1、参考教材参考教材第一部分第一部分 原理和概念原理和概念引子：中国的成就与面临的挑战引子：中国的成就与面临的挑战 引子：中国的成就与面临的挑战引子：中国的成就与面临的挑战思考：思考：引子：恐鸟的命运引子：恐鸟的命运思考：思考：资料：最富与最穷的国家资料：最富与最穷的国家资料：人均收入对比表资料：人均收入对比表（单位：美元）（单位：美元）问题：问题：第一章第一章 导论导论m何谓何谓“发展中国家发展中国家”m何谓何谓“发展中国家发展中国家”（续）（续）m何谓何谓“发展中国家发展中国家”（续）（续）m何谓何谓“发展中国家发展中国家”（续）（续）m发展中国家的共同经济特征发展中国家的共同经济特征?人均收
2、入水平低人均收入水平低?低下的生活水平低下的生活水平?低下的生产率水平低下的生产率水平?高人口增长率和高赡养负担高人口增长率和高赡养负担?较严重的劳动力不得其用的现象较严重的劳动力不得其用的现象?对农业生产和初级产品的高度依赖对农业生产和初级产品的高度依赖m经济增长和经济发展经济增长和经济发展?经济增长经济增长?经济发展经济发展资料：经济发展含义及其演化资料：经济发展含义及其演化资料：资料：“汤浅现象汤浅现象”150115011950195045045015401540161016101660166017301730177017701830183018401840192019201920192
3、019501950?经济发展经济发展?经济增长与经济发展之间的关系经济增长与经济发展之间的关系资料：资料：?经济增长与经济发展间的联系经济增长与经济发展间的联系资料：例外资料：例外?经济增长与经济发展间的联系经济增长与经济发展间的联系?经济增长与经济发展间的区别经济增长与经济发展间的区别?经济增长与经济发展间的区别经济增长与经济发展间的区别m衡量经济增长与经济发展的指标衡量经济增长与经济发展的指标?总值指标（总值指标（GDPGDP）?人均国民收入人均国民收入?工业化率工业化率?洛伦茨曲线和基尼系数洛伦茨曲线和基尼系数?物质生活质量指数物质生活质量指数( (PQLIPQLI) )?人类发展指数人
4、类发展指数( (HDIHDI) )资料：人类发展指数资料：人类发展指数资料：人类发展指数资料：人类发展指数资料：人类发展指数资料：人类发展指数资料：全球人类发展指数资料：全球人类发展指数资料：中国的资料：中国的HDIHDI（人类发展指数）（人类发展指数）资料：中国的资料：中国的HDIHDI（人类发展指数）（人类发展指数）资料：中国的资料：中国的HDIHDI（人类发展指数）（人类发展指数）20072007年年20102010年年结论：发展进步的省份：内蒙，河南，重庆，西藏结论：发展进步的省份：内蒙，河南，重庆，西藏 发展倒退的省份：新疆发展倒退的省份：新疆 m发展经济学的兴起和演变发展经济学的兴
5、起和演变?发展经济学定义发展经济学定义?发展经济学产生的标志发展经济学产生的标志?当代发展理论的分类当代发展理论的分类?当代发展理论的分类当代发展理论的分类?当代发展理论的分类当代发展理论的分类?发展经济学的发展阶段发展经济学的发展阶段?发展经济学的发展阶段发展经济学的发展阶段?发展经济学的发展阶段发展经济学的发展阶段?发展经济学的发展阶段发展经济学的发展阶段思考题：思考题：第二章第二章 经济增长理论经济增长理论m经济增长模式经济增长模式 经济增长模型概述经济增长模型概述 哈罗德哈罗德-多马经济增长模型多马经济增长模型 新古典经济增长模型新古典经济增长模型 新增长理论新增长理论引子：引子： 印
6、度的收入每印度的收入每5050年翻一番，而韩国每年翻一番，而韩国每1010年翻一番。年翻一番。平均来说，一个印度人的收入将是他祖父的两倍，平均来说，一个印度人的收入将是他祖父的两倍，而一个韩国人的收入将是他祖父的而一个韩国人的收入将是他祖父的3232倍倍我无法我无法想象一个人看到这些数字时不会认为其代表了巨大想象一个人看到这些数字时不会认为其代表了巨大的可能性。印度政府是否能采取某些行动使印度的的可能性。印度政府是否能采取某些行动使印度的经济像印度尼西亚和埃及的经济那样增长？如果能，经济像印度尼西亚和埃及的经济那样增长？如果能，那么应该采取哪些政策呢？如果不能，那么到底是那么应该采取哪些政策呢
7、？如果不能，那么到底是哪些哪些“印度的特性印度的特性”使其无法这么做呢？这些问题使其无法这么做呢？这些问题中间所包含的人类福利含义本身就是非常重要的：中间所包含的人类福利含义本身就是非常重要的：一旦我们开始思考这些问题，我们就发现很难再去一旦我们开始思考这些问题，我们就发现很难再去思考其他问题思考其他问题 罗伯特罗伯特卢卡斯（卢卡斯（LucasLucas, , R.R.） 在剑桥大学所作的在剑桥大学所作的“马歇尔讲座马歇尔讲座”上的讲上的讲话话思考：思考：o 为什么不同国家会出现发展差距？为什么不同国家会出现发展差距？o 先发展与后发展的社会经济之间究竟有何不同？先发展与后发展的社会经济之间究
8、竟有何不同？o 经济增长可以长期持续吗？如果可以，是什么因素经济增长可以长期持续吗？如果可以，是什么因素决定长期增长率？哪一种经济增长最快？决定长期增长率？哪一种经济增长最快？o 政府可以使用什么政策来改善人民的生活水平？政府可以使用什么政策来改善人民的生活水平？o 是什么因素阻碍着落后国家进入现代经济发展的行是什么因素阻碍着落后国家进入现代经济发展的行列？列？o 发展中国家主要靠什么发动或启动工业化，使其步发展中国家主要靠什么发动或启动工业化，使其步入现代经济的发展进程？入现代经济的发展进程？?经济增长模型概述经济增长模型概述 经济增长理论就是运用生产函数探讨一国经济增长经济增长理论就是运用
9、生产函数探讨一国经济增长率以及总水平的水平是由什么决定的率以及总水平的水平是由什么决定的 重要的经济增长模型主要围绕技术进步展开重要的经济增长模型主要围绕技术进步展开 经济增长模型分为：内生技术进步和外生技术进步经济增长模型分为：内生技术进步和外生技术进步增长模型增长模型哈罗德哈罗德- -多马模型：强调资本的作用多马模型：强调资本的作用新古典增长模型：强调技术进步（外生）的作用新古典增长模型：强调技术进步（外生）的作用新增长理论：强调技术进步（内生）的作用新增长理论：强调技术进步（内生）的作用?哈罗德哈罗德-多马经济增长模型多马经济增长模型 英国经济学家哈罗德英国经济学家哈罗德动态经济学导论动
10、态经济学导论（19481948年）年）以及美国经济学家多马以及美国经济学家多马“资本扩张、增长率和就业资本扩张、增长率和就业”（19461946年）年）“扩张与就业扩张与就业”中独立提出中独立提出 假设条件：假设条件： S=IS=I 基本公式：基本公式：g=s/vg=s/v 其中：其中：g g：经济增长率：经济增长率 g=g=Y/YY/Y s s：储蓄率：储蓄率 s=S/Ys=S/Y v v：增量的资本产出比：增量的资本产出比 v= v= K/ K/ Y Y 经济含义：资本积累是经济增长的唯一源泉经济含义：资本积累是经济增长的唯一源泉 例子：储蓄率例子：储蓄率40%40%，经济增长率，经济增长
11、率8%8%，则资本，则资本- -产出比产出比5 5 （说（说明投资效率低）明投资效率低）?新古典经济增长模型新古典经济增长模型 2020世纪世纪5050年代，索洛等人在修正哈罗德年代，索洛等人在修正哈罗德-多马模型多马模型的基础上提出新古典增长模型的基础上提出新古典增长模型 假设条件：假设条件： Y=AKY=AK L L （柯（柯- -道生产函数）道生产函数）规模报酬不变规模报酬不变 其中：其中：Y Y ：总产出：总产出 K K ：资本存量：资本存量 L L ：劳动总投入量：劳动总投入量 和和：资本和劳动对产出贡献率（弹性系数）：资本和劳动对产出贡献率（弹性系数） 推导：推导：两边取自然对数得
12、：两边取自然对数得：lnY=lnA+ lnY=lnA+ lnK+ lnK+ lnL lnL 上式对时间上式对时间t t求导数变为：求导数变为： 基本公式基本公式：Y/Y= Y/Y= + + + + K KK KA AA AL LL L?新古典经济增长模型（续）新古典经济增长模型（续） 经济含义：经济增长率由三部分构成经济含义：经济增长率由三部分构成 即：资本贡献即：资本贡献 K/ KK/ K 劳动贡献劳动贡献 L/ LL/ L 生产率（广义的技术进步）生产率（广义的技术进步）A/AA/A（索洛余值）（索洛余值） 资本形成在经济增长中的作用的进一步说明资本形成在经济增长中的作用的进一步说明 推导
13、：将柯布推导：将柯布- -道格拉斯生产函数转化为人均生产函数道格拉斯生产函数转化为人均生产函数 Y/L=AK L =AK /L =A(K/L)Y/L=AK L =AK /L =A(K/L) 令人均产出为令人均产出为y=Y/Ly=Y/L，人均资本为，人均资本为k=K/Lk=K/L y=f(k)=Ay=f(k)=Ak k-1 -11 -1 -?新古典经济增长模型（续）新古典经济增长模型（续） 资本积累的条件：资本积累的条件： k=sy-(n+d)kk=sy-(n+d)k 其中：其中：k k 人均资本增量；人均资本增量；sy sy 人均储蓄量人均储蓄量 n n 人口增长率；人口增长率； d d 机器
14、设备折旧率机器设备折旧率 (n+d)k (n+d)k 人口增长和机器设备折旧所需要的人均资本量人口增长和机器设备折旧所需要的人均资本量 平衡增长途径（平衡增长途径（Balanced Growth PathBalanced Growth Path）：）： 当当sy= (n+d)ksy= (n+d)k时，时， k=0 k=0 ，即人均资本量不变，表示为，即人均资本量不变，表示为k k* *，此时人均产出也不变，表示为此时人均产出也不变，表示为y y* * 只有当人均资本量只有当人均资本量k k低于低于k k* *时，资本积累即时，资本积累即k k的增加才会使人的增加才会使人均产出均产出y y增加，
15、一旦达到增加，一旦达到k k* *点，人均产出就停止增长为点，人均产出就停止增长为y y* *资料：索洛增长模型资料：索洛增长模型O kO k* * k k* * k ky=f ( k )y=f ( k )( n + d ) k( n + d ) ks sy ysysyy yy y* *y y* *E E E E图中稳态均衡图中稳态均衡点点E E、E E 点都点都在在(n+d) k (n+d) k 线上，线上，一旦达到稳态一旦达到稳态点，人均资本点，人均资本停止增长停止增长?新古典经济增长模型（续）新古典经济增长模型（续） 评论评论 索洛模型会得出增长趋同（索洛模型会得出增长趋同（Conver
16、genceConvergence）论）论 人均资本和人均产出较低的国家，资本边际生产率较高，只人均资本和人均产出较低的国家，资本边际生产率较高，只要资本在国际间自由流动，资本将从先进国家流向后进国家，要资本在国际间自由流动，资本将从先进国家流向后进国家，后者终将赶上前者后者终将赶上前者 增长验算（增长验算（Growth AccountingGrowth Accounting） 索洛对索洛对1909-19491909-1949年间美国经济增长的估算结果为：年间美国经济增长的估算结果为：GDPGDP年年均增长率均增长率2.9%2.9%，其中，其中0.320.32个百分点归因于资本积累的贡献，个百分
17、点归因于资本积累的贡献，1.091.09个百分点来自劳动投入增加的贡献，剩下的个百分点来自劳动投入增加的贡献，剩下的1.491.49个百分个百分点则归因于技术进步（生产率提高）；人均点则归因于技术进步（生产率提高）；人均GDPGDP年均增长年均增长1.81%1.81%，其中，其中1.491.49个百分点来源于技术进步个百分点来源于技术进步?新增长理论新增长理论 2020世纪世纪8080年代，罗默、卢卡斯等人提出了新增长年代，罗默、卢卡斯等人提出了新增长模型（内生增长理论模型（内生增长理论Endogenous Growth TheoryEndogenous Growth Theory） 理论创新
18、：理论创新： 设法处理递增规模收益，保证人均收入长期增长设法处理递增规模收益，保证人均收入长期增长 模型：模型： 在生产函数中排除劳动、自然资源等稀缺要素投入在生产函数中排除劳动、自然资源等稀缺要素投入内贝内贝罗罗AKAK模型、卢卡斯人力资本模型、巴罗的政府支出增长模模型、卢卡斯人力资本模型、巴罗的政府支出增长模型型 在生产函数中引入某种外部性在生产函数中引入某种外部性阿罗干中学模型、罗默知阿罗干中学模型、罗默知识资本外溢模型、斯多克新产品引进模型、阿温识资本外溢模型、斯多克新产品引进模型、阿温杨发明模杨发明模型型?新增长理论（续）新增长理论（续） 研究思路：研究思路： 知识外溢和边干边学内生
19、增长思路知识外溢和边干边学内生增长思路 内生技术变化增长思路内生技术变化增长思路 线性技术内生增长思路线性技术内生增长思路 开放经济中的内生增长思路开放经济中的内生增长思路 劳动分工和专业化内生增长思路劳动分工和专业化内生增长思路资料：知识外溢和边干边学内生增长思路资料：知识外溢和边干边学内生增长思路 19861986年，罗默在题为年，罗默在题为收益递增与长期增长收益递增与长期增长一文中，一文中，对阿罗对阿罗谢辛斯基的谢辛斯基的“边干边学边干边学”模式作了重大修正和模式作了重大修正和扩展，提出了一个由外在效应、产出生产中的收益递增扩展，提出了一个由外在效应、产出生产中的收益递增和新知识生产中的
20、收益递减三个要素共同构成的竞争性和新知识生产中的收益递减三个要素共同构成的竞争性均衡模式，开拓了知识外溢和边干边学的内生增长思路均衡模式，开拓了知识外溢和边干边学的内生增长思路的研究。随后，卢卡斯、斯多克和阿温的研究。随后，卢卡斯、斯多克和阿温杨相继扩展和杨相继扩展和完善了这一研究思路完善了这一研究思路 这些模式都强调知识和人力资本是这些模式都强调知识和人力资本是“增长的发动机增长的发动机”。知识和人力资本本身就是一个生产投入要素：一方面，知识和人力资本本身就是一个生产投入要素：一方面，它是投资的副产品，每一厂商的资本存量的增加会导致它是投资的副产品，每一厂商的资本存量的增加会导致其知识存量的
21、相应提高；另一方面，知识和人力资本具其知识存量的相应提高；另一方面，知识和人力资本具有有“外溢效应外溢效应”，即一个人或一个厂商的新资本积累对，即一个人或一个厂商的新资本积累对其他人或其他厂商的资本生产率有贡献其他人或其他厂商的资本生产率有贡献资料：内生技术变化增长思路资料：内生技术变化增长思路 19901990年罗默在年罗默在内生技术变化内生技术变化一文中开拓了关于内一文中开拓了关于内生技术变化增长思路的研究，此后格罗斯曼、赫尔普曼、生技术变化增长思路的研究，此后格罗斯曼、赫尔普曼、阿格辛、霍维特以及史格斯罗姆等人从不同的侧面推进阿格辛、霍维特以及史格斯罗姆等人从不同的侧面推进了这一研究思路
22、了这一研究思路 这一研究思路的特点是，强调发展研究是经济刺激的产这一研究思路的特点是，强调发展研究是经济刺激的产物，由这一研究与开发产生的知识必定具有某种程度的物，由这一研究与开发产生的知识必定具有某种程度的排他性，因此新思想的开发者拥有某种程度的市场力量排他性，因此新思想的开发者拥有某种程度的市场力量 在这一思路中，源于有意识的发展研究所取得的知识在这一思路中，源于有意识的发展研究所取得的知识（技术）是经济增长的源泉（技术）是经济增长的源泉资料：内生技术变化增长思路（续）资料：内生技术变化增长思路（续） 其基本机制是：确立专门生产思想的研究部门，研其基本机制是：确立专门生产思想的研究部门，研
23、究部门把技术投资加诸于当前的知识存量，产生新究部门把技术投资加诸于当前的知识存量，产生新的知识，新知识会提高生产率，并以零边际成本供的知识，新知识会提高生产率，并以零边际成本供给其他使用者给其他使用者 这一研究思路包括：罗默的这一研究思路包括：罗默的“内生技术变化增长模内生技术变化增长模式式”；阿格辛一霍维特的；阿格辛一霍维特的“熊彼特式创造性破坏技熊彼特式创造性破坏技术变化增长模式术变化增长模式”；格罗斯曼一赫尔普曼的；格罗斯曼一赫尔普曼的“产品产品质量阶梯内生技术变化增长模式质量阶梯内生技术变化增长模式”资料：线性技术内生增长思路资料：线性技术内生增长思路 由赖贝罗在由赖贝罗在长期政策分析
24、和长期增长长期政策分析和长期增长中提出中提出 这一思路的显著特点：生产函数的线性技术，即产出是这一思路的显著特点：生产函数的线性技术，即产出是资本存量的函数，认为政府的作用是解释持久而广泛的资本存量的函数，认为政府的作用是解释持久而广泛的人均收入和经济增长率跨国差异的根源人均收入和经济增长率跨国差异的根源 这一研究思路包括：金这一研究思路包括：金赖贝罗的赖贝罗的“扩展的新古典含义扩展的新古典含义的内生增长模式的内生增长模式” ” 琼斯琼斯曼纽里的曼纽里的“凸性技术变化均凸性技术变化均衡增长模式衡增长模式”；巴罗；巴罗萨拉伊马丁的萨拉伊马丁的“政府支出增长模政府支出增长模式式”；贝克尔；贝克尔墨
25、菲一塔莫拉的墨菲一塔莫拉的“人力资本和内生生育人力资本和内生生育决定的增长模式决定的增长模式”资料：开放经济内生增长思路资料：开放经济内生增长思路 2020世纪世纪8080年代初，狄克西特等人提出年代初，狄克西特等人提出“新贸易理论新贸易理论” ” ，成为国际贸易理论发展的一个重要里程碑成为国际贸易理论发展的一个重要里程碑 新贸易理论的最基本观点是非比较优势贸易论新贸易理论的最基本观点是非比较优势贸易论 2020世纪世纪8080年代中期，受新贸易理论的激发，一批新增年代中期，受新贸易理论的激发，一批新增长理论家如罗默、格罗斯曼、赫尔普曼、史格斯罗姆和长理论家如罗默、格罗斯曼、赫尔普曼、史格斯罗
26、姆和克鲁格曼等人，把内生创新的模式扩张到包括商品、资克鲁格曼等人，把内生创新的模式扩张到包括商品、资本和思想的国际流动，提出了一个更富于预见性且与可本和思想的国际流动，提出了一个更富于预见性且与可观测现象更为一致的新理论框架：开放性内生增长研究观测现象更为一致的新理论框架：开放性内生增长研究资料：开放经济内生增长思路（续）资料：开放经济内生增长思路（续） 开放经济内生增长思路包括四类模式的研究：开放经济内生增长思路包括四类模式的研究： 有关经济一体化的内生增长模式有关经济一体化的内生增长模式 关于国际贸易的动态比较优势增长模式关于国际贸易的动态比较优势增长模式 关于产品生命周期的南关于产品生命
27、周期的南北模式北模式 国际竞争中的国际竞争中的“蛙跳蛙跳” ” 增长模式增长模式资料：劳动分工和专业化内生增长模式资料：劳动分工和专业化内生增长模式 2020世纪世纪8080年代，产业组织和经济增长理论重新激起人年代，产业组织和经济增长理论重新激起人们对分工理论的极大兴趣们对分工理论的极大兴趣 艾林艾林杨杨19281928年在年在收益递增与经济进步收益递增与经济进步一文指出：一文指出：“劳动分工受市场范围限制劳动分工受市场范围限制”的思想具有根本的意义的思想具有根本的意义 受艾林受艾林杨思想的启发，在美国经济学家罗森的组织推杨思想的启发，在美国经济学家罗森的组织推动下，动下，政治经济学政治经济
28、学杂志从杂志从19881988年起，逐年发表了年起，逐年发表了鲍姆加勒、洛凯、基姆、杨小凯、博兰德以及贝克尔和鲍姆加勒、洛凯、基姆、杨小凯、博兰德以及贝克尔和墨菲等人的论文，形成了一条劳动分工和专业化的内生墨菲等人的论文，形成了一条劳动分工和专业化的内生增长思路增长思路资料：劳动分工和专业化内生增长模式（续）资料：劳动分工和专业化内生增长模式（续） 劳动分工和专业化内生增长模式包括：劳动分工和专业化内生增长模式包括： 博兰德博兰德杨的杨的“劳动分工和专业化模式劳动分工和专业化模式” 基姆基姆莫塔迪的莫塔迪的“劳动分工和专业化模式劳动分工和专业化模式” 贝克尔贝克尔墨菲的墨菲的“劳动分工和专业化
29、模式劳动分工和专业化模式”?新增长理论（续）新增长理论（续） 基本观点：基本观点： 决定经济增长的要素除了劳动和资本外，还有知决定经济增长的要素除了劳动和资本外，还有知识和技术识和技术 知识和技术是内生变量，可以提高投资的收益，知识和技术是内生变量，可以提高投资的收益，使边际生产率递增；投资刺激知识的积累，知识积使边际生产率递增；投资刺激知识的积累，知识积累反过来促进投资，形成良性循环累反过来促进投资，形成良性循环 主张对外开放和积极参与国际贸易主张对外开放和积极参与国际贸易 强调劳动分工和专业化在促进经济增长中的重大强调劳动分工和专业化在促进经济增长中的重大作用作用 重视制度安排和制度变迁重
30、视制度安排和制度变迁?新增长理论与新古典经济增长模型新增长理论与新古典经济增长模型) 新增长理论将知识和专业化人力资本引入增长模式新增长理论将知识和专业化人力资本引入增长模式 认为知识和专业化的人力资本积累可以产生递增收益认为知识和专业化的人力资本积累可以产生递增收益并使其他投入要素的收益，进而总的规模收益递增，并使其他投入要素的收益，进而总的规模收益递增，这就说明了经济增长持续的和永久的源泉与动力这就说明了经济增长持续的和永久的源泉与动力) 新增长理论对新古典增长理论的修正新增长理论对新古典增长理论的修正 新增长理论放弃了技术外生化的假定，突出技术的内新增长理论放弃了技术外生化的假定，突出技
31、术的内生性，强调大部分技术或知识经济主体源于利润最大生性，强调大部分技术或知识经济主体源于利润最大化的有意识投资的产物化的有意识投资的产物?新增长理论与新古典经济增长模型（续）新增长理论与新古典经济增长模型（续）) 新增长理论指出了边干边学以及对外开放在经济发展新增长理论指出了边干边学以及对外开放在经济发展中的重要作用中的重要作用 厂商可以从自己的投资活动中学会很多东西，其知识厂商可以从自己的投资活动中学会很多东西，其知识存量是其投资量的函数存量是其投资量的函数 认为国与国之间发展对外贸易可以加速世界先进知识、认为国与国之间发展对外贸易可以加速世界先进知识、技术和人力资本在世界范围内的传递，使
32、参与贸易各技术和人力资本在世界范围内的传递，使参与贸易各国的知识、技术和人力资本水平得到迅速提高，获取国的知识、技术和人力资本水平得到迅速提高，获取边干边学和知识外溢效应边干边学和知识外溢效应?新增长理论与新古典经济增长模型（续）新增长理论与新古典经济增长模型（续）) 新增长理论重新确立了政府政策在经济发展中的重新增长理论重新确立了政府政策在经济发展中的重要作用要作用 该理论研究总结出一套维持并促进长期增长的经济该理论研究总结出一套维持并促进长期增长的经济政策，如补贴教育、研究和开发、刺激物质资本投政策，如补贴教育、研究和开发、刺激物质资本投资、保护知识产权、激励新思想形成并快速在世界资、保护
33、知识产权、激励新思想形成并快速在世界范围内扩散等等范围内扩散等等m经济增长的历史统计分析经济增长的历史统计分析 经济增长的特征经济增长的特征 经济增长与其他经济变量相关性及其源泉经济增长与其他经济变量相关性及其源泉 经济增长与收入分配经济增长与收入分配?经济增长的特征经济增长的特征 库兹涅茨的归纳库兹涅茨的归纳 人均人均GNPGNP和人口表现出加速增长的趋势，但人均和人口表现出加速增长的趋势，但人均GNPGNP增长率要高于人口增长率增长率要高于人口增长率 由于技术进步，生产率不断提高由于技术进步，生产率不断提高 经济增长过程中经济结构的转变率很高经济增长过程中经济结构的转变率很高 经济增长伴随
34、而来的是社会结构和意识形态的迅速改变经济增长伴随而来的是社会结构和意识形态的迅速改变 经济增长不是一国的独特现象，而是在世界范围内迅速经济增长不是一国的独特现象，而是在世界范围内迅速扩大，成为各国追求的目标扩大，成为各国追求的目标 经济增长在世界范围内是不平衡的经济增长在世界范围内是不平衡的?经济增长与其他经济变量相关性及其源泉经济增长与其他经济变量相关性及其源泉 人均人均GNPGNP的增长，的增长，25%25%归因于投入要素数归因于投入要素数量的增长，量的增长，75%75%归因于投入要素的效率归因于投入要素的效率 投入要素生产率的提高主要是由技术进步所投入要素生产率的提高主要是由技术进步所引
35、起的引起的?经济增长与收入分配经济增长与收入分配 库兹涅茨倒库兹涅茨倒U U型假说及型假说及其检验其检验 在经济增长的早期，收在经济增长的早期，收入分配趋于恶化，后期入分配趋于恶化，后期收入分配趋于改善收入分配趋于改善 评论评论 与经济机构的转换有关与经济机构的转换有关 与国家的增长战略有关与国家的增长战略有关 与社会中影响政府决策与社会中影响政府决策的利益集团的结构有关的利益集团的结构有关基尼系数基尼系数人均人均GNPGNPm经济增长阶段理论经济增长阶段理论 传统社会传统社会 “起飞起飞”准备阶段准备阶段 起飞阶段起飞阶段 向成熟推进阶段向成熟推进阶段 高额群众消费阶段高额群众消费阶段 追求
36、生活质量阶段追求生活质量阶段资料：资料： 19601960年美国经济学家沃尔特年美国经济学家沃尔特 惠特曼惠特曼 罗斯罗斯托发表托发表经济成长的阶段经济成长的阶段 将人类社会发展的历史划分为五个阶段，即：将人类社会发展的历史划分为五个阶段，即：传统社会、传统社会、“起飞起飞”准备阶段、起飞阶段和准备阶段、起飞阶段和向成熟推进阶段、高额群众消费阶段向成熟推进阶段、高额群众消费阶段 19711971年又在年又在政治和增长阶段政治和增长阶段一书中增加一书中增加了一个了一个“追求生活质量追求生活质量”阶段阶段?传统社会传统社会 传统社会：原始社会、奴隶社会和封建社会传统社会：原始社会、奴隶社会和封建社
37、会 “它的结构是在生产功能有限的情况下发展起来的，它的结构是在生产功能有限的情况下发展起来的，它是以牛顿以前的科学和技术以及牛顿以前的对物它是以牛顿以前的科学和技术以及牛顿以前的对物质世界的态度为基础的质世界的态度为基础的” “按人口平均计算的、可以达到的生产水平有其最按人口平均计算的、可以达到的生产水平有其最高限度高限度” 社会的主要产业部门是农业社会的主要产业部门是农业 家族和氏族关系在社会组织中有很大作用，各阶层家族和氏族关系在社会组织中有很大作用，各阶层结构很少有上下流动性，宿命论是一种普遍的观念结构很少有上下流动性，宿命论是一种普遍的观念?“起飞起飞”准备阶段准备阶段 最初出现在西欧
38、最初出现在西欧1717世纪末、世纪末、1818世纪初世纪初 近代科学知识开始在工业生产和农业革命中发挥作近代科学知识开始在工业生产和农业革命中发挥作用；金融机构动员资本并为新的投资提供资金；商用；金融机构动员资本并为新的投资提供资金；商业随着交通运输业的改进而正在扩张业随着交通运输业的改进而正在扩张 经济上：农业既要提供更多的粮食来养活城市人口，经济上：农业既要提供更多的粮食来养活城市人口，还要为工业的发展提供广大的市场，更要把一大部还要为工业的发展提供广大的市场，更要把一大部分剩余收入用于积累分剩余收入用于积累 政治上：必须有相应的变革，如建立一个中央集权政治上：必须有相应的变革，如建立一个
39、中央集权的民族国家，担负起重大的技术性任务，发展统一的民族国家，担负起重大的技术性任务，发展统一市场，维持一种财政制度使得资源得以充分利用等市场，维持一种财政制度使得资源得以充分利用等 发展的障碍得以克服，但人均实际收入增长缓慢发展的障碍得以克服，但人均实际收入增长缓慢?起飞阶段起飞阶段 起飞：是一种发生在较短时期内的在生产方法、经起飞：是一种发生在较短时期内的在生产方法、经济和社会结构方面的重大性质上的而非程度上的变济和社会结构方面的重大性质上的而非程度上的变化化 确定一个经济是否处于起飞阶段的三个条件确定一个经济是否处于起飞阶段的三个条件 生产性投资率由国民收入的生产性投资率由国民收入的5
40、%5%或不到或不到5%5%增加到增加到10%10%以上以上 有一种或多种重要制造业部门成为主导部门有一种或多种重要制造业部门成为主导部门 出现一个有助于国内筹集资金的政治、社会和制度出现一个有助于国内筹集资金的政治、社会和制度结构，以保证成长的持续性（如英国靠国家帮助私结构，以保证成长的持续性（如英国靠国家帮助私人企业去开辟海外市场和原料产地）人企业去开辟海外市场和原料产地）推算：推算： 罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本- -产出产出率为率为3.53.5，每年人口增长率为，每年人口增长率为1%-1.5%1%-1.5%。要使按人。要使按人口计算的口计算
41、的GDPGDP保持原有的水平的话，国民生产也得保持原有的水平的话，国民生产也得按按1%-1.5%1%-1.5%的速度增长。根据的速度增长。根据s=Gs=Gv v，所以储蓄，所以储蓄率必须保持在率必须保持在3.5-5.25%3.5-5.25%的水平的水平 在相同人口增长和资本在相同人口增长和资本- -产出率条件下，如果人均产出率条件下，如果人均GDPGDP增长要提高到增长要提高到2%2%，GDPGDP就要按就要按3-3.5%3-3.5%的速度的速度增长增长( (1.011.011.02=1.031.02=1.03) )，那么储蓄率就要提高到，那么储蓄率就要提高到10.5%-12.25%10.5%
42、-12.25%。这就是罗斯托。这就是罗斯托10%10%以上比例的来以上比例的来源源?起飞阶段（续）起飞阶段（续） 资金来源的两个途径资金来源的两个途径 通过收入控制权的转移：改变国内收入的分配结构，通过收入控制权的转移：改变国内收入的分配结构，如以各种形式把原先归于地主的收入转移出来，通如以各种形式把原先归于地主的收入转移出来，通过现代税制使收入由个人向政府转移，通过通货膨过现代税制使收入由个人向政府转移，通过通货膨胀进行强制储蓄以及依靠银行信贷系统集资；引进胀进行强制储蓄以及依靠银行信贷系统集资；引进外资外资 使迅速发展的主导部门的利润转变为投资：靠迅速使迅速发展的主导部门的利润转变为投资：
43、靠迅速发展的出口部门的外汇收入换回机器设备等资本品；发展的出口部门的外汇收入换回机器设备等资本品；扩大对国内制造而非国外制造的消费品的需求，以扩大对国内制造而非国外制造的消费品的需求，以使收入更多地流到国内企业家手中，并引起他们的使收入更多地流到国内企业家手中，并引起他们的再投资再投资?起飞阶段（续）起飞阶段（续） 罗斯托强调主导部门在起飞阶段中的关键性作用罗斯托强调主导部门在起飞阶段中的关键性作用 社会对主导部门的有效需求必须有所扩大社会对主导部门的有效需求必须有所扩大 主导部门要具有新的生产作用，并扩大它们的生产主导部门要具有新的生产作用，并扩大它们的生产设备设备 必须有足够的资本使主导部
44、门得以起飞，并将大部必须有足够的资本使主导部门得以起飞，并将大部分利润重新投资分利润重新投资 主导部门必须能通过扩充和技术改进来促成其他部主导部门必须能通过扩充和技术改进来促成其他部门的同样行动门的同样行动资料：历史上的主导部门资料：历史上的主导部门 美国：粮食、铁路部门美国：粮食、铁路部门 俄罗斯、加拿大：粮食部门俄罗斯、加拿大：粮食部门 英国：纺织部门英国：纺织部门 瑞典：木材部门瑞典：木材部门 丹麦：肉类、乳类丹麦：肉类、乳类 澳大利亚、新西兰：畜牧业澳大利亚、新西兰：畜牧业?向成熟推进阶段向成熟推进阶段 “成熟阶段是经济表现出超出原有的、推动它的发成熟阶段是经济表现出超出原有的、推动它
45、的发动的各种工业之外的能力和吸取现代（当时）技术动的各种工业之外的能力和吸取现代（当时）技术的最先进成果并且把这些成果有效率地应用于自己的最先进成果并且把这些成果有效率地应用于自己很多种很多种如果不是全部的话，资源的时期如果不是全部的话，资源的时期” 投资率经常保持在占国民收入的投资率经常保持在占国民收入的10%-20%10%-20%，使生，使生产的增长经常超过人口的增长产的增长经常超过人口的增长 由于技术的改进，新工业的加速发展和旧工业的停由于技术的改进，新工业的加速发展和旧工业的停滞，经济结构不断发生变化，新的主导部门代替旧滞，经济结构不断发生变化，新的主导部门代替旧主导部门，如英国铁路和
46、建筑代替棉纺织业主导部门，如英国铁路和建筑代替棉纺织业 经济在国际经济中得到了与它的资源潜力相适应的经济在国际经济中得到了与它的资源潜力相适应的地位地位?高额群众消费阶段高额群众消费阶段 当社会达到成熟时，它的注意力就由供应方面转到当社会达到成熟时，它的注意力就由供应方面转到需求方面，从生产问题转到消费问题和最广义的福需求方面，从生产问题转到消费问题和最广义的福利问题利问题 三种目标：追求国家在国际舞台上的势力和影响；三种目标：追求国家在国际舞台上的势力和影响；实现福利国家，用国家的力量来实现个人和社会的实现福利国家，用国家的力量来实现个人和社会的目标；提高消费水平目标；提高消费水平 人均实际
47、收入的提高已经使为数众多的人可以享用人均实际收入的提高已经使为数众多的人可以享用其他消费项目其他消费项目 越来越多的资源将用于生产耐用消费品和在群众性越来越多的资源将用于生产耐用消费品和在群众性基础上推广服务业基础上推广服务业?追求生活质量阶段追求生活质量阶段 主导部门不再是生产有形产品的工业部门，而是提主导部门不再是生产有形产品的工业部门，而是提供劳务和改善生活质量的服务业供劳务和改善生活质量的服务业 让一切有才能的人都有受教育的机会，使那些对工让一切有才能的人都有受教育的机会，使那些对工业化以后的社会现实不满的人感到有可能在现存制业化以后的社会现实不满的人感到有可能在现存制度中解决各种问题
48、度中解决各种问题思考题思考题: 简述哈罗德简述哈罗德-多马模型的基本思想。多马模型的基本思想。 比较新古典增长模型和新增长理论的不同。比较新古典增长模型和新增长理论的不同。 如何理解技术进步在经济增长中的作用？如何理解技术进步在经济增长中的作用？ 罗斯托的经济增长阶段论对罗斯托的经济增长阶段论对“起飞起飞”提出了提出了哪些要求？哪些要求？ 起飞理论对发展中国家有何启示？起飞理论对发展中国家有何启示？第二部分第二部分 发展的源泉发展的源泉o 发展的金融资源发展的金融资源o 发展的自然基础：资源和环境发展的自然基础：资源和环境o 人口增长和流动人口增长和流动o 人力资本：健康和教育人力资本：健康和教育第三部分第三部分 生产性部门和国家生产性部门和国家o 农业在发展中的重要作用农业在发展中的重要作用o 工业、技术与就业工业、技术与就业o 政府在发展中的不确定作用政府在发展中的不确定作用o 宏观经济政策、通货膨胀与经济稳定宏观经济政策、通货膨胀与经济稳定第四部分第四部分 发展的国际经济学发展的国际经济学o 对外贸易与发展战略对外贸易与发展战略o 对外援助与对外投资对外援助与对外投资o 债务及调整措施债务及调整措施o 全球资本市场与东亚发展模式全球资本市场与东亚发展模式
