1、QES三体系审核培训 审核课程审核课程n 与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义n 审核程序审核程序n 收集审核证据的方法收集审核证据的方法n 审核技巧审核技巧 n 课堂练习课堂练习 一、与审核有关的术语和定义一、与审核有关的术语和定义n 审核审核n 审核准则审核准则n 审核证据审核证据 n 审核发现审核发现n 审核结论审核结论n 审核委托方审核委托方n 受审核方受审核方n 职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义一、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以一、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行
2、的确定满足审核准则的程度所进行的系统的系统的、独立的独立的并并形成文件的过程形成文件的过程。所谓所谓“系统系统”是指审核是一项正式、有序的活动。是指审核是一项正式、有序的活动。【如如】：外部审核按合同进行，内部审核需要经过：外部审核按合同进行，内部审核需要经过授权，无论是内部审核还是外部审核，都是有组织、授权，无论是内部审核还是外部审核，都是有组织、有计划并按规定的程序进行的。有计划并按规定的程序进行的。所谓所谓“独立独立”是指审核是一项客观、公正的活动，是指是指审核是一项客观、公正的活动，是指审核过程中以审核准则为依据，尊重事实和证据，审核过程中以审核准则为依据，尊重事实和证据，不屈服于任何
3、压力，不迁就任何不合理的要求。不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求。与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义所谓所谓“形成文件形成文件”是指审核过程的策划准备、实施情况及其是指审核过程的策划准备、实施情况及其结果均要适当地形成文件。结果均要适当地形成文件。【如如】审核计划、检查表和审核计划、检查表和抽样计划、审核记录、不符合报告、审核报告等抽样计划、审核记录、不符合报告、审核报告等注：注：1 1、内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名、内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织的义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为
4、组织的自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由于受审核活动无责任关系的人员进行，以证内，可以由于受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。实独立性。2 2、外部审核包括通常所说的、外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审第三方审核核”。与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义3.3.当质量管理体系、环境管理体系被一起当质量管理体系、环境管理体系被一起审核时，称为审核时，称为“结合审核结合审核”。4.4.当两个或两个以上审核组织合作，共同当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为审核同
5、一个受审核方时，称为“联合联合审核审核”。第一方审核目的第一方审核目的n保障管理体系正常运行和持续改进保障管理体系正常运行和持续改进n为第二方和第三方审核做准备为第二方和第三方审核做准备n作为一种管理手段作为一种管理手段第二方审核目的第二方审核目的n选择合适的供应商或合作伙伴选择合适的供应商或合作伙伴n证实供应商或合作伙伴满足规定要求证实供应商或合作伙伴满足规定要求n促进供应商或合作伙伴改进绩效促进供应商或合作伙伴改进绩效第三方审核目的第三方审核目的n向外界展示组织的管理体系是符合要求的向外界展示组织的管理体系是符合要求的n实施、保持和改进组织的管理体系实施、保持和改进组织的管理体系n满足相关
6、方的要求满足相关方的要求与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义 二、审核准则：一组方针、程序或要求。二、审核准则：一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作于审核证据进行比较的依据。审核类型、注：审核准则是用作于审核证据进行比较的依据。审核类型、目的不同，准则也不同目的不同，准则也不同与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义三、审核证据三、审核证据：与审核准则有关的并且能：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：注：1 1、审核证据可以是定性的或定量的，供、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则审核员用来判断
7、是否符合审核准则2 2、审核证据通常来自审核范围内所进行、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。观察、测量与试验结果或其他方法。四、审核发现四、审核发现(audit findings)(audit findings) 定义定义 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。注：审核发现是编写审核报告的基础。 要点要点 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a) a)
8、严重不符合；严重不符合；b) b) 一般不符合；一般不符合；c) c) 观察项。观察项。五、审核结论五、审核结论(audit conclusion)(audit conclusion)审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。审核结果。 要点要点 内部审核员实施内部管理体系审核后所下的结论内部审核员实施内部管理体系审核后所下的结论有三种情况：有三种情况：a)a)符合审核标准；符合审核标准；b)b)基本符合，但有一些需纠正之处；基本符合，但有一些需纠正之处；c)c)不符合，存在质量不符合，存在质量/ /环境环境/ /职业健康安全管理体职业健康安
9、全管理体系系(QMS/EMS/OHS)(QMS/EMS/OHS)上的重大缺陷，必须立即纠正。上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述在上述b)b)、c)c)两种情况下，内部审核员必须要求两种情况下，内部审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。人等。审核证据、审核准则、审核发现和审核结审核证据、审核准则、审核发现和审核结论之间
10、的关系论之间的关系 审核证据审核证据 审核发现审核发现 审核目的审核目的 审核结论审核结论收集和验收集和验证审核信息证审核信息依据审核依据审核准则准则汇汇总总分分析析管理体系审核的特点管理体系审核的特点n被审核的管理体系应是文件化的被审核的管理体系应是文件化的n管理体系审核应是正式、有序的活动管理体系审核应是正式、有序的活动n管理体系审核应具有客观性、独立性和系管理体系审核应具有客观性、独立性和系统性统性n管理体系审核是抽样的过程管理体系审核是抽样的过程管理体系审核的类型管理体系审核的类型n第一方审核第一方审核n第二方审核第二方审核n第三方审核第三方审核二、审核程序二、审核程序 典型的管理体系
11、审核程序包括四大部分，即典型的管理体系审核程序包括四大部分，即 （一）审核准备（一）审核准备 （二）审核实施（二）审核实施 （三）审核报告（三）审核报告 （四）纠正措施与跟踪审核（四）纠正措施与跟踪审核 二、审核程序二、审核程序（一）审核准备（一）审核准备 一、管理层委托一、管理层委托 ；二、明确审核决定；二、明确审核决定；三、三、组成审核组；组成审核组；四、发布审核通知；四、发布审核通知；五、收集、审阅受审核方信息，预访；五、收集、审阅受审核方信息，预访；六、制定审核计划；六、制定审核计划；七、审核组任务分配，七、审核组任务分配，编制检查表；编制检查表；八、工作文件准备。八、工作文件准备。
12、（一）审核准备（一）审核准备组成审核组组成审核组在组成审核小组时，通常可以考虑以下几个方面：在组成审核小组时，通常可以考虑以下几个方面：1 1）审核组成员的资格；）审核组成员的资格；2 2）确定审核工作量，这与审核目的、范围，组织）确定审核工作量，这与审核目的、范围，组织的行业特点和审核员的经验有关；的行业特点和审核员的经验有关； 3 3）确保审核员与受审核部门的相对独立性；）确保审核员与受审核部门的相对独立性；4 4）可以考虑使用外部人员；）可以考虑使用外部人员；5 5）识别危险源与影响后果，包括安全防护技术；）识别危险源与影响后果，包括安全防护技术；6 6）审核技能与个人素质；）审核技能与
13、个人素质；组成审核组组成审核组7 7）准确掌握方有关健康安全方面的特殊性，）准确掌握方有关健康安全方面的特殊性，有能力对其管理体系中有专业特点的活动有能力对其管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性作出恰当评价；进行控制的有效性作出恰当评价；8 8）了解特定行业的最新技术知识；）了解特定行业的最新技术知识；9 9）能够判定受审核方的管理活动与法律、法）能够判定受审核方的管理活动与法律、法规和制度的符合性；规和制度的符合性；1010）作为审核组长还必须具备一定的组织、）作为审核组长还必须具备一定的组织、领导与控制审核过程的能力。领导与控制审核过程的能力。 核查表核查表1 1）核查表即是开展管理
14、体系审核所拟检查内容的）核查表即是开展管理体系审核所拟检查内容的清单；清单；2 2）制作核查表是审核前所做的一项重要准备工作；）制作核查表是审核前所做的一项重要准备工作；3 3）核查表随着审核目的的不同而不同，它同时也）核查表随着审核目的的不同而不同，它同时也取决于审核的范围和对象；取决于审核的范围和对象；4 4）帮助审核员记忆；）帮助审核员记忆；5 5）核查表是审核员的工具；）核查表是审核员的工具；6 6）应根据审核的实际情况调）应根据审核的实际情况调整或改变核查表的内整或改变核查表的内容；容；7 7）不要每次都使用同样的核查表）不要每次都使用同样的核查表。核查表注意事项核查表注意事项1 1
15、考虑法律、法规和其它要求的规定；考虑法律、法规和其它要求的规定；2 2编写部门核查表时，要求根据企业实际，以该编写部门核查表时，要求根据企业实际，以该部门所涉及要素及其职责为依据进行编写；部门所涉及要素及其职责为依据进行编写；3 3编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪些部门，与这些部门的职业健康安全职责联系些部门，与这些部门的职业健康安全职责联系起来编写；起来编写；4 4应突出显著影响后果因素控制的各个环节；应突出显著影响后果因素控制的各个环节；5 5抽样应具有代表性；抽样应具有代表性；6 6根据经验和知识，确定核查表的繁简程度；根据经验和知识，确定
16、核查表的繁简程度；7. 7. 每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特别是审核的深度和广度更应深入考虑。别是审核的深度和广度更应深入考虑。 核查表的作用核查表的作用 1. 1. 使审核工作规范化使审核工作规范化 2. 2. 明确审核目标，保持审核节奏明确审核目标，保持审核节奏 3. 3. 作为审核记录作为审核记录 4. 4. 帮助记忆帮助记忆 5 5 减少不必要的工作量和避免重复减少不必要的工作量和避免重复 6 6 树立审核员的形象树立审核员的形象 核查表的主要内容核查表的主要内容1.1.审核项目和要点（即审核项目和要点（即“查什么查什么”）依据审核准则
17、逐项列出审核的项目和要点注意审核依据审核准则逐项列出审核的项目和要点注意审核项目和要点的逻辑顺序。项目和要点的逻辑顺序。 审核检查表一般采用按部门和要素编写或以危险源为主审核检查表一般采用按部门和要素编写或以危险源为主线进行编写。检查表应考虑重要岗位重点核查、重大风线进行编写。检查表应考虑重要岗位重点核查、重大风险控制的有效性、各部门在完成方针、目标方面的要求险控制的有效性、各部门在完成方针、目标方面的要求。如：按部门审核时，可考虑按照部门的职责如：按部门审核时，可考虑按照部门的职责- -危险源危险源- -风险评价风险评价- -目标目标- -管理方案管理方案- -运行控制运行控制- -绩效监测
18、绩效监测等逻辑顺序列出审核项目和要点。等逻辑顺序列出审核项目和要点。核查表的主要内容核查表的主要内容如：按要素审核时，可考虑按照该要素的如：按要素审核时，可考虑按照该要素的控制职责控制职责- -策划策划- -实施实施- -控制控制- -测量测量- -改进等改进等逻辑顺序列出审核项目和要点。逻辑顺序列出审核项目和要点。 2.2.审核步骤和方法（即审核步骤和方法（即“怎么查怎么查”，包括抽，包括抽样计划）样计划）编制检查表的要点编制检查表的要点: : 按部门审核时需检查的过程（要素）不能按部门审核时需检查的过程（要素）不能遗漏；遗漏； 按条款（要素）审核时涉及到的部门不能按条款（要素）审核时涉及到
19、的部门不能遗漏；确保覆盖遗漏；确保覆盖标准标准、手册、程序要、手册、程序要求的完整性；求的完整性； 结合受审部门的特点；抽样应有代表性和结合受审部门的特点；抽样应有代表性和合理性；合理性； 按按PDCAPDCA模式进行，至少应问四类基本问题；模式进行，至少应问四类基本问题； 核查表示例（要素核查表）核查表示例（要素核查表）4.3.1危险源危险源序号序号检查项目检查项目检查方法检查方法检查记录检查记录检查结果检查结果1是否建立危险源识别、风险评价程是否建立危险源识别、风险评价程序？序？程序内容是否完善？程序内容是否完善？2识别的方法是否合理并能满足实际识别的方法是否合理并能满足实际需要？风险评价
20、的方法是否合理？需要？风险评价的方法是否合理？345是否完全识别出来公司存在的环境因素是否完全识别出来公司存在的环境因素/危危险源？（包括产品、活动、服务）险源？（包括产品、活动、服务）6环境因素环境因素/危险源识别时是否考虑了危险源识别时是否考虑了不同状态？不同状态？7是否对可望施加影响的环境因素是否对可望施加影响的环境因素/危危险源进行了识别与控制？险源进行了识别与控制？8评价指标是否考虑到了不同环境因评价指标是否考虑到了不同环境因素素/危险源在不同状态下的评价要求？危险源在不同状态下的评价要求？9评价指标的适用性、可操作性、合评价指标的适用性、可操作性、合理性如何？理性如何？10是否遵循
21、评价程序进行评价？是否遵循评价程序进行评价？核查表示例（要素核查表）核查表示例（要素核查表）11评价结果是否适当？评价结果是否适当？12评价部门或人员是否清楚整个评价部门或人员是否清楚整个评价过程？评价过程？13评价部门评价部门/人员是否得到相关培人员是否得到相关培训？训？14如何评价得出重大环境因素如何评价得出重大环境因素/危危险源？评价准则是否适当？险源？评价准则是否适当？15对评价出的环境因素对评价出的环境因素/危险源是危险源是否有做相应的培训或传达？否有做相应的培训或传达？16建立目标时是否考虑到了重要建立目标时是否考虑到了重要环境因素环境因素/危险源？如何进行优危险源？如何进行优先项
22、说明的？先项说明的？17如有变化，组织是如何来更新如有变化，组织是如何来更新因素信息的？（包括审核信息因素信息的？（包括审核信息变化）变化）18因素评价记录是否完整？因素评价记录是否完整？核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）生产部（注塑、加工、压制）生产部（注塑、加工、压制）要素要素序序号号审核项目审核项目检查方法检查方法审核结果审核结果4.21.1.管理方针是否适合组织的实际状况？是否包管理方针是否适合组织的实际状况？是否包括对污染预防和持续改进及遵守法律、法规括对污染预防和持续改进及遵守法律、法规的承诺？的承诺？4.3.12.2.环境因素环境因素/危险源的识别程序是否适宜？危险
23、源的识别程序是否适宜？3.3. 对照环境因素对照环境因素/危险源总表查是否有遗危险源总表查是否有遗漏？漏？4.3.24.4.法律法规识别是否全面？是否有遗漏？法律法规识别是否全面？是否有遗漏？5.5.是否将有关法律、法规和其它要求方是否将有关法律、法规和其它要求方面的信息传达给员工？面的信息传达给员工？4.3.36.6.环境目标、指标是否体现了管理方针，是否环境目标、指标是否体现了管理方针，是否考虑了组织的活动、产品或服务的重要环境考虑了组织的活动、产品或服务的重要环境因素因素/危险源？危险源？7.7.目标和指标是否可量测？目标和指标是否可量测？4.3.48.8.是否制定明确的管理方案？是否制
24、定明确的管理方案？9.9.管理方案是否对相关责任人员和部门管理方案是否对相关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的界定？的任务和职责进行了明确的界定？4.4.110.10.是否明确各个部门和管理代表的环境是否明确各个部门和管理代表的环境管理职责？管理职责？4.4.21 11.1. 是否确定培训需求，并制定培训计是否确定培训需求，并制定培训计划？划？1 12.2. 是否对于重大影响后果相关的工作是否对于重大影响后果相关的工作岗位的人员进行了培训？岗位的人员进行了培训？1 13.3. 是否对已开展的培训进行了记录？是否对已开展的培训进行了记录？4.4.31 14.4. 组织内部人员通过什么渠道了解
25、和组织内部人员通过什么渠道了解和反馈环境反馈环境/健康安全方面信息？健康安全方面信息？1 15.5. 组织内的员工是否充分了解管理绩组织内的员工是否充分了解管理绩效的改进状况？效的改进状况？4.4.41 16.6. 组织是否建立必须的管理体系文件？组织是否建立必须的管理体系文件？1 17.7. 组织的关键活动和作业是否有相应组织的关键活动和作业是否有相应的控制文件？的控制文件？4.4.51 18.8. 是否建立了文件控制的程序？是否建立了文件控制的程序？1 19.9. 与重大因素相关的作业场所是否有与重大因素相关的作业场所是否有相应的作业文件？相应的作业文件？核查表示例（部门核查表）核查表示例
26、（部门核查表）核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）4.4.62 20.0. 在注塑过程中，如何确保管理绩效的改善？在注塑过程中，如何确保管理绩效的改善？请举例说明。请举例说明。2 21.1. 在加工过程中，如何确保管理绩效的改善？在加工过程中，如何确保管理绩效的改善？请举例说明。请举例说明。2 22.2. 在压制过程中，如何确保管理绩效的改善？在压制过程中，如何确保管理绩效的改善？请举例说明。请举例说明。4.4.72 23.3. 在应急响应中您扮演什么角色？接受过相在应急响应中您扮演什么角色？接受过相关培训吗？有得到应急程序吗？在您部门关培训吗？有得到应急程序吗？在您部门或岗位发生
27、作业异常时该怎么处理？或岗位发生作业异常时该怎么处理？4.5.12 24.4. 您部门接受环境体系的哪些监督与监测？您部门接受环境体系的哪些监督与监测？您部门对环境体系那些内容进行监测与监您部门对环境体系那些内容进行监测与监督，监测的频次、方法、记录、仪器等是督，监测的频次、方法、记录、仪器等是什么？什么？4.5.32 25.5. 您部门或岗位都使用那些记录表单？留下您部门或岗位都使用那些记录表单？留下那些记录？那些记录？4.5.24.5.42 26.6. 公司在内审时有审核到您部门或岗位吗？公司在内审时有审核到您部门或岗位吗？有什么不符合的地方吗？都做了些什么纠有什么不符合的地方吗？都做了些
28、什么纠正预防措施？平常工作中出现过哪些不符正预防措施？平常工作中出现过哪些不符合，采取了什么纠正动作？合，采取了什么纠正动作？4.62 27.7. 您部门或岗位参与管理评审吗？都提供了您部门或岗位参与管理评审吗？都提供了哪些管理评审输入？哪些管理评审输入？管理体系审核检查表示例管理体系审核检查表示例（二）审核实施（二）审核实施 一、首次会议一、首次会议 二、收集审核证据二、收集审核证据 三、审核发现三、审核发现 四、审核总结四、审核总结 五、召开总结会五、召开总结会 （二）审核实施（二）审核实施二、审核程序二、审核程序首次会议首次会议1 1、介绍审核组成员及其在审核中担负的职责；、介绍审核组成
29、员及其在审核中担负的职责；2 2、介绍审核的重要性（若可能，最好请企业最高、介绍审核的重要性（若可能，最好请企业最高层领导来讲）；层领导来讲）；3 3、介绍审核的目的、范围和依据和审核计划，共、介绍审核的目的、范围和依据和审核计划，共同认可审核进度；同认可审核进度；4 4、介绍审核所采用的方法和程序；、介绍审核所采用的方法和程序；5 5、在审核组与受审核方间建立正式的联络渠道；、在审核组与受审核方间建立正式的联络渠道；6 6、确认已具备审核所需要的资源和设备；、确认已具备审核所需要的资源和设备；首次会议首次会议 7 7、介绍对审核中可能发现的不符合项的处理、介绍对审核中可能发现的不符合项的处理
30、方法；方法； 8 8、明确审核陪同人员；、明确审核陪同人员； 9 9、征求受审核部门对内审工作的意见；、征求受审核部门对内审工作的意见； 1010、确定小结会和末次会议的时间和参加人员。、确定小结会和末次会议的时间和参加人员。 1111、促进受审核方的参与；、促进受审核方的参与； 1212、审查审核组工作开展中的现场安全条件和、审查审核组工作开展中的现场安全条件和应急程序。应急程序。 首次会议注意事项首次会议注意事项1 1、建立一种互相信任、友好、和谐的协作关系；、建立一种互相信任、友好、和谐的协作关系；2 2、简单，要避免冗长的发言，控制会议时间；、简单，要避免冗长的发言，控制会议时间；3
31、3、审核组长应亲自主持会议，尽量使用企业内部、审核组长应亲自主持会议，尽量使用企业内部的习惯用语，注意语气；的习惯用语，注意语气；4 4、说明审核采用的是随机抽样调查的方法；、说明审核采用的是随机抽样调查的方法；5 5、要说明发现问题的部门，并不一定就是责任部、要说明发现问题的部门，并不一定就是责任部门。门。审核证据审核证据 1.1.审核证据定义：审核证据定义：n与审核准则有关的并且能够证实的记录、事与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息实陈述或其他信息 或或 关于事实的可验证的信息、记录和陈述关于事实的可验证的信息、记录和陈述”。注：注：1 1）审核证据可以是定性的或定量的，
32、供审核员）审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则；用来判断是否符合审核准则；2 2）审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、）审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对审核活动与情况的观察、测量文件审阅、对审核活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法与试验结果或其他方法。 审核证据审核证据a.a.是实际存在的，而不是可能、也许、应该等主是实际存在的，而不是可能、也许、应该等主观臆断；观臆断；b.b.是不受感情或偏见影响的，即不以个人的喜好是不受感情或偏见影响的，即不以个人的喜好或陈见来定论；或陈见来定论；c.c.是可以被陈述的，即可以用口头和书面的方式是可以
33、被陈述的，即可以用口头和书面的方式来表达；来表达；d.d.是关于质量是关于质量/ /环境环境/ /健康安全方面的；健康安全方面的；e.e.可以是定量的或定性的（即可以用数字描述或可以是定量的或定性的（即可以用数字描述或可以相互比较）；可以相互比较）；f.f.是可被验证的（即可用文件证明或经得起重复是可被验证的（即可用文件证明或经得起重复检查）。检查）。 审核证据审核证据 几种常用的审核证据实例：几种常用的审核证据实例：1 1）经证实的有关人员所说的自己职责范围内）经证实的有关人员所说的自己职责范围内工作的话；工作的话；2 2）管理体系的各种文件、报告以及记录；）管理体系的各种文件、报告以及记录
34、；3 3）审核员观察结果；）审核员观察结果；4 4）审核时实际检测或试验所得出的数据）审核时实际检测或试验所得出的数据 二、审核程序二、审核程序收集审核证据收集审核证据的方法的方法n提问和谈话提问和谈话n查阅文件和记录查阅文件和记录n观察生产工作活动与状况观察生产工作活动与状况n对已完成的工作进行重复验证。对已完成的工作进行重复验证。提问和面谈（审核技巧一）提问和面谈（审核技巧一）1 1提问的内容提问的内容 提问的内容要围绕所审核的主题。提问的内容要围绕所审核的主题。 六位六位“朋友朋友”（5W1H5W1H）。）。 谁谁(Who),(Who),何时何时(When)(When)、何地、何地(Wh
35、ere)(Where)、为何为何(Why)(Why)、什么、什么(what)(what)、哪一个、哪一个(which)(which)以及如何以及如何(How)(How)。提问的方式提问的方式a a提开放式问题提开放式问题b b封闭式提问封闭式提问c c反问反问d d征求意见式提问征求意见式提问e e假设性提问假设性提问提问和面谈技巧注意的事项提问和面谈技巧注意的事项 a.a.采用易被理解的语言；采用易被理解的语言； b.b.直接了当，不要含糊不清；直接了当，不要含糊不清； c.c.创造轻松和谐的谈话气氛；创造轻松和谐的谈话气氛； d.d.使用事先准备好的核查表；使用事先准备好的核查表； e.e
36、.选好谈话对象，避免让其上司回答；选好谈话对象，避免让其上司回答； f. f. 切忌居高临下摆架子；切忌居高临下摆架子； g. g. 倾听；倾听； h.h.必需打断别人谈话时，要使用礼貌客气的言语；必需打断别人谈话时，要使用礼貌客气的言语； i.i.仔细倾听并记录。仔细倾听并记录。 提问和面谈技巧注意的事项提问和面谈技巧注意的事项 提问的顺序提问的顺序a a有关组织机构、人员职责和权限的问题；有关组织机构、人员职责和权限的问题；b b危险源控制主线中各个环节的输入、输出危险源控制主线中各个环节的输入、输出及相互接口问题；及相互接口问题；c c如何对管理方案的实施加以控制以及监视如何对管理方案的
37、实施加以控制以及监视和测量的问题；和测量的问题；d d发现文件规定与做法不一致时询问为什么发现文件规定与做法不一致时询问为什么这样做；这样做；e e假设出现异常或紧急情况询问该如何处理假设出现异常或紧急情况询问该如何处理。通过面谈的通过面谈的问问和和听听了解被审核方对了解被审核方对规定的职责和赋予的权限规定的职责和赋予的权限-要做哪些事？要做哪些事？要求达到设么程度要求达到设么程度-达到的目的？达到的目的？谁来做？怎样做？谁来做？怎样做？-相关文件的规定？相关文件的规定？出现异常或紧急情况出现异常或紧急情况-如何处理如何处理？做了没有？有何证据做了没有？有何证据-相关记录要求相关记录要求部门负
38、责人是否对工作状态进行了部门负责人是否对工作状态进行了检查、督促和评定？检查、督促和评定？进行分析，哪些是强项？哪些是弱项？进行分析，哪些是强项？哪些是弱项？-进行持续改进进行持续改进查阅资料查阅资料（审核技巧二）（审核技巧二）P 抽样原则抽样原则公正、随机、有代表性。公正、随机、有代表性。 1 1）随机抽样，要考虑受审核部门的复杂性。）随机抽样，要考虑受审核部门的复杂性。2 2）受审核部门的目标、指标，风险的控制情况）受审核部门的目标、指标，风险的控制情况3 3）抽样的原则要公正、有代表性。）抽样的原则要公正、有代表性。4 4）样本数量的问题。）样本数量的问题。 抽样的一般规则抽样的一般规则
39、a.a.按核查表的顺序随机抽样；按核查表的顺序随机抽样；b.b.根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽根据谈话或现场观察获取的信息，进行定向抽样；样；c. c. 应履盖当次审核所规定的全部应履盖当次审核所规定的全部OHSOHS要素；要素；d.d.不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本；不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本；e.e.一般抽取一般抽取3 31010个样；个样；f.f.发现问题一般应进一步扩大抽样；发现问题一般应进一步扩大抽样；g.g.未发现问题就应该认为该区域符合要求；未发现问题就应该认为该区域符合要求；h.h.审核员不轻易接受对方准备好的样本。审核员不轻易接受对方准备好的样本。 n现
40、场观察现场观察（审核技巧三）（审核技巧三）审核记录审核记录1 1、审核员应随手记录、审核员应随手记录2 2、记录的方式可以是：、记录的方式可以是： a. a. 笔录：简洁、清晰、易懂笔录：简洁、清晰、易懂 b. b. 照相照相 c. c. 录音记录是审核的证据。录音记录是审核的证据。3 3、用记录来表明审核的经过；用记录来描述所面谈、用记录来表明审核的经过；用记录来描述所面谈的人员及其表述；用记录来反映查看了哪些文件的人员及其表述；用记录来反映查看了哪些文件和记录及有关信息；用记录来反映所重复验证的和记录及有关信息；用记录来反映所重复验证的活动及结果；用记录来反映所观察到的工作环境；活动及结果
41、；用记录来反映所观察到的工作环境；记录应能起到可追溯的作用，因此要记上人名、记录应能起到可追溯的作用，因此要记上人名、时间、文件号、记录号、图号、设备号、量具号、时间、文件号、记录号、图号、设备号、量具号、物品、标识的有关数据。（人、地、时、事、物）物品、标识的有关数据。（人、地、时、事、物） 二、审核程序二、审核程序审核发现审核发现1 1、不符合项定义、不符合项定义 2 2、不符合项报告的写法、不符合项报告的写法 3 3、不符合项的分类、不符合项的分类 定义：未满足定义：未满足规定要求规定要求 开具不符合项报告的原则开具不符合项报告的原则 v v规定的要求与实际核对的原则；规定的要求与实际核
42、对的原则； v v以客观证据为依据的原则。以客观证据为依据的原则。不能用：我认为不能用：我认为-、如果这样、如果这样-、这说明、这说明-这这些带有分析、猜想、推测的字眼。些带有分析、猜想、推测的字眼。 不符合项报告的写法不符合项报告的写法1 1）简单明了，只陈述客观事实和规定内容，）简单明了，只陈述客观事实和规定内容，不进行分析、评判。不进行分析、评判。2 2）内容上应包括对于人物、地点、事实、依）内容上应包括对于人物、地点、事实、依据的必要细节以及造成不符合的原因，以据的必要细节以及造成不符合的原因，以便于受审核部门理解和采取纠正措施。便于受审核部门理解和采取纠正措施。不符合项报告的内容不符
43、合项报告的内容a.a.写明写明5W5W（即何时、何地、何事、何人、何故）；（即何时、何地、何事、何人、何故）；b.b.写明违反的规定内容；写明违反的规定内容；c.c.要注明对应的要注明对应的QESQES条款号；条款号；d.d.使用内部的术语，便于阅读、理解；使用内部的术语，便于阅读、理解；e.e.要对受审核部门有帮助；要对受审核部门有帮助；f.f.要有问题严重性的判断；要有问题严重性的判断；g.g. 审核员签名审核员签名h.h.不符合项产生的原因分析；不符合项产生的原因分析；i. i. 建议采取的纠正措施和完成日期；建议采取的纠正措施和完成日期；j.j.纠正措施完成情况及验证；纠正措施完成情况
44、及验证；k.k.要有受审核部门人员的签字确认。要有受审核部门人员的签字确认。 不符合项的分类不符合项的分类 n“严重不符合项严重不符合项”：出现下列情况之一，原则上可构成严：出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合重不符合n（1 1）职业健康安全管理体系出现系统性失效，如某一要）职业健康安全管理体系出现系统性失效，如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未采取有效的纠素、某一关键过程重复出现失效现象，又未采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。正措施加以消除，形成系统性失效。n（2 2）已造成严重的职业健康安全危害，或可能会造成严）已造成严重的职业健康安全危害，或可能会造成严重的职业健
45、康安全后果。重的职业健康安全后果。n（3 3）受审核方违反适用的法规和其他要求的职业健康安）受审核方违反适用的法规和其他要求的职业健康安全行为较为严重。全行为较为严重。n“一般不符合项一般不符合项”：与管理体系标准要求轻微不符合或违：与管理体系标准要求轻微不符合或违反管理体系要求的偶然孤立的事件，不会导致体系失效或反管理体系要求的偶然孤立的事件，不会导致体系失效或严重后果。严重后果。不符合项报告的内容和要求不符合项报告的内容和要求n1.1.简单明了，只陈述事实，不进行推理和分析，简单明了，只陈述事实，不进行推理和分析，内容应包括时间、地点、所发现的客观事实和不内容应包括时间、地点、所发现的客观
46、事实和不符合某项规定的某条某款要求。符合某项规定的某条某款要求。 n2.2.不符合项报告的三段论不符合项报告的三段论 n（1 1）企业规定要求的具体内容；）企业规定要求的具体内容； （2 2）实际发）实际发现的情况（时间、地点、必要的细节）；（现的情况（时间、地点、必要的细节）；（ 3 3）对应的对应的标准标准的条款号和内容；（的条款号和内容；（4 4）另外再）另外再加上对不符合等级的判定。加上对不符合等级的判定。 编写不符合报告判标注意事项编写不符合报告判标注意事项: na)a)就近不就远就近不就远 n例：例：组织未对在厂区现场施工的施工队提出安全要求组织未对在厂区现场施工的施工队提出安全要
47、求 提提示：示：4.4.3（B）/4.4.6（C）n例：例：XX企业的管理方案中，要求到企业的管理方案中，要求到2010年底全企业的消年底全企业的消防灭火器达到防灭火器达到60只，并按规定进行放置，但审核发现目只，并按规定进行放置，但审核发现目前只配备了前只配备了40只。只。提示：提示：4.3.3/4.4.1nb)b)由表及里；由表及里；nc)c)合理不合法时以法为准；合理不合法时以法为准；na)a)就近不就远就近不就远 n例：例：组织未对在厂区现场施工的施工队提出安全要求组织未对在厂区现场施工的施工队提出安全要求 提提示：示：4.4.3（B）/4.4.6（C）n例：例：XX企业的管理方案中，
48、要求到企业的管理方案中，要求到2010年底全企业的消年底全企业的消防灭火器达到防灭火器达到60只，并按规定进行放置，但审核发现目只，并按规定进行放置，但审核发现目前只配备了前只配备了40只。只。提示：提示：4.3.3/4.4.1nb)b)由表及里；由表及里；nc)c)合理不合法时以法为准；合理不合法时以法为准；例例 1 1：询问化学品仓库保管员王大力得：询问化学品仓库保管员王大力得知，公司体系运行以来，没有对运知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行职业健康安全监测。缺行活动进行职业健康安全监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的少监测数据，怎么能证明贵公司的职业健康安全绩效职业健康安全绩效!
49、!点评：审核员对于不符合的客观事实描点评：审核员对于不符合的客观事实描述不够明确，没有说明何时发现，述不够明确，没有说明何时发现，操作违反了哪个规定，也不需要指操作违反了哪个规定，也不需要指出操作工的姓名并加有责备性的语出操作工的姓名并加有责备性的语言。言。不符合项事实描述不符合项事实描述不符合项事实描述举例不符合项事实描述举例 ESP-08ESP-08噪声监测和测量程序噪声监测和测量程序622622规定：规定：质保部每月应对振动设备的运行作质保部每月应对振动设备的运行作例行监测，但查三个月来体系运行例行监测，但查三个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测的记录资料，没有发现有关的监测记录
50、，质保部部长证实从来没有进记录，质保部部长证实从来没有进行过监测行过监测。审核总结审核总结 1 1、小结会、小结会2 2召开审核组内部会召开审核组内部会 小结会小结会1 1）介绍一天的审核进展情况；）介绍一天的审核进展情况；2 2）口头报告当天审核过程中所发现的问题；）口头报告当天审核过程中所发现的问题；3 3）与受审核部门交流信息，澄清任何含糊）与受审核部门交流信息，澄清任何含糊不定的现不定的现 象；象；4 4）征求受审核部门对审核工作的意见；）征求受审核部门对审核工作的意见；5 5）检查审核进度，必要时调整审核计划。）检查审核进度，必要时调整审核计划。 审核不符合项报告审核不符合项报告a.
