程档案资料的管理涉及到建设单位、监理单位、施工单位等以及地方城建档案管理部门。对于一个建设工程而言，归档(puttingintorecord)有三方面含义：l (1)建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；l (2)勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程
4、建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；l (3)建设单位按照现行建设工程文件归档整理规范(GBT 503282001)要求，将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交。(一)通用职责l (1)工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据。l (2)工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项。表格应采用统一表格，特殊要求需增加表格应统一归类。l (3)工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核
5、，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整 理工作。l (4)对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。(二)建设单位职责l (1)在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求；l (2)收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档；l (3)负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作；也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作；l (4)收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单
6、位立卷归档的工程档案；(二)建设单位职责l (5)在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收；l (6)对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件；l (7)必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全；l (8)可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。(三)监理单位职责l (1)应设
7、专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。l (2)监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。(三)监理单位职责l (3)可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。l (4)编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行建设工程文件归档整理规范(GBT 503282001)和各
8、地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总。监理公司档案部门需要的监理档案，按照建设工程监理规范(GB 503192000)的要求，及时由项目监理部提供。(四)施工单位职责l (1)实行技术负责人负责制技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。工程项目的施工文件应设专门的部门(专人)负责收集和整理。l (2)建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总
9、承包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程。(四)施工单位职责l (3)可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作。l (4)按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收。l (5)负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门要求，但应有完整施工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地方城建档案管理部门有关 要求确定。如建设单位对施工文件的编制套数有特殊要求的，可另行约定。
10、(五)地方城建档案管理部门职责l(1)负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料。l(2)负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。l(3)列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收。三、归档文件的要求三、归档文件的要求（一）（一）归档文件的质量要求归档文件的质量要求l (1)归档的工程文件一般应为原件。l (2)工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。l (3)工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。（一）归档文件的质量要求l (4)工程
11、文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易退色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。l (5)工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。l (6)工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297mmX210mm)。图纸宜采用国家标准图幅。（一）归档文件的质量要求l (7)工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机所出图纸的复印件。l (8)所有竣工图均应加盖竣工图章。l (9)利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置
12、等有重大改变，或变更部分超过图面13的，应当重新绘制竣工图。l (10)不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法(GB10609389)统一 折叠成灿幅面，图标栏露在外面。（一）归档文件的质量要求l (11)工程档案资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标(解像 力、密度、海波残留量等)要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。l (12)工程档案资料的照片(含底片)及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。l (13)工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。（二）归档工程文件
13、的组卷要求l1.立卷的原则和方法l(1)立卷应遵循工程文件的自然形成规律,保持卷内文件的有机联系,便于档案的保管和利用;l(2)一个建设工程由多个单位工程组成的工程文件应按单位工程组卷.(3)立卷采用如下方法:l 1)工程文件可按建设程序分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分.l 2)工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷;l 3)监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷;l 4)施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷;l 5)竣工图可按单位工程、专业等组卷;l 6)竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷;(4)立卷过程中宜
14、遵循下列要求:l1)案卷不宜过厚,一般不超过40MM;l2)案卷内不应有重份文件,不同载体的文件一般应分别组卷.l2.卷内文件排列l(1)批复在前、请示在后.印本在前、定稿在后.主件在前、附件在后.l(2)图纸按专业排列l(3)文字在前,图纸排后.3.案卷的编目l (1)编制卷内文件页号应符合下列规定:l 1)卷内文件均按有书写内容的页面编号.l 2)页号编写位置l 3)成套图纸或印刷成册的科技文件材料,自成一卷的,原目录可代替卷内目录.l 4)案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号.l (2)卷内目录编制应符合下列规定:l (3)卷内备考表的编制应符合下列规定:l 1)卷内备考表主要标明卷
15、内文件的总页数、各类文件数以及立卷单位对案卷情况的说明.l 2)卷内备考表排列卷内文件的尾页之后.l (4)案卷封面的编写应符合下列规定:l 1)保管期限分为永久、长期、短期三种期限.l 永久是指工程档案需永久保存.l 长期是指工程档案保存期等于工程的使用寿命.l 短期是指工程档案保存20年以下.l 同一案卷内有不同保存保存期限的文件,该案卷保存期限应从长.l 2)工程档案套数一般不少于两套,一套由建设单位保管,另一套原件要求移交当地城建档案管理部门保存.l 3)密级分为绝密、机密、秘密三种.同一案卷内有不同密级文件,应以高密级为本卷密级.四、建设工程档案验收与移交l(一)验收l (1)列入城
16、建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收 (2)城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容：l 1)工程档案分类齐全、系统完整；l 2)工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；l 3)工程档案已整理立卷，立卷符合现行建设工程文件归档整理规范的规定；l 4)竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；l 5)文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；l 6)文件材质、幅面、书写、
17、绘图、用墨、托裱等符合要求。l (3)国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。l (4)为确保工程档案的质量，各编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对工程档案进行严格检查、验收。编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章。对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做。不符合要求者，不能交工验收。l(5)凡报送的工程档案，如验收不合格将其退回建设单位，由建设单位责成责任者重新进行编制，待达到要求后重新报送。检查验收人员应对接收的档案负责。l(6)地方城建档案管理部门负责工程档案的最后
18、验收。并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查。l (二)移交l (1)列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。l (2)停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管。l (3)对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充和完善工程档案。对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。 l (4)建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。l (5)施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前
19、将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。 五、建设工程档案的分类l (一)工程准备阶段文件l 1立项文件l 2建设用地、征地、拆迁文件l 3勘察、测绘、设计文件l 4招投标及合同文件l 5开工审批文件l 6财务文件l 7建设、施工、监理机构及负责人(二)监理文件l(1)监理规划l(2)监理月报中的有关质量问题l(3)监理会议纪要中的有关质量问题l(4)进度控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程开工复工报审表，工程延期报审与批复，工程暂停令 (二)监理文件l (5)质量控制，在建设全过程监理中形成，包括：施工组织设计(方案)报审表，工程质量报验申请表，工程材料构配件
20、设备报审表，工程竣工报验单，不合格项目处置记录，质量事故报告及处理结果。l (6)造价控制，在建设全过程监理中形成，包括：工程款支付申请表，工程款支付证书，工程变更费用报审与签认。(二)监理文件l(7)分包资质 l(8)监理通知及回复 l(9)合同及其他事项管理 l(10)监理工作总结 (三)施工文件l 包括建筑安装工程和市政基础设施工程两大类包括建筑安装工程和市政基础设施工程两大类. .1建筑安装工程l (1)土建(建筑与结构)工程l 1)施工技术准备文件，施工组织设计，技术交底，图纸会审记录，施工预算的编制和审查，施工日志；l 2)施工现场准备；控制网设置资料等；l 3)地基处理记录；地基
21、钎探记录和钎探平面布点图，验槽记录和地基处理记录，桩基施工记录，试桩记录；(1)土建(建筑与结构)工程l 4)工程图纸变更记录，设计会议会审记录，设计变更记录，工程洽商记录；l 5)施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告；l 6)施工试验记录；l 7)隐蔽工程检查记录；l 8)施工记录；l 9)工程质量事故处理记录；l 10)工程质量检验记录(2)电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程l 1)一般施工记录：施工组织设计，技术交底，施工日志；l 2)图纸变更记录：图纸会审，设计变更，工程洽商；l 3)设备、产品质量检查、安装记录：设备、产品质量合格证、质量保证书，设
22、备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告，设备安装记录，设备试运行记录，设备明细表； (2)电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程l4)预检记录；l5)隐蔽工程检查记录；l6)施工试验记录：l7)质量事故处理记录；l8)工程质量检验记录：检验批质量验收记录，分项工程质量验收记录，分部(子分部)工程质量验收记录。(3)室外工程l1)室外安装(给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等)施工文件；l2)室外建筑环境(建筑小品、水景、道路、园林绿化等)施工文件。 2市政基础设施工程l (1)施工技术准备l 施工组织设计，技术交底，图纸会审记录，施工预算的编制和
23、审查。l (2)施工现场准备l (3)设计变更、洽商记录l (4)原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告l (5)施工试验记录l (6)施工记录l (7)竣工图l (8)竣工验收文件 第二节第二节 建设工程监理文件档案资料管理建设工程监理文件档案资料管理一、建设工程监理文件档案资料管理基本概念(一)监理文件档案资料管理的基本概念 所谓建设工程监理文件档案资料的管理，是指监理工程师受建设单位委托，在进行建设工程监理的工作期间，对建设工程实施过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用等一系列工作。建设工程监理文件档案资料管理的对象是监理文件档案资
24、料，它们是工程建设监理信息的主要载体之一。(二)监理文件档案资料管理的意义l (1)对监理文件档案资料进行科学管理，可以为建设工程监理工作的顺利开展创造良好的前提条件l (2)对监理文件档案资料进行科学管理，可以极大地提高监理工作效率。l (3)对监理文件档案资料进行科学管理，可以为建设工程档案的归档提供可靠保证。 (三)工程建设监理文件和档案资料的传递流程l 项目监理部的信息管理部门是专门负责建设工程项目信息管理工作的，其中包括监理文件档案资料的管理。因此在工程全过程中形成的所有资料，都应统一归口传递到信息管理部门，进行集中加工、收发和管理，信息管理部门是监理文件和档案资料传递渠道的中枢。二
25、、建设工程监理文件档案资料管理l (一)监理文件和档案收文与登记 所有收文应在收文登记表上进行登记(按监理信息分类别进行登记)。应记录文件名称、文件摘要信息、文件的发放单位(部门)、文件编号以及收文日期，必要时应注明接收文件的具体时间，最后由项目监理部负责收文人员签字。l(二)监理文件档案资料传阅与登记 监理工程师确定文件、记录是否需传阅，如需传阅应确定传阅人员名单和范围，并注明在文件传阅纸上，随同文件和记录进行传阅。l(三)监理文件资料发文与登记 发文由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理部图章，对盖章工作应进行专项登记。(四)监理文件档案资料分类存放l监理文件档案经收发文、
26、登记和传阅工作程序后，必须使用科学的分类方法进行存放，这样既可满足项目实施过程查阅、求证的需要，又方便项目竣工后文件和档案的归档和移交。 (五)监理文件档案资料归档l监理文件档案资料归档内容、组卷方法以及监理档案的验收、移交和管理工作，应根据现行建设工程监理规范及建设工程文件归档整理规范并参考工程项目所在地区建设工程行政主管部门、建设监理行业主管部门、地方城市建设档案管理部门的规定执行。按照现行建设工程文件归档整理规范(GB/T503282001)，监理文件有10大类27 个，要求在不同的单位归档保存，现分述如下：l (1)监理规划：1)监理规划(建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案
27、管理部门保存)；2)监理实施细则(建设单位长期保存，监理单位短期保存，送城建档案管理部门保存)；3)监理部总控制计划等(建设单位长期保存，监理单位短期保存)。l (2)监理月报中的有关质量问题(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。l (3)监理会议纪要中的有关质量问题(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。l (4)进度控制：1)工程开工复工审批表(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；2)工程开工复工暂停令(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。l (5)质量控制：1)不合格项目通知(建设单位长
28、期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；2)质量事故报告及处理意见(建设单位长期保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。l (6)造价控制：1)预付款报审与支付(建设单位短期保存)；2)月付款报审与支付(建设单位短期保存)；3)设计变更、洽商费用报审与签认(建设单位长期保存)；4)工程竣工决算审核意见书(建设单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。l (7)分包资质：1)分包单位资质材料(建设单位长期保存)；2)供货单位资质材料(建设单位长期保存)；3)试验等单位资质材料(建设单位长期保存)。l (8)监理通知：1)有关进度控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)；2
29、)有关质量控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)；3)有关造价控制的监理通知(建设单位、监理单位长期保存)。 l (9)合同与其他事项管理：1)工程延期报告及审批(建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；2)费用索赔报告及审批(建设单位、监理单位长期保存；3)合同争议、违约报告及处理意见(建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；4)合同变更材料(建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。l (10)监理工作总结：1)专题总结(建设单位长期保存，监理单位短期保存)；2)月报总结(建设单位长期保存，监理单位短期保存)；3)工程竣工总结(
30、建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)；4)质量评估报告(建设单位、监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存)。l项目监理部存放的文件和档案原则上不得不得外借外借，如政府部门、建设单位或施工单位确有需要，应经过总监理工程师或其授权的监理工程师同意，并在信息管理部门办理借阅手续。 (六)监理文件档案资料借阅、更改与作废l 监理文件档案的更改应由原制定部门相应责任人执行，涉及审批程序的，由原审批责任人执行。若指定其他责任人进行更改和审批时，新责任人必须获得所依据的背景资料。监理文件档案更改后，由信息管理部门填写监理文件档案更改通知单，并负责发放新版本文件。发放过程中必须保证项目参建单
31、位中所有相关部门都得到相应文件的有效版本。文件档案换发新版时，应由信息管理部门负责将原版本收回作废。考虑到日后有可能出现追溯需求，信息管理部门可以保存作废文件的样本以备查阅 第三节建设工程监理表格体系和主要文件档案一、监理工作的基本表式l 根据建设工程监理规范(GB 503192000)，规范中基本表式有三类：A类表共10个表(A1A10)，为承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。B类表共6个表(B1-B6)，为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出的指令或批复。C类表共2个表(C1、C2)，为各方通用
32、表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等名有关单位之间的联系表。(一)承包单位用表(A类表)l 本类表共10个，A1A10，主要用于施工阶段。使用时应注意以下内容：l 1工程开工复工报审表(A1)施工阶段承包单位向监理单位报请开工和工程暂停后报请复工时填写l 2施工组织设计(方案)报审表(A2)施工单位在开工前向项目监理部报送施工组织设计(施工方案)的同时，填写施工组织设计(方案)报审表，施工过程中，如经批准的施工组织设计(方案)发生改变，工程项目监理部要求将变更的方案报送时，也采用此表。l 3分包单位资格报审表(A3)由承包单位报送监理单位，专业监理工程师和总监理工程师分别签署意见，审查
33、批准后，分包单位完成相应的施工任务。l 4报验申请表(A4)本表主要用于承包单位向监理单位的工程质量检查验收申报。用于隐蔽工程的检查和验收时，承包单位必须完成自检并附有相应工序、部位的工程质量检查记录；用于施工放样报检时应附有承包单位的施工放样成果；用于分项、分部、单位工程质量验收时应附有相关符合质量验收标准的资料及规范规定的表格l 5工程款支付申请表(A5)在分项、分部工程或按照施工合同付款的条款完成相应工程的质量已通过监理工程师认可后，承包单位要求建设单位支付合同内项目及合同外项目的工程款时，填写本表向工程项目监理部申报。l 6监理工程师通知回复单(A6)本表用于承包单位接到项目监理部的“
34、监理工程师通知单”(B1)，并已完成了监理工程师通知单上的工作后，报请项目监理部进行核查。 l 7工程临时延期申请表(A7)当发生工程延期事件，并有持续性影响时，承包单位填报本表，向工程项目监理部申请工程临时延期；工程延期事件结束，承包单位向工程项目监理部最终申请确定工程延期的日历天数及延迟后的竣工日期。l 8费用索赔申请表(A8)本表用于费用索赔事件结束后，承包单位向项目监理部提出费用索赔时填报。 l 9工程材料构配件设备报审表(A9)本表用于承包单位将进入施工现场的工程材料构配件经自检合格后，由承包单位项目经理签章，向工程项目监理部申请验收；对运到施工现场的设备，经检查包装无破损后，向项目
35、监理部申请验收，并移交给设备安装单位。l 10工程竣工报验单(A10)在单位工程竣工，承包单位自检合格，各项竣工资料齐备后，承包单位填报本表向工程项目监理部申请竣工验收。(二)监理单位用表(B类表)l 本类表共6个，B1B6，主要用于施工阶段。使用时应注意以下内容：1监理工程师通知单(B1) 本表为重要的监理用表。是工程项目监理部按照委托监理合同所授予的权限，针对承包单位出现的各种问题而发出的要求承包单位进行整改的指令性文件，工程项目监理部使用时要注意尺度，既不能不发通知，也不能滥发，以维护监理通知的权威性。(二)监理单位用表(B类表)2工程暂停令(B2) 在建设单位要求且工程需要暂停施工；出
36、现工程质量问题，必须停工处理；出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工；承包单位未经许可擅自施工或拒绝项目监理部管理；发生了必须暂停施工的紧急事件时；发生上述五种情况中任何一种，总监理工程师应根据停工原因、影响范围，确定工程停工范围，签发工程暂停令，向承包单位下达工程暂停的指令。 (二)监理单位用表(B类表)3工程款支付证书(B3) 本表为项目监理部收到承包单位报送的“工程款支付申请表”(A5)后用于批复用表4工程临时延期审批表(B4) 本表用于工程项目监理部接到承包单位报送的“工程临时延期申请表”(A7)后，对申报情况进行调查、审核与评估后，初步做出是否同意延期
37、申请的批复。(二)监理单位用表(B类表)l5工程最终延期审批表(B5) 本表用于工程延期事件结束后，工程项目监理部根据承包单位报送的程临时延期申请表”(A7)及延期事件发展期间陆续报送的有关资料，对申报情况进行调查、审核与评估后，向承包单位下达的最终是否同意工程延期日数的批复。(二)监理单位用表(B类表)l6费用索赔审批表(B6) 本表用于收到施工单位报送的“费用索赔申请表”(A8)后，工程项目监理部针对此项索赔事件，进行全面的调查了解、审核与评估后，做出的批复。(三)各方通用表(C类表)l 1监理工作联系单(C1)本表适用于参与建设工程的建设、施工、监理、勘察设计和质监单位相互之间就有关事项
38、的联系，发出单位有权签发的负责人应为：建设单位的现场代表(施工合同中规定的工程师)、承包单位的项目经理、监理单位的项目总监理工程师、设计单位的本工程设计负责人、政府质量监督部门的负责监督该建设工程的监督师，不能任何人随便签发。(三)各方通用表(C类表)l2工程变更单(C2)本表适用于参与建设工程的建设、施工、勘察设计、监理各方使用，在任一方提出工程变更时都要先填该表。二、监理规划l监理规划应在签订委托监理合同，收到施工合同、施工组织设计(技术方案)、设计图纸文件后一个月内，由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。三、监理实
39、施细则l对于技术复杂、专业性强的工程项目应编制“监理实施细则”，监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业特点，做到详细、具体、具有可操作性，监理实施细则也要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要有：专业工作特点，监理工作流程，监理控制要点及目标值，监理工作方法及措施。 四、监理日记l 监理日记由专业监理工程师和监理员书写，监理日记和施工日记一样，都是反映工程施工过程的实录，一个同样的施工行为，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程发现问题时，日记就起了重要的作用，因此，认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，对发现问题，解决问题，甚至仲裁、起诉都有作用。四、监理日记l
40、监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。项目监理日志主要内容有：l (1)当日材料、构配件、设备、人员变化的情况；l (2)当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况；材料使用情况；抽检、复检情况；l (3)施工程序执行情况；人员、设备安排情况；l (4)当日监理工程师发现的问题及处理情况；l (5)当日进度执行情况；索赔(工期、费用)情况；安全文明施工情况；l (6)有争
41、议的问题，各方的相同和不同意见；协调情况；l (7)天气、温度的情况，天气、温度对某些工序质量的影响和采取措施与否；l (8)承包单位提出的问题，监理人员的答复等。五、监理例会会议纪要l 监理例会是履约各方沟通情况，交流信息、协调处理、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方式。会议纪要由项目监理部根据会议记录整理，主要内容包括：(1)会议地点及时间；(2)会议主持人；(3)与会人员姓名、单位、职务；(4)会议主要内容、议决事项及其负责落实单位、负责人和时限要求；(5)其他事项。 五、监理例会会议纪要l例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记人“其他事项”中
42、。会议纪要的内容应准确如实，简明扼要，经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发至合同有关各方，并应有签收手续。六、监理月报l 监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位，报送时间由监理单位和建设单位协商确定，一般在收到承包单位项目经理部报送来的工程进度，汇总了本月已完工程量和本月计划完成工程量的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，在最短的时间内提交，大约在57d监理月报的内容有七点，根据建设工程规模大小决定汇总内容的详细程度，具体为：(1)工程概况：本月工程概况，本月施工基本情况。(2)本月工程形象进度。(3)工程进度：本月实际完成情况与计划进度比较；
43、对进度完成情况及采取措施效果的分析。(4)工程质量：本月工程质量分析；本月采取的工程质量措施及效果。(5)工程计量与工程款支付：工程量审核情况；工程款审批情况及支付情况；工程款支付情况分析；本月采取的措施及效果。(6)合同其他事项的处理情况：工程变更；工程延期；费用索赔。(7)本月监理工作小结：对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；本月监理工作情况；有关本工程的建议和意见；下月监理工作的重点。监理工作总结 建设工程监理规范(GB503192000)73节对监理工作总结有所规定： 监理总结有工程竣工总结、专题总结、月报总结三类，按照建设工程文件归档整理规范的要求，三类总结在建设单位都
44、属于要长期保存的归档文件，专题总结和月报总结在监理单位是短期保存的归档文件，而工程竣工总结属于要报送城建档案管理部门的监理归档文件。工程竣工的监理总结内容有六点：l (1)工程概况；l (2)监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；l (3)监理合同履行情况；l (4)监理工作成效；l (5)施工过程中出现的问题及其处理情况和建议(该内容为总结的要点，主要内容有质量问题、质量事故、合同争议、违约、索赔等处理情况)；l (6)工程照片(有必要时) 八、其他监理文件档案资料l 按照建设工程监理规范(GB 503192000)71节和83节的规定，监理文件档案资料有两种，一种是施工阶段的监理文件档案
45、资料28条，另一种是设备采购监理和设备监造工作的监理文件档案资料22条。除上述主要监理文件外，其他监理文件档案资料详见建设工程监理规范(GB 503192000)。 l 案例案例: : 某监理公司为了使建设工程档案资料准确、齐全地收集和整理,按照中的有关要求进行建设工程文件管理.为此,监理公司制订了如下具体实施内容:l 1.由总监理工程师代表负责,责成合同管理的专业监理工程师具体负责监理资料的收集、整理和归档工作;l 2.监理资料要随时归档;l 3.由总监理工程师与当地城建档案管理部门办理移交.l 4.为了不影响工程验收,分别由施工单位及设计单位直接邀请档案管理部门分别对各单位工程资料进行预验
46、收.l 5.为了加快工程资料的验收,各分包单位的工程资料在预验收前可直接交监理部.问题:l指出以上实施内容的不妥之处?并改正。答案:l 1.由总监理工程师代表负责不妥.应改为由总监理工程师负责.l 2.责成合同管理的专业监理工程师具体负责监理资料的收集、整理和归档工作不妥.应改为由专人负责档案管理.l 3.监理资料要随时归档不妥.应改为每阶段监理工作结束后及时整理归档.l 4.与当地城建档案管理部门办理移交不妥,应改为移交建设单位.l 5.分别由施工单位及设计单位直接邀请档案管理部门分别对各单位工程资料进行预验收不妥,应分别移交建设单位,由建设单位邀请档案管理部门进行预验收.l 6.分包单位的工程资料在预验收前可直接交监理部不妥,应移交给总包单位.
