1、 第一章第一章 建设工程监理基础知识建设工程监理基础知识1第一章第一章 建设工程监理基本知识建设工程监理基本知识第一节第一节 工程监理概述工程监理概述第二节第二节 工程监理的产生与发展工程监理的产生与发展第三节第三节 工程监理的法律体系工程监理的法律体系第四节第四节 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度/2 第一节第一节 工程监理概述工程监理概述 一、工程监理的概念一、工程监理的概念 工程监理是指具有相应资质的工程监理是指具有相应资质的监理企业监理企业，接受接受建设单位建设单位的委托，根据国家批准的工程的委托，根据国家批准的工程建设文件建设文件、有关的工程建设、有关的工程建设法
2、律法规法律法规、工程工程监理合同监理合同以及其他以及其他工程建设合同工程建设合同，代表建设，代表建设单位对单位对建设工程项目建设工程项目进行进行微观监督管理微观监督管理的的专专业化、社会化业化、社会化的的技术服务技术服务活动。活动。/34 名词辨析名词辨析 1.1.“建设单位建设单位”与与“承建单位承建单位” 2. 2.“建筑工程建筑工程”与与“建设工程建设工程” 2. 2.工程工程监理概念的内涵监理概念的内涵 (1)(1)工程监理的对象工程监理的对象建设工程项目建设工程项目建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例对必须实行强制对必须实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定；性监理的工程范围作
3、了原则性的规定；建设建设工程监理范围和规模标准规定工程监理范围和规模标准规定则对必须实行则对必须实行强制性监理的工程范围作了具体规定。强制性监理的工程范围作了具体规定。 根据上述规定，下列工程必须实行监理：根据上述规定，下列工程必须实行监理：/5 国家重点建设工程国家重点建设工程 依据依据国家重点建设项目管理办法国家重点建设项目管理办法确定的确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。6 大中型公用事业工程大中型公用事业工程 项目项目总投资额在总投资额在30003000万元以上万元以上的供水、供电、的供水、供电、供气、供热等市政工程项目，科技、教育
4、、文化供气、供热等市政工程项目，科技、教育、文化等项目，体育、旅游、商业等项目，卫生、社会等项目，体育、旅游、商业等项目，卫生、社会福利等项目以及其他公用事业项目。福利等项目以及其他公用事业项目。/ 成片开发建设的住宅小区工程成片开发建设的住宅小区工程 建筑面积在建筑面积在5 5万平方米以上万平方米以上的住宅建设工程必的住宅建设工程必须实行监理；须实行监理；5 5万平方米以下的住宅建设工程可万平方米以下的住宅建设工程可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。 7 高层与多
5、层如何来划分？高层与多层如何来划分？ / 高层住宅以及地基、结构复杂的多层住宅高层住宅以及地基、结构复杂的多层住宅8 名词辨析名词辨析“高层建筑高层建筑”与与“多层建筑多层建筑” (1)(1)住宅建筑设计规范住宅建筑设计规范( (GB50096GB500961999)1999) ：1 13 3层为低层，层为低层，4 46 6层为多层，层为多层，7 79 9层为中高层，层为中高层，1010层层( (含含) )以上为高层以上为高层。 ( 2 )( 2 ) 高 层 民 用 建 筑 设 计 防 火 规 范 高 层 民 用 建 筑 设 计 防 火 规 范( (GB50045GB5004595)95) ：
6、1010层层( (含含) )以上居住建筑或以上居住建筑或者高度超过者高度超过24m24m的公共建筑称为高层建筑。的公共建筑称为高层建筑。 建筑总高度超过建筑总高度超过100100米的称为超高层建筑。米的称为超高层建筑。 通常称通常称8 81212层住宅为小高层建筑。层住宅为小高层建筑。/ 外国政府或国际组织贷款、援助的工程外国政府或国际组织贷款、援助的工程 包括世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款包括世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款的项目；国外政府及其机构贷款的项目；国际组的项目；国外政府及其机构贷款的项目；国际组织或者国外政府援助的项目。织或者国外政府援助的项目。9 国家规定必须实行监理
7、的其他工程国家规定必须实行监理的其他工程 项目项目总投资额在总投资额在30003000万元以上万元以上关系社会公共利关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及施项目，以及学校、影剧院、体育场馆学校、影剧院、体育场馆项目。项目。/ (2)(2)工程监理的行为主体工程监理的行为主体监理企业监理企业 工程监理只能由工程监理只能由具有相应资质的监理企业具有相应资质的监理企业来来开展，其行为主体必须是监理企业，其他建设开展，其行为主体必须是监理企业，其他
8、建设主体实施的监督管理不能称为工程监理。主体实施的监督管理不能称为工程监理。10 (3)(3)工程监理实施的前提工程监理实施的前提业主的委托业主的委托 业主的业主的委托与授权委托与授权是工程监理实施的前提。是工程监理实施的前提。 委托授权的范围在业主单位与监理单位签订委托授权的范围在业主单位与监理单位签订的的工程监理合同工程监理合同中明确。中明确。 / (4)(4)建设工程监理的依据建设工程监理的依据11 工程建设文件工程建设文件 可行性研究报告、项目选址意见书、建设可行性研究报告、项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工施工图图、施工许
9、可证等。、施工许可证等。 有关的法律法规、规章和标准规范有关的法律法规、规章和标准规范 建设工程法律、行政法规和地方性法规、建设工程法律、行政法规和地方性法规、部门规章，部门规章，工程技术规范工程技术规范等。等。 工程监理合同及其他建设工程合同工程监理合同及其他建设工程合同 / (5)(5)工程监理的阶段工程监理的阶段主要在实施阶段主要在实施阶段 我国的建设监理活动主要发生在工程建设的我国的建设监理活动主要发生在工程建设的实施阶段实施阶段，其中又以，其中又以施工阶段施工阶段为最主要的阶段。为最主要的阶段。12 (6) (6)工程监理是微观的监督管理活动工程监理是微观的监督管理活动工程监理主要针
10、对具体的工程项目开展的管理工程监理主要针对具体的工程项目开展的管理活动，而不是宏观的行业管理。活动，而不是宏观的行业管理。/ 1. 1.服务性服务性( (咨询性、顾问性咨询性、顾问性) ) 工程监理的服务对象是建设单位，维护建工程监理的服务对象是建设单位，维护建设单位的利益，获取技术服务性报酬。设单位的利益，获取技术服务性报酬。 二、工程监理的性质二、工程监理的性质13 2. 2.科学性科学性 工程监理作为一种高智能的技术服务活动，工程监理作为一种高智能的技术服务活动，必须遵循科学的准则。必须遵循科学的准则。 / 案例分析案例分析 某中外合资项目，依据某中外合资项目，依据监理合同监理合同并参照
11、国际并参照国际惯例，监理企业进入现场后，按规定向业主报送了惯例，监理企业进入现场后，按规定向业主报送了项目监理人员名单及其分工等资料。半年后，业主项目监理人员名单及其分工等资料。半年后，业主代表在检查某工地时，没有发现监理工程师在场，代表在检查某工地时，没有发现监理工程师在场，即函告监理方总监，要求重新报送监理人员分工名即函告监理方总监，要求重新报送监理人员分工名单，并要求注明上午干什么？下午干什么？室外工单，并要求注明上午干什么？下午干什么？室外工作几小时？室内工作几小时？等。作几小时？室内工作几小时？等。 问题问题：该监理单位是否应该满足业主要求重新保该监理单位是否应该满足业主要求重新保送
12、人员名单的要求？应该如何答复？送人员名单的要求？应该如何答复？/14 3.3.独立性独立性 工程监理虽然受建设单位的委托，但监理单位工程监理虽然受建设单位的委托，但监理单位又是直接参与工程项目建设的又是直接参与工程项目建设的“三方当事人三方当事人”之之一，与建设单位、承包商之间是平等的关系。一，与建设单位、承包商之间是平等的关系。 工程监理的独立性有三个方面的含义：工程监理的独立性有三个方面的含义： (1) (1)要严格按照建设文件、法律法规、技术标要严格按照建设文件、法律法规、技术标准、监理合同及有关建设合同实施监理；准、监理合同及有关建设合同实施监理； (2) (2)不得与承包商有隶属关系
13、及利害关系；不得与承包商有隶属关系及利害关系； (3) (3)要独立开展工作不受他方干扰。要独立开展工作不受他方干扰。/15 4. 4.公正性公正性 公正性是我国工程监理制以及建筑法公正性是我国工程监理制以及建筑法对监理工作的基本要求对监理工作的基本要求( (建筑法第三十四建筑法第三十四条规定：条规定：“工程监理单位应当根据建设单位的工程监理单位应当根据建设单位的委托委托, ,客观、公正地执行监理任务客观、公正地执行监理任务”) )。 公正性是咨询监理行业的国际惯例，也是公正性是咨询监理行业的国际惯例，也是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则以监理单位和监理工程师的基本职业道德准则以及顺利开
14、展监理工作的基本条件。及顺利开展监理工作的基本条件。/16 1. 1.有利于提高项目投资决策的科学化水平有利于提高项目投资决策的科学化水平 三、工程监理的作用三、工程监理的作用17 2. 2.有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于规范工程建设参与各方的建设行为 3. 3.有利于促使承建单位保证工程质量有利于促使承建单位保证工程质量 4.4.有利于实现建设工程投资效益的最大化有利于实现建设工程投资效益的最大化/第二节第二节 工程监理的产生与发展工程监理的产生与发展 一、工程监理产生的背景一、工程监理产生的背景 改革开放前，改革开放前，我国采用传统的固定资产投我国采用传统的固定资产投资管理体制
15、，工程项目管理主要采用资管理体制，工程项目管理主要采用建设单位建设单位自行管理自行管理与与指挥部管理指挥部管理两种模式。两种模式。18 传统的工程项目管理模式具有很大的弊端：传统的工程项目管理模式具有很大的弊端：质量低下质量低下、工期延长工期延长、投资投资“三超三超”( (决算超决算超预算、预算超概算，概算超估算预算、预算超概算，概算超估算) )。/ 19831983年开始，我国实行年开始，我国实行政府工程质量监督政府工程质量监督管理制度管理制度，各级政府及国务院相关部委均成，各级政府及国务院相关部委均成立了专业质量监督部门及机构。立了专业质量监督部门及机构。 但是随着投资规模的不断扩大，工程
16、建设但是随着投资规模的不断扩大，工程建设项目越来越多，仅仅依靠政府监督已经无法项目越来越多，仅仅依靠政府监督已经无法满足建设行业快速发展的需要。满足建设行业快速发展的需要。/19 2020世纪世纪8080年代中后期开始，一大批年代中后期开始，一大批“三资三资”工程和国际贷款工程项目先后采用了招标投标工程和国际贷款工程项目先后采用了招标投标制、承发包合同制以及建设监理制等先进的项制、承发包合同制以及建设监理制等先进的项目管理制度，这对我国传统的工程项目管理体目管理制度，这对我国传统的工程项目管理体制和政府质量监督体制造成了很大的冲击。制和政府质量监督体制造成了很大的冲击。 工程监理制就是在这种情
17、况下被提出来的。工程监理制就是在这种情况下被提出来的。/20 二、工程监理发展的阶段二、工程监理发展的阶段 19881988年年7 7月，建设部发布了月，建设部发布了关于开展工程监关于开展工程监理工作的通知理工作的通知，要求在工程建设领域推行监理，要求在工程建设领域推行监理制度，标志着工程监理制度在我国开始建立。制度，标志着工程监理制度在我国开始建立。21 监理制度从推行以来大致经历了三个阶段：监理制度从推行以来大致经历了三个阶段： (1) (1)试点阶段试点阶段(1988(19881993)1993)； (2) (2)稳步推广阶段稳步推广阶段(1993(19931996)1996)； (3)
18、 (3)全面推广阶段全面推广阶段(1996(1996至今至今) )。 19971997年，年，建筑法建筑法规定规定“国家推行建设国家推行建设工程监理制度工程监理制度”，以法律的形式确立了在我，以法律的形式确立了在我国建设工程领域推行监理制度的重大举措。国建设工程领域推行监理制度的重大举措。/22 三、现阶段工程监理的特点三、现阶段工程监理的特点23 2. 2.工程监理属于强制推行的制度工程监理属于强制推行的制度 1.1.工程监理的服务对象具有单一性工程监理的服务对象具有单一性 3. 3.工程监理具有监督功能工程监理具有监督功能 4. 4.对工程监理市场准入的双重控制对工程监理市场准入的双重控制
19、/ 四、工程监理的发展趋势四、工程监理的发展趋势 1.1.加强法制建设，走法制化的道路加强法制建设，走法制化的道路 2.2.向全方位、全过程的工程项目管理方向发展向全方位、全过程的工程项目管理方向发展 3. 3.适应市场需求，优化工程监理企业结构适应市场需求，优化工程监理企业结构 4. 4.加强培训工作，不断提高从业人员素质加强培训工作，不断提高从业人员素质 5. 5.加强与国际惯例接轨，努力走向世界加强与国际惯例接轨，努力走向世界/24第三节第三节 工程监理的法律工程监理的法律体系体系25 一、建设工程法律法规的层次一、建设工程法律法规的层次 与工程监理有关的法律体系包括与工程监理有关的法律
20、体系包括法律法律、行政行政法规法规、部门规章部门规章和和地方政府规章地方政府规章等内容。等内容。/ 1. 1.法律法律 由由全全国人大及其常委会国人大及其常委会通过的规范工程建通过的规范工程建设活动的法律规范。设活动的法律规范。 如建筑法、招标投标法、合同如建筑法、招标投标法、合同法、政府采购法、城市规划法等。法、政府采购法、城市规划法等。/26 2. 2.行政法规行政法规 由由国务院国务院根据宪法和法律制定的规范工程根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规。建设活动的各项法规。 如建设工程质量管理条例、建设工如建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设程安全生产管理
21、条例、建设工程勘察设计管理条例等。计管理条例等。/27 3. 3.部门规章部门规章 由由建设部建设部独立或同有关部门联合根据法律和独立或同有关部门联合根据法律和相关规定制定的规范工程建设活动的各项规章相关规定制定的规范工程建设活动的各项规章。 如工程监理企业资质管理规定等。如工程监理企业资质管理规定等。28 效力：法律的效力高于行政法规；行政法效力：法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。规的效力高于部门规章。/ 二、与工程监理有关的法律、法规、规章二、与工程监理有关的法律、法规、规章 1. 1.法律法律 建筑法建筑法；合同法合同法；招标招标投标法投标法；土地管理法土地管理法；城市
22、规划城市规划法法；城市房地产管理法城市房地产管理法；环境保环境保护法护法；环境影响评价法环境影响评价法 等。等。/29 2.2.行政法规行政法规 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例； 建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例 建设工程勘察设计管理条例建设工程勘察设计管理条例； 土地管理法实施条例土地管理法实施条例 等。等。/30 3.3.部门规章部门规章 1)1)工程监理企业资质管理规定；工程监理企业资质管理规定； 2) 2)监理工程师资格考试和注册试行办法；监理工程师资格考试和注册试行办法； 3) 3)建设工程监理范围和规模标准规定；建设工程监理范围和规模标准规定； 4) 4)
23、建筑工程设计招标投标管理办法；建筑工程设计招标投标管理办法； 5) 5)房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理；标管理； 6) 6)评标委员会和评标方法暂行规定；评标委员会和评标方法暂行规定； 7) 7)建筑工程施工发包与承包计价管理办法；建筑工程施工发包与承包计价管理办法；/31 8)8)建筑工程施工许可管理办法；建筑工程施工许可管理办法； 9) 9)实施工程建设强制性标准监督规定；实施工程建设强制性标准监督规定； 10) 10)房屋建筑工程质量保修办法；房屋建筑工程质量保修办法； 11) 11)房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工房屋建筑工程和市政基础
24、设施工程竣工验收备案管理暂行办法；验收备案管理暂行办法； 12) 12)建设工程施工现场管理规定；建设工程施工现场管理规定； 13) 13)建筑安全生产监督管理规定；建筑安全生产监督管理规定； 14) 14)工程建设重大事故报告和调查程序规定；工程建设重大事故报告和调查程序规定； 15) 15)城市建设档案管理规定。城市建设档案管理规定。/32第四节第四节 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度 一、建设程序一、建设程序 建设项目从投资决策、建设施工和交付使用建设项目从投资决策、建设施工和交付使用的整个过程中各项工作必须遵循的先后次序。的整个过程中各项工作必须遵循的先后次序。 我
25、国我国大中型以及限额以上项目大中型以及限额以上项目的建设程序可的建设程序可分为如下几个阶段：分为如下几个阶段：/33 (1)(1)项目建议书阶段项目建议书阶段( (论证项目建设的必要性论证项目建设的必要性) )； (2) (2)可行性研究阶段可行性研究阶段( (论证项目建设的可行性论证项目建设的可行性) )； (3) (3)编制设计任务书阶段；编制设计任务书阶段； (4) (4)设计阶段设计阶段( (初步设计、技术设计、施工图设计初步设计、技术设计、施工图设计) ) (5) (5)建设准备阶段；建设准备阶段； (6) (6)工程施工阶段；工程施工阶段； (7) (7)竣工验收并交付使用阶段；竣
26、工验收并交付使用阶段； (8) (8)项目后评价阶段。项目后评价阶段。/34351.1.获取项目信息获取项目信息 2.2.取得土地取得土地 3.3.向规划部门申领向规划部门申领建设项目选址意见书建设项目选址意见书 4. 4.建筑方案招标建筑方案招标 5.5.建筑方案设计建筑方案设计 6.6.建筑方案报批，向规划部门申领建筑方案报批，向规划部门申领建设用建设用地规划许可证地规划许可证，并向国土部门申领，并向国土部门申领国有土地国有土地使用权证使用权证 7. 7.设计招标设计招标/36 8.8.初步设计或扩大初步设计初步设计或扩大初步设计 完成建筑结构等专业的初步设计以及环境影完成建筑结构等专业的
27、初步设计以及环境影响评价、交通影响评价、日照及景观分析等。响评价、交通影响评价、日照及景观分析等。 9.9.初步设计报批初步设计报批 报批的部门有：建委、土管、规划、消防、报批的部门有：建委、土管、规划、消防、绿化、文物、卫生、环保、市政、交通、教育、绿化、文物、卫生、环保、市政、交通、教育、人防、电力、电信、自来水、燃气、热气等。人防、电力、电信、自来水、燃气、热气等。 10.10.施工图设计施工图设计( (建筑、结构、水电、暖通等建筑、结构、水电、暖通等) ) 11. 11.施工图报批施工图报批 12.12.管线综合设计管线综合设计( (市政、电力、供电、供热市政、电力、供电、供热) )
28、/37 13.13.缴纳相关规费缴纳相关规费 如施工招投标费、新型墙改费、白蚁防治费、如施工招投标费、新型墙改费、白蚁防治费、民工工资保证金及临时用水用电费用等。民工工资保证金及临时用水用电费用等。 14.14.向规划部门申领向规划部门申领建设工程规划许可证建设工程规划许可证 15. 15.招标代理招标代理 16.16.监理招标监理招标 17.17.施工招标施工招标 18.18.向建委部门申领向建委部门申领建筑工程施工许可证建筑工程施工许可证/ / 38 19.19.银行融资银行融资( (“四证齐全四证齐全”、自有资金要求自有资金要求) ) 20. 20.施工准备施工准备 21.21.建设施工
29、建设施工 22.22.房屋销售房屋销售( (“五证齐全五证齐全”、形象进度要求形象进度要求) ) 23. 23.工程验收工程验收 包括工程竣工研究、规划研究、消防研究、包括工程竣工研究、规划研究、消防研究、环卫研究、人防研究等。环卫研究、人防研究等。 24.24.交房入住交房入住 25.25.物业管理物业管理 / 二、建设工程主要管理制度二、建设工程主要管理制度 新中国建立以来，我国的工程建设管理制新中国建立以来，我国的工程建设管理制度经过了一个不断完善的工程。与计划经济时度经过了一个不断完善的工程。与计划经济时期比较，当前建设工程的主要管理制度有：期比较，当前建设工程的主要管理制度有： (1
30、)(1)项目法人责任制；项目法人责任制； (2) (2)工程招标投标制；工程招标投标制； (3) (3)建设工程监理制；建设工程监理制； (4) (4)合同管理制；合同管理制； (5) (5)项目决策咨询评估制。项目决策咨询评估制。/392022年4月18日星期一40土地证、建设用地许可证、工程规划许土地证、建设用地许可证、工程规划许可证、施工许可证可证、施工许可证 国有土地使用证国有土地使用证：由国土资源局下：由国土资源局下发；发； 建设用地规划许可证建设用地规划许可证是规划部是规划部门下发；门下发； 建设工程规划许可证建设工程规划许可证：由规：由规划管理局审批下发；划管理局审批下发； 建设工程施工许建设工程施工许可证可证：由建设行政主管部门审批下发；：由建设行政主管部门审批下发； 商品房预售许可证商品房预售许可证：由房屋管理局：由房屋管理局审批下发审批下发 。
