1、1 1安全生产风险管理体系内部审核员、安全生产风险管理体系内部审核员、事故事故/ /事件调查员、安全区代表及事件调查员、安全区代表及“四机制一系统四机制一系统”专题知识培训专题知识培训化州市电力工程有限公司化州市电力工程有限公司2 2安全生产风险管理体系安全生产风险管理体系“四机制一系统四机制一系统”专题知识培专题知识培训训第一部分第一部分3 3风险结果的应用风险结果的应用事件报告与分析事件报告与分析机制机制安全区代表巡查安全区代表巡查机制机制任务观察任务观察机制机制审核审核机制机制纠正与预防纠正与预防系统系统体系的运体系的运转内容转内容发现发现问题问题的管的管理途理途径径解决解决问问题的管题
2、的管理途径理途径一系统一系统四四机机制制内容内容4 4风险结果的应用风险结果的应用作用作用5 5作用作用6 6作用作用7 7审核机制审核机制（通用部分）（通用部分）8 8（一）标准要求（一）标准要求 9.2 9.2 审核审核9.2.1 9.2.1 审核总体要求审核总体要求 企业应对体系的适宜性、充分性和有效性进企业应对体系的适宜性、充分性和有效性进行审核，审核应包括：行审核，审核应包括：内部审核；管理评审、外内部审核；管理评审、外部审核。部审核。 企业应建立审核计划及实施方案，方案应确企业应建立审核计划及实施方案，方案应确定：审核时间；审核范围、审核工具与方法；审定：审核时间；审核范围、审核工
3、具与方法；审核人员核人员1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系要求9 9（一）标准要求（一）标准要求 9.2 9.2 审核审核 企业应为审核提供必要的资源和信息，包括企业应为审核提供必要的资源和信息，包括人、财、物等资源和基础设施、工作环境的相关人、财、物等资源和基础设施、工作环境的相关信息。信息。 所有审核结果应形成书面报告，报告应明确：所有审核结果应形成书面报告，报告应明确：主要强项与改进机会主要强项与改进机会审核的详细发现审核的详细发现短期行动计划与持续改进的建议短期行动计划与持续改进的建议量化评价结果量化评价结果1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系要求1010（一
4、）标准要求（一）标准要求 9.2 9.2 审核审核 审核发现问题应通过末次会议、报告等形式审核发现问题应通过末次会议、报告等形式进行沟通。必要时，建议采取的纠正措施应与相进行沟通。必要时，建议采取的纠正措施应与相关方沟通。关方沟通。 企业应就审核发现问题制定行动计划，并纳企业应就审核发现问题制定行动计划，并纳入纠正与预防系统进行闭环管理。入纠正与预防系统进行闭环管理。 1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系要求1111（一）标准要求（一）标准要求 9.2.2 内部审核内部审核 企业应企业应每年至少进行一次内部审核每年至少进行一次内部审核，内部审核，内部审核应重点关注：安全生产风险管理
5、体系的所有元素应重点关注：安全生产风险管理体系的所有元素流程和重要活动；体系运作的效力与效率；体系流程和重要活动；体系运作的效力与效率；体系运行中存在的问题与不足；体系与其它管理体系运行中存在的问题与不足；体系与其它管理体系的兼容能力；统计和信息技术在体系中的使用情的兼容能力；统计和信息技术在体系中的使用情况；企业资源使用的效力与效率；体系运作结果况；企业资源使用的效力与效率；体系运作结果与期望值的差距；绩效检测系统的适宜性与监测与期望值的差距；绩效检测系统的适宜性与监测结果的准确性；纠正行动的及时性与符合性结果的准确性；纠正行动的及时性与符合性1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系
6、要求1212（一）标准要求（一）标准要求 9.2.3管理评审管理评审 企业最高管理者每年应组织开展管理评审。管企业最高管理者每年应组织开展管理评审。管理评审应满足以下要求：理评审应满足以下要求：必须由高级管理层组织实施必须由高级管理层组织实施基于真实反映企业安全生产状态的有效信息进行基于真实反映企业安全生产状态的有效信息进行充分评审现有的信息，决定解决问题所需的纠正充分评审现有的信息，决定解决问题所需的纠正措施并保证资源措施并保证资源企业在管理评审时重点考虑下列因素：测量、审企业在管理评审时重点考虑下列因素：测量、审核、巡查的结果；客户反馈的信息；不符合报告；核、巡查的结果；客户反馈的信息；不
7、符合报告；过程表现；以前管理评审的跟踪行动；改进建议。过程表现；以前管理评审的跟踪行动；改进建议。1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系要求1313（一）标准要求（一）标准要求 9.2.3管理评审管理评审 企业在管理评审时重点考虑下列因素：影响安企业在管理评审时重点考虑下列因素：影响安全生产的变化；纠正与预防措施的效力；事故全生产的变化；纠正与预防措施的效力；事故/事事件统计分析结果；员工抱怨；奖惩情况；预定的件统计分析结果；员工抱怨；奖惩情况；预定的目标、指标和绩效；系统有效性与依从性的评估目标、指标和绩效；系统有效性与依从性的评估结果；安全生产方针的适应性；体系覆盖的充分结果；安
8、全生产方针的适应性；体系覆盖的充分性体系内、外审报告；实施体系的资源保障情况；性体系内、外审报告；实施体系的资源保障情况；人员任务和职责的合理性。人员任务和职责的合理性。1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系要求1414纠正与预防系统纠正与预防系统 （通用部分）（通用部分）1515（一）标准要求（一）标准要求 9.3 9.3 纠正与预防纠正与预防9.3.19.3.1纠正与预防系统的建立纠正与预防系统的建立 企业应建立纠正与预防行动的企业应建立纠正与预防行动的控制系统控制系统。系。系统应对下列过程统应对下列过程/ /活动出现的问题提出所需的纠正活动出现的问题提出所需的纠正与预防行动并跟
9、踪落实：与预防行动并跟踪落实： 安全生产委员会会议；问题解决小组的活动；员工提出安全生产委员会会议；问题解决小组的活动；员工提出的意见和关心的问题；培训程序评估；操作分析；工程设的意见和关心的问题；培训程序评估；操作分析；工程设计变更；流程变化；工作许可；检查；监视与测量；事故计变更；流程变化；工作许可；检查；监视与测量；事故/ /事件调查；内审、外审、管理评审；风险评估；流程运转；事件调查；内审、外审、管理评审；风险评估；流程运转；任务观察；制度标准回顾；客户与相关方的投诉任务观察；制度标准回顾；客户与相关方的投诉1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系要求1616l纠正与预防系统应
10、能实现：纠正与预防系统应能实现：信息的统一集中管理；纠正与预防行动的分配与审批；纠信息的统一集中管理；纠正与预防行动的分配与审批；纠正与预防行动的跟踪与反馈；纠正与预防行动的统计分析正与预防行动的跟踪与反馈；纠正与预防行动的统计分析l纠正与预防行动应明确具体措施的内容、责任部纠正与预防行动应明确具体措施的内容、责任部门门/ /人和完成时限。人和完成时限。l企业应评估纠正与预防行动的效果，以防止类似企业应评估纠正与预防行动的效果，以防止类似问题再次发生。问题再次发生。 （一）标准要求（一）标准要求 17179.3.29.3.2纠正与预防措施的落实纠正与预防措施的落实l纠正与预防行动计划应针对问题
11、的根本原因来制纠正与预防行动计划应针对问题的根本原因来制定。定。l根据轻重缓急对安全生产问题采取行动。根据轻重缓急对安全生产问题采取行动。l按计划执行纠正与预防行动。按计划执行纠正与预防行动。l每月回顾纠正与预防行动的执行情况。每月回顾纠正与预防行动的执行情况。责任人应每月与管理者沟通纠正与预防行动的执行情况；责任人应每月与管理者沟通纠正与预防行动的执行情况；责任人应每月与员工或安全区代表沟通纠正与预防行动的责任人应每月与员工或安全区代表沟通纠正与预防行动的落实情况落实情况 （一）标准要求（一）标准要求 18189.3.39.3.3纠正与预防效果评估纠正与预防效果评估l企业应评估纠正与预防行动
12、解决根本原因问题的企业应评估纠正与预防行动解决根本原因问题的效力，评估有下列方法：效力，评估有下列方法：消除、降低风险的评价；随机选择普遍关心的重大问题，消除、降低风险的评价；随机选择普遍关心的重大问题，对所实施的纠正与预防行动进行效果评估；选择一个工作对所实施的纠正与预防行动进行效果评估；选择一个工作现场进行观察，检验纠正与预防行动是否控制了问题的再现场进行观察，检验纠正与预防行动是否控制了问题的再次发生；定期与安健环工作人员讨论并回顾采取的纠正与次发生；定期与安健环工作人员讨论并回顾采取的纠正与预防行动的执行效果预防行动的执行效果l保持纠正与预防行动的记录。保持纠正与预防行动的记录。 （一
13、）标准要求（一）标准要求 1919关注闭环管理，实现持续改进！关注闭环管理，实现持续改进！ （二）实施要求（二）实施要求 PDCAPDCAPDCA新的水平新的水平更高水平更高水平2020定义：定义：为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观并对其进行客观的的评价，以确定评价，以确定满足满足审核准则审核准则的程度所进行的的程度所进行的系统的系统的、独立的独立的并并形成文形成文件件的过程。的过程。1 1、审核、审核 审核是通过询问、观察以及查阅相关文件、记录等各种适宜方式，收集与审核是通过询问、观察以及查阅相关文件、记录等各种适宜方式，收集与审核准则有关的定性或定量的审核证据，并对审核证据进行客观
14、的评价，以确审核准则有关的定性或定量的审核证据，并对审核证据进行客观的评价，以确保其是客观、真实的审核证据。保其是客观、真实的审核证据。 将获得的审核证据与审核准则进行比较，以确定满足审核准则的程度，从将获得的审核证据与审核准则进行比较，以确定满足审核准则的程度，从而得出审核结论。而得出审核结论。（一）审核的基本概念（一）审核的基本概念2121“系统的系统的”、“独立的独立的”并并“形成文件形成文件”遵循了与审核有遵循了与审核有关的原则，体现审核过程的方式和特点：关的原则，体现审核过程的方式和特点： “系统系统”指审核是一项正式、有序的活动，如外审按合同进行，内审需指审核是一项正式、有序的活动
15、，如外审按合同进行，内审需经授权，无论内审还是外审都是有组织、有计划并按规定的程序进行。经授权，无论内审还是外审都是有组织、有计划并按规定的程序进行。 “独立独立”指审核是一项客观、公正的活动，是以审核准则为依据，尊重指审核是一项客观、公正的活动，是以审核准则为依据，尊重事实和证据，表现在审核不迁就于任何不合理的要求，审核员不审核自己的事实和证据，表现在审核不迁就于任何不合理的要求，审核员不审核自己的工作，在第三方审核的情况下不同时提供咨询。工作，在第三方审核的情况下不同时提供咨询。 “形成文件形成文件”指审核过程的策划准备、实施情况及其结果均要形成文件指审核过程的策划准备、实施情况及其结果均
16、要形成文件，如审核计划、检查表、抽样计划、审核记录、不符合项报告，如审核计划、检查表、抽样计划、审核记录、不符合项报告 、审核报告等、审核报告等。（一）审核的基本概念（一）审核的基本概念2222 2 2、审核准则、审核准则定义：一组定义：一组方针、程序或要求方针、程序或要求。 审核准则的作用是用于判断审核证据符合性的依据审核准则的作用是用于判断审核证据符合性的依据 审核准则可以是适用的方针、管理体系要求、标审核准则可以是适用的方针、管理体系要求、标准、法律法规、合同要求或行业规范等准、法律法规、合同要求或行业规范等 不同类型或不同目的的审核，其审核准则是不尽不同类型或不同目的的审核，其审核准则
17、是不尽相同的相同的（一）审核的基本概念（一）审核的基本概念2323 3 3、审核证据、审核证据定义：与审核准则有关的并且能定义：与审核准则有关的并且能证实证实的的记录、事实记录、事实陈述或其他信息。陈述或其他信息。 审核证据是能够证实的信息，即应该是真实的、客观审核证据是能够证实的信息，即应该是真实的、客观存在的信息，在审核过程中，可以通过查阅文件和记录、存在的信息，在审核过程中，可以通过查阅文件和记录、听取有关责任人员的口头陈述、现场观察、实际测定等方听取有关责任人员的口头陈述、现场观察、实际测定等方式来获取所需要的信息式来获取所需要的信息 审核证据应该与审核准则有关（不要猜测、联想）审核证
18、据应该与审核准则有关（不要猜测、联想） 审核证据可以是定性的信息（如人员的行为），也可审核证据可以是定性的信息（如人员的行为），也可以是定量的信息（如检验、试验、监测结果）以是定量的信息（如检验、试验、监测结果）（一）审核的基本概念（一）审核的基本概念24244 4、审核发现、审核发现定义：定义： 将收集的审核证据将收集的审核证据对照对照审核准则进行评价的审核准则进行评价的结果结果。 表明符合或不符合审核准则表明符合或不符合审核准则: : 强项或改进的机会强项或改进的机会 符合、不符合及观察建议符合、不符合及观察建议 审核发现是编写审核报告的基础审核发现是编写审核报告的基础（一）审核的基本概念
19、（一）审核的基本概念25255 5、审核结论、审核结论 定义：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出定义：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的的审核结果审核结果。S策划：体系建立符合安全风险管理体系要求的情况，即体系建立的策划：体系建立符合安全风险管理体系要求的情况，即体系建立的充分性充分性E执行：体系实施和保持情况，即系统执行的完整性执行：体系实施和保持情况，即系统执行的完整性C依从：实际运作与体系的吻合程度，即执行与系统的一致性依从：实际运作与体系的吻合程度，即执行与系统的一致性P绩效：过程能力与绩效情况，即执行效果（体现在系统质量与是否绩效：过程能力与绩效情况，即执行效果（体现在
20、系统质量与是否达到要素要求的目的）达到要素要求的目的）评钻定级：五个等级（过程管理得分、工伤意外率）评钻定级：五个等级（过程管理得分、工伤意外率）（一）审核的基本概念（一）审核的基本概念2626一、安全生产风险管理体系绩效认定标准一、安全生产风险管理体系绩效认定标准2727原则原则 a) a) 事实清楚，客观证据充分，理由确切，判断准确，事实清楚，客观证据充分，理由确切，判断准确，文字简练。文字简练。 b) b) 能正确引导受审核方采取恰当的纠正措施。能正确引导受审核方采取恰当的纠正措施。四项核心内容四项核心内容 a) a) 不符合事实的描述不符合事实的描述 b) b) 判定不符合的理由判定不
21、符合的理由 c) c) 不符合的条款或要素不符合的条款或要素 d) d) 不符合分类或严重程度不符合分类或严重程度1111、不符合项描述、不符合项描述（四）实施现场审核2828不符合事实的描述不符合事实的描述 a) a) 事、人、时、地、细节事、人、时、地、细节可重查性可重查性 b) b) 负责人、当事人的话负责人、当事人的话可作证据，但需旁证可作证据，但需旁证 c) c) 陪同人员、无关人员的话、传闻陪同人员、无关人员的话、传闻不能作为证据不能作为证据 d) d) 合格的事、废话、无关的细节合格的事、废话、无关的细节不写不写1111、不符合项描述（续）、不符合项描述（续）（四）实施现场审核2
22、929 现场审核结束后，召开末次会议，这是一次正式的会议，现场审核结束后，召开末次会议，这是一次正式的会议，由审核组长主持，到会人员与首次会议相同，与会人员签到。由审核组长主持，到会人员与首次会议相同，与会人员签到。 会议时间会议时间40-6040-60分钟。末次会议的程序是：分钟。末次会议的程序是： 感谢受审部门对审核工作的支持与配合；感谢受审部门对审核工作的支持与配合； 重申审核目标、范围、准则；重申审核目标、范围、准则； 报告审核过程；报告审核过程； 宣布不符合项通知单，应逐条宣读；宣布不符合项通知单，应逐条宣读； 询问受审核部门有否需要澄清之处；询问受审核部门有否需要澄清之处； 说明审
23、核抽样的局限性；说明审核抽样的局限性； 对此次审核工作进行总结，并对企业管理体系运对此次审核工作进行总结，并对企业管理体系运 行有效性进行评价和提出审核结论；行有效性进行评价和提出审核结论； 提出采取纠正措施的要求；提出采取纠正措施的要求； 请最高管理者讲话，主要从肯定审核作用、正视发请最高管理者讲话，主要从肯定审核作用、正视发 现的问题、举一反三、如何整改等方面予以强调。现的问题、举一反三、如何整改等方面予以强调。（四）实施现场审核1313、末次会议、末次会议3030方法：方法：a）对责任部门进行的原因分析、纠正措施进行确认；）对责任部门进行的原因分析、纠正措施进行确认；b）对责任部门纠正措
24、施是否按期实施完成、完成效果进）对责任部门纠正措施是否按期实施完成、完成效果进行现场验证有关证据；行现场验证有关证据； c）将验证情况逐条记录，并写出结论；）将验证情况逐条记录，并写出结论； 注意：不能只写结论，而不写验证过程的情况注意：不能只写结论，而不写验证过程的情况d) 若引起文件修改，应按文件管理要求执行若引起文件修改，应按文件管理要求执行（五）审核报告及后续活动5 5、 跟踪验证跟踪验证3131事故事故/ /事件调查相关知识事件调查相关知识 （专题部分）（专题部分）专题之二专题之二3232（一）基础知识（一）基础知识 3.2.1 事故事故/事件的报告事件的报告 企业应建立安全生产事故
25、企业应建立安全生产事故/事件报告的程序。应事件报告的程序。应报告的事故报告的事故/事件，包括：事件，包括：人身事故人身事故/事件；职业病及职业性疾病事件；职业病及职业性疾病因作业行为导致的电网事故因作业行为导致的电网事故/事件事件设备事故设备事故/事件；火灾事件；火灾交通事故交通事故/事件事件1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系要求3333（一）基础知识（一）基础知识 3.2.2 事故事故/事件调查事件调查 企业应企业应制定制定事故事故/事件调查的事件调查的程序程序，程序应包括，程序应包括以下要点：以下要点：事故事故/事件类型；调查机构事件类型；调查机构/人员人员调查内容；调查方法
26、调查内容；调查方法调查时间要求；调查所需装置、设备调查时间要求；调查所需装置、设备现场调查要求现场调查要求事故事故/事件证据事件证据/资料的收集整理资料的收集整理1.安全生产风险管理体系要求（续）安全生产风险管理体系要求（续）3434（一）基础知识（一）基础知识 l调查人员应具备调查人员应具备资质资质并接受正式的并接受正式的培训培训。l事故事故/事件调查应满足下列要求：事件调查应满足下列要求：查明事故查明事故/事件经过；查明直接原因事件经过；查明直接原因查明根本原因查明根本原因分析事故分析事故/事件再次发生的可能性，提出补救和事件再次发生的可能性，提出补救和防范措施建议防范措施建议事故事故/事
27、件涉及人员应在事故事件涉及人员应在事故/事件调查报告表事件调查报告表/书书上签署确认上签署确认l员工及安全区代表员工及安全区代表应参与事故应参与事故/事件调查。事件调查。l与涉及事故与涉及事故/事件的所有员工进行交流。事件的所有员工进行交流。1.安全生产风险管理体系要求（续）安全生产风险管理体系要求（续）3535（一）基础知识（一）基础知识 3.2.3 事故事故/事件统计与分析事件统计与分析 企业应对下列事故企业应对下列事故/事件指标进行统计：事件指标进行统计：工伤次数工伤次数；工伤事故率工伤事故率工伤严重程度；工伤严重程度；安全天数安全天数交通事故率交通事故率分包商（合作单位）事故率分包商（
28、合作单位）事故率报告的环境事故率报告的环境事故率1.安全生产风险管理体系要求（续）安全生产风险管理体系要求（续）3636（一）基础知识（一）基础知识 企业应按规定对上述统计指标进行分析，分析企业应按规定对上述统计指标进行分析，分析应关注：时间特性；频率；趋势；应关注：时间特性；频率；趋势； 原因；原因； 类型；类型； 费用；人员；体系元素费用；人员；体系元素 企业应尽量将上述分析数据以企业应尽量将上述分析数据以图表形式可视化图表形式可视化 企业应将分析结果应用于：企业应将分析结果应用于：风险控制；绩效评估风险控制；绩效评估管理评审；体系改进管理评审；体系改进1.安全生产风险管理体系要求（续）安
29、全生产风险管理体系要求（续）3737（一）基础知识（一）基础知识 3.2.4 事故事故/事件信息沟通与回顾事件信息沟通与回顾 企业应明确事故企业应明确事故/事件沟通的方式、渠道、时间事件沟通的方式、渠道、时间、对象，可采取以下方式进行沟通：、对象，可采取以下方式进行沟通：事故快报和事故通报事故快报和事故通报；月报、季报月报、季报公告栏或备忘录；计算机网络公告栏或备忘录；计算机网络工作总结报告工作总结报告 每年应向每年应向安委会安委会汇报统计分析的结果汇报统计分析的结果(包括认定包括认定风险，增加风险，增加/降低趋势降低趋势) 应定期对典型事故进行应定期对典型事故进行回顾回顾。1.安全生产风险管
30、理体系要求（续）安全生产风险管理体系要求（续）38381.1.事件事件：发生或可能发生与工作相关的健康损：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况（的情况（GB/T 28001-2011GB/T 28001-2011）2.2.事故特性事故特性：指因果性、偶然性、潜伏性、可指因果性、偶然性、潜伏性、可预防性预防性3.3.未遂事件：未遂事件：指未发生人身伤害、健康损害或指未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件死亡的事件2（二）事故（二）事故/ /事件概念事件概念3939 及时按照管理标准和南方电网、广东电网公司要求上及时按照管
31、理标准和南方电网、广东电网公司要求上报事故及事件信息报事故及事件信息, , 包含：包含：报告的形式报告的形式报告的时间报告的时间报告的对象报告的对象报告的内容报告的内容报告人员报告人员（三）事故（三）事故/ /事件的报告及响应事件的报告及响应报告报告14040安全区代表相关知识安全区代表相关知识 （专题部分）（专题部分）专题之三专题之三4141（一）基础知识（一）基础知识 1.6.2 1.6.2 所有划分的安全区所有划分的安全区应设置应设置安全区代表安全区代表- - 依据企业风险和管理区域确定安全区代依据企业风险和管理区域确定安全区代表，一般不少于表，一般不少于1:501:50的比率。的比率。
32、- - 明确安全区代表的责任范围和职责，用明确安全区代表的责任范围和职责，用平面图或书面的方式指明检查范围并在平面图或书面的方式指明检查范围并在工作工作场所展示场所展示。- - 所有员工所有员工应知晓应知晓安全区代表任命条件及安全区代表任命条件及其职责。其职责。1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系要求4242（一）基础知识（一）基础知识 9.1.29.1.2安全区代表应依据所管辖区域的体系安全区代表应依据所管辖区域的体系运行情况，确定检查的关注要点，运行情况，确定检查的关注要点，每月每月实施实施检查。并做到：检查。并做到：实施职责范围内的检查实施职责范围内的检查对重大的不安全因素、
33、行为应立即采取纠对重大的不安全因素、行为应立即采取纠正行动正行动提出有意义的建议提出有意义的建议/ /意见意见1.安全生产风险管理体系要求（续）安全生产风险管理体系要求（续）4343（一）基础知识（一）基础知识 9.1.29.1.2企业在检查结束后，应对检查结果进企业在检查结束后，应对检查结果进行统计、分析，发现的问题应纳入纠正与预行统计、分析，发现的问题应纳入纠正与预防系统或消缺管理系统进行管理。防系统或消缺管理系统进行管理。 企业应定期或发生变化时对检查表格进企业应定期或发生变化时对检查表格进行回顾、更新。行回顾、更新。1.安全生产风险管理体系要求（续）安全生产风险管理体系要求（续）444
34、4（一）基础知识（一）基础知识 2.安全区：根据风险和管理要求划分的生产和工安全区：根据风险和管理要求划分的生产和工作区域作区域 。3.安全区代表：安全区代表： 负责某个特定安全区内负责某个特定安全区内安全管理、职业健康、环境保护安全管理、职业健康、环境保护等项目等项目管理、监督及检查的人员。管理、监督及检查的人员。4.4.安全检查：安全检查：是指对工程项目是指对工程项目贯彻贯彻安安全生产全生产法律法规法律法规的情况、的情况、安全生产状况安全生产状况、劳动条件、事故隐患劳动条件、事故隐患等所进行的检查。等所进行的检查。4545（一）基础知识（一）基础知识 可以可以发现发现工程建设过程中的人的工
35、程建设过程中的人的不安全行为不安全行为和物和物的的不安全状态不安全状态，从而采取对策，消除不安全因素，从而采取对策，消除不安全因素，保障安全生产。保障安全生产。进一步进一步宣传、贯彻、落实宣传、贯彻、落实国家的安全生产国家的安全生产方针、方针、政策、企业的各项规章制度。政策、企业的各项规章制度。5.安全检查意义安全检查意义4646（一）基础知识（一）基础知识 深入开展群众性的深入开展群众性的安全教育安全教育，不断，不断增强增强领导和全领导和全体员工的体员工的安全意识安全意识，纠正违章指挥、违章作业、不，纠正违章指挥、违章作业、不断提高搞好安全生产的断提高搞好安全生产的自觉性和责任感自觉性和责任
36、感。互相学习，总结经验、吸取教训、取长补短，进互相学习，总结经验、吸取教训、取长补短，进一步一步促进安全生产工作促进安全生产工作。了解和掌握了解和掌握安全生产安全生产状态状态，为，为分析分析安全生产安全生产形势形势，强化强化安全管理提供安全管理提供信息和依据信息和依据。5.安全检查意义（续）安全检查意义（续）4747（二）安全区域的划分（二）安全区域的划分 根据根据风险和管理风险和管理区域划分安全区，区区域划分安全区，区域划分的域划分的大小大小应与应与检查时间与资源检查时间与资源相匹配。相匹配。划分原则划分原则14848张贴张贴安全区代表信息安全区代表信息告示牌告示牌。告示牌信息包括：安全区代
37、表告示牌信息包括：安全区代表姓姓名、责任区域、联系方式名、责任区域、联系方式等等安全区要求安全区要求2（二）安全区域的划分（二）安全区域的划分4949任务观察机制任务观察机制（专题部分）（专题部分）专题之四专题之四5050（一）基础知识（一）基础知识 6.7.46.7.4任务观察任务观察 企业应建立任务观察标准，标准应包括：企业应建立任务观察标准，标准应包括：任务观察的任务观察的类别类别与与执行执行要求要求正确的观察正确的观察方法方法及及作用作用执行任务观察人员的培训执行任务观察人员的培训要求要求统一、易执行的任务观察统一、易执行的任务观察记录表格记录表格任务观察记录的任务观察记录的统计分析统
38、计分析要求。要求。1.安全生产风险管理体系要求安全生产风险管理体系要求5151（一）基础知识（一）基础知识 企业应依据风险大小建立全面和局部的任务企业应依据风险大小建立全面和局部的任务观察计划，并基于以下观察计划，并基于以下目的目的进行任务观察：进行任务观察：了解员工的工作习惯了解员工的工作习惯检验工作标准或作业指导书的全面性和可操检验工作标准或作业指导书的全面性和可操作性作性跟踪员工的培训效果跟踪员工的培训效果收集员工的培训需求和合理化建议收集员工的培训需求和合理化建议发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的发现可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为和方法行为和方法1.安全生产风险管理体系要求
39、（续）安全生产风险管理体系要求（续）5252（一）基础知识（一）基础知识 针对任务观察统计分析结果，提出有针对性针对任务观察统计分析结果，提出有针对性的改进意见。的改进意见。 建立并建立并保存保存所有的任务观察现场记录和统计所有的任务观察现场记录和统计分析记录。分析记录。 1.安全生产风险管理体系要求（续）安全生产风险管理体系要求（续）5353（一）基础知识（一）基础知识 任务观察任务观察：是对作业人员执行任务过程的观察，：是对作业人员执行任务过程的观察，目的在于了解、掌握作业人员执行作业步骤、作目的在于了解、掌握作业人员执行作业步骤、作业方法中存在的不足或制度标准的正确性以及跟业方法中存在的
40、不足或制度标准的正确性以及跟踪员工接受培训的效果，以便为培训和制度规定踪员工接受培训的效果，以便为培训和制度规定与作业标准的修编提供依据。与作业标准的修编提供依据。 全面全面任务观察：是对整个作业任务从开始到结束任务观察：是对整个作业任务从开始到结束根据任务观察目的进行全过程的观察。根据任务观察目的进行全过程的观察。局部局部任务观察：是根据任务观察目的对作业中某任务观察：是根据任务观察目的对作业中某一步骤或作业人员的某种行为、某种技能应用情一步骤或作业人员的某种行为、某种技能应用情况等进行的观察。况等进行的观察。 2.有关定义有关定义5454( (一一) )基础知识基础知识 每月每月至少开展一
41、次局部观察，至少开展一次局部观察，每季度每季度至少开展一次全面观察至少开展一次全面观察3.观察频次要求观察频次要求5555( (二二) )任务观察的类别和范围任务观察的类别和范围 全面观察、局部观察全面观察、局部观察类别类别15656 任务观察应任务观察应基于风险基于风险，对以下情况进行观察，对以下情况进行观察:范围范围2( (二二) )任务观察的类别和范围任务观察的类别和范围 发生安全生产事故发生安全生产事故/ /事事件后件后新作业任务或新标准新作业任务或新标准中、高风险的作业任务中、高风险的作业任务回顾作业程序或方式回顾作业程序或方式/ /方法方法新上岗员工或作业技能新上岗员工或作业技能培
42、训培训表现差、喜欢创新或冒表现差、喜欢创新或冒险的员工险的员工5757 任务观察主要取决于现场经常发生的、典型的任务观察主要取决于现场经常发生的、典型的、不安全行为、不安全行为, ,重点对以下内容进行观察重点对以下内容进行观察: :个人防护用品个人防护用品：观察个人防护用品的配置是否：观察个人防护用品的配置是否符合要求，是否在有效期内，穿戴、使用是否正符合要求，是否在有效期内，穿戴、使用是否正确；确；人的位置人的位置：观察工作人员在工作场所中与危险：观察工作人员在工作场所中与危险源所处位置关系，安全措施是否满足工作需要；源所处位置关系，安全措施是否满足工作需要；工具与设备工具与设备：所使用的工
43、具或设备是否符合工：所使用的工具或设备是否符合工作要求、是否安全可靠、人员是否能够正确使用作要求、是否安全可靠、人员是否能够正确使用；内容内容1（三）任务观察的内容和目的（三）任务观察的内容和目的 5858作业环境作业环境：观察作业场所是否符合环境保护和：观察作业场所是否符合环境保护和劳动保护要求，是否会对环境造成影响、对职工劳动保护要求，是否会对环境造成影响、对职工的健康造成影响，是否整齐和整洁；的健康造成影响，是否整齐和整洁；作业程序与标准作业程序与标准：观察作业程序或标准要求是：观察作业程序或标准要求是否适用，是否满足工作要求，工作人员是否了解否适用，是否满足工作要求，工作人员是否了解和
44、明白、是否遵守相关的作业程序或标准要求，和明白、是否遵守相关的作业程序或标准要求，通过观察评估作业程序和标准并及时进行修订；通过观察评估作业程序和标准并及时进行修订；培训效果培训效果：开展任务观察应在员工接受安全生：开展任务观察应在员工接受安全生产知识培训后实施观察，主要关注其运用所接受产知识培训后实施观察，主要关注其运用所接受培训知识的效果以及培训内容与现场的符合性。培训知识的效果以及培训内容与现场的符合性。内容（续）内容（续）1（三）任务观察的内容和目的（三）任务观察的内容和目的 5959目的目的2了解了解员工的工作员工的工作习惯习惯；检验检验工作标准或作业指导书、施工方案、工作标准或作业
45、指导书、施工方案、专项方案等的专项方案等的全面性和可操作性全面性和可操作性；跟踪跟踪员工的员工的培训效果培训效果；收集收集员工的员工的培训需求和合理化建议培训需求和合理化建议；发现发现可能导致事故、伤害、损失和无效率可能导致事故、伤害、损失和无效率的行为和方法。的行为和方法。 （三）任务观察的内容和目的（三）任务观察的内容和目的 6060 任务观察可分为任务观察可分为六个基本步骤六个基本步骤，即：，即：（四）任务观察的执行步骤及要求（四）任务观察的执行步骤及要求 执行步骤执行步骤16161准备：准备： 制定任务观察计划，计划应明确观察任制定任务观察计划，计划应明确观察任务、目的、方式（全面务、
46、目的、方式（全面/ /局部）、地点、时局部）、地点、时间、执行人以及与作业相关的资料文件。间、执行人以及与作业相关的资料文件。（四）任务观察的执行步骤及要求（四）任务观察的执行步骤及要求 执行步骤（细化）执行步骤（细化）16262观察观察：l每月至少开展一次局部观察，每季度至少每月至少开展一次局部观察，每季度至少开展一次全面观察；开展一次全面观察；l在观察过程中不干扰员工正常作业；在观察过程中不干扰员工正常作业；l观察过程中如发现明显的可能导致事故、观察过程中如发现明显的可能导致事故、伤害、损失的风险和无效率的行为或方法时伤害、损失的风险和无效率的行为或方法时，及时进行纠正，并将正确的行为或方
47、法进，及时进行纠正，并将正确的行为或方法进行演示、指导；行演示、指导；（四）任务观察的执行步骤及要求（四）任务观察的执行步骤及要求 执行步骤（细化）执行步骤（细化）16363观察（续）观察（续）：l利用任务观察表和看、听、嗅、触、摸等利用任务观察表和看、听、嗅、触、摸等方法观察人员的活动、行为、工器具及周围方法观察人员的活动、行为、工器具及周围环境，查找不安全的行为以及良好的安全习环境，查找不安全的行为以及良好的安全习惯；惯；l根据现场工作情况，由多名任务观察员组根据现场工作情况，由多名任务观察员组成观察组到工作现场进行任务观察时，可分成观察组到工作现场进行任务观察时，可分小组进行全面或局部的
48、任务观察。小组进行全面或局部的任务观察。（四）任务观察的执行步骤及要求（四）任务观察的执行步骤及要求 执行步骤（细化）执行步骤（细化）16464讨论：讨论：l通过任务观察，针对观察中的情况，在任务结束通过任务观察，针对观察中的情况，在任务结束后以公开、理解、尊重的方式与员工讨论和沟通，后以公开、理解、尊重的方式与员工讨论和沟通，使员工在工作中更加注重风险控制，保障安全，促使员工在工作中更加注重风险控制，保障安全，促使员工形成良好的安全工作习惯；使员工形成良好的安全工作习惯；l对于员工工作中好的表现和安全习惯给予表扬和对于员工工作中好的表现和安全习惯给予表扬和肯定，倡导正面激励，认可员工的安全表
49、现；肯定，倡导正面激励，认可员工的安全表现；l对发现的问题应收集员工的意见及改进建议，了对发现的问题应收集员工的意见及改进建议，了解问题的深层次原因解问题的深层次原因（四）任务观察的执行步骤及要求（四）任务观察的执行步骤及要求 执行步骤（细化）执行步骤（细化）16565分析总结：分析总结： 任务观察员应对观察结果进行分析总结任务观察员应对观察结果进行分析总结，根据现场发现的问题及现场工作人员对问，根据现场发现的问题及现场工作人员对问题的解释，应用事件根本原因分析技术进行题的解释，应用事件根本原因分析技术进行分析，并提出改进的建议和意见；分析，并提出改进的建议和意见；（四）任务观察的执行步骤及要
50、求（四）任务观察的执行步骤及要求 执行步骤（细化）执行步骤（细化）16666记录记录： 观察过程及讨论后，应将以下资料记录到观察观察过程及讨论后，应将以下资料记录到观察表中：表中：l观察到的不安全行为或条件；观察到的不安全行为或条件；l时间、地点、日期和活动；时间、地点、日期和活动；l观察员、被观察作业活动；观察员、被观察作业活动；l好的、安全的、突出的安全表现例子；好的、安全的、突出的安全表现例子；l被观察作业活动员工对问题的解释以及与其讨论被观察作业活动员工对问题的解释以及与其讨论的结果。的结果。（四）任务观察的执行步骤及要求（四）任务观察的执行步骤及要求 执行步骤（细化）执行步骤（细化）
