1、安全风险辨识评估技术培训课件 课课 程程 内内 容容一、安全风险辨识评估技术相关的术语和定义一、安全风险辨识评估技术相关的术语和定义二、安全风险辨识的方法二、安全风险辨识的方法三、安全风险评估的方法三、安全风险评估的方法四、风险管控四、风险管控五、五、“1+4”1+4”模式安全风险辨识评估实施要求模式安全风险辨识评估实施要求安全风险与事故隐患的区别安全风险与事故隐患的区别安全风险：安全风险：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险（左图）事故隐患：事故隐患：防止滚筒伤人风险的护栏不合规 （右图）危险源：危险源：无安全防护装置的运转滚筒； 风险：风险：滚筒在转动中，可能把人卷入产生伤害； 风险辨识：风险辨
2、识：根据生产系统、作业环境或管理模式等变化，定期或不定期开展辨识，哪些风险不可接受（伤人），从而制定管控措施； 管控措施：管控措施：基于这种风险，安装防护栅栏作为管控措施。 危险源辨识危险源辨识隐患排查隐患排查注注意意 隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的目的是为了整隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的目的是为了整改，消除隐患。改，消除隐患。 危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事故的不安全因素危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事故的不安全因素，辨识的首要目的是为了对危险源进行预先控制。，辨识的首要目的是为了对危险源进行预先控制。第一部分第一部分 安全风险辨识评估技术相关的术语和
3、定义安全风险辨识评估技术相关的术语和定义1.1.风险点：风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具或行为等。2.2.危险源：危险源：危险源是指可能造成人员伤害、职业病、设备损坏、作业环境破坏的根源和状态。3.3.安全风险：安全风险：安全风险指安全生产过程中，某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。第一部分第一部分 安全风险辨识评估技术相关的术语和定义安全风险辨识评估技术相关的术语和定义4.4.安全风险辨识评估：安全风险辨
4、识评估：认识安全风险的存在并确定其特性的过程，主要包括：风险辨识，划分安全风险等级，建立安全风险清单及制定相应管控措施等。5.5.风险辨识：风险辨识：对矿井风险点内危险源所对应的安全风险进行辨识。辨识范围覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。6.6.风险类型：风险类型：即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。第一部分第一部分 安全风险辨识评估技术相关的术语和定义安全风险辨识评估技术相关的术语和定义7.7.风险评估：风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失
5、程度进行估计和衡量。8.8.安全风险分级：安全风险分级：按照危险程度的高低、管控的难易程度以及失控可能性大小等，划分安全风险等级的过程。9.9.安全风险管控：安全风险管控：在安全风险辨识评估的基础上，依据有关法规标准，采取工程、技术和管理等措施消除、隔离、降低和控制安全风险，确保安全风险始终处于可容许范围的过程。（如果管控措施失效或管控不到位即转化为隐患。）第一部分第一部分 安全风险辨识评估技术相关的术语和定义安全风险辨识评估技术相关的术语和定义10.10.安全风险失控：安全风险失控：安全风险管控措施未达到预期效果，导致安全风险超出生产作业活动可容许程度的状况。11.11.风险管理对象：风险管
6、理对象：可能产生或存在风险的主体。12.12.风险管理标准：风险管理标准：针对管理对象所制定的，用于消除或控制风险的准则。13.13.安全风险监测预警：安全风险监测预警：通过管理与技术手段检查、测量安全风险的存续状态及其变化，并通过一定的方式对存在的安全风险进行信息警示的过程。14.14.分级标准：分级标准：制定重大安全风险及其他等级安全风险的分级标准，按照失控可能性、管控难易程度和后果严重度等对安全风险进行分级。风险辨识的步骤风险辨识的步骤第二部分第二部分 安全风险辨识的方法安全风险辨识的方法安全风险常用的辨识方法可分为经验对照分析和系统安全分析两大类。（一）经验对照分析法经验对照分析法是一
7、种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。经验对照分析法是一种基于经验的方法，适用于有可供参考先例、有以往经验可以借鉴的情况。该方法常用的方式有：工作任务分析法、对比分析、查阅相关记录、询问、交谈、现场观察、测试分析、头脑风暴、安全检查表分析（SCL）等第二部分第二部分 安全风险辨识的方法安全风险辨识的方法安全风险常用的辨识方法可分为经验对照分析和系统安全分析两大类。（二）系统安全分析法系统安全分析法常用于复杂系统、没有事故经验的新开发系统。常用的分析方法包括预先危险性分析（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（
8、ETA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障模式与影响分析（FMEA）。第二部分第二部分 安全风险辨识的方法安全风险辨识的方法安全风险的辨识即对矿井风险点内危险源所对应的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”从“人、机、环”三个方面进行辨识，并最终形成安全风险清单（或风险点台账）。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。第二部分第二部分 安全风险辨识的方法安全风险辨识的方法序号序号风险点风险点危险源危险源所在所在位置位置风险描述风险描述所属所属系统系统风险风险等级等级123风险清单风险清单安全风险辨识范围安全风险辨识
9、范围井下所有系统及生产活动区域和地面关键地点。根据安全风险辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，对生产活动全过程进行风险点、危险源和风险排查，并形成风险清单。其中，辨识范围阶段只需确定各生产活动过程中的风险点名称、危险源、所在位置、风险描述和所属系统等内容，风险等级在风险评估后再填写在风险清单中。危险源辨识的内容：危险源辨识的内容：（1 1）人的不安全行为；）人的不安全行为；（2 2）机的不安全状态；）机的不安全状态；（3 3）环境的不安全条件；）环境的不安全条件；风险识别基础知识风险识别基础知识人的不安全人的不安全行为行为机的不安全安状态机的不安全安状态防
10、护设施不齐全防护设施不齐全 设备警示不齐全，设备警示不齐全，设置位置不合理设置位置不合理机的其他不安全因素机的其他不安全因素机的不安全机的不安全状态状态 设备保护不齐全、设备保护不齐全、完好完好环境的不安全条件环境的不安全条件 环境的不安全条件包括两个方面：矿井不良或危险的自然地质条件和不良或环境的不安全条件包括两个方面：矿井不良或危险的自然地质条件和不良或危险的工作环境两个方面的因素。具体是指：危险的工作环境两个方面的因素。具体是指：1)1)瓦斯突出威胁；瓦斯突出威胁； 2)2)水的威胁；水的威胁； 3)3)顶、帮的威胁；顶、帮的威胁； 4)4)瓦斯煤尘爆瓦斯煤尘爆炸威胁；炸威胁；5)5)火
11、的威胁；火的威胁； 6)6)其他自然地质威胁；其他自然地质威胁；7)7)工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；8)8)工作地点照明不足；工作地点照明不足；9)9)工作地点风量工作地点风量( (风速风速) )不符合规定；不符合规定；10)10)采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；11)11)施工质量不符合要求；施工质量不符合要求；12)12)巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；巷道路面质量差，标识不齐全、不正确； 13)13)供电线路布置不合理
12、；供电线路布置不合理；14)14)作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；15)15)作业空间威胁；作业空间威胁；16)16)其他工作环境的不安全因素。其他工作环境的不安全因素。煤矿危险源辨识的依据：煤矿危险源辨识的依据： 确定哪些因素是危险源，需要一定的科学依据，因此，在危险源辨识前，需要广确定哪些因素是危险源，需要一定的科学依据，因此，在危险源辨识前，需要广泛搜集相关的资料，并根据需要进行科学地筛选，作为辨识的依据。一般地，需要搜泛搜集相关的资料，并根据需要进行科学地筛选，作为辨识的依据。一般地，需要搜集以下几方面的资料：集以下几
13、方面的资料：（1 1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。比如：比如：中华人民共和国劳动法中华人民共和国劳动法、安全生产法安全生产法、矿山安全法矿山安全法、煤矿安全煤矿安全监察条例监察条例、煤矿安全规程煤矿安全规程、煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）等等。等等。（2 2）相关的事故案例、技术标准。）相关的事故案例、技术标准。（3 3）本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。）本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。
14、（4 4）煤矿事故发生机理。）煤矿事故发生机理。（5 5）其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。）其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。危险源识别的界限危险源识别的界限是所有可能导致事故发生的原危险源识别的界限是所有可能导致事故发生的原因，可能性的大小在风险评价时予以考虑，用以评价因，可能性的大小在风险评价时予以考虑，用以评价风险程度。另一方面目前不可能导致事故发生因素不风险程度。另一方面目前不可能导致事故发生因素不作为危险源，即从现实出发，不需要作为危险源，即从现实出发，不需要“张开想象的翅张开想象的翅膀膀”。经经验验对对照照分分析析法法根据煤矿生产系统中可能发生的或
15、已发生的事故，根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个经验分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。个经验分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。分析生产系分析生产系统中各类事统中各类事故产生的原故产生的原因、条件、因、条件、规律。规律。具有简明、形具有简明、形象化的特点；象化的特点；系统性、准确系统性、准确性、和预测性性、和预测性较高。较高。专业性强，专业性强，对人员要求对人员要求高，需要专高，需要专业人员操作业人员操作。适用范围适用范围缺点缺点优点优点危险源辨识的注意事项：危险源辨识的注意事项：三种时态
16、三种时态过去现在将来 1.1.由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，必须要考虑三种时态和状态。全因素，必须要考虑三种时态和状态。过去曾发生过什么过去曾发生过什么事故，从中吸取教事故，从中吸取教训，找出事故的原训，找出事故的原因因目前系统中存在目前系统中存在或潜在什么不安或潜在什么不安全因素。全因素。随着时间的推移随着时间的推移，发生的变化或，发生的变化或可能产生的危害可能产生的危害三种状态三种状态正常异常紧急正常运行或操作正常运行或操作开机、停机、检开机、停机、检修、故障等情况修、故障等情
17、况火灾、事故等紧急事火灾、事故等紧急事件件可能导致的事故类型可能导致的事故类型机电事故机电事故顶顶( (底底) )板事板事故故瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤( (岩岩) )与瓦斯突出，瓦斯与瓦斯突出，瓦斯窒息窒息( (中毒中毒) )等等指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等。底板指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等。底板事故视为顶板事故。事故视为顶板事故。指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。安装、检修、调试过程中发生的事故。可能导致的事故类型可能导致的事故类型火灾事故火灾事故水灾事故水灾事
18、故放炮事故放炮事故指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。及溃水、溃沙导致的事故。指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故( (煤层煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故) )运输事故运输事故指运输设备指运输设备( (设施设施) )在运行过程发生的事故。在运行过程发生的事故。其它事故其它事故以上七类以外的事故。以上七类以外的事故。风险确定风险确定根据危险源可能导致的风险，确定风险
19、。风险点：滚筒风险点：滚筒危险源：危险源：无安全无安全防护装置的运转防护装置的运转滚筒滚筒风险描述：风险描述：运转运转的皮带机滚筒具的皮带机滚筒具有伤人的风险有伤人的风险安全风险所属系统划分安全风险所属系统划分根据“系统抓、抓系统”的管理要求，结合矿井实际情况将矿井各系统划分为机电、运输、通风、采煤、掘进、地质灾害防治与测量、其它等七个系统。第三部分第三部分 安全风险评估安全风险评估的方法的方法安全风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级安全风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管理的重点区域和项目，是为风险管理确定目划分，从而确定风险管理的重点区域和项
20、目，是为风险管理确定目标的过程。标的过程。根据系统的复杂程度，风险评价可以采取定性、定量、和半定根据系统的复杂程度，风险评价可以采取定性、定量、和半定量的评价方法。量的评价方法。半定量风险评估方法是建立在实际经验的基础上，结合数学模半定量风险评估方法是建立在实际经验的基础上，结合数学模型，对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的型，对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性和定量相结合的分析，其评价结果是一些半定量的指状况进行定性和定量相结合的分析，其评价结果是一些半定量的指标。标。第三部分第三部分 安全风险评估安全风险评估的方法的方法半定量风险评估方法优
21、点：可操作性强，还能依据分值得出明半定量风险评估方法优点：可操作性强，还能依据分值得出明确的风险等级。确的风险等级。常用的半定量风险评估方法有作业条件危险性评价法（常用的半定量风险评估方法有作业条件危险性评价法（LE C）、风险矩阵分析法、失效模式与影响分析评价法（、风险矩阵分析法、失效模式与影响分析评价法（FMEA）、改进）、改进的作业条件危险性评价法（的作业条件危险性评价法（MES）.结合矿井实际以及以往经验，矿井选择半定量风险评估方法中结合矿井实际以及以往经验，矿井选择半定量风险评估方法中的风险矩阵分析法。（好操作、有以往经验、便于系统管理）的风险矩阵分析法。（好操作、有以往经验、便于系
22、统管理）第三部分第三部分 安全风险评估安全风险评估的方法的方法安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，确定风险等级。风险的大小由风险值来衡量风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级，分别用红、橙、黄、
23、蓝四风险，对应是一级、二级、三级和四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。种颜色标识。(附：风险矩阵图表附：风险矩阵图表)风险矩阵较大风险(二级)重大风险(一级)有效类别赋值后 果人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）一般风险（三级）61218243036A6多人死亡（三人或三人以上）500万以上51015202530B51-2人死亡100万-500万之间4812162024C4多人受严重伤害10万-100万369121518D31人受严重伤害1万-10万低风险（四级）24681012E21人受伤害，需要急救；或多人受轻微伤害2000-1万123456F11人受轻微伤害0-2000LKJI
24、HG有效类别风险等级划分123456赋值风险值风险等级备注不可能很少低可能能发生可能发生有时发生发生的可能性18-36重大风险一级估计从不发生在开采期内可能发生10年内可能发生1次5年内可能发生1次每年可能发生1年内发生10次或以上发生可能性的衡量9-16较大风险二级3-8一般风险三级1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年发生频率量化1-2低风险四级风风 险险 矩矩 阵阵 表表事故可能造事故可能造成的损失成的损失事故发生可事故发生可能性能性风险风险风风险险矩矩阵阵法法需要建立的假设需要建立的假设的基础之上，即的基础之上，即假设在事故实际假设在事故实际发生的情况下，发生的情况
25、下，估计会造成什么估计会造成什么样的损失。事故样的损失。事故发生后可能造成发生后可能造成的后果是多个，的后果是多个，按照风险管理的按照风险管理的要求，取各种后要求，取各种后果中最为严重的果中最为严重的一个一个根据以往事根据以往事故统计或经故统计或经验来模糊判验来模糊判断断2 2、风险评估具体操作、风险评估具体操作度量危险源对应的风险水平，划度量危险源对应的风险水平，划分风险等级分风险等级瓦检员瓦检员未检查未检查有害气有害气体浓度体浓度或检查或检查不到位不到位，出现，出现错检、错检、漏检、漏检、假检等假检等现象现象危危险险源源不能及时不能及时发现有害发现有害气体超限气体超限，造成人，造成人员缺氧
26、窒员缺氧窒息、有害息、有害气体中毒气体中毒、瓦斯燃、瓦斯燃烧或爆炸烧或爆炸可能性可能性损失大小损失大小风险风险描述描述历史上从未发生过瓦斯事历史上从未发生过瓦斯事故，根据经验判断，即使故，根据经验判断，即使瓦检员出现失职情况，由瓦检员出现失职情况，由此导致瓦斯事故的可能性此导致瓦斯事故的可能性也很小也很小一旦瓦斯事故一旦瓦斯事故发生，可能造发生，可能造成的最坏后果成的最坏后果是是“多人死亡多人死亡”K2A612查风险矩阵表查风险矩阵表风险风险评估评估风险等级：较大风险等级：较大第四部分第四部分 风险管控风险管控根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重
27、大风险控制在可以接受的程度。矿井在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性。选择风险控制措施时应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施；应急处置措施。第四部分第四部分 风险管控风险管控风险的管控：根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。其中，其中，一级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控；二级风险由系统科室直接监管，风险所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控，科室管理人员做好监督；四级风险可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。1 1
28、、风险管控包括：、风险管控包括：（1 1）风险管理对象的确定、管理标准和管控措施的制定执行；）风险管理对象的确定、管理标准和管控措施的制定执行；（2 2）风险监测；）风险监测； （3 3）风险预警；）风险预警；（4 4）风险控制；）风险控制； （5 5）信息与沟通。）信息与沟通。 2 2、措施保障包括：、措施保障包括：（1 1）组织保障；）组织保障； （2 2）制度保障；）制度保障；（3 3）技术保障；）技术保障； （4 4）资金保障；）资金保障；（5 5）安全文化保障）安全文化保障管控措施制定管控措施制定步骤：根据危险源辨识结果，形成对应的风险，并提炼具体的管理步骤：根据危险源辨识结果，形成
29、对应的风险，并提炼具体的管理对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门及主要监管人员对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门及主要监管人员。同时针对管理对象制定相对应的管理标准和管控措施。同时针对管理对象制定相对应的管理标准和管控措施。管理管理对象对象危险源辨危险源辨识结果，识结果，形成对应形成对应风险风险主要责任人主要责任人直接管理人员直接管理人员主要监管部门主要监管部门主要监管人员主要监管人员管理管理标准标准管控管控措施措施只要管理只要管理对象严格对象严格执行管理执行管理标准就能标准就能避免危险避免危险的发生。的发生。只要相关管理部门只要相关管理部门严格执行管控措施严格执行管控措施就
30、能保证员工按照就能保证员工按照管理标准作业管理标准作业第五部分第五部分 “ “1+4”1+4”模式安全风险辨识评估实施要求模式安全风险辨识评估实施要求（一）年度辨识评估（一）年度辨识评估1.辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务前；2.辨识评估人员：矿长、各分管矿领导和相关业务科室、区队负责人及主要技术管理人员；3.年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素；第五部分第五部分 “ “1+4”1+4”模式安全风险辨识评估实施要求模式安全风险辨识评估实施要求（一）年度辨识评估（一）年度辨识评估4.年度
31、安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安监科牵头负责，各系统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安监科，由安监科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；5.各系统科室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统下一年度安全生产工作重点，并指导和完善本系统下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。（二）专项辨识评估（二）专项辨识评估专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。1.新水平、新
32、采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。1.1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前；（2）辨识评估人员：总工程师总工程师、有关业务科室；
33、（3）辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头，其他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告；（5）各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。2.2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等
34、发生重大生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。变化时的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长分管负责，通风、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责；2.2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大
35、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。变化时的安全风险辨识评估。（3）辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行施设备运行等方面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程作业规程
36、、操作规程，并存档管理。3.3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1 1个月以上个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。（1）辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；（2）辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、生产组织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带
37、及石门揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责；3.3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1 1个月以上个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。（3）辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作业环境、工程技术、设备设施、现场操作作等方
38、面存在的安全风险；（4）此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；（5）各系统科室、各区队在编制安全技术措施安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。4.4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估
39、。（1）辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后；（2）辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室；（3）辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区在漏洞、盲区；4.4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。（河南省）发生重特大事故后的安全风险辨识评估。（4）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织矿长组织，分管矿领导参与，根据事故性质不同，指定牵头业务科室牵头负责，其他系统科
40、室配合，识别该事件所涉及专业、系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，由牵头科室负责编制专项安全风险辨识评估报告；（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相关设相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。1 1、所有事故都是可防止的、所有事故都是可防止的 2 2、各自管理层对各自的安全直、各自管理层对各自的安全直接负责接负责3 3、所有安全操作隐患是可以控制的、所有安全操作隐患是可以控制的 4 4、安全是员工生产活动的条件、安全是员工生产活动的条件5 5、员工必须接
41、受严格的培训、员工必须接受严格的培训 6 6、各级主管必须进行安全检查、各级主管必须进行安全检查7 7、发现安全隐患必须及时更正、发现安全隐患必须及时更正 8 8、工作外的安全和工作安全同、工作外的安全和工作安全同等重要等重要9 9、良好的安全就是一门生意、良好的安全就是一门生意 1010、员工的直接参与是关键、员工的直接参与是关键一、需重点完善的项目一、需重点完善的项目1.1.分系统重新评估分系统重新评估20172017年辨识的年辨识的304304项风险，确保风险等级合理，并结合实项风险，确保风险等级合理，并结合实际调整对应的管控措施。际调整对应的管控措施。2.2.重点梳理重大安全风险，确保
42、达到全覆盖。重点梳理重大安全风险，确保达到全覆盖。3.3.针对每个重大安全风险分系统制定重大安全风险管控措施，力争管控措施针对每个重大安全风险分系统制定重大安全风险管控措施，力争管控措施切合实际、针对性强、便于执行，杜绝空话、套话。切合实际、针对性强、便于执行，杜绝空话、套话。4.4.专项辨识过程中，一般情况下不添加新的重大风险，确实需要添加新的重专项辨识过程中，一般情况下不添加新的重大风险，确实需要添加新的重大风险时，必须经矿领导班子审核同意。大风险时，必须经矿领导班子审核同意。二、需要添加和重点完善的风险二、需要添加和重点完善的风险1.1.电气焊作业电气焊作业2.2.燃气锅炉使用燃气锅炉使用3.3.炸药库管理炸药库管理4.4.各系统在关联风险过程中缺少的风险各系统在关联风险过程中缺少的风险项目项目
