1、1第二章第二章 公共政策分析的理论模型公共政策分析的理论模型 2思考题：思考题：l假设某个政府部门准备采购一批电脑，它假设某个政府部门准备采购一批电脑，它可以有哪些决策模式？又可以怎样来解释可以有哪些决策模式？又可以怎样来解释它的决策行为？它的决策行为？3可能的模式可能的模式l 1、在了解每个使用者的需要、水平、爱好以及每种电脑、在了解每个使用者的需要、水平、爱好以及每种电脑的价格、性能等各种详尽信息的基础上，通过充分比较的价格、性能等各种详尽信息的基础上，通过充分比较,最后投票决定；最后投票决定；l 2、确定一个价格标准，然后选择其中性能最好的品牌；、确定一个价格标准，然后选择其中性能最好的
2、品牌；l 3、先买一些便宜的电脑用着，然后根据使用者反馈的信、先买一些便宜的电脑用着，然后根据使用者反馈的信息再升级或更换；息再升级或更换；l 4、部门讨论决定；、部门讨论决定；l 5、民意代表决定或领导拍板；、民意代表决定或领导拍板；l 6、通过招投标让几家电脑公司竞争；、通过招投标让几家电脑公司竞争；l 7、先由每个小组写报告，交由几个领导讨论，然后制定、先由每个小组写报告，交由几个领导讨论，然后制定出采购方案，交由特定的人员去采购；一段时间后再对电出采购方案，交由特定的人员去采购；一段时间后再对电脑使用情况进行评估。脑使用情况进行评估。4什么是模型什么是模型l模型是现实世界部分化、序列化
3、、简单化模型是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表。模型突出了原型的本质和抽象化的代表。模型突出了原型的本质特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变特征，忽略了次要因素，使错综复杂、变化无常的现实世界便于人们把握。化无常的现实世界便于人们把握。l模型来源于人类经验，但不是经验的再现模型来源于人类经验，但不是经验的再现和翻版，是人们对复杂现实的一种主观建和翻版，是人们对复杂现实的一种主观建构和人为想象。构和人为想象。5模型示例：广州地铁示意图模型示例：广州地铁示意图6模型示例模型示例:公共政策系统公共政策系统 l 公共政策系统公共政策系统 要求 支持 政策 环境 环境政治系统输出输入7模型效
4、用的一般性准则模型效用的一般性准则1. 排列并简化现实排列并简化现实2. 认定重要层面认定重要层面3. 符合社会现实符合社会现实4. 借助概念进行抽象借助概念进行抽象5. 提出一定的解释提出一定的解释81、完全理性模型、完全理性模型l完全完全理性模型理性模型又称全面理性模型、纯粹理又称全面理性模型、纯粹理性模型，泛指决策者能够依据完整而综合性模型，泛指决策者能够依据完整而综合全面的资料做出合理性的决策。全面的资料做出合理性的决策。9完全理性模型的决策步骤完全理性模型的决策步骤l (1)确定决策目标。确定决策目标。l (2)提出备选方案。提出备选方案。l (3)对这些方案及其结果进行比较分析。对
5、这些方案及其结果进行比较分析。l (4)通过排序选择出最优方案。通过排序选择出最优方案。 10完全理性模型所要求的条件完全理性模型所要求的条件 l （1）把决策行为视为整体行为而非群体行为）把决策行为视为整体行为而非群体行为 ； l （2）决策者具有绝对理性：表现在他们具有完）决策者具有绝对理性：表现在他们具有完备的知识和信息，能穷尽备选方案并预测所有备的知识和信息，能穷尽备选方案并预测所有结果；结果；l （3）决策目标单一、明确和绝对；）决策目标单一、明确和绝对；l （4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好；偏好；l （5）决策过程中不考虑时间和其
6、它政策资源的）决策过程中不考虑时间和其它政策资源的消耗消耗11完全理性模型的局限完全理性模型的局限但是，现实生活中并没有那样的条件但是，现实生活中并没有那样的条件l 首先，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是首先，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。例子：西蒙关于购买计算多元、模糊和相对的。例子：西蒙关于购买计算机的决策；机的决策；l 其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往其次，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往会受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影往会受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响响 ；12完全理性模型的局限完全理性模型的局限l再次，人处理信息的能力是
7、非常有限的再次，人处理信息的能力是非常有限的 ；l第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致非价值一致 ；l 第五，决策总要受制于时间、人力、物力、第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制财力等资源条件的限制 13对完全理性模型的评价对完全理性模型的评价l 该模型的优点是舍弃了次要变量，使问题的分析得该模型的优点是舍弃了次要变量，使问题的分析得以简化，从而形成有效的分析框架。以简化，从而形成有效的分析框架。l 该模型的缺点是其前提假设存在很多问题，因而在该模型的缺点是其前提假设存在很多问题，因而在现实中不可能做到。现实中不可能做到。
8、142、有限理性模型、有限理性模型l决策者并不是追求最大化的原则，而是满决策者并不是追求最大化的原则，而是满意原则，现实的标准代替了综合理性的模意原则，现实的标准代替了综合理性的模型。型。l在有限理性决策模型中，决策者不需要穷在有限理性决策模型中，决策者不需要穷尽所有的选择方案，从而简化了决策过程。尽所有的选择方案，从而简化了决策过程。15有限理性模型的决策步骤有限理性模型的决策步骤l （1）确定问题或目标）确定问题或目标l （2）决定最低标准）决定最低标准l （3）选择一个可行方案）选择一个可行方案l （4）评估这个方案）评估这个方案l （5）执行方案）执行方案16对有限理性模型的评价对有限
9、理性模型的评价l有限理性模型对人们的实际决策行为作了有限理性模型对人们的实际决策行为作了比较真实的解释，为政策理论及其实践的比较真实的解释，为政策理论及其实践的发展开辟了一个新的方向；发展开辟了一个新的方向； l但是这一模型主要为学术理论而非政策分但是这一模型主要为学术理论而非政策分析服务。析服务。173、渐进模型、渐进模型l 它把公共政策制定过程看作是对以往政策行为的它把公共政策制定过程看作是对以往政策行为的不断修正的过程。它是在以往的政策、惯例基础不断修正的过程。它是在以往的政策、惯例基础上制定新政策上制定新政策,只对过去的政策作局部的调整和修只对过去的政策作局部的调整和修改改,是过去政策
10、的延伸和发展。换句话说是过去政策的延伸和发展。换句话说,渐进决渐进决策模型是经常修正过去的政策策模型是经常修正过去的政策,而不全面更替。而不全面更替。l 渐进决策模型遵循三个基本原则渐进决策模型遵循三个基本原则,即按部就班原则即按部就班原则,积少成多原则和稳中求变原则。积少成多原则和稳中求变原则。 18渐进决策模型 19601970198020001990年份以往政策承诺渐进调适政策19渐进模型的特点：渐进模型的特点：l (1) 渐进模型要求决策者必须保留对以渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺往政策的承诺l (2) 渐进模型注重研究现行政策的缺陷渐进模型注重研究现行政策的缺陷 l (3
11、) 渐进模型强调目标与方案之间的相渐进模型强调目标与方案之间的相互调适互调适20摸着石头过河摸着石头过河l 21对渐进模型的评价对渐进模型的评价l渐进决策模型在政治上比较可行渐进决策模型在政治上比较可行，该模型该模型对缓解矛盾冲突、维持政治稳定和社会安对缓解矛盾冲突、维持政治稳定和社会安定定，具有现实的重要意义。具有现实的重要意义。l它在理论上和实践上都带有维持现状和缺它在理论上和实践上都带有维持现状和缺乏变革的保守主义色彩乏变革的保守主义色彩，使公共政策的制使公共政策的制定成为修修补补的游戏。定成为修修补补的游戏。224、小组意识模型小组意识模型l 美国学者詹尼斯提出的一种关于群体不良决策美
12、国学者詹尼斯提出的一种关于群体不良决策的理论模型。由于参与决策的群体成员自觉不的理论模型。由于参与决策的群体成员自觉不自觉地把保持群体一致和创造和谐氛围作为目自觉地把保持群体一致和创造和谐氛围作为目的，所以往往不能理智地分析各种备选方案，的，所以往往不能理智地分析各种备选方案，造成决策的失误。造成决策的失误。l 对我们的启示是，群体决策和群体凝聚力强不对我们的启示是，群体决策和群体凝聚力强不一定有利于优质的决策。一定有利于优质的决策。23小组意识模型的特点小组意识模型的特点l（1）一致性思维）一致性思维 l（2）有倾向性地选择信息）有倾向性地选择信息 l（3）极端化的盲目情绪）极端化的盲目情绪
13、 l（4）对群体的过分自信）对群体的过分自信 l（5）很强的群体凝聚力）很强的群体凝聚力 l（6）群体成员的共同性）群体成员的共同性 24 小组意识模型前提条件A（组织）决策者形成一个凝聚力很强的小组B（组织结构缺陷）1、决策小组与外界隔绝2、缺少公正的领导作风3、缺少方法和程序规定4、小组决策成员同质性C（环境因素）1、源于外界威胁的压力2、一时缺少自信 a.曾经失败过b.问题很棘手c.错了就错了小组意识倾向寻求一致D小组意识的症状第一类：对小组的过高估计 1、无懈可击的幻觉2、对决策小组迷信第二类：盲目性3、群体的理性 4、对组织外的成见第三类：群体一致性的压力 5、自主意识的削弱6、一致
14、性的幻觉 7、对异议者的压力 值得注意的结果E不良决策的症状1、对方案不充分调查2、对目标缺少明确的认识 3、忽视方案中存在 风险因素 4、不能重新开始时被否定的方案 5、情报收集中的缺陷6、对处理手头情报的选择偏见 7、没有制定后备方案 成功结果的微小可能255、精英分析模型、精英分析模型 l 精英精英分析分析模型是将公共政策视为反映占统治地位模型是将公共政策视为反映占统治地位的精英们所持的信念、价值观和偏好的一种决策的精英们所持的信念、价值观和偏好的一种决策理论。该模型认为理论。该模型认为,民众远离公共决策过程民众远离公共决策过程,对政对政策既缺乏兴趣策既缺乏兴趣,又所知非常有限又所知非常
15、有限,一般民众很少向一般民众很少向政府提出政策性的要求政府提出政策性的要求;此外此外,民众力量分散民众力量分散,缺乏缺乏组织组织,具有具有“搭便车搭便车”的倾向。政策是从精英向下的倾向。政策是从精英向下流至民众流至民众,而不是政府响应民情的结果。而不是政府响应民情的结果。 26 精英分析模型一般民众政治基层结构精英权力流动政策结果27代表人物l 帕累托帕累托米歇尔斯米歇尔斯28对精英分析模型的评价对精英分析模型的评价l精英分析模型一定程度上反映了代议制民主精英分析模型一定程度上反映了代议制民主下各国决策的实际可能情形，为比较政治研下各国决策的实际可能情形，为比较政治研究和比较政策分析开辟了新的
16、研究途径。究和比较政策分析开辟了新的研究途径。l这种模型忽视了人民大众对公共政策的影响这种模型忽视了人民大众对公共政策的影响力，漠视了公共利益。力，漠视了公共利益。29 6、集团分析模型集团分析模型 l又叫利益集团模型，认为公共政策是各利又叫利益集团模型，认为公共政策是各利益集团之间互动的结果。每个集团都希望益集团之间互动的结果。每个集团都希望政府制定的政策能够满足其所争取的利益。政府制定的政策能够满足其所争取的利益。在追求自己的目标时在追求自己的目标时,一个集团的行动可能一个集团的行动可能会影响到另一个集团目标的达成。会影响到另一个集团目标的达成。30集团分析模型集团分析模型l政府扮演一个重
17、要的角色政府扮演一个重要的角色,政府的功能就是政府的功能就是使用政策手段处理集团之间目标或利益的使用政策手段处理集团之间目标或利益的冲突冲突,以公共政策的形式达成妥协方案以公共政策的形式达成妥协方案,并使并使用行政手段实施达成的公共政策。用行政手段实施达成的公共政策。 31l 利益团体A 利益团体B 均衡状态 压力 压力 要求 要求 决策或有利于A 决策或有利于B集团分析模型（1）政治影响力与声望政治影响力与声望32集团分析模型（2）外加影响公共政策均衡政策变化集团A的影响集团B的影响备选政策位置33对集团分析模型的评价对集团分析模型的评价l该模型最大的启示是，公共政策是利益集该模型最大的启示
18、是，公共政策是利益集团之间力量均衡的结果，是政府受集团压团之间力量均衡的结果，是政府受集团压力的综合表现，对政策过程的描述是比较力的综合表现，对政策过程的描述是比较中肯的，同时也符合了决策过程中民主和中肯的，同时也符合了决策过程中民主和制衡的要求。制衡的要求。34对集团分析模型的评价对集团分析模型的评价l 利益集团模型的局限性在于利益集团模型的局限性在于，它低估了政府决它低估了政府决策者在政策制定过程中的独立和富于创造性的策者在政策制定过程中的独立和富于创造性的作用作用；其次，该模型反映的是占支配地位的利；其次，该模型反映的是占支配地位的利益团体的利益；益团体的利益；此外此外，在民主政治之下在
19、民主政治之下，人们人们可以通过选举可以通过选举，甚至个人的呼吁甚至个人的呼吁，向政府提出向政府提出政策主张政策主张，而未必只有通过集团才能向政府提而未必只有通过集团才能向政府提出政策建议。出政策建议。357、动态过程模型、动态过程模型l 也称为政策生命周期理论，它试图通过阶段性的描也称为政策生命周期理论，它试图通过阶段性的描述，对政策进行程式化的分析。述，对政策进行程式化的分析。l 该模型将公共政策的过程划分为社会问题的出现、该模型将公共政策的过程划分为社会问题的出现、社会问题的确认、政策议程的建立、政策规划、政社会问题的确认、政策议程的建立、政策规划、政策方案的执行、执行效果的评估、政策调整
20、与改变、策方案的执行、执行效果的评估、政策调整与改变、政策终结等过程，一般又可分为广义决策和广义执政策终结等过程，一般又可分为广义决策和广义执行两大部分。行两大部分。36动态过程模型决策决策执行执行37对动态过程模型的评价对动态过程模型的评价l优点是有利于我们对政策生命过程中各种优点是有利于我们对政策生命过程中各种政治行为的把握，为政策制定与执行提供政治行为的把握，为政策制定与执行提供了一个科学的分析框架了一个科学的分析框架l缺点是把政策过程视为一种政治行为的生缺点是把政策过程视为一种政治行为的生命过程来加以描述，但真实世界极为复杂，命过程来加以描述，但真实世界极为复杂，不可能由这种整齐有序的
21、步骤、阶段和周不可能由这种整齐有序的步骤、阶段和周期组成。期组成。38案例分析案例分析l 试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进行解释和分析：行解释和分析： 1999年年11月，首都机场新的候机楼投入使用，设计月，首都机场新的候机楼投入使用，设计容量为旅客年吞吐量容量为旅客年吞吐量2700万人次，这一时间定位是万人次，这一时间定位是2005年。然而，年。然而，“时间定位时间定位”刚过一半，搭乘国际航空公司航刚过一半，搭乘国际航空公司航班的乘客又在值机柜台前排起了长队，办理登机牌需班的乘客又在值机柜台前排起了长队，办理登机牌需50多多分钟。机场人士透
22、露，预计今年全年旅客年吞吐量将达到、分钟。机场人士透露，预计今年全年旅客年吞吐量将达到、并很可能超过并很可能超过2700万人次。耗费巨资建设的首都国际机万人次。耗费巨资建设的首都国际机场，投入仅两年多，即陷入滞后，步入老态。这是不是意场，投入仅两年多，即陷入滞后，步入老态。这是不是意味着我们又要再进行改造成重修？味着我们又要再进行改造成重修？ 去年去年5月，因一座大型综合性的立体交通枢纽要月，因一座大型综合性的立体交通枢纽要“拔拔地而起地而起”，刚建成一年多的北京西直门立交桥不得不进行，刚建成一年多的北京西直门立交桥不得不进行“功能性改造功能性改造”。这一改造，又是。这一改造，又是10亿元。亿
23、元。 39案例分析l 试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进行解释试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进行解释和分析：和分析： 九江、蚌埠机场年旅客吞吐量仅为九江、蚌埠机场年旅客吞吐量仅为100多人，芜湖机多人，芜湖机场为场为3800人人投资上亿元的这些机场，状况较好的每投资上亿元的这些机场，状况较好的每天也只始发旅客十几人。一年收入天也只始发旅客十几人。一年收入40多万元，开支多万元，开支800多万元。多万元。 然而，机场建设热一直居高不下。连位于然而，机场建设热一直居高不下。连位于5000米高米高原，目前国内民航飞机无法起降的地区也在申请建机场。原，目前国内民航飞机无法起降的地区也
24、在申请建机场。珠江三角洲机场已十分密集，仍有城市要建机场，理由珠江三角洲机场已十分密集，仍有城市要建机场，理由是他们有钱。四川乐山到成都相距仅是他们有钱。四川乐山到成都相距仅100多公里，乐山多公里，乐山要建机场；长春与吉林两市已分别建有机场，不知为何，要建机场；长春与吉林两市已分别建有机场，不知为何，还要在两城市间另建机场还要在两城市间另建机场 与机场盲目建设相对应的还有攀比现象。现在每建与机场盲目建设相对应的还有攀比现象。现在每建一个机场都提出一个机场都提出“三十年不落后，五十年不淘汰三十年不落后，五十年不淘汰”，一，一个比一个个比一个“洋气洋气”，一个比一个，一个比一个“现代现代”，然而
25、，气派，然而，气派的机场却没有相对应的效应。的机场却没有相对应的效应。40案例分析案例分析l 试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进试用一种或几种公共政策分析模型对下述案例进行解释和分析：行解释和分析： 截至截至10月月31日，在国务院规定的关闭国有煤矿矿办小日，在国务院规定的关闭国有煤矿矿办小井和乡镇煤矿停产整顿最后期限，江西省实现了矿办小井井和乡镇煤矿停产整顿最后期限，江西省实现了矿办小井一律关闭的目标，并关闭乡镇煤矿一律关闭的目标，并关闭乡镇煤矿619处。处。 然而，江西煤炭行业管理办公室副主任、省关闭整然而，江西煤炭行业管理办公室副主任、省关闭整顿小煤矿百人督导组负责人贺爱民接受记
26、者采访时指出：顿小煤矿百人督导组负责人贺爱民接受记者采访时指出：对照国务院提出的关井对照国务院提出的关井“六项标准六项标准”（吊销有关证照、炸（吊销有关证照、炸毁井筒、拆除设施、填平场地、发布公告并在限期内尽可毁井筒、拆除设施、填平场地、发布公告并在限期内尽可能恢复地表植被），当前关闭整顿小煤矿和煤矿安全生产能恢复地表植被），当前关闭整顿小煤矿和煤矿安全生产形势仍然十分严峻，有的地方问题还很突出。具体表现为形势仍然十分严峻，有的地方问题还很突出。具体表现为一些县、乡没有按照一些县、乡没有按照“六条标准六条标准”进行关闭，大部分小煤进行关闭，大部分小煤矿仅拉倒了井架、切断了电源、封平了井口，明显存在以矿仅拉倒了井架、切断了电源、封平了井口，明显存在以停代关、以封代关等停代关、以封代关等“假关闭假关闭”现象。风头一过，这些小现象。风头一过，这些小煤矿随时可能煤矿随时可能“死灰复燃死灰复燃”。
