1、2022年4月27日星期三New Institutional Economics1第四章第四章 产权理论产权理论第一节第一节 产权的含义、构成与类型产权的含义、构成与类型第二节第二节 产权的属性与功能产权的属性与功能第三节第三节 产权的起源产权的起源第四节第四节 资产的属性与产权安排资产的属性与产权安排2022年4月27日星期三New Institutional Economics2第一节第一节 产权的含义、构成与类型产权的含义、构成与类型 一、产权的含义一、产权的含义（一）法权与产权（一）法权与产权n 1、法权：、法权：经济关系的法律形式。经济关系的法律形式。强调所有权，关注强调所有权，关注
2、所有权是否被侵犯（公平、合理等）。所有权是否被侵犯（公平、合理等）。 n 2、产权：、产权：事实上存在的权利。强调产权制度与个人事实上存在的权利。强调产权制度与个人经济行为的内在联系。经济行为的内在联系。n 3、法权与产权的不一致性、法权与产权的不一致性v法律权利会增强经济权利；法律权利会增强经济权利；v对于经济权利来说法律权利既非充分条件，也非必要条件。对于经济权利来说法律权利既非充分条件，也非必要条件。例如：私人的同样的两棵树，产权却不一样。人们在公共地上搭建的房子、公共的楼道常被私人占用。2022年4月27日星期三New Institutional Economics3n1 1、产权内涵
3、的不同界定、产权内涵的不同界定u新制度经济学家界定产权的两个角度：新制度经济学家界定产权的两个角度：p一是从人与财产的关系的角度进行界定。产权是人对财产的行为权利。p二是以财产为基础从人与人的关系的角度进行界定。产权是由物（财产）的存在引起的人们之间相互认可的行为关系。（二）产权的含义（二）产权的含义2022年4月27日星期三New Institutional Economics4p（1 1）从）从人与财产的关系人与财产的关系角度对产权的界定：角度对产权的界定：v埃格特森埃格特森：“把个人使用资源的权利叫做产权。”v巴泽尔：巴泽尔：“个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这
4、些资产的权利或权力构成。”v柯武刚、史漫飞：柯武刚、史漫飞：“个人和组织的一组受保护的权利，它们使所有者能通过收购、使用、抵押和转让资产的方式持有或处置某些资产，并占有在这些财产的运用中所产生的收益。”2022年4月27日星期三New Institutional Economics5v 阿尔钦阿尔钦：“一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。” 选择的权利选择的权利 什么是经济资源的多种用途？为什么强调什么是经济资源的多种用途？为什么强调“选选择择”？（机会成本）？（机会成本） 社会强制包括政府的力量、日常社会行为规范以社会强制包括政府的力量、日常社会行为规范以及通行的
5、伦理和道德规范。及通行的伦理和道德规范。 为什么需要为什么需要“社会强制社会强制”? ?（机会主义）（机会主义）2022年4月27日星期三New Institutional Economics6p （2）从）从人与人的关系人与人的关系角度对产权的界定：角度对产权的界定：v 费雪：“产权不是物质财产或物质活动，而是抽象的社会关系。一种产权不是一种物品。”v 菲吕博顿和配杰威齐：“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。”2022年4月27日星期三New Institutio
6、nal Economics7 二、产权的构成二、产权的构成v（一）巴泽尔、张五常的（一）巴泽尔、张五常的“三要素说三要素说”u巴泽尔：个人对资产的产权由消费这些资产、从这些巴泽尔：个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。成。它们是他们自己直接努力加以保护、他人企它们是他们自己直接努力加以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。图夺取和政府予以保护程度的函数。 产权包括使用权、收益权和交易权产权包括使用权、收益权和交易权 产权存在强弱程度差异产权存在强弱程度差异2022年4月27日星期三New Instit
7、utional Economics8u张五常：私有产权是私人使用权、私人收入享受权、张五常：私有产权是私人使用权、私人收入享受权、自由转让权三种权利的组合自由转让权三种权利的组合 。 私人使用权是私人使用权是指有权私人使用，但可以不私用。有权项权项和权限权限的限制。 私人使用权和私人收入享受权受到限制私人使用权和私人收入享受权受到限制，竞争下资产的使用会有非私产的效果，没有被界定为私有的租值会消散。 自由转让权自由转让权可使资源的使用落在善用者的手上。 所有权不重要所有权不重要。私产可以没有所有权。所有权主要用作鉴别。2022年4月27日星期三New Institutional Economi
8、cs9v（二）国内学者的（二）国内学者的“四要素说四要素说”u除了上述三种权利外，所有权所有权也是产权权利构成的重要因素。u黄少安：黄少安：所有权、占有权、支配权、使用权。u刘诗白：刘诗白：所有权、占有权、收益权和处置权。2022年4月27日星期三New Institutional Economics10三、产权的类型三、产权的类型 产权类型产权类型私有产权：柴米油盐、汽车、房子、公司共有产权：阳光、空气、公海、小区公共绿地集体产权：村办企业、乡镇企业国有产权：铁路、国有企业2022年4月27日星期三New Institutional Economics11n1 1、私有产权、私有产权 u私有
9、产权私有产权：将资源的使用资源的使用与转让转让以及收入的享用权收入的享用权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些权利让给其他人。v 私有产权的特点：私有产权的特点：产权的排他性，即产权主体对产权的垄断性。因此，权力的行使及行使权力的后果由个人承担。v 私有产权的理解要注意私有产权的理解要注意：私有产权并不意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。只要每个人拥有互不重合的权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。 例如：房产出租就是房产的权利束的分割与转移2022年4月27日星期三New Institutional Eco
10、nomics12n2、共有产权、共有产权u共有产权：共有产权：权利为共同体内所有成员共同拥有。v 共有产权的特点：共有产权的特点：产权的非排他性。某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。因此，权利的行使与行使权力的后果具有外部性。v 共有产权存在的原因：共有产权存在的原因：界定资源排他性权利的交易费用相对于资源的价值太高。2022年4月27日星期三New Institutional Economics13n3、集体产权、集体产权u集体产权：集体产权：产权的主体是一个集体，行使各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体的决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。v 与共有产
11、权的区别：共有产权的权利主体有很多个，是共同体内的各个成员；而集体产权的权利主体则只有一个，是以一个整体出现的集体组织。n 4 4、国有产权、国有产权u国有产权：国有产权：产权归国家所有，其他任何人或者组织都不能侵犯。国家的代表通过一定法律程序授权代理者行使权力。2022年4月27日星期三New Institutional Economics14第二节 产权的属性与功能一、产权的属性私有产权私有产权排他性可分割性可让渡性清晰性共有产权共有产权非排他性不可分割性不可让渡性模糊性2022年4月27日星期三New Institutional Economics15（一）排他性与非排他性（一）排他性与
12、非排他性 v 产权的排他性：产权的排他性：产权主体的对外排斥性或对特定权利的垄断性。私有产权具有较强的排他性。v 私有产权的排他性意义私有产权的排他性意义： 一方面把选择如何使用财产和承担这一选择后果之间紧密联系在一起； 另一方面使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的资源的使用方法。v 排他存在成本。排他存在成本。排他的成本低于排他的收益，排他才是可能的。v 共有产权不具有排他性共有产权不具有排他性。共有产权的成员作为一个整体分享共有财产的产权的。在共有范围内，对财产的权利，是你的，也是我的。2022年4月27日星期三New Institutional Economics16（二）可分割性与
13、不可分割性（二）可分割性与不可分割性 v 私有产权的可分割性私有产权的可分割性：对特定财产的各项产权和利益可以分属于不同主体的性质。v 私有产权的可分割性意义私有产权的可分割性意义：对资源在广泛的空间配置、资产的有效使用和现代公司这种合作性经济组织的产生具有重要的意义。 v 共有产权不具有可分割性共有产权不具有可分割性。共有产权作为一个整体，是排斥任何一个内部成员侵占、分割共有产权。 2022年4月27日星期三New Institutional Economics17（三）可让渡性与不可让渡性（三）可让渡性与不可让渡性 v 私有产权可让渡性：私有产权可让渡性：指私有产权可以与附着了类似产权的物
14、品相交换或单方面的转移。 v 私有产权让渡的类型。私有产权让渡的类型。按让渡内容可分为：全部产权的让渡和部分产权的让渡；按让渡时限可分为：永久性让渡和有限期让渡。v 私有产权的可让渡性意义。私有产权的可让渡性意义。对资源的有效配置和利用具有极为重要的意义。它集中了两方面的知识（张五常）： 一是选择合约安排的知识； 二是资源使用的知识。2022年4月27日星期三New Institutional Economics18v 私有产权的可让渡性的限制。私有产权的可让渡性的限制。如果法律禁止私有产权转让，会产生 “所有权的残缺” 。可让渡性的“残缺”对经济的影响是最深刻的。 如禁止出售产权的地方，产权
15、被束缚于一个既有的所有者，而其他人尽管因具备更好的知识和技能而可能对该财产定价更高，却不能对该财产进行更好的利用。 例如：我国农业用地、古建筑、古树等交易的限制。v 共有产权具有不可让渡性共有产权具有不可让渡性。共有产权的非排他性使其。共有产权的非排他性使其交易费用太高。交易费用太高。2022年4月27日星期三New Institutional Economics19（四）明晰性与模糊性（四）明晰性与模糊性 v 产权明晰：产权明晰：不同产权的主体及其行为边界应尽量明确。产权模糊往往指产权主体不明确或者产权主体虽然明确，但是其行使产权的边界不明确。v 产权明晰的意义产权明晰的意义。在交易成本大于
16、零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。 中国有句俗语“邻里高筑墙”，为什么？2022年4月27日星期三New Institutional Economics20v 产权的明晰性又是相对的产权的明晰性又是相对的u产权能否绝对清晰的界定？产权能否绝对清晰的界定？ 要使资产的产权被完整地界定，必须对它有价值的各种属性有充分认识并进行度量和定价。在存在交易费用大于零时，这是不可能的，这样，被转让的资产的某些未被发现的价值就会置于“公共领域公共领域”（巴泽尔）。 例如：土地交易中未被定价的“树”。2022年4月27日星期三New Institutional Econ
17、omics21二、产权的功能 （一）激励功能（一）激励功能v 1 1、产权能够减少不确定性和降低交易费用、产权能够减少不确定性和降低交易费用。不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体具有激励作用。 例如：慎子曰：“今一兔走，百人逐之，非一兔足为百人分也，由未定。由未定，尧且屈力而况众人乎？积兔满市，行者不取，非不欲兔也，分已定矣。分已定，人虽鄙不争。固治天下及国，在乎定分而已矣。” v 2 2、产权能够将外部性内部化、产权能够将外部性内部化。 例如：科学发明的专利权鼓励了发明创造。 （二）约束功能（二）约束功能v 产权对产权主体和非主体都具有约束功能。2022年4月27日星期三New Inst
18、itutional Economics22第三节第三节 产权的起源产权的起源 一、产权起源的原始模型一、产权起源的原始模型 1 1、产权起源的原始模型。、产权起源的原始模型。指早期的产权起源理论。在研究排他性产权的产生时，没有考虑利益集团和社会制度、政治制度的影响。 2 2、原始模型的主要观点：、原始模型的主要观点：v 新的产权是相互作用的人们对新的收益新的收益成本成本的可能渴望进行调整调整的回应。v 当内部化的收益内部化的收益大于成本成本时，产权的发展使外部性内外部性内部化部化。2022年4月27日星期三New Institutional Economics23案例：加拿大北部印第安部落土地
19、私有权的产生案例：加拿大北部印第安部落土地私有权的产生 在18世纪早期以前，印第安人获取海狸肉和毛匹只是为了消费。 由于资源很丰富，外部性并不存在，排他性也并未出现，此时，海狸的市场价值为0（不用于交换）。 后来随着毛匹贸易的发展，人们对海狸的需求上升，致使其价值上升，此时外部性产生。有了对狩猎者行为进行控制的必要，否则就会使海狸这种资源枯竭。 于是印第安人在其所狩猎地带的树上烧一个痕迹来作为标记。此时排他性的私人产权就出现了。 同期美国西南部印第安部落为何没有产生土地私有权？2022年4月27日星期三New Institutional Economics24v 加拿大北部印第安部落土地私有权
20、产生的原因：加拿大北部印第安部落土地私有权产生的原因： 18世纪早期以前：外部性内部化的收益界定产权的成本，土地私有产权没有产生； 18世纪早期开始：外部性内部化的收益界定产权的成本，土地私有产权产生。v 美国西南部印第安部落没有产生土地私有权的原因：美国西南部印第安部落没有产生土地私有权的原因： 美国西南部平原地带的动物毛皮没有商业价值（狩猎的外部性小） 平原地带很难阻止动物在广大范围内流动（排他的成本高）2022年4月27日星期三New Institutional Economics253 3、安德森和黑尔对原始产权模型的扩展、安德森和黑尔对原始产权模型的扩展 v界定排他性权利的投入品的价
21、格降低或界定排他性的技术改进会使边际成本曲线向下移动。v当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，边际收益曲线向右移动。界定和实施行为成本和收益边际收益边际收益边际成本边际成本QE2022年4月27日星期三New Institutional Economics26 4 4、诺思对史前农业的发展的解释、诺思对史前农业的发展的解释v 人类从狩猎狩猎和采集采集向定居农业定居农业的演变被称为第一次经济革命，如何解释第一次经济革命呢？ 定居农业产生以前动植物相对丰裕，自由狩猎的外部性较轻，确立资源的排他性权利的成本大于收益自然资源为公共财产 人口增加，部落间的竞争增强，自由狩猎的外部性加剧定居农业
22、生产确立排他性权利的费用小于收益定居农业产生。 2022年4月27日星期三New Institutional Economics27二、扩展的原始模型：包含利益集团的产权起二、扩展的原始模型：包含利益集团的产权起源理论源理论 1 1、产权起源的原始模型的缺陷、产权起源的原始模型的缺陷 看不到政府、利益集团在产权起源中的作用。 无法解释现实生活中不符合效率的产权结构。v 挪威的例子： 政府用限制进口的方式使本国农产品免于外国农产品的竞争，挪威的消费者只能买到高价的苹果、西红柿、黄瓜 政府限制企业的规模，阻碍大规模低成本生产的出现（保护了小规模、高成本的生产者）。如渔场规定不允许长度超过90英尺的
23、渔船捕捞，经营2000只鸡或500头猪的农场必须获得特别的准许；水产养殖最大占地规模不得超过8000平方米。 政府法律规定，只有对挪威社会做出有价值贡献的公司可以给予优先权，但又根本不让人知道什么是有价值的贡献。2022年4月27日星期三New Institutional Economics28 2 2、产权起源的利益集团理论、产权起源的利益集团理论v 假设社会制度和政治制度是给定的。v 各利益集团各利益集团在政治市场上从规则制定者规则制定者、立法者立法者和政政府机构府机构中争取法律或规则的有利变动。v 导致的许多产业中形成有利于特定利益集团的产权结构的形成。2022年4月27日星期三New
24、Institutional Economics29 3 3、奥尔森对利益集团理论的研究（、奥尔森对利益集团理论的研究（19651965）v 不同大小的利益集团对产权形成的影响是不一样的。对于规模较小、组织较好的特殊利益集团，往往在竞争中获胜。v 大利益集团失利主要有三个方面的原因： 一是获得有关可靠信息的高额成本； 二是搭便车问题； 三是相对较小的人均受损额。 例如：皮鞋制造商与消费者在皮鞋进口管制的竞争中，失利者往往是消费者。2022年4月27日星期三New Institutional Economics30一、私人物品的产权安排一、私人物品的产权安排 1 1、根据消费上的排他性和竞争性对物
25、品分类、根据消费上的排他性和竞争性对物品分类排他性排他性非排他性非排他性竞争性竞争性非竞争性非竞争性 纯粹的私人物品如衣服、食物 公共资源如草地、地下资源 俱乐部产品如图书馆、游泳池 纯粹公共物品如国防、法律第四节第四节 资产的属性与产权安排资产的属性与产权安排 2022年4月27日星期三New Institutional Economics31 2、私人物品最适宜的产权形式：私有产权、私人物品最适宜的产权形式：私有产权 v 对私有产权，新制度经济学家有一种强烈的偏好。在他们看来，私有产权是最有效的产权形式。v 张五常分析了私有产权的四大好处： 一是资产的使用个人自己负责，自负盈亏个人自己负责
26、，自负盈亏，鼓励了自鼓励了自力更生的意欲力更生的意欲。 二是私产的转让容许资源的使用落在善用者的手上资源的使用落在善用者的手上。 三是在无可避免的竞争使用资源下，私产的租值消散租值消散最小最小。 四是基于私产的市场，市价传达的信息虽然不一定准市价传达的信息虽然不一定准确，但比起其他制度还是远为可靠的确，但比起其他制度还是远为可靠的。2022年4月27日星期三New Institutional Economics32二、共有产权的效率损失：公地悲剧二、共有产权的效率损失：公地悲剧（一）观察与思考（一）观察与思考v为什么老虎越来越少，家禽越来越多？据统计的资料（1998），全球野外老虎的数目不超过
27、5000-7500只（其中中国90110只），属濒危动物;2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只;20032004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共扑杀1亿只！v野生与家养：同命不同运野生动物的一般命运？家养动物的发展趋势？为什么？与什么有关？2022年4月27日星期三New Institutional Economics33（二）（二）“公地悲剧公地悲剧”的发现及含义的发现及含义v哈丁1968年在美国科学杂志上发表了一篇名为 Tragedy of the Common 的文章。v“公地悲剧”就成为描述资源和环境退化的一
28、个代名词：任何时候只要许多人共同使用一种稀缺资源，便会发生资源和环境的退化。v对于稀缺性经济资源因缺乏进入限制或有效的排他性产权而造成了其过度使用，最终导致资源“租值耗散”。2022年4月27日星期三New Institutional Economics34（三）（三）“公地灾难公地灾难”的图示的图示$VW0BYXA0ZW0Ln1Ln2TVMP=dQ/dLN劳工劳工 VAP=Q/LNv假定私人投入品与公共投入品共同使用，如公共渔场和私人船只、劳力。捕鱼的机会成本为W0。v若渔场是私人产权，劳工投入为Ln1,租金收入为B的面积。v但渔场是共有产权，劳工投入为Ln2,超过Ln1的劳工的边际产品价值
29、低于其机会成本。（四）公地悲剧的治理对策（四）公地悲剧的治理对策 1、政府管制：国家对公地进入权进行限制 2、私有化：全部公共资源私有化 3、自主制度设计和自主治理：小集团和存在某种胁迫机制，以实现个人理性与集体理性的一致。 例如：云南的“刀耕火种”2022年4月27日星期三New Institutional Economics352022年4月27日星期三New Institutional Economics36三、公共物品的产权安排三、公共物品的产权安排 （一）公共物品为什么会存在收费困难（一）公共物品为什么会存在收费困难 私人物品的需求曲线与私人物品均衡私人物品的需求曲线与私人物品均衡X
30、PODaDbDSNX1P1Xa1Xb1公共物品的需求曲线与公共物品的需求曲线与“林达尔均衡林达尔均衡”XPODaDbDSNX2P2Pa2Pb22022年4月27日星期三New Institutional Economics37（二）公共物品的私人提供：新制度经济学家（二）公共物品的私人提供：新制度经济学家的看法的看法 v 1、公共物品并非一定要由政府亲力亲为，公共物品的私人提供在一定程度上是可行的。v 2、公共物品的政府提供较之私人提供效率要低得多。 2022年4月27日星期三New Institutional Economics38例例1 1：灯塔能不能由私人来生产和提供？：灯塔能不能由私人
31、来生产和提供？ v灯塔在经济史上几乎成了公共物品的代名词1848年，穆勒在政治经济学原理中指出，灯塔使用者不愿付费，应当由政府提供；1932年，庇古在福利经济学中指出私人生产灯塔私人收益与社会收益存在差异，政府建造灯塔是必要的；1964，萨缪尔森在经济学中指出增加灯塔服务的边际成本为零，不应该收费，应由政府提供；v1974年，科斯在经济学上的灯塔中，以事实为根据反驳了私营灯塔无从收费或无利可图从而只能由政府提供的传统观点。 2022年4月27日星期三New Institutional Economics39例例2 2：“一间厨房七盏灯一间厨房七盏灯” ” 说明了什么？说明了什么？v “一间厨房七盏灯”的例子引起的思考公共物品的私有化的成本：资源重复配置的浪费和设置排他性装置的费用；公共物品采取共有产权的成本：资源过度使用造成的浪费、“搭便车”造成的逃费损失和谈判的交易费用。v 在公共物品的私有化与公共物品采取共有产权的制度安排之间，也有一个比较成本的问题。
