1、中国石油中国石油地面建设工程地面建设工程造价管造价管理及投资控制理及投资控制种德俊2012年年11月月l 各位同学各位专家：大家好！各位同学各位专家：大家好！ 今天受公司基建工程部和培训中心的委托，我很高今天受公司基建工程部和培训中心的委托，我很高兴和在座的各位共同学习油田地面建设工程造价管理及兴和在座的各位共同学习油田地面建设工程造价管理及投资控制的重点基础理论，目的是使大家对整个的工程投资控制的重点基础理论，目的是使大家对整个的工程造价管理工作和有效的控制投资，有进一步的了解和认造价管理工作和有效的控制投资，有进一步的了解和认识，拓宽知识领域并应用于实际工作之中，实现技术与识，拓宽知识领域
2、并应用于实际工作之中，实现技术与经济的有机结合。工程造价管理工作是一个系统工程，经济的有机结合。工程造价管理工作是一个系统工程，基础理论涉及的业务面较广，范围较大，甚至跨专业。基础理论涉及的业务面较广，范围较大，甚至跨专业。各位都是单位的骨干力量，实际经验比我丰富。相信大各位都是单位的骨干力量，实际经验比我丰富。相信大家能较快的理解和掌握。家能较快的理解和掌握。地面建设石油工程造价管理讲讲课课内内容容第一章第一章 工程建设项目管理工程建设项目管理第二章第二章 石油工程造价管理石油工程造价管理第三章第三章 工程造价的定额计价工程造价的定额计价方法方法 第四章第四章 基于项目生命周期的基于项目生命
3、周期的全过程成本管理理论全过程成本管理理论1一、工程建设项目管理概述一、工程建设项目管理概述（一）项目及其特征（一）项目及其特征 1 1、项目的概念：、项目的概念： “ “项目项目”一词已越来越广泛地被人们所利用，但迄今为止在国际一词已越来越广泛地被人们所利用，但迄今为止在国际上还未形成一个统一、权威的定义。尽管许多管理专家曾经从不同角上还未形成一个统一、权威的定义。尽管许多管理专家曾经从不同角度描述了项目的概念和特征，但他们所描述的核心内容可以概括为：度描述了项目的概念和特征，但他们所描述的核心内容可以概括为：项目是指在一定的约束条件下（主要是限定时间、限定资源），具有项目是指在一定的约束条
4、件下（主要是限定时间、限定资源），具有明确目标的一次性任务。明确目标的一次性任务。 项目包括许多内容，可以是建设或改造一项工程：如工业与民用项目包括许多内容，可以是建设或改造一项工程：如工业与民用建筑工程、铁路工程、公路工程等；也可以是完成某项科研课题或研建筑工程、铁路工程、公路工程等；也可以是完成某项科研课题或研制一套设备，还可以是开发一套计算机应用软件等。这些都是一个项制一套设备，还可以是开发一套计算机应用软件等。这些都是一个项目，都有一定时间、质量要求，也都是一次性任务。目，都有一定时间、质量要求，也都是一次性任务。工程建设项目管理2 2、项目的特征：项目作为管理的对象，具有以下特征：、
5、项目的特征：项目作为管理的对象，具有以下特征：（1 1）项目的单件性或一次性。这是项目的最主要特征。所谓单件性或）项目的单件性或一次性。这是项目的最主要特征。所谓单件性或一次性，是指就任务本身和最终成果而言，没有与这项任务完全相同一次性，是指就任务本身和最终成果而言，没有与这项任务完全相同的另一项任务。例如：建设一项工程或一项新产品的开发，不同于其的另一项任务。例如：建设一项工程或一项新产品的开发，不同于其他工业产品的批量性，也不同于其他生产过程的重复性。项目的单件他工业产品的批量性，也不同于其他生产过程的重复性。项目的单件性和管理过程的一次性，为管理带来了较大的风险。性和管理过程的一次性，为
6、管理带来了较大的风险。（2 2）项目具有一定的约束条件。也就是说，项目只有在满足约束条件）项目具有一定的约束条件。也就是说，项目只有在满足约束条件下才能获得成功。因此，约束条件是项目目标完成的前提。下才能获得成功。因此，约束条件是项目目标完成的前提。工程建设项目管理 在一般情况下，项目的约束条件为限定的质量，限定的时间和限在一般情况下，项目的约束条件为限定的质量，限定的时间和限定的投资，通常称这三个约束条件为项目的三大目标。对一个项目而定的投资，通常称这三个约束条件为项目的三大目标。对一个项目而言，这些目标应是具体的、可检查的，实现目标的措施也应是明确的、言，这些目标应是具体的、可检查的，实现
7、目标的措施也应是明确的、可操作的。因此，合理、科学地确定项目的约束条件，对保证项目的可操作的。因此，合理、科学地确定项目的约束条件，对保证项目的完成十分重要。完成十分重要。（3 3）项目具有生命周期。）项目具有生命周期。 项目的单件性和项目过程的一次性决定了每个项目都具有生命周项目的单件性和项目过程的一次性决定了每个项目都具有生命周期。任何项目都有其生产时间、发展时间和结束时间，在不同的阶段期。任何项目都有其生产时间、发展时间和结束时间，在不同的阶段中都有特定的任务、程序和工作内容。掌握和了解项目的生命周期中都有特定的任务、程序和工作内容。掌握和了解项目的生命周期, ,就可以有效地对项目实施科
8、学的管理和控制。成功的项目管理是对项就可以有效地对项目实施科学的管理和控制。成功的项目管理是对项目全过程的管理和控制，是对整个项目生命周期的管理（后面还要目全过程的管理和控制，是对整个项目生命周期的管理（后面还要讲）。讲）。工程建设项目管理（二）工程建设项目（二）工程建设项目 现行石油工业建设项目、单项工程、单位工程、分部工程和分现行石油工业建设项目、单项工程、单位工程、分部工程和分项工程的划分方法及标准。项工程的划分方法及标准。 为了准确地表达工程内容和范围，以适应基本建设各方面管为了准确地表达工程内容和范围，以适应基本建设各方面管理工作的需要，国家统计部门统一规定将基本建设分为建设项目、理
9、工作的需要，国家统计部门统一规定将基本建设分为建设项目、单项工程、单位工程和分部分项工程四个等级。工程概、预算的编单项工程、单位工程和分部分项工程四个等级。工程概、预算的编制是从具体工程内容最基本的物理单位（工程实物量）开始计算的。制是从具体工程内容最基本的物理单位（工程实物量）开始计算的。要把浩繁的工程逐一编成货币形态的工程概预算，就必须从小到大要把浩繁的工程逐一编成货币形态的工程概预算，就必须从小到大逐级扩大归纳范围，最后汇总成建设项目总概（预）算，因而必须逐级扩大归纳范围，最后汇总成建设项目总概（预）算，因而必须熟悉工程内容的划分。熟悉工程内容的划分。 工程建设项目管理 结合石油工业建设
10、具体情况，油气田建设工程在建设项目和单结合石油工业建设具体情况，油气田建设工程在建设项目和单项工程之间增加项工程之间增加“项目工程项目工程”作为一个工程内容级别。长输油（气）作为一个工程内容级别。长输油（气）管道等建设工程，仍然执行四级划分方法。管道等建设工程，仍然执行四级划分方法。 p1 1、建设项目、建设项目 它是基本建设项目的总称。是指在经济上实行统一核算，行政它是基本建设项目的总称。是指在经济上实行统一核算，行政上有独立的组织形式并实行统一管理，编制和执行基层基本建设计上有独立的组织形式并实行统一管理，编制和执行基层基本建设计划的单位。在一个总体设计或初步设计范围内，由若干单项工程所划
11、的单位。在一个总体设计或初步设计范围内，由若干单项工程所组成。例如石油基本建设中新建的油（气）田、长输油（气）管道，组成。例如石油基本建设中新建的油（气）田、长输油（气）管道，国家投资的苏桥储气库等，都是建设项目。国家投资的苏桥储气库等，都是建设项目。工程建设项目管理工程建设项目管理2 2、项目工程、项目工程 它是基本建设项目的组成部分，包括的工程内容范围介于建设项它是基本建设项目的组成部分，包括的工程内容范围介于建设项目与单项工程之间。项目工程专门适用于油（气）田建设工程，主要目与单项工程之间。项目工程专门适用于油（气）田建设工程，主要指的是以开发方案为依据划分的区块地面工程，油（气）田范围
12、内的指的是以开发方案为依据划分的区块地面工程，油（气）田范围内的输油管道，天然气或煤层气净化处理厂，输油管道，天然气或煤层气净化处理厂，5 5万千瓦以上的大型自备电万千瓦以上的大型自备电站，给排水、供电、通信系统工程，机修系统，交通运输系统，矿区站，给排水、供电、通信系统工程，机修系统，交通运输系统，矿区基地建设等等。基地建设等等。3 3、单项工程、单项工程 它是建设项目的组成部分，对于油（气）田企业建设来讲，则是它是建设项目的组成部分，对于油（气）田企业建设来讲，则是项目工程的组成部分。一个单项工程一般有独立的设计文件（设计单项目工程的组成部分。一个单项工程一般有独立的设计文件（设计单元），
13、建成后能够发挥生产能力和效益。元），建成后能够发挥生产能力和效益。 在油（气）田建设区块的地面工程中，原油集输，天然气集输，在油（气）田建设区块的地面工程中，原油集输，天然气集输，注水系统，供电系统，通讯系统，道路工程，集油站，联合站，注水注水系统，供电系统，通讯系统，道路工程，集油站，联合站，注水站，脱水转油站，油（气）集中处理站等，都是独立的单项工程。站，脱水转油站，油（气）集中处理站等，都是独立的单项工程。 长输管道建设项目工程中，首站，末站，各类中间站，输油（气）长输管道建设项目工程中，首站，末站，各类中间站，输油（气）管道，大型穿、跨越工程，通信工程，基地建设等，各为一个单项工管道，
14、大型穿、跨越工程，通信工程，基地建设等，各为一个单项工程。程。4 4、单位工程、单位工程 它是单项工程组成部分。按单项工程所包含的不同性质的工程内它是单项工程组成部分。按单项工程所包含的不同性质的工程内容，根据能否独立施工的要求，将一个单项工程划分成若干单位工程。容，根据能否独立施工的要求，将一个单项工程划分成若干单位工程。工程建设项目管理工程建设项目管理 工业建设的单项工程中的土建（包括建筑物和构筑物）工程，机工业建设的单项工程中的土建（包括建筑物和构筑物）工程，机电设备安装、工艺设备安装、工艺管道安装、给排水、采暖、通风、电设备安装、工艺设备安装、工艺管道安装、给排水、采暖、通风、自控仪表
15、安装等，各为一个单位工程。自控仪表安装等，各为一个单位工程。5 5、分部工程、分部工程 它是单位工程的组成部分。表明了建筑安装工程的结构情况和具它是单位工程的组成部分。表明了建筑安装工程的结构情况和具体部位。比如工艺管道：管道安装、阀门安装、刷油、保温等各为一体部位。比如工艺管道：管道安装、阀门安装、刷油、保温等各为一个分部工程的内容。个分部工程的内容。6 6、分项工程、分项工程 它是分部工程的组成部分。是最基本的物理单位内容，即通常所它是分部工程的组成部分。是最基本的物理单位内容，即通常所指的工程实物量。例如土方工程的挖地槽、挖地坑、回填土、运土等指的工程实物量。例如土方工程的挖地槽、挖地坑
16、、回填土、运土等分项工程。管道安装和组对、焊接、无损试验、试压等。分项工程。管道安装和组对、焊接、无损试验、试压等。 我们通常进行的编制施工图预算，是从分项、分部工程开始计算我们通常进行的编制施工图预算，是从分项、分部工程开始计算的，即以实物量作为基本的计算单位。其工作流程是：若干分部项的，即以实物量作为基本的计算单位。其工作流程是：若干分部项目工程预算目工程预算-单位工程预算单位工程预算-单项工程预算单项工程预算-加上其他基本建设费加上其他基本建设费用汇成建设项目的工程总预算。用汇成建设项目的工程总预算。( (三三) )工程建设项目分类工程建设项目分类 按管理权限和投资规模划分按管理权限和投
17、资规模划分 中石油股份有限责任公司，按管理权限和投资规模把建设项目中石油股份有限责任公司，按管理权限和投资规模把建设项目分为限上项目和限下项目（具体的内容其他老师还要讲），以便实分为限上项目和限下项目（具体的内容其他老师还要讲），以便实行对投资项目集中决策，股份公司、专业公司（各板块）和地区公行对投资项目集中决策，股份公司、专业公司（各板块）和地区公司实行分级管理。股份公司规划计划部负责限上项目的审批和管理。司实行分级管理。股份公司规划计划部负责限上项目的审批和管理。工程建设项目管理工程建设项目管理 二二、工程项目管理、工程项目管理 工程项目管理是管理活动的重要内容，它是指通过一定的组织形式，
18、工程项目管理是管理活动的重要内容，它是指通过一定的组织形式，用系统工程的观点、理论和方法，对工程建设项目生命周期的所有工作，用系统工程的观点、理论和方法，对工程建设项目生命周期的所有工作，包括项目建议书、可行性研究、项目决策、设计、设备询价、施工、签包括项目建议书、可行性研究、项目决策、设计、设备询价、施工、签证、验收等系统运动过程进行计划、组织、指挥、协调和控制，以达到证、验收等系统运动过程进行计划、组织、指挥、协调和控制，以达到保证工程质量、缩短工期、提高投资效益的目的。由此可见，工程项目保证工程质量、缩短工期、提高投资效益的目的。由此可见，工程项目管理是以工程项目目标控制（质量控制、进度
19、控制和投资控制）为核心管理是以工程项目目标控制（质量控制、进度控制和投资控制）为核心的管理活动。的管理活动。 工程项目的质量、进度和投资三大目标是一个相互关联的整体，三工程项目的质量、进度和投资三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间既存在着矛盾的方面，又存在着统一的方面。大目标之间既存在着矛盾的方面，又存在着统一的方面。进行工程项目进行工程项目管理，必须充分考虑工程项目三大目标之间的对立统一关系，注意统筹管理，必须充分考虑工程项目三大目标之间的对立统一关系，注意统筹兼顾，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标的现象。工程兼顾，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标的现象。工程质
20、量和进度，最终影响到工程项目的总投资。质量和进度，最终影响到工程项目的总投资。工程建设项目管理 三、工程项目目标控制内容、工程项目目标控制内容（一）工程项目质量控制（一）工程项目质量控制 工程项目质量控制，是指在力求实现工程建设项目总目标的过程中，工程项目质量控制，是指在力求实现工程建设项目总目标的过程中，为满足项目总体质量要求所开展的有关监督管理活动。工程项目的质量目为满足项目总体质量要求所开展的有关监督管理活动。工程项目的质量目标是指对工程项目实体、功能和使用价值，以及参与工程建设的有关各方标是指对工程项目实体、功能和使用价值，以及参与工程建设的有关各方工作质量的要求或需求的标准和水平，是
21、否符合有关法律、法规、规范、工作质量的要求或需求的标准和水平，是否符合有关法律、法规、规范、标准和业主的要求。影响工程项目质量的因素有很多，通常可以概括为人标准和业主的要求。影响工程项目质量的因素有很多，通常可以概括为人工、机械、材料、方法和环境五个方面。工程项目的质量控制，应当是一工、机械、材料、方法和环境五个方面。工程项目的质量控制，应当是一个全面、全过程的控制，项目管理人员就应采取有效措施对这些因素进行个全面、全过程的控制，项目管理人员就应采取有效措施对这些因素进行控制，以保障工程质量。控制，以保障工程质量。工程建设项目管理 工程项目质量控制的工作重点应放在调查研究外部和系统内部各种干工
22、程项目质量控制的工作重点应放在调查研究外部和系统内部各种干扰质量的因素上，要做好风险分析和管理工作，预测各种可能出现的质量扰质量的因素上，要做好风险分析和管理工作，预测各种可能出现的质量偏差，并采取有效的措施。同时，要使这些主动控制措施与监督、检查、偏差，并采取有效的措施。同时，要使这些主动控制措施与监督、检查、反馈，以及发现问题并及时解决，发生偏差及时纠偏等有机结合起来，使反馈，以及发现问题并及时解决，发生偏差及时纠偏等有机结合起来，使工程项目质量始终处于项目管理人员的有效控制之下。即可控。工程项目质量始终处于项目管理人员的有效控制之下。即可控。（二）工程项目进度控制（二）工程项目进度控制
23、工程项目进度控制，是指在实现建设项目总目标的过程中，为使工程工程项目进度控制，是指在实现建设项目总目标的过程中，为使工程建设的实际符合项目进度计划的要求，使项目按计划要求的时间有序顺畅建设的实际符合项目进度计划的要求，使项目按计划要求的时间有序顺畅进行。进行。工程建设项目管理 由此可见，工程项目进度控制是对工程项目从策划与决策开始，由此可见，工程项目进度控制是对工程项目从策划与决策开始，经设计与施工，直至竣工验收交付使用为止的全过程控制。经设计与施工，直至竣工验收交付使用为止的全过程控制。 工程项目进度目标不能按计划实现的原因有多种。工程项目进度目标不能按计划实现的原因有多种。例如，管理人例如
24、，管理人员、劳务人员的能力低下，数量不足；材料和设备不能按时、按质、员、劳务人员的能力低下，数量不足；材料和设备不能按时、按质、按量供应；建设资金缺乏，不能按时到位；技术水平低，不能熟练掌按量供应；建设资金缺乏，不能按时到位；技术水平低，不能熟练掌握和运用新技术、新材料、新工艺；组织协调困难，各承包商不能协握和运用新技术、新材料、新工艺；组织协调困难，各承包商不能协作同步工作；未能提供合格的施工现场；异常的工程地质、水文、气作同步工作；未能提供合格的施工现场；异常的工程地质、水文、气候、社会、政治环境等。候、社会、政治环境等。要实现有效的进度控制，必须对上述影响进要实现有效的进度控制，必须对上
25、述影响进度的因素进行风险分析并实施控制，采取有效措施减少或避免其对工度的因素进行风险分析并实施控制，采取有效措施减少或避免其对工程进度的影响。程进度的影响。 为了有效的控制工程项目进度控制，必须做好项目涉及有关单位为了有效的控制工程项目进度控制，必须做好项目涉及有关单位的协调工作。组织协调是实现有效进度控制的关键。的协调工作。组织协调是实现有效进度控制的关键。工程建设项目管理（三）工程项目造价控制（三）工程项目造价控制 工程项目造价控制是指在整个项目的初始阶段，也就是从设计开始工程项目造价控制是指在整个项目的初始阶段，也就是从设计开始d d到竣工投产试运行为止开展管理活动，力求使项目在满足质量
26、和进度要到竣工投产试运行为止开展管理活动，力求使项目在满足质量和进度要求的前提下，合理有效控制项目投资，实现项目实际投资不超计划。求的前提下，合理有效控制项目投资，实现项目实际投资不超计划。 工程项目造价控制不是单一目标的控制，而应当与工程项目质量和工程项目造价控制不是单一目标的控制，而应当与工程项目质量和进度控制同时进行。因此，项目管理人员在对工程造价目标确定或论证进度控制同时进行。因此，项目管理人员在对工程造价目标确定或论证时，就应当综合考虑整个目标系统的协调和统一，不仅要使造价目标满时，就应当综合考虑整个目标系统的协调和统一，不仅要使造价目标满足建设方（业主）的需求，还要使质量目标和进度
27、目标也能满足业主的足建设方（业主）的需求，还要使质量目标和进度目标也能满足业主的要求。这就需要在确定项目目标系统时，认真分析业主对项目的整体需要求。这就需要在确定项目目标系统时，认真分析业主对项目的整体需求，反复协调工程质量、进度和造价三大目标之间的关系，力求实现三求，反复协调工程质量、进度和造价三大目标之间的关系，力求实现三大目标的最佳匹配。大目标的最佳匹配。 工程建设项目管理 在对工程造价控制的过程中，要协调好与质量和进度控制的关系，做到在对工程造价控制的过程中，要协调好与质量和进度控制的关系，做到“三大控制三大控制”有机结合。当采取造价控制措施时，要考虑这项措施是否对其他有机结合。当采取
28、造价控制措施时，要考虑这项措施是否对其他目标的控制产生不利影响。例如，采用限额设计进行工程造价控制时，一方面目标的控制产生不利影响。例如，采用限额设计进行工程造价控制时，一方面要力争使项目设计限定在投资额度内，同时又要保障项目的功能、使用要求和要力争使项目设计限定在投资额度内，同时又要保障项目的功能、使用要求和质量标准。这种协调工作在目标控制过程中是绝对不可缺少的。质量标准。这种协调工作在目标控制过程中是绝对不可缺少的。 必须强调的是，项目管理人员在控制工程造价时，应立足于工程项目的全必须强调的是，项目管理人员在控制工程造价时，应立足于工程项目的全寿命经济效益，不能只局限于项目的一次性费用。这
29、一点往往被忽视了。寿命经济效益，不能只局限于项目的一次性费用。这一点往往被忽视了。 四、工程项目目标控制措施四、工程项目目标控制措施 为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施。工程项目目标控为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施。工程项目目标控制措施，通常可以概括为组织、技术、经济和合同措施四个方面。制措施，通常可以概括为组织、技术、经济和合同措施四个方面。工程建设项目管理1.1.组织措施组织措施 只有采取适当的组织措施，保证组织内的成员工作明确、各负其责，只有采取适当的组织措施，保证组织内的成员工作明确、各负其责，运行顺畅，才能使目标控制取得良好效果。运行顺畅，才能使目标控
30、制取得良好效果。 2.2.技术措施技术措施 控制在很大程度上要通过多种技术措施方案的优选来解决问题。控制在很大程度上要通过多种技术措施方案的优选来解决问题。3.3.经济措施经济措施 一个工程项目的建设成功投入使用，归根到底是一项投资的完成。一个工程项目的建设成功投入使用，归根到底是一项投资的完成。从项目的投资到实现，随着实物资产的转移和各种消耗的发生，始终伴从项目的投资到实现，随着实物资产的转移和各种消耗的发生，始终伴随着资金的筹集和使用，最终是表现在货币形式上。无论是对工程造价随着资金的筹集和使用，最终是表现在货币形式上。无论是对工程造价实施控制，还是对工程质量、进度控制，都离不开经济措施。
31、实施控制，还是对工程质量、进度控制，都离不开经济措施。4 4合同措施合同措施 确定对目标控制有利的承包模式和合同结构，拟定合同条款，参加确定对目标控制有利的承包模式和合同结构，拟定合同条款，参加工程建设项目管理 合同谈判，处理合同执行过程中的问题，以及做好防止和处理索赔工合同谈判，处理合同执行过程中的问题，以及做好防止和处理索赔工作等，是项目管理人员进行目标控制的重要手段。作等，是项目管理人员进行目标控制的重要手段。五、工程项目风险及其管理程序五、工程项目风险及其管理程序 风险是一种客观存在的，其损失的发生具有不确定性的状态。是风险是一种客观存在的，其损失的发生具有不确定性的状态。是不以人的意
32、志为转移的。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作不以人的意志为转移的。风险在任何工程项目中都存在。工程项目作为集经济、技术、管理、组织等各方面于一体的综合性社会活动，在为集经济、技术、管理、组织等各方面于一体的综合性社会活动，在各方面都存在着不同程度的不确定性，并由此而带来了风险。这些不各方面都存在着不同程度的不确定性，并由此而带来了风险。这些不确定性会造成工程项目实施的失控，比如工期延长、成本增加、计划确定性会造成工程项目实施的失控，比如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程项目的经济效益降低，甚至失败。修改等，最终导致工程项目的经济效益降低，甚至失败。 因此，无因此，无论是国内还是
33、国外对风险管理越来越重视。在此给大家重点介绍。论是国内还是国外对风险管理越来越重视。在此给大家重点介绍。 1.1.按风险来源划分按风险来源划分工程建设项目管理（1 1）自然风险。）自然风险。 如地震，风暴，异常恶劣的雨、雪冰冻天气等；未能预测到的特殊如地震，风暴，异常恶劣的雨、雪冰冻天气等；未能预测到的特殊地质条件，如泥石流、河塘、流沙、泉眼等；恶劣的施工现场条件等。地质条件，如泥石流、河塘、流沙、泉眼等；恶劣的施工现场条件等。（2 2）社会风险。）社会风险。 包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社
34、会风气等。动者的文化素质、社会风气等。（3 3）经济风险。）经济风险。 金融风险、外汇汇率的变化等。金融风险、外汇汇率的变化等。20092009年的国际金融危机所带来的风年的国际金融危机所带来的风险影响，对于我们中石油来讲也是显而易见的。险影响，对于我们中石油来讲也是显而易见的。（4 4）法律风险。）法律风险。 如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律内容发生变化等。如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律内容发生变化等。工程建设项目管理 2.2.按照风险涉及的当事人划分按照风险涉及的当事人划分 分为业主的风险、承包商的风险（包括设计单位、供应商和施工单分为业主的风险、承包商的风险（包括设
35、计单位、供应商和施工单位、监理单位的风险），以及当地政府部门和百姓的风险。位、监理单位的风险），以及当地政府部门和百姓的风险。 3.3.按项目风险的可控性划分按项目风险的可控性划分（1 1）项目的核心风险。是指与项目建设和生产经营管理直接有关的风）项目的核心风险。是指与项目建设和生产经营管理直接有关的风险，这类风险是项目投资者在项目建设或生产经营过程中无法避免而且险，这类风险是项目投资者在项目建设或生产经营过程中无法避免而且必须承担的风险，同时也是投资者应该知道如何去管理和控制的风险。必须承担的风险，同时也是投资者应该知道如何去管理和控制的风险。因此，项目的核心风险亦称为可控制风险。因此，项目
36、的核心风险亦称为可控制风险。（2 2）项目的环境风险。是指项目建设和生产经营由于受到超出企业控）项目的环境风险。是指项目建设和生产经营由于受到超出企业控制范围的经济环境变化的影响而遭受到损失的风险。这类风险企业无法制范围的经济环境变化的影响而遭受到损失的风险。这类风险企业无法控制，并在很大程度上也无法准确地预测，因而项目的环境风险也被称控制，并在很大程度上也无法准确地预测，因而项目的环境风险也被称为项目的不可控制风险。为项目的不可控制风险。工程建设项目管理 六、工程项目风险识别与评价六、工程项目风险识别与评价（一）风险识别（一）风险识别 风险通常具有隐蔽性，不容易被人们准确地识别和预测。因此，
37、识风险通常具有隐蔽性，不容易被人们准确地识别和预测。因此，识别风险在风险管理中尤为重要。风险识别，就是对所有可能的风险事件别风险在风险管理中尤为重要。风险识别，就是对所有可能的风险事件来源和结果进行实事求是地调查分析。来源和结果进行实事求是地调查分析。 风险识别是一项复杂的工作，需要做很多细致的工作，要对各种可风险识别是一项复杂的工作，需要做很多细致的工作，要对各种可能导致风险的因素进行去伪存真，反复比较；要对各种倾向、趋势进行能导致风险的因素进行去伪存真，反复比较；要对各种倾向、趋势进行推测并做出判断；还要对特定工程的各种内外因素及其变量进行评估。推测并做出判断；还要对特定工程的各种内外因素
38、及其变量进行评估。（二）风险衡量（二）风险衡量 衡量风险潜在损失的重要方法，是确定风险的概率分布，这也是当衡量风险潜在损失的重要方法，是确定风险的概率分布，这也是当前工程风险管理最常用的方法之一。概率分布不仅能比较准确地衡量风前工程风险管理最常用的方法之一。概率分布不仅能比较准确地衡量风险，而且还有助于选定风险管理来决策方案。险，而且还有助于选定风险管理来决策方案。（三）风险评价（三）风险评价 风险评价是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影风险评价是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响程度进行恰如其分的分析和评估。通过对那些不太明显的不确定响程度进行恰如其分的分析和评估。通过
39、对那些不太明显的不确定性的关注，对风险影响的揭示，对潜在风险的分析和对自身能力的性的关注，对风险影响的揭示，对潜在风险的分析和对自身能力的评估，并采取相应的对策，从而达到降低风险的不利影响或减少其评估，并采取相应的对策，从而达到降低风险的不利影响或减少其发生的可能性。发生的可能性。 风险评价的主要内容：风险评价的主要内容： 1 1、风险存在和发生的时间分析。即风险项目的哪个阶段、哪个环节、风险存在和发生的时间分析。即风险项目的哪个阶段、哪个环节中发生。许多风险有明显的阶段性，有的风险直接与具体的工程活中发生。许多风险有明显的阶段性，有的风险直接与具体的工程活动相联系。这个分析对风险的预警有很大
40、作用。动相联系。这个分析对风险的预警有很大作用。工程建设项目管理工程建设项目管理 2 2、风险的影响和损失分析。、风险的影响和损失分析。风险的影响是一个非常复杂的问题，有的风险的影响是一个非常复杂的问题，有的风险影响面较小，有的风险影响面很大，可能会引起整个工程的中断风险影响面较小，有的风险影响面很大，可能会引起整个工程的中断或报废。或报废。 3 3、风险发生的可能性分析。、风险发生的可能性分析。研究风险自身的规律性，通常可以用概率研究风险自身的规律性，通常可以用概率表示。表示。 4 4、风险级别分析。、风险级别分析。风险因素非常多，涉及各个方面，但人们并非对所风险因素非常多，涉及各个方面，但
41、人们并非对所有风险都加以十分重视，否则会大大增加管理费用。可以根据风险损有风险都加以十分重视，否则会大大增加管理费用。可以根据风险损失期望值的大小，按失期望值的大小，按ABCABC分析法进行分类。分析法进行分类。A A类风险是管理的重点，类风险是管理的重点，B B类风险应顾及到，而类风险应顾及到，而C C类风险可以不考虑。类风险可以不考虑。 5 5、风险的起因和可控性分析。、风险的起因和可控性分析。对风险起因的研究是为风险预测、对策对风险起因的研究是为风险预测、对策研究、责任分析服务的。而可控性分析将为对策研究提供依据。研究、责任分析服务的。而可控性分析将为对策研究提供依据。 七七、工程项目风
42、险管理对策、工程项目风险管理对策 风险的防范手段多种多样，但归纳起来不外乎有两种最基本的手段，风险的防范手段多种多样，但归纳起来不外乎有两种最基本的手段，即风险控制措施和财务措施。即风险控制措施和财务措施。1.1.风险控制措施风险控制措施 采用风险控制措施可降低项目的预期损失，或使这种损失更具有可采用风险控制措施可降低项目的预期损失，或使这种损失更具有可测性。主要包括风险回避、损失控制、风险分离、风险分散及风险转移测性。主要包括风险回避、损失控制、风险分离、风险分散及风险转移等。等。2.2.财务措施财务措施 即是用经济手段来处理那些确实会发生的风险损失。主要包括：风即是用经济手段来处理那些确实
43、会发生的风险损失。主要包括：风险的财务转移、风险自留、风险准备金和自我保险等。险的财务转移、风险自留、风险准备金和自我保险等。工程建设项目管理 案例分析：任二联撤并及西部流向调整项目案例分析：任二联撤并及西部流向调整项目 -风险识别、应对和效率分析风险识别、应对和效率分析风险效率定律：风险效率定律：在给定一个具有最优风险效率值的情况下，计划只有通过增加在给定一个具有最优风险效率值的情况下，计划只有通过增加风险才能降低预期的成本；只有通过增加预期成本才能降低风险。风险才能降低预期的成本；只有通过增加预期成本才能降低风险。 20112011年，油田公司产能建设有三个重点项目，即：阿尔油田、任二联撤
44、并年，油田公司产能建设有三个重点项目，即：阿尔油田、任二联撤并及西部管道流向调整、苏桥储气库，并成立了项目部。其中：前两项属于股份及西部管道流向调整、苏桥储气库，并成立了项目部。其中：前两项属于股份公司投资，储气库属于国家投资。在此，用西部流向调整这个工程项目，应用公司投资，储气库属于国家投资。在此，用西部流向调整这个工程项目，应用一般原理介绍在各个阶段对风险的识别、应对和效率分析。一般原理介绍在各个阶段对风险的识别、应对和效率分析。 1.1.施工图设计阶段。一是受关联交易的影响，该项目的设计只能委托给施工图设计阶段。一是受关联交易的影响，该项目的设计只能委托给CPECPE华北设计院来做，而华
45、北设计院设计力量不足，对业主的要求和设计规范和标华北设计院来做，而华北设计院设计力量不足，对业主的要求和设计规范和标准掌握不清；二是设计人员对现场环境了解、与业主和施工单位有效沟通交流准掌握不清；二是设计人员对现场环境了解、与业主和施工单位有效沟通交流不够。最后造成施工图设计难以在规定的时间保质保量完成。应对措施：不够。最后造成施工图设计难以在规定的时间保质保量完成。应对措施：一是一是可以邀请有资质、有能力、信誉度高的设计单位进行招标；二是用合同可以邀请有资质、有能力、信誉度高的设计单位进行招标；二是用合同工程建设项目管理对华北设计院进行约束；三是采用对华北设计院进行约束；三是采用EPCEPC
46、总承包模式。总承包模式。 2.2.施工前准备阶段。一是受当地工农关系的影响，土地、道路的征施工前准备阶段。一是受当地工农关系的影响，土地、道路的征用比较甚至很困难；二是受市场供求关系的影响材料物资供应货源不足；用比较甚至很困难；二是受市场供求关系的影响材料物资供应货源不足；三是供货周期内物资价格有很大幅度的上涨，供货商的价格损失超过了三是供货周期内物资价格有很大幅度的上涨，供货商的价格损失超过了合同违约承担的责任而故意违约；四是产品质量不合格；五是由于自然合同违约承担的责任而故意违约；四是产品质量不合格；五是由于自然灾害造成不能按期到货。应对措施：一是加强与地方各级政府和老百姓灾害造成不能按期
47、到货。应对措施：一是加强与地方各级政府和老百姓的沟通交流，加大协调和公关力度，按施工队伍停工待命和不能按期投的沟通交流，加大协调和公关力度，按施工队伍停工待命和不能按期投产的损失，增加赔偿费用；二是加强对市场供求关系的分析和预测，确产的损失，增加赔偿费用；二是加强对市场供求关系的分析和预测，确定合理的定货周期和保险期；三是加强驻场监造，确保物资质量。定合理的定货周期和保险期；三是加强驻场监造，确保物资质量。 3.3.施工阶段。一是施工队伍不足；二是没有完全按照施工图设计施工阶段。一是施工队伍不足；二是没有完全按照施工图设计施工；三是由于地质原因造成实际情况与设计出现了重大变更；施工；三是由于地
48、质原因造成实际情况与设计出现了重大变更； 四是四是因工农关系或自然灾害造成等停。应对措施：一是加强对施工队伍的招因工农关系或自然灾害造成等停。应对措施：一是加强对施工队伍的招标、培训和资质管理工作；二是加强现场监督；三是加强工农关系的协标、培训和资质管理工作；二是加强现场监督；三是加强工农关系的协调；四是对施工进度进行概率预测作出详细的安排。例如：根据经验估调；四是对施工进度进行概率预测作出详细的安排。例如：根据经验估工程建设项目管理工程建设项目管理 计，计，计划三个月每个月铺设管道计划三个月每个月铺设管道5050公里、公里、6060公里和公里和7070公的概率分别为公的概率分别为0.30.3
49、、0.50.5和和0.20.2，那么，预期三个月后铺设的管道长度为：，那么，预期三个月后铺设的管道长度为： 3 3* *（5050* *0.3+600.3+60* *0.5+700.5+70* *0.20.2）=177=177公里。据此，可以对施工进度作出具体安公里。据此，可以对施工进度作出具体安排，并对实际执行情况进行适时对比，发现问题及时调整。排，并对实际执行情况进行适时对比，发现问题及时调整。 4.4.验收投产阶段。一是对变更单没有进行细致审核就予以签认，使投资验收投产阶段。一是对变更单没有进行细致审核就予以签认，使投资难以有效控制；二是没有严格按国家及行业标准与规范进行验收；三是验收难
50、以有效控制；二是没有严格按国家及行业标准与规范进行验收；三是验收资料不齐全，影响结算进度和正常转资。应对措施：一是要对变更单进行认资料不齐全，影响结算进度和正常转资。应对措施：一是要对变更单进行认真的审核，尤其是对隐蔽工程要加强现场监控；二是严格按照有关的标准和真的审核，尤其是对隐蔽工程要加强现场监控；二是严格按照有关的标准和规范验收；三是按公司体系文件的要求及时准确收集、上报结算资料。规范验收；三是按公司体系文件的要求及时准确收集、上报结算资料。 风险效率风险效率(E)=(E)=预期成本（预期成本（C C）* *威胁强度（威胁强度（I I）, ,这个值越低越好。这个值越低越好。 这就是著名的
