1、第十章第十章 一般均衡论和福一般均衡论和福利经济学利经济学主要内容主要内容教学目的教学目的教学目的：教学目的： 通过本章的教学，旨在使学生掌握建立通过本章的教学，旨在使学生掌握建立在局部均衡基础上的一般均衡理论，以及福在局部均衡基础上的一般均衡理论，以及福利经济学的某些问题。利经济学的某些问题。本章导读本章导读 一般均衡理论是对前面各章所述微观经济学一般均衡理论是对前面各章所述微观经济学分析的继续和深化，是对关于消费者和生分析的继续和深化，是对关于消费者和生产者均衡、单个市场均衡的综合阐述。这产者均衡、单个市场均衡的综合阐述。这种综合的着眼点是，种综合的着眼点是，各种不同的市场之间各种不同的市
2、场之间存在着内在的联系存在着内在的联系。像一张看不见的网一。像一张看不见的网一样，所有影响各种市场上供求关系的因素样，所有影响各种市场上供求关系的因素都被连接在一个相互依存的系统之中。经都被连接在一个相互依存的系统之中。经济学家把这个系统的均衡称之为济学家把这个系统的均衡称之为一般均衡一般均衡。 福利经济学属于规范经济学的范畴：福福利经济学属于规范经济学的范畴：福利经济学从微观经济主体的行为及其相互联利经济学从微观经济主体的行为及其相互联系的角度出发，考察一个社会全体成员的经系的角度出发，考察一个社会全体成员的经济福利问题，具体说，从生产济福利问题，具体说，从生产资源有效率的资源有效率的配置配
3、置和国民收入在社会成员之间的和国民收入在社会成员之间的分配分配这两这两个方面来研究一个国家个方面来研究一个国家实现最大社会经济福实现最大社会经济福利利所需具备的所需具备的条件条件和国家为了增进社会福利和国家为了增进社会福利应有的应有的政策措施政策措施。第一节第一节 一般均衡一般均衡一、局部均衡和一般均衡的概念一、局部均衡和一般均衡的概念 局部均衡分析局部均衡分析研究的是单个（产品或要素）研究的是单个（产品或要素）市场；其方法是把所考虑的某个市场从相互市场；其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中联系的构成整个经济体系的市场全体中“取取出出”来单独加以研究。在这种研究中
4、，该市来单独加以研究。在这种研究中，该市场商品的需求和供给仅仅看成是其本身价格场商品的需求和供给仅仅看成是其本身价格的函数，其他价格则被假定为不变，而这些的函数，其他价格则被假定为不变，而这些不变价格的高低只影响所研究商品的供求曲不变价格的高低只影响所研究商品的供求曲线的线的位置；位置；所得到的所得到的结论结论是，该市场的需求和供是，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。量。这种分析方法是马歇尔最先于这种分析方法是马歇尔最先于18901890年，年，在他的代表著作在他的代表著作经济学原理经济学原理中使用的，中使用的，同时也成了马歇尔经济
5、学说在方法论上的一同时也成了马歇尔经济学说在方法论上的一个主要特点。个主要特点。 一般均衡分析一般均衡分析是将所有相互联系的各个市是将所有相互联系的各个市场看成一个整体加以研究。因此，在一般场看成一个整体加以研究。因此，在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他商品（如替代品和补充品）的价所有其他商品（如替代品和补充品）的价格。每一商品的价格都不能单独地决定，格。每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商品价格联合决定。当整个而必须和其他商品价格联合决定。当整个经济的价格体系
6、恰好使所有的商品都供求经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。相等时，市场就达到了一般均衡。比如，中国南方的一场大洪水，将使得国内比如，中国南方的一场大洪水，将使得国内的粮食价格上升，而相应的以粮食为原料的的粮食价格上升，而相应的以粮食为原料的加工工业的产品价格，就会相应的上涨，这加工工业的产品价格，就会相应的上涨，这可能带动一连串的价格变化。可能带动一连串的价格变化。市场之间的相互关系 为了更好地理解整个经济体系中各个不同为了更好地理解整个经济体系中各个不同市场的相互作用过程，先考察一个简化的市场的相互作用过程，先考察一个简化的市场经济情况。在该经济中，总共包括四市
7、场经济情况。在该经济中，总共包括四个市场，其中两个要素市场，两个产品市个市场，其中两个要素市场，两个产品市场。为方便起见，假定第一个要素市场为场。为方便起见，假定第一个要素市场为石油，第二个要素市场为替代要素煤，第石油，第二个要素市场为替代要素煤，第一个产品市场是以石油为投入的汽油，第一个产品市场是以石油为投入的汽油，第二个产品市场为与汽油相互补充的小汽车。二个产品市场为与汽油相互补充的小汽车。如图如图10-110-1所示。所示。 （323323）P1P2P0S1SDD1Q2Q1Q0(a)原油市场原油市场P1P0PPOQ1Q0DS1S(c)汽油市场汽油市场OP1P0ODD1SQ0Q1QQQQO
8、(b)煤市场煤市场P0P1PPQ1Q0SD1D(d)汽车市场汽车市场图图10-1 市场之间的关系市场之间的关系 结论：原油市场供给减少从而使原油价格结论：原油市场供给减少从而使原油价格上升，并对所有其他市场产生影响：其产品上升，并对所有其他市场产生影响：其产品汽油价格上升、以及小汽车价格下降。所有汽油价格上升、以及小汽车价格下降。所有这些其他市场价格的变化亦会反馈回来影响这些其他市场价格的变化亦会反馈回来影响原油市场。原油市场。 首先，汽油价格上升将提高原油的需求，首先，汽油价格上升将提高原油的需求，而汽油数量的下降则减少该需求，故汽油市而汽油数量的下降则减少该需求，故汽油市场的反馈效应可能使
9、原油需求曲线左移或右场的反馈效应可能使原油需求曲线左移或右移；移； 其次，小汽车价格下降及数量减少很可能其次，小汽车价格下降及数量减少很可能使原油需求曲线左移；使原油需求曲线左移； 最后，煤市场价格上升及数量增加的反最后，煤市场价格上升及数量增加的反馈效应则是增加对原油的需求。馈效应则是增加对原油的需求。 最终的结果，原油的需求曲线可能左移，最终的结果，原油的需求曲线可能左移，也可能右移，取决于两方面力量的大小。在也可能右移，取决于两方面力量的大小。在图图(a)(a)中，假定左移的力量超过了右移的力量，中，假定左移的力量超过了右移的力量，于是原油需求曲线向左移动到位置于是原油需求曲线向左移动到
10、位置D D1 1。此时，。此时，原油的均衡价格和数量不再等于局部均衡分原油的均衡价格和数量不再等于局部均衡分析中的析中的P P1 1和和Q Q1 1，而是为，而是为P P2 2和和Q Q2 2。由于现在图由于现在图(a)(a)中的原油价格又发生了变化，中的原油价格又发生了变化，故该变化按照上述分析又会影响其他市场；故该变化按照上述分析又会影响其他市场；被影响后的其他市场均又会反过来再影响其被影响后的其他市场均又会反过来再影响其他市场他市场如此等等。一直继续调整下去，如此等等。一直继续调整下去，直到最后所有市场又都重新达到均衡状态直到最后所有市场又都重新达到均衡状态新的一般均衡。新的一般均衡。(
11、a)原油市场：原油市场：S P，Q(b)煤市场：煤市场： D P，Q 替代替代 互补互补(c)汽油市场：汽油市场： S P，Q(d)汽车市场：汽车市场： D P ，Q ： P汽油汽油D原油原油 Q汽油汽油 D原油原油 D原油原油 D原油原油 D原油原油 D P汽车汽车 Q汽车汽车 P煤煤Q煤煤 图形分析图形分析二、一般均衡的存在性：二、一般均衡的存在性： 法国经济学家瓦尔拉斯在经济学史上最法国经济学家瓦尔拉斯在经济学史上最先充分地认识到一般均衡性的重要性。先充分地认识到一般均衡性的重要性。在他在他的的纯粹经济学要义纯粹经济学要义中创立了这一概念，中创立了这一概念，他他第一个提出了一般均衡的数学
12、模型并试图第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡存在性的问题解决一般均衡存在性的问题 尽管尽管瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题瓦尔拉斯最先认识到一般均衡问题的重要性，但他关于一般均衡存在性的证明的重要性，但他关于一般均衡存在性的证明却是错误的。却是错误的。 除此之外，他还对一般均衡的唯一性、除此之外，他还对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题作过探索。稳定性及最优性等问题作过探索。 瓦尔拉斯的一般均衡体系是按照从简单瓦尔拉斯的一般均衡体系是按照从简单到复杂的路线一步步建立起来的。他到复杂的路线一步步建立起来的。他首先首先撇撇开生产、资本积累和货币流通等复杂因素，开生产、资本积累和货币
13、流通等复杂因素，集中集中考察所谓交换的一般均衡考察所谓交换的一般均衡。 在解决了交换的一般均衡在解决了交换的一般均衡之后之后，他加入，他加入更现实一些假定更现实一些假定商品是生产出来的，从商品是生产出来的，从而而讨论了生产讨论了生产（以及交换的一般均衡。但是，（以及交换的一般均衡。但是，生产的一般均衡仍然不够生产的一般均衡仍然不够“一般一般”，它只考，它只考虑了消费品的生产而忽略了资本品的生产和虑了消费品的生产而忽略了资本品的生产和再生产。因此，瓦尔拉斯再生产。因此，瓦尔拉斯进一步进一步提出其关于提出其关于“资本积累资本积累”的第三个一般均衡的第三个一般均衡。他的。他的最后最后一个模型是一个模
14、型是“货币和流通理论货币和流通理论”，考虑了货，考虑了货币交换和货币窖藏的作用，从而把一般均衡币交换和货币窖藏的作用，从而把一般均衡理论从实物经济推广到了理论从实物经济推广到了货币经济货币经济。 瓦尔拉斯的一般均衡理论后来由帕累托、瓦尔拉斯的一般均衡理论后来由帕累托、希克斯、诺伊曼、萨缪尔森、阿罗、德步鲁希克斯、诺伊曼、萨缪尔森、阿罗、德步鲁及麦肯齐等人加以改进和发展。及麦肯齐等人加以改进和发展。 经济学家利用集合论、拓扑学等数学方经济学家利用集合论、拓扑学等数学方法，在相当严格的假定条件之下证明：一般法，在相当严格的假定条件之下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且，这种均衡可均衡体系存在着均
15、衡解，而且，这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。这些假设条件有：求。这些假设条件有： 任何厂商都不存在规模报酬递增；任何厂商都不存在规模报酬递增； 每一种商品的生产至少必须使用一种原每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；始生产要素； 任何消费者所提供的原始生产要素都不任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量；得大于它的初始存量； 每个消费者都可以提供所有的原始生产每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；要素； 每个消费者的序数效用函数都是连续的；每个消费者的序数效用函数都是连续的； 消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸消费
16、者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点，等等。向原点，等等。 总之，在一定的假设条件全部得到满足，总之，在一定的假设条件全部得到满足，一般均衡体系就有均衡存在。一般均衡体系就有均衡存在。三、实现一般均衡的三、实现一般均衡的“试探过程试探过程” 即使确实存在着一般均衡状态，还有一即使确实存在着一般均衡状态，还有一个问题须要解决；实际的经济体系是否会达个问题须要解决；实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态？到这个一般均衡状态？ 如果现行价格恰好为均衡价格，即使所如果现行价格恰好为均衡价格，即使所有市场都达到供求一致，则在这种情况下，有市场都达到供求一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均
17、衡状态上不实际经济体系当然就处于一般均衡状态上不再变化。如果现行价格并不等于均衡值，实再变化。如果现行价格并不等于均衡值，实际的交易可能发生在际的交易可能发生在“错误错误”的价格水平上。的价格水平上。则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必成立。为则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必成立。为了解决这个困难，瓦尔拉斯假定市场上存在了解决这个困难，瓦尔拉斯假定市场上存在一位一位“拍卖人拍卖人”。p326p3261、经济效率的含义2、判断经济效率的标准3、实现经济效率所要具备的条件假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和B之间进行选择。单个人对两单个人对两种资源配置状态种
18、资源配置状态A、B判别其优劣只有三种判别其优劣只有三种情况：情况：AB；AB；AB式中，符号式中，符号“”、“”、“”分别表示分别表示乙的三种看法；乙的三种看法；p328 从整个社会（至少两人以上）来看，这两从整个社会（至少两人以上）来看，这两种资源配置状态由于甲有三种可能的选择，种资源配置状态由于甲有三种可能的选择，乙也有三种可能的选择，因此从整个社会乙也有三种可能的选择，因此从整个社会来看就存在有九种可能的选择情况；来看就存在有九种可能的选择情况；1、AB，AB 2、AB， A=B 3、AB，AB 4、A=B，AB 5、A= B， A=B 6、A= B， AB7、AB，AB 8、AB， A
19、=B 9、AB， AB进行比较后，如果去掉不可比较的情况有如下结果：（1）A优于B（2）A与B无差异（3）A劣于将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种选择标准: 帕累托帕累托 （1848-1923）意大利人，社会意大利人，社会学家。学家。1893年，帕累托继承瓦尔拉在洛桑年，帕累托继承瓦尔拉在洛桑大学的经济学教授职位，时年大学的经济学教授职位，时年45。（1 1）帕累托标准）帕累托标准将两人的结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况，便得到 帕累托最优状态又称做帕累托最优状态又称做。满足帕累。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕托最优状态就是具
20、有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。累托最优状态就是缺乏经济效率的。 满足帕累托最优状态的两种情况：满足帕累托最优状态的两种情况： 产品在消费者之间的任何重新分配都会产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平至少降低一个消费者的满足水平 要素在厂商之间的任何重新配置都会至要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量少降低一个厂商的产量第三节第三节 交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件一、分析工具一、分析工具 埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图二、图形分析二、图形分析 假定两种产品分别为假定两种产品分别为 和和 ，其既定的数量，其既定的数量为为X X
21、和和Y Y。两个消费者分别为。两个消费者分别为A A和和B B，埃奇渥斯盒状图，埃奇渥斯盒状图水平长度表示整个经济中第一种产品水平长度表示整个经济中第一种产品X X的数量的数量 ，盒子的垂直高度表示第二种产品盒子的垂直高度表示第二种产品Y Y的数量的数量 。O OA A为为消费者消费者A A的的原点，的的原点，O OB B为消费者为消费者B B的原点。从的原点。从O OA A水平向水平向右测量消费者右测量消费者A A对第一种商品对第一种商品X X的消费量的消费量X XA A，垂直向，垂直向上测量它对第二种商品上测量它对第二种商品Y Y的消费量的消费量Y YA A；从；从O OB B水平向左水平
22、向左测量消费者测量消费者B B对第一种商品对第一种商品X X的消费量的消费量X XB B，垂直向下，垂直向下测量它对第二种商品测量它对第二种商品Y Y的消费量的消费量Y YB B。XYYXYabcedOAXAYAU1AU2AU3AV1BV2BV3BOBXBYBg gf fA A的无差异曲线的无差异曲线U U1 1、U U2 2、U U3 3向右下方倾斜且向向右下方倾斜且向O OA A凸出，凸出，B B的无差异曲线的无差异曲线V V1 1、V V2 2、V V3 3向右下方倾斜且凸向向右下方倾斜且凸向O OB B。现在考虑盒中任意一点，如现在考虑盒中任意一点，如a a。a a对应于消费者对应于消
23、费者A A的消的消费量（费量（X XA A，Y YA A），和消费者），和消费者B B的消费量（的消费量（ X XB B， Y YB B）。）。下式成立：下式成立：由于效用函数是连续的，由于效用函数是连续的，a a点必定处于点必定处于A A的某条无差的某条无差异曲线上，同时也处于异曲线上，同时也处于B B的某条无差异曲线上。这两的某条无差异曲线上。这两条无差异曲线或者在条无差异曲线或者在a a点相交，或者在点相交，或者在a a点相切。假点相切。假定两条无差异曲线在定两条无差异曲线在a a点相交，点相交，a a点不是帕累托最优点不是帕累托最优状态。这是因为，通过改变该初始分配状态，例如状态。这是
24、因为，通过改变该初始分配状态，例如从从a a点变动到点变动到b b，则消费者，则消费者A A的效用水平从的效用水平从U U2 2提升到提升到 XA +XB = X YA + YB = Y U U3 3，而消费者，而消费者B B的效用水平不变。因此，在的效用水平不变。因此，在a a点存在帕累托改进的余地。当然在点点存在帕累托改进的余地。当然在点a a还存在还存在其他形式的帕累托改进，例如从其他形式的帕累托改进，例如从a a点变动到点变动到c c点。点。假定初始状态处于两条无差异曲线的切点，假定初始状态处于两条无差异曲线的切点，如如c c点。改变点。改变c c点状态要么降低点状态要么降低A A的效
25、用水平，的效用水平，要么降低要么降低B B的效用水平，要么同时降低的效用水平，要么同时降低A A和和B B的的效用水平。不存在帕累托改进的余地。效用水平。不存在帕累托改进的余地。 由此得到结论：在交换的埃奇渥斯盒由此得到结论：在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者状图中，任意一点，如果它处在消费者A A和和B B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地；如果它处在消费存在帕累托改进的余地；如果它处在消费者者A A和和B B的两条无差异曲线的切点上，则它的两条
26、无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为交换的帕就是帕累托最优状态，并称之为交换的帕累托最优状态。所有无差异曲线的切点的累托最优状态。所有无差异曲线的切点的轨迹构成交换的契约曲线（或效率曲线）。轨迹构成交换的契约曲线（或效率曲线）。三、交换的帕累托最优状态条件的公式：三、交换的帕累托最优状态条件的公式：要使两种商品要使两种商品X X和和Y Y在两个消费者在两个消费者A A和和B B之间分配达到之间分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者帕累托最优状态，则对于这两个消费者A A和和B B来说，来说，这两种商品的边际替代率必须相等。这两种商品的边际替代率必须相等。 ：表示对于：表示对
27、于A A消费者来说，消费者来说，X X代替代替Y Y的边际替代率。的边际替代率。 ：表示对于：表示对于B B消费者来说，消费者来说，X X代替代替Y Y的边际替代率。的边际替代率。则则第四节第四节 生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件一、分析工具一、分析工具 埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图二、图形分析二、图形分析假定两种生产要素分别为假定两种生产要素分别为L L和和K K，其既定的数量为，其既定的数量为 和和 。两个生产者分别为。两个生产者分别为C C和和D D，埃奇渥斯盒状图，埃奇渥斯盒状图水平长度表示整个经济中第一种生产要素水平长度表示整个经济中第一种生产要素L L的数的数量量 ，盒子的
28、垂直高度表示第二种要素，盒子的垂直高度表示第二种要素K K的数的数量量 。O OC C为生产者为生产者C C的的原点，的的原点，O OD D为生产者为生产者D D的原点。的原点。从从O OC C水平向右测量生产者水平向右测量生产者C C对第一种要素对第一种要素L L的消费量的消费量L LC C，垂直向上测量它对第二种要素，垂直向上测量它对第二种要素K K的消费量的消费量K KC C；从；从O OB B水平向左测量生产者水平向左测量生产者D D对第一种要素对第一种要素L L的消费量的消费量L LD D，垂直向下测量它对第二种要素垂直向下测量它对第二种要素K K的消费量的消费量K KD D。LKL
29、KabcedOcLckC1C2C3C1D2D3DOdLdKdggffC的等产量曲线的等产量曲线1C,2C,3C向右下方倾斜且向向右下方倾斜且向OC凸出，凸出，B的等产量曲线的等产量曲线1D,2D,3D向右下方向右下方倾斜且凸向倾斜且凸向OD。现在考虑盒中任意一点，如现在考虑盒中任意一点，如aa。aa对应于对应于生产者生产者C C的消费量（的消费量（L LC C，K KC C），和生产者），和生产者D D的消的消费量（费量（ L LD D， K KD D）。下式成立：）。下式成立： L LC C +L+LD D = L= L K KC C + + K KD D =K=K由于生产函数是连续的，由于
30、生产函数是连续的，aa点必定处于点必定处于C C的的某条等产量曲线上，同时也处于某条等产量曲线上，同时也处于D D的某条等产的某条等产量曲线上。这两条等产量曲线或者在量曲线上。这两条等产量曲线或者在aa点相点相交，或者在交，或者在aa点相切。假定两条等产量曲线点相切。假定两条等产量曲线在在aa点相交，点相交，aa点不是帕累托最优状态。点不是帕累托最优状态。这是因为，通过改变该初始分配状态，例如这是因为，通过改变该初始分配状态，例如从从aa点变动到点变动到bb，则生产者，则生产者C C的产量水平从的产量水平从2C2C提升到提升到3C3C，而生产者，而生产者D D的产量水平不变。因的产量水平不变。
31、因此，在此，在aa点存在帕累托改进的余地。当然在点存在帕累托改进的余地。当然在点点aa还存在其他形式的帕累托改进，例如从还存在其他形式的帕累托改进，例如从aa点变动到点变动到cc点。点。 假定初始状态处于两条等产量曲线的切假定初始状态处于两条等产量曲线的切点，如点，如cc点。改变点。改变cc点状态要么降低点状态要么降低C C的产的产量水平，要么降低量水平，要么降低D D的产量水平，要么同时降的产量水平，要么同时降低低C C和和D D的产量水平。不存在帕累托改进的余的产量水平。不存在帕累托改进的余地。地。 由此得到结论：在生产的埃奇渥斯盒状由此得到结论：在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它
32、处在生产者图中，任意一点，如果它处在生产者C C和和D D的的两条等产量曲线的交点上，则它就不是帕累两条等产量曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地；如果它处在生产者累托改进的余地；如果它处在生产者C C和和D D的的两条等产量曲线的切点上，则它就是帕累托两条等产量曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为生产的帕累托最优状态。最优状态，并称之为生产的帕累托最优状态。所有等产量曲线的切点的轨迹构成生产的契所有等产量曲线的切点的轨迹构成生产的契约曲线（或效率曲线）。约曲线（或效率曲线）。三、生产的帕累托最优状态条
33、件的公式：三、生产的帕累托最优状态条件的公式：要使两种要素要使两种要素L L和和K K在两个生产者在两个生产者C C和和D D之间分之间分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者者C C和和D D来说，这两种要素的边际技术替代率来说，这两种要素的边际技术替代率必须相等。必须相等。 ：表示对于：表示对于C C生产者来说，生产者来说，L L代替代替K K的边际技术替代率。的边际技术替代率。 ：表示对于：表示对于D D生产者来说，生产者来说，L L代替代替K K的边际技术替代率。的边际技术替代率。第五节第五节 交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件
34、一、问题和假定一、问题和假定 假定整个经济只包括两个消费者假定整个经济只包括两个消费者A A和和B B，它，它们在两种产品们在两种产品X X和和Y Y之间进行选择，以及两个之间进行选择，以及两个生产者生产者C C和和D D，它们在两种要素，它们在两种要素L L和和K K之间进行之间进行选择以生产两种产品选择以生产两种产品X X和和Y Y。为了方便起见，。为了方便起见，假定假定C C生产生产X X，D D生产生产Y Y。并且假定消费者的效。并且假定消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量曲线簇为给定不变。的生产函数即等产量曲线簇为给
35、定不变。二、生产可能性曲线（或产品转换曲线）二、生产可能性曲线（或产品转换曲线）1.1.从生产契约曲线到生产可能性曲线从生产契约曲线到生产可能性曲线 生产契约曲线上的每一点均表示两种生产生产契约曲线上的每一点均表示两种生产要素所能生产的要素所能生产的X X和和Y Y最优产出组合，如最优产出组合，如F F1 1、F F2 2、F F3 3，将这些最优产出组合描绘在一张图，将这些最优产出组合描绘在一张图上并连接成线便得到生产可能性曲线上并连接成线便得到生产可能性曲线PPPP。图104 生产可能性曲线GPSTGFc，e，Y2Y1X2X1P，YOXODLDGCCedcbaCQLCKCOCKDQDDgD
36、f生产契约曲线生产契约曲线生产可能性曲线生产可能性曲线2. 2. 生产可能性曲线的特点生产可能性曲线的特点v向右下方倾斜。当沿着该曲线运动时，一向右下方倾斜。当沿着该曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。相反的。v向右上方凸出。向右上方凸出。3.3.边际转换率边际转换率v含义：含义：所谓产品的边际转换率就是生产可所谓产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。能性曲线的斜率的绝对值。v函数表示式：函数表示式：设产出设产出X X的变动量为的变动量为XX
37、，产出，产出Y Y的变的变动量为动量为YY，则它们的比率的绝对值，则它们的比率的绝对值|Y/X|Y/X|可以可以衡量衡量1 1单位单位X X商品转换为商品转换为Y Y商品的比率。该比率的极限商品的比率。该比率的极限则定义为则定义为X X商品对商品对Y Y商品的边际转换率商品的边际转换率MRTMRT，即：，即：v边际转换率递增边际转换率递增 原因：要素的边际报酬递减。原因：要素的边际报酬递减。 Y dY M RT =lim = x x 0 X X d dX X 4、产品空间的三个区域产品空间的三个区域 生产可能性曲线生产可能性曲线PP将整个产品空间分将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分：曲线
38、为三个互不相交的组成部分：曲线PP本身本身；曲线曲线PP 右上方区域右上方区域生产不可能区域生产不可能区域；曲线曲线PP左下方区域左下方区域生产无效率区域生产无效率区域。生产无效率区域生产无效率区域生产不可能区域生产不可能区域5.5.生产可能性曲线的移动生产可能性曲线的移动 生产可能性曲线上任意一点表示在既定生产可能性曲线上任意一点表示在既定要素数量和技术状况条件下所可能生产最大要素数量和技术状况条件下所可能生产最大产出组合。如果产出组合。如果要素数量或者技术状况发生要素数量或者技术状况发生了变化了变化，则可能生产的最大产出组合就可能，则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线
39、的位置就要发生变化，从而生产可能性曲线的位置就要发生变化。发生变化。Y2Y1X1X2PPP，POYXcc三、生产和交换的帕累托最优条件三、生产和交换的帕累托最优条件在图中生产可能性曲线上任选一点，例如为在图中生产可能性曲线上任选一点，例如为B B，B B点是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕点是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕累托最优条件，累托最优条件，B B点处最优组合为（点处最优组合为（X X0 0，Y Y0 0）。）。如果从如果从B B点出发分别引一条垂直线到点出发分别引一条垂直线到X X0 0和一条和一条水平线到水平线到Y Y0 0，则得到一个矩形，则得到一个矩形AYAY0 0BXB
40、X0 0。该矩形。该矩形恰好与交换的埃奇渥斯盒状图相同：它的水恰好与交换的埃奇渥斯盒状图相同：它的水平长度和垂直高度分别表示两种产出的给定平长度和垂直高度分别表示两种产出的给定数量数量X X0 0和和Y Y0 0 。如果设。如果设A A和和B B分别为消费者分别为消费者A A和和B B的原点，则该矩形中任意一点也表示既定产的原点，则该矩形中任意一点也表示既定产出在两个消费者之间的一种分配。出在两个消费者之间的一种分配。bYP图图10-6 生产和交换的帕累托最优生产和交换的帕累托最优生产和交换的帕累托最优图示生产和交换的帕累托最优图示YPXAAeTcbSAVBAVBBPBTXY生产可能性曲线上生
41、产可能性曲线上B B点的切线点的切线S S的斜率绝对值是产品的斜率绝对值是产品X X在该点上转换为产品在该点上转换为产品Y Y的边际转换率的边际转换率MRTMRT，交换契约，交换契约上上C C点是两条无差异曲线的切点，其切线点是两条无差异曲线的切点，其切线T T的斜率绝的斜率绝对值是产品对值是产品X X在该点上替代在该点上替代Y Y的边际替代率的边际替代率MRSMRS。切。切线线S S和和T T可能平行，也可能不平行，即产品的边际转可能平行，也可能不平行，即产品的边际转换率与边际替代率可能相等，也可能不相等。如果换率与边际替代率可能相等，也可能不相等。如果不相等，则未达到生产和交换的帕累托最优
42、状态。不相等，则未达到生产和交换的帕累托最优状态。因此，生产和交换的帕累托最优条件为因此，生产和交换的帕累托最优条件为 MRSMRSXYXY=MRT=MRTXYXY即产品的边际替代率等于边际转换率即产品的边际替代率等于边际转换率第六节第六节 完全竞争和帕累托最优状态完全竞争和帕累托最优状态一、整个经济的帕累托最优条件一、整个经济的帕累托最优条件v交换的最优条件交换的最优条件 任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。用公式表示就是：相等。用公式表示就是： MRSMRSXYXYA A=MRS=MRSXYXYB B 式中，式中，X X和和Y Y为任意两种
43、产品；为任意两种产品；A A和和B B为任意两个为任意两个消费者。消费者。v生产的最优条件生产的最优条件 任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示就是：都相等。用公式表示就是： MRTSMRTSLKLKX X=MRTS=MRTSLKLKY Y 式中，式中，L L和和K K为任意两种要素，为任意两种要素，C C和和D D为任意两个为任意两个生产者。生产者。v生产和交换的最优条件生产和交换的最优条件 任何两种产品的边际转换率等于它们的任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是：边际替代率。用公式表示即是： MRSMRSXY
44、XY=MRPT=MRPTXYXY 式中，式中，X X和和Y Y为任意两种产品。为任意两种产品。 当上述三个边际条件均得到满足时，整当上述三个边际条件均得到满足时，整个经济达到了帕累托最优状态。个经济达到了帕累托最优状态。二、完全竞争经济能够实现帕累托最优二、完全竞争经济能够实现帕累托最优状态状态假定完全竞争市场存在一组均衡价格：假定完全竞争市场存在一组均衡价格：P PX X，P PY Y，P PL L，P PK K，。其中。其中P PX X，P PY Y，表示商品表示商品X X，Y Y的均衡的均衡价格，价格， P PL L，P PK K，表示要素表示要素L L，K K的价格。在完全的价格。在完
45、全竞争下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受竞争下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者。者。v 看消费者的情况。看消费者的情况。任意一个消费者如任意一个消费者如A A在完全在完全竞争经济中的效用最大化条件是对该消费者来说，竞争经济中的效用最大化条件是对该消费者来说，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率，即有：比率，即有：MRSMRSXYXYA A=P=PX X/P/PY Yv 对对B B消费者，同理得：消费者，同理得：MRSMRSXYXYB B=P=PX X/P/PY Y 于是得：于是得：MRSMRSXYXYA A= MRS= MR
46、SXYXYB B 这就是交换的帕累托最优条件。因此，在这就是交换的帕累托最优条件。因此，在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。换的帕累托最优状态。v看生产者的情况。看生产者的情况。任意一个生产者例如任意一个生产者例如C C的的利润最大化条件之一是对该生产者来说，任利润最大化条件之一是对该生产者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即有：素的价格比率，即有： MRTSMRTSLKLKC C=P=PL L/P/PK Kv对对D D生产者，同理得：生产者，同理得：MRTSMRTSL
47、KLKD D=P=PL L/P/PK K 于是得：于是得：MRTSMRTSLKLKC C= MRTS= MRTSLKLKD D这就是生产的帕累托最优条件。因此，在完这就是生产的帕累托最优条件。因此，在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。的帕累托最优状态。v看生产者和消费者综合在一起的情况。看生产者和消费者综合在一起的情况。 已知已知X X产品对产品对Y Y产品的边际转换率就是产品的边际转换率就是 MRTMRTXYXY=|Y/X|=|Y/X| 由于增加（减少）由于增加（减少）XX就必须减少（增加）就必须减少（增加）YY，因此，因此， X
48、X可以看成是可以看成是Y Y的边际成本的边际成本（机会成本），（机会成本）， YY也可以看成是也可以看成是X X的边际成本（机会成本）。的边际成本（机会成本）。如果用如果用MCMCX X和和MCMCY Y分别代表产品分别代表产品X X和和Y Y的边际成本，的边际成本，则则X X产品对产品对Y Y产品的边际转换率可以定义为两产品的边际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率：种产品的边际成本的比率： MRTMRTXYXY=|Y/X| = | MC=|Y/X| = | MCX X / MC / MCY Y | | 而在完全竞争中，生产者利润最大化的而在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产品的价格
49、等于其边际成本。于是有：条件是产品的价格等于其边际成本。于是有： P PX X= MC= MCX X ， P PY Y=MC=MCY Y 即有：即有： MCMCX X / MC / MCY Y = P = PX X / P / PY Y再由再由 MRSMRSXYXYA A=P=PX X/P/PY Y 得得 MRTMRTXYXY= P= PX X/P/PY Y =MRS=MRSXYXY MRSMRSXY XY 表示每一个消费者的共同的边表示每一个消费者的共同的边际替代率。这就是生产和交换的帕累托际替代率。这就是生产和交换的帕累托最优条件。因此，在完全竞争经济中，最优条件。因此，在完全竞争经济中，
50、商品的均衡价格实现了生产和交换的帕商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。累托最优状态。第七节第七节 社会福利函数社会福利函数一、一、古典福利经济理论简介古典福利经济理论简介1 1、代表人物：霍布森和庇古、代表人物：霍布森和庇古 霍布森的霍布森的观点：观点：经济学的中心任务应当是经济学的中心任务应当是研究如何增进人类的福利，主张通过国家研究如何增进人类的福利，主张通过国家干预来消除在竞争性的市场制度下形成的干预来消除在竞争性的市场制度下形成的分配不合理现象。如税收政策、最低工资分配不合理现象。如税收政策、最低工资法、社会保险以及国有化等。法、社会保险以及国有化等。 2 2、庇古的福利经
