1、第第5章章 工程项目准备阶段风险管理工程项目准备阶段风险管理目录 准备阶段的主要业务事项及流程准备阶段的主要业务事项及流程 准备阶段的风险识别准备阶段的风险识别 准备阶段的风险评估准备阶段的风险评估准备阶段的风险应对准备阶段的风险应对5.1准备阶段的主要业务事项及流程勘察设计施工图招投标项目准备阶段目标分解5.1准备阶段的主要业务事项及流程5.1 准备阶段的主要业务事项及流程准确编制工程概算和预算保证图纸设计的质量及时办理施工许可项目准备阶段风险编制高质量的项目安全计划5.2准备阶段的风险识别 设计单位资质问题：设计单位资质问题： 违反相关规定；设计成果质量违反相关规定；设计成果质量 初步设计
2、没按时完成：初步设计没按时完成： 影响进度影响进度 初步设计成果质量问题：初步设计成果质量问题： 设计深度不够；错误；缺陷；漏项；重设计深度不够；错误；缺陷；漏项；重复复 施工图设计没按时完成：施工图设计没按时完成： 影响进度影响进度 施工图设计质量问题：施工图设计质量问题： 施工方案不合理，安全措施不当，新技术施工方案不合理，安全措施不当，新技术方案不成方案不成 熟熟 合同风险：合同风险：- -未及时签订合同；合同内容不全；合同有关资料管理不未及时签订合同；合同内容不全；合同有关资料管理不当当设计风险工程项目设计的主要风险源及分析 禁止或指定设计分包 对项目设计的干预 提供资料不完善、要求不
3、明确 现场不确定 设计人员自身原因 设计管理不善 各专业设计配合不好 详细设计与设计深化 施工：设计更改开发商的个人行为开发商的个人行为设计单位因素设计单位因素施工方的原因施工方的原因其他其他设计设计 风风 险险5.2 准备阶段的风险识别 资料不全资料不全 使用方法和标准使用方法和标准 预算人员素质：概预算人员的选择；概预算人员的管理预算人员素质：概预算人员的选择；概预算人员的管理概预算风险5.2 准备阶段的风险识别 招标方式风险：招标方式风险： 公开招标：成本高，围标、串标；邀请招标：选择余公开招标：成本高，围标、串标；邀请招标：选择余地小。协商招标：选择余地小地小。协商招标：选择余地小 发
4、包模式风险：发包模式风险： 平行发包：协调难度大；承包商容易索赔；平行发包：协调难度大；承包商容易索赔； 总承包模式：成本高；承包商设计缺陷或陷阱总承包模式：成本高；承包商设计缺陷或陷阱 招标文件风险：招标文件风险： 工程设计不完善；工程量清单不完善；工程设计不完善；工程量清单不完善； 合同风险；技术风险合同风险；技术风险 投标过程风险：投标过程风险：投标文件隐含风险；投标人非法挂靠、围标、串标投标文件隐含风险；投标人非法挂靠、围标、串标 评标定标过程中的风险：评标定标过程中的风险：综合评估法：专家水平，技术标书与实际不符。综合评估法：专家水平，技术标书与实际不符。最低投标价法：索赔，偷工减料
5、，中途退出最低投标价法：索赔，偷工减料，中途退出 招标合同方式风险：招标合同方式风险：- -总价合同：不可调值；可调值总价合同：不可调值；可调值 单价合同风险：估计工程量的合同；纯单价合同单价合同风险：估计工程量的合同；纯单价合同 成本加酬金合同：百分率；固定酬金；浮动酬金成本加酬金合同：百分率；固定酬金；浮动酬金 招标失败的风险：投标人少于招标失败的风险：投标人少于3 3个；否决所以投标；中标无效个；否决所以投标；中标无效 中标单位转包风险，招标代理机构不规范中标单位转包风险，招标代理机构不规范招投标风险合同风险5.3 准备阶段的风险评估 网络分析法网络分析法ANPANP 网络分析法（网络分
6、析法（Analytic Network ProcessAnalytic Network Process，ANPANP）（）（ANPANP）是美国匹兹堡大学的）是美国匹兹堡大学的T.L.SaatyT.L.Saaty教教授于授于19961996年提出的一种适应非独立的递阶层次年提出的一种适应非独立的递阶层次结构的决策方法，它是在层次分析法结构的决策方法，它是在层次分析法( Analytic Hierarchy Process,( Analytic Hierarchy Process,简称简称 AHP) AHP)的的基础上发展而形成的一种新的实用决策方法。基础上发展而形成的一种新的实用决策方法。AH
7、PAHP作为一种决策过程，它提供了一种表示决策作为一种决策过程，它提供了一种表示决策因素测度的基本方法。因素测度的基本方法。网络分析法1.建立超矩阵。建立以概率为主准则，以其中一个风险因素为次准则，进行其他风险因素的相对重要度比较，即其他风险因素对这一风险因素发生概率的影响程度大小进行重要度比较。由于并不是其他每个风险因素都对其有影响，所以并不是所有元素都要在此次准则下进行比较，影响这个一风险因素的其他风险因素可从影响关系表中查得。然后以各风险类别组为单元分别计算其特征向量，即相应的局部权重向量。经过以每一个元素为次准则的比较判断和计算后按式(1)建立超矩阵。其中( )表示风险因素类别Rj中风
8、险因素受Ri类别中因素影响的向量矩阵。Wij的列向量是由Ri中每个因素以Rj中一个因素为次准则，进行比较判断得到判断矩阵的特征向量。2.建立权矩阵。以概率为主准则，风险类别Ri为次准则，对所有类别进行比较判断构造判断矩阵，即每个风险类别中的对Ri风险类别发生概率的影响程度大小进行判断比较。其中的判断比较包括了Ri自身与其他类别对自身影响的比较判断。因为每个风险因素所受的影响程度是在各风险类别中进行比较判断的，由多个矩阵组成的超矩阵中的各列向量不是归一化的，即列向量和不为1，无法比较分别存在于不同类别中的元素对一个为次准则的因素影响程度的大小;另外，未加权的超矩阵无法采用幂法求解极限相对权重向量，所以要对各风险类别的互相影响重要度进行比较判断。依次以各个类别为次准则进行比较判断后，得到五个判断矩阵，并计算特征向量，最后可得如式(2)的权矩阵。c.建立加权超矩阵并求解。将超矩阵按式(3)进行加权可得到加权超矩阵，加权超矩阵中列向量元素大小即为各风险因素对处于此列上的因素影响的大小，若某一风险因素对此因素没有影响，则对应的值为零。此时可利用幂法或其他方法对加权超矩阵进行相对排序向量的求解，最后相对排序向量就是各风险因素在概率准则下的权重。决策树法模糊综合评价法BID-NOBID决策法
