1、内控合规管理信息系统内控合规管理信息系统制度管理模块制度管理模块制度管理模块主要内容制度管理模块主要内容制度管理模块概述制度管理模块概述 外外 规规 管管 理理 内内 规规 管管 理理 制度录入流程及要求制度录入流程及要求 四四一一二二三三一、制度管理模块概述 一、制度管理模块概述一、制度管理模块概述 （一）制度管理模块背景介绍（二）制度管理模块特点（三）制度管理模块功能一、制度管理模块概述一、制度管理模块概述 （一）制度管理模块背景介绍 1、根据违规点管理需要，对制度条文进行分拆，按条与违规点进行对应，是整个内控合规管理系统的基础。 2、适应内控及合规管理需要，建立内容全面、完整的规范性文件
2、管理库，实现有效的检索、查询、下载功能。一、制度管理模块概述一、制度管理模块概述（二）制度管理模块特点： 对录入系统的内部规章和外部法规对录入系统的内部规章和外部法规全部分拆为成条文形式，并分别与相全部分拆为成条文形式，并分别与相关违规点对应。关违规点对应。 内规涉及所有具有规范性要求的文件，内规涉及所有具有规范性要求的文件，不限于不限于规章制度管理基本规范规章制度管理基本规范所所规定的规章制度。规定的规章制度。 为便于业务人员学习、使用，不仅为便于业务人员学习、使用，不仅可以对内部规章和外部法规进行查询，可以对内部规章和外部法规进行查询，而且可以根据需要下载使用。而且可以根据需要下载使用。整
3、体内容整体内容 按条分拆按条分拆 内部规章内部规章 范围更广范围更广 查询下载查询下载 功能更多功能更多一、制度管理模块概述一、制度管理模块概述（三）制度管理模块功能 前期开发的前期开发的“合规手册合规手册”子功能归入二期子功能归入二期“流程管理流程管理”模块。模块。外规管理外规管理内规管理内规管理制度管理制度管理 二、外规管理二、外二、外 规规 管管 理理（一）外规基本信息维护（二）外规基本信息查询（三）外规外部数据导入（一）外规基本信息维护（一）外规基本信息维护 1、功能描述： 用于新增录入外部法规，或对已录入的外部法规进行修改、删除、条文维护或附件管理等。 2、用户角色 ： 总行外规制度
4、管理员。 3、外规基本信息维护页面（二）外规基本信息查询（二）外规基本信息查询 1、功能描述： 利用已设置的“全文关键字”、“外规名称”、“外规类别”等条件分别或组合查询，并可下载使用。 2、用户角色： 所有用户。 3、支持模糊查询。 4、外规基本信息查询页面。（二）外规基本信息查询（二）外规基本信息查询 5、外规基本信息查询操作。 （1）按设置的条件进行查询 。 （2）查看所查询规章内容。 同一页面展示。 制度查看页面。 提示：提示： 外部导入的外规不能在外部导入的外规不能在“附件查看附件查看”中显示中显示附件附件文档。文档。（三）外规外部数据导入（三）外规外部数据导入 1、功能描述： 利用
5、协议单位提供的文件、资料，采用批量导入的方式对外规信息进行维护和更新。 2、用户角色： 总行外规制度管理员。 3、外规外部数据导入页面。 将协议单位提供的文件上传到对应位置，点击保存即可。 三、内规管理三、内规管理三、内规管理（一）内规基本信息维护（二）内规基本信息查询（一）内规基本信息维护（一）内规基本信息维护 1、功能描述： 用于新增录入内部规章制度，或对已录入的内部规章制度进行修改、删除、条文维护或附件管理等。 2、用户角色： 内规制度管理员设在二级分行及以上机构。其中：总行、一级分行、二级分行内规制度管理员分别负责维护本级行发布的规章制度，上级行负责监督辖内下级行制度维护情况，并具有维
6、护下级行制度的权限。（一）内规基本信息维护（一）内规基本信息维护 3、内规录入时限要求。 内规制度管理员应在收到内规信息的3日内，将其录入系统；对违规点等其他模块急需录入的信息应做到随时响应，并确保即使录入。 5、内规基本信息维护页面。（一）内规基本信息维护（一）内规基本信息维护内规基本信息维护功能 1、新增、新增2、修改、修改4、条文维护、条文维护5 5、附件管理、附件管理3、删除、删除内规基本信内规基本信息维护功能息维护功能1、新增、新增 新增功能是内规信息的手工全新添加，同时上传其所相关的所有附件。 页面如图1、新增、新增操作重点提示操作重点提示（1）制度名称（必输项）：规范录入制度全称
7、 （2）发文文号（必输项）：按照正式发文编号录入（半角输入）。如“农银规章201137号”。 （3）发布机构（必输项）:在下拉菜单（树形参照）中勾选相应机构。其中总行发布的制度统一勾选为“中国农业银行”。 1、新增、新增操作重点提示操作重点提示 （4）效力层级：根据规章制度管理基本规范规定，按照制度效力层级依次划分为“基本制度与政策类”、“管理办法与规定类”、“操作规程与实施细则类”；此外另增“其他”类，如通知、意见、会议纪要等可统一放入这一类。 （5）保存：录入、上传文件完成后，最后点击“保存”按钮，新增内规录入完成。2、修改、修改 修改功能是对已录入内规基本信息进行修改或对状态进行变更。
8、页面如图 录入操作同“新增” 删除功能是对已录入内规的全部内容，包括：基本信息、制度正文、附件等进行完全、不可恢复的删除。 页面如图 可以勾选一个或多个需要删除的制度。3、删除、删除4 4、条文维护、条文维护 条文维护功能是调整、修正或清空拆分后的条文，采取手工方式进行维护。 页面如图。4 4、条文维护、条文维护操作重点提示操作重点提示 （1）新增 新增页面如图。 兄弟节点。新增条款为已选中条款（节点）同级的，点击“兄弟节点”新增一条。如：选中“第一章”新增“第二章” 子节点。新增条款（节点）为已选中条款下级的，点击“子节点”新增一条。如：选中“第一章”新增“第一条”。4 4、条文维护、条文维
9、护操作重点提示操作重点提示 （2）修改 页面如图。 选中需要修改的条款，点击“修改”按钮。 修改完成后点击“保存”按钮，修改完成。4 4、条文维护、条文维护操作重点提示操作重点提示 （3）移动 页面如图。 勾选需要移动的条款，选择“上移”或“下移”按钮。4 4、条文维护、条文维护操作重点提示操作重点提示 （4）删除 页面如图。 勾选需删除条款（节点），点击“删除”按钮，将删除所选择条款（节点，包括其子节点）内容。 4 4、条文维护、条文维护操作重点提示操作重点提示 （5）条文状态 页面如图。 制度拆分完成后，选择“条文拆分完成”，然后点击“维护确定”按钮，内规状态变为“分条完成”。 制度拆分未
10、完成的，选择“条文维护中”，然后点击“维护确定”按钮，内规状态变为“分条修改中”。 4、条文维护条文维护操作重点提示操作重点提示 （6）条文清空 页面如图。 删除全部已拆分条文，重新进行手工录入。 制度状态为“条文拆分完成”的，不能进行“条文清空”操作，只能将状态修改为“条文维护中”后方可操作。5 5、附件管理、附件管理 附件管理功能用于下载、删除或上传内规附件。 页面如图。5 5、附件管理、附件管理操作重点提示操作重点提示 （1）“上传”：可以通过上传功能添加缺漏的附件。 （2）“下载”：可以通过“下载”功能将选中的附件保存到指定文件夹。 （3）“删除”：可以通过删除功能将勾选的附件做删除处
11、理。 （4）已上传的内规正文无法在“附件管理”中删除，只能使用“内规基本信息维护”中的删除功能，删除内规的全部信息、内容后重新上传。（二）内规基本信息查询（二）内规基本信息查询 1、功能描述： 利用已设置的“全文关键字”、“内规名称”、“内规类别”等条件分别或组合查询，并可下载使用。 2、用户角色： 所有用户。 3、支持模糊查询。（二）内规基本信息查询（二）内规基本信息查询 4、内规基本信息查询页面。 5、内规基本信息查询操作。 （1）按设置的条件进行查询 。 （2）查看所查询规章内容。 同一页面展示。 制度查看页面。 （3）附件查看。 根据需要下载或打开所需附件。四、规章制度录入流程及要求
12、三、规章制度录入流程及要求三、规章制度录入流程及要求（一）录入流程 规章制度录入规章制度录入流程流程转换、建立文档录入信息、上传文档校对、修正拆分条文检查、完善上传附件第一步第一步第二步第二步第三步第三步第四步第四步 三、规章制度录入流程及要求三、规章制度录入流程及要求 （二）录入要求 1、第一步：转换、建立文档 （1）内规录入范围是具有规范性要求的文件，包括：各类规章制度、通知、意见、指引、方案、会议纪要等等。涉密文件在保密期内不录入系统。 （2）内规文件需分解为：“制度正文”、“发文通知”、“附件”、“起草（修订）说明”等部分。 三、规章制度录入流程及要求三、规章制度录入流程及要求 （3）
13、各部分需分别单独建立文档，并以实际文件名称对所建立的文档规范命名。 （4）内规正文需转换为WORD或WPS格式。 示例三、规章制度录入流程及要求三、规章制度录入流程及要求 2、第二步：录入信息、上传文档 （1）利用“内规基本信息维护”中“新增”功能录入制度基本信息，并上传制度正文和其他附件。 （2）制度正文首先上传，系统对上传的制度正文将按规则自动拆分。 三、规章制度录入流程及要求三、规章制度录入流程及要求 （3）发文通知、制度附件、起草（修订）说明等作为附件按顺序逐个上传。 （4）多个制度由一个通知文件发布的，发文通知应作为每个制度的附件分别上传。 （5）只有“通知”而没有规范性要求作为附件
14、的，将“通知”作为制度正文上传并进行拆分。三、规章制度录入流程及要求三、规章制度录入流程及要求 3、第三步：校对、修正分拆条文 （1） 利用“条文维护”功能校对系统自动拆分的条文是否存在问题。 （2）对拆分不成功或错误的的条文进行修正。 （文件内容有表格及图片性形式的，将无法在拆分后的文件库显示） 三、规章制度录入流程及要求三、规章制度录入流程及要求 （3）拆分规则： 以编、章、节、条等形式存在的，拆分的最小单位为条；以“一”、“（一）”等形式存在的，拆分的最小单位为“（一）”。 （拆分后的条款内容过长的，制度管理员可视情况采取手工方式向下分拆一级，但要确保拆分的条款内容相对完整。）三、规章制度录入流程及要求三、规章制度录入流程及要求 （4）修改状态、点击保存 校对或修正拆分条款无误后，勾选“条文拆分完成”并点击维护确定按钮。三、规章制度录入流程及要求三、规章制度录入流程及要求 4、第四步：检查、完善上传附件。 （1）利用“内规基本信息维护”中“附件管理”功能，检查所上传附件是否完整，正确。 （2）对存在问题的附件进行补正。谢谢 谢谢
