1、LOGO 国家国家政治学概论政治学概论1第一节 国家理论 一、国家的起源一、国家的起源 国家是管理社会的公共性权威公共性权威组织的总体性指称，是一个兼具实证性实证性与规范性规范性的概念。 1. 国家神权说。国家神权说。国家是由神或上帝直接或间接创造的，是神为了保护人类而创造的。政治权力来自神授，统治者是上帝在人间的代理人，人民应绝对服从之。2 2. 国家社会共同体说国家社会共同体说。亚里士多德认为，国家是一种自然产生的有益团体。每一个国家都是一种团体，每一种团体都是为了某种善而建立。但是社会共同体说没能很好地把国家与其它社会团体区别开来。 3. 社会契约说。社会契约说。社会契约说是对国家神权说
2、的否定。国家是处于自然状态自然状态的人们为了保障生命与财产安全保障生命与财产安全而订立契约而建立的。国家的任务是遵守自然法自然法，保障公民权利公民权利；如果违背契约，人民就有权推翻之。社会契约说直接推动了资产阶级革资产阶级革命命和新国家新国家的建立。3 4. 国家统治说。国家的核心核心要素是政政府府，政府是实现统治的工具。国家统治说表明了一些国家的统治特征和统治手段，但并不能科学的解释国家统治的本质，也难以让人明白国家到底为何物。 4二、国家的含义二、国家的含义v 国家是经济上占据统治地位的阶级进行阶级统治的工具。阶级性是国家的根本属性。v 马克思主义的经典定义：国家是阶级统治的暴力工具。v
3、恩格斯：国家是表示：这个社会陷入了不可解决的自我矛自我矛盾盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面对立面。为了使这些对立面，这些经济利益相互冲突的阶级阶级，不至于在无谓的都争斗中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突缓和冲突，把冲突保持在“秩序秩序”的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。v 国家是唯一合法垄断了强制手段的暴力机器。5国家国家v按照马克思主义经典作家关于国家的有关按照马克思主义经典作家关于国家的有关论述，国家是阶级社会中的特殊的公共权论述，国家是阶级社会中的特殊的公共权力，这种力，这种特殊
4、性特殊性主要体现在：主要体现在： （1 1）国家是实行阶级统治的社会公共权力）国家是实行阶级统治的社会公共权力组织，它的本质在于实施阶级统治。组织，它的本质在于实施阶级统治。 （2 2）国家是按地区来划分其国民的。）国家是按地区来划分其国民的。 （3 3）国家是一种特殊的暴力机器。）国家是一种特殊的暴力机器。6国家国家v国家：国家：指经济上占统治地位的阶级进行阶级统治的政治权力机构。阶级性是国家的根本属性。其基本特征有：v 一）国家由领土、人口、主权和政府所构成。一）国家由领土、人口、主权和政府所构成。v 二）国家以社会公共权威为基础进行维持和运作。国家以社会公共权威为基础进行维持和运作。国家
5、的公共权威具有公共性和强制性公共性和强制性双重特征。v 1)从其公共性来看，国家在形式上总是代表公共利益，以公共利益的名义来运用权力，而其权力运用的效力也就相应的具有了普遍性。v 2)从其强制性来看，国家是有组织的暴力机器。v 一方面，国家垄断了暴力的合法化使用，只有国家才能合法的运用暴力.v 另一方面，国家组建了军队、 法庭、监狱等各种暴力机关，通过这些暴力机关的运作来贯彻国家意志。v 3）国家的终极目标是维护在经济上占有统治地位的阶级的利益。）国家的终极目标是维护在经济上占有统治地位的阶级的利益。国家所追求的，只不过是将统治者的经济权力合法化和持久化，从而巩固其统治地位。v。7政府政府v政
6、府是国家基本职能的承担着；国家统治政府是国家基本职能的承担着；国家统治者或管理者的大本营；权力配置的制度化者或管理者的大本营；权力配置的制度化体现。体现。v政府是一种权力格局。政府是一种权力格局。v狭义：行政机构狭义：行政机构v广义：立法机构，司法机构和行政机构广义：立法机构，司法机构和行政机构8国家与政府的概念辩析 v （一）国家与政府的联系体现在（一）国家与政府的联系体现在： 1 1、政府是国家最为重要的构成要素。没有政府，国、政府是国家最为重要的构成要素。没有政府，国家也就不复存在家也就不复存在 2 2、政府是国家的主权代表和具体形态、政府是国家的主权代表和具体形态3 3、国家以政府为组
7、织标志，政府是实现国家目标的、国家以政府为组织标志，政府是实现国家目标的组织手段组织手段 v （二）国家与政府的区别主要体现在（二）国家与政府的区别主要体现在： 1 1、政府是国家构成要素之一，而非国家的全部、政府是国家构成要素之一，而非国家的全部 2 2、政府权力受之于国家主权，但并不等于国家主权、政府权力受之于国家主权，但并不等于国家主权 3 3、政府的功能是国家功能的体现，但是，政府的功、政府的功能是国家功能的体现，但是，政府的功能并不同于国家功能能并不同于国家功能 4 4、政府的合法性层次低于国家。、政府的合法性层次低于国家。 5 5、就其组织构成来看，国家是由统治阶级成员和非、就其组
8、织构成来看，国家是由统治阶级成员和非统治阶级成员共同构成的，而政府不包含非政府的其他社统治阶级成员共同构成的，而政府不包含非政府的其他社会成员会成员9国家政权v国家政权：国家政权：指掌握国家主权的政治组织及其所掌握的政治权力，以维护对社会的统治和管理。国家政权是国家的具体化身，通常都是通过国家政权来理解国家的。国家政权的本质表现为其阶级本质：v1）国家政权是社会阶级利益冲突不可调和是社会阶级利益冲突不可调和的产物。的产物。v2）市民社会的性质决定了国家的政权的性市民社会的性质决定了国家的政权的性质。质。v3）国家政权的是知识阶级统治的工具。是知识阶级统治的工具。10国家主权v国家主权：国家主权
9、：指的是一个国家独立自主处理自己内独立自主处理自己内外事务，管理自己国家的最高权力。外事务，管理自己国家的最高权力。主权是国家区别于其他社会集团的特殊属性，是国家的固有权利。这表现为： v1，对内最高权，对内最高权，即国家对它领土内的一切人（享有外交豁免权的人除外）和事物以及领土外的本国人实行管辖的权力，有权按照自己的情况确定自己的政治制度和社会经济制度. v2，对外独立权，对外独立权，即国家完全自主地行使权力，排除任何外来干涉. v3，自卫权，自卫权，即国家为维护政治独立和领土完整而对外来侵略和威胁进行防卫的权力。11国家形态v国家形态：形态：也叫“主权形态”，它是它是指人类社会在不同历史阶
10、段具有相对指人类社会在不同历史阶段具有相对“国家属性国家属性”或或“主权特征主权特征”的组织的组织单位。单位。如在原始社会时期，“国家形态”表现为一个个的氏族和部落；后来表现为一个个小的城邦国家；当今社会，是200多个主权国家。人类从形成氏族公社到实现世界政府，依次出现以下六个类型的“国家形态”，即：氏族氏族部落部落城邦国家城邦国家主权国家主权国家联盟国家联盟国家全球合纵国全球合纵国/世界政府等六世界政府等六种形态。种形态。12市民社会v市民社会：市民社会：指一个国家或政治共同体内的一种介于介于“国家国家”和和“个个人人”之间的广阔领域。之间的广阔领域。它由相对独立而存在的各种组织和团体构成。
11、它是国家权力体制外自发形成的一种自治社会，是衡量一个社会组织化、制度化的基本标志，具有独立性和制度性的特点。 市民社会是国家权威和个人自由的缓冲地带。13市民社会v“市民社会（civil society）”一词具有古典含义和近代含义。古典含义的“市民社会”主要是指建立国家的“文明社会”，相对于野蛮部落而言；近代含义则是指国家控制之外的社会经济生活，相对于国家而言。政治学中的“市民社会”概念主要是指以市场经济为依托的、独立于国家权力控制的自主社会领域。14三、国家的形成v（一）条件：v1、资源的大量获取。v2、安全的地缘政治。v3、持续的政治人才供给v4、战争中获胜。v5、被统辖人口文化上同质。
12、v6、中央权力与地方精英的强大同盟。15v（二）国家形成后的政治图景：v1、在传统社会中属于土地贵族的政治权力，都逐渐集中到国家手中，形成中央与地方之分。v2、国家的政治权力延伸至基层社会。v3、民众开始向国家提出诉求。v4、国家形成之后，借助国家强制力量去进行民族构建，使共同地域内的人口形成了统一的民族认同。v5、在国家形成的过程中，兴起了个人的政治权利。16四、四、国家与社会国家与社会 （一）不同类型的国家与社会关系：强社会弱国家型强国家弱社会型强国家强社会型17（二）国家的自主性v国家对社会发展发挥其影响力的国家对社会发展发挥其影响力的前提前提条件条件是国家的自主性。是国家的自主性。v国
13、家自主性国家自主性是指国家在形式上作为公是指国家在形式上作为公共利益的代表，相对于社会各阶级具共利益的代表，相对于社会各阶级具有一定的独立性和自主性，而不是纯有一定的独立性和自主性，而不是纯粹为某一个阶级的特殊利益服务。国粹为某一个阶级的特殊利益服务。国家自主性意味着国家不仅仅是各种社家自主性意味着国家不仅仅是各种社会力量斗争的场所，而且是一种能动会力量斗争的场所，而且是一种能动的力量，它反过来支配、控制或影响的力量，它反过来支配、控制或影响社会。社会。18国家相对自主性v国家相对自主性表现在哪些方面？国家相对自主性表现在哪些方面？v 国家政权以其相对自主性维持了作为政治共同体的外观，这主要表
14、现在三个方面：v 1）国家的法律对于全体公民普遍适用，国家的法律对于全体公民普遍适用，无论是居于统治地位的阶级还是被统治阶级，违反国家的法律都要受到惩罚。v2）统治阶级并不直接掌握权力，而是通过公共）统治阶级并不直接掌握权力，而是通过公共权威机构的官僚进行政治统治。权威机构的官僚进行政治统治。官僚并非社会经济中居于统治地位的阶级的成员，他们构成了相对独立的阶层。v3）政府职能作为国家政权的具体运作，具有）政府职能作为国家政权的具体运作，具有 两两重性：重性：v 一是直接服务于统治阶级利益的政治统治职能，v 二是从社会公共利益出发所履行的社会管理职能。19 五、国家的本质与目的国家的本质与目的
15、1.国家的本质马克思主义揭示了国家的本质，国家的实质是阶级专政。具体说：（1）国家的产生是基于统治阶级的意志。（2）国家政权始终掌握在统治阶级手中。（3）国家权力始终是用来为统治阶级的利益服务的。20v国家权力具有三个重要特征：v第一，国家权力具有特殊的强制性。v第二，国家权力具有主权性。v第三，国家权力具有普遍的约束力。v总之，国家的本质就是以暴力为后盾的阶级专政，是维护有利于统治阶级的秩序的机器。212. 国家的基本目的 我们认为，国家的基本目的主要有以下： （1）安全。国家的首要目的是保障共同体的安全。这种安全应建立在基本正义基础上，不应狭隘地理解为统治者的安全。安全也不是绝对的，国家为
16、追求安全而进行的军备竞赛会导致各个国家的不安全，这就是安全悖论。22 （2）秩序。国家在保障安全的基础上必须保障资源分配的一定秩序。这种秩序的形成必须基于两个条件：法律的限制是人们生存所必需的；秩序的仲裁必须是基于合法程序的公正裁决。 （3）正义。国家应该满足个人和团体生存所需的基本要求。资源分配应该给予公平交易，机会均等，同时又应该保障分配结果不至于差异巨大。23 安全需要暴力来保障，秩序需要权力来维护，正义需要权威来达成。安全秩序正义暴力权力权威24 3. 国家目的的矛盾性 国家与社会、统治者与人民利益的差异性导致了国家悖论的出现。诺思认为，国家制订规则基于两个目的：第一、界定所有权结构，
17、使统治者租金最大化；第二、降低交易费用，使社会产出最大化。这两个目的之间往往会导致矛盾，这就使国家悖论，这是国家不稳定的根源。国家兴衰说到底就是社会正义和统治者利益之间的关系协调问题。25 4. 国家能力 国家能力是国家将自己的意志、目标转化为现实的能力，主要是指中央政府能力。国家能力主要是以下四种： 第一、汲取能力，即财政能力；第二、调控能力，即指导社会经济发展的能力；第三、合法化能力，汲取的政治认同的能力；第四、强制能力，即运用暴力维护统治的能力。 这四种能力根本基于有效产权与良好制度。26 六、国家国家理论诸流派理论诸流派 （一）自由主义国家（一）自由主义国家 （二）多元主义国家（二）多
18、元主义国家 （三）精英主义国家（三）精英主义国家27第二节 国家的类型与国家形态 一、一、国家的演变国家的演变（一）前国家的古典政治形态（一）前国家的古典政治形态 1.古希腊城邦 2.古罗马共和制 3.中世纪封建领主制 4.东方帝国28 （二）过渡性的绝对主义国家（二）过渡性的绝对主义国家 （三）民族国家（三）民族国家 1.“守夜人”国家 2.福利国家 3.威权国家 4.无产阶级专政国家29 二、以所有制形式为标准的划分二、以所有制形式为标准的划分 1. 奴隶制国家 奴隶制国家的经济基础是生产资料的奴隶主所有制，奴隶只是会说话的工具。 2. 封建制国家 封建制国家的经济基础是生产资料的封建所有
19、制，农民不完全占有生产资料，对封建主具有人身依附关系。封建制国家实行领主分封制和权力等级制，并直接运用宗教进行统治。30 3. 资本主义国家 资本主义国家的经济基础是生产资料的资本主义所有制和资产阶级对工人的雇佣制。资本主义国家又可分为自由资本主义国家和垄断资本主义国家。 4. 社会主义国家 传统社会主义国家的经济基础是生产资料公有制，以马克思主义为指导意识形态。现实中的社会主义国家的政治、经济、意识形态已经发生了很大变化。31 三、以国家和社会关系为标准的划分三、以国家和社会关系为标准的划分 吉登斯根据国家与社会的融合程度，将国家形态区分为传统国家、绝对主义国家和现代民族国家。区分的标准除了
20、生产力和生产关系的变迁，还包括人身监视力的加强、军事暴力的国家化和人类行为的工业主义特征。 1. 传统国家。阶级分化、城乡差别明显，行政力覆盖范围有限，国家只有边陲而无疆界，大量军事力量受制于军阀和民间力量。32 2. 绝对主义国家。疆界划定，主权出现，国王成为主权代理人，法律成为全民性规范，军事力量大为扩张，军队内部行政管理手段高度发达并未控制社会提供了可资借用的体系。 3. 现代民族国家。从绝对主义国家继承了疆界与主权。工业化提供了物质资源和技术，行政力量扩大，国家对社会的监视力加强。 吉登斯实际上以欧洲历史为基础勾画出了传统国家向现代国家的转型过程。33 民族国家的建构民族国家的建构 1
21、. 民族与国家 （1）民族是历史形成的具有共同语言、共同地域、共同经济生活以及共同心理素质的稳定共同体。 （2）民族国家的机构过程具有复杂性，既有民族建立国家的情形，也有国家创造民族的情形。34 2. 民族国家的要素 一般认为，民族国家由以下基本要素构成：领土、人口、主权与政府。 3. 民族国家建构的危机 民族国家建构过程中在不同阶段需要克服一系列危机，主要有以下几种：认同性危机、合法性危机、渗透性危机、参与性危机和分配性危机。早发达民族国家的这些危机往往是顺次出现的，后发达民族国家在同一阶段往往要同时面对几种危机。354.全球化时代的民族国家全球化直接威胁着民族国家的形式和内容。在全球化的过
22、程中，一些民族国家开始了国家重构过程。36 四、以政治治理形式为标准的划分四、以政治治理形式为标准的划分 以政治治理形式或权力集中的程度，可将国家划分为集权主义和分权主义国家。 1. 集权主义国家 第一、法西斯主义国家。又称极权主义国家，根本特征是国家对社会的全面控制。实行极端的国家社会主义意识形态；实行一党政治；实行秘密警察统治；国家垄断经济、文化和信息机构。37 第二、威权主义国家。威权主义国家主要是一些既没有实行社会主义制度，也没有完全照搬西方国家政治制度的发展中国家，其主要特征是：政治威权较弱，因而实行中央集权；政治权力集中于个人或精英集团，政治反对派受到压制；社会受到国家有限控制，实
23、行较开放的民间经济活动；意识形态先天不足，这些国家往往是赤裸裸的权力统治。 20世纪70年代以来，威权主义国家发生了民主转型。38 2. 分权主义国家 分权主义国家主要是指西方的自由民主国家，其主要特征是：以自由主义为主流的意识形态多元主义；竞争性的政党政治；定期选举制度；代议制政府和三权分立的政治制衡原则。 简单比较着几种国家类型，法西斯国家是最恶劣的国家类型之一，自由民主国家最具有合法性，而集权主义国家在历史进程中的重大作用也不容磨灭。制度的评价应具有历史性。39五、国家形态五、国家形态 国家形态指一个国家在特定时期所形成治理结构以及由此治理结构而产生的行为特征和治理绩效。1.失败国家2.
24、依附国家以及相关国家形态3.自主性国家40第三节 国家内政府间关系一、单一制国家一、单一制国家 这是指在由若干行政区域组成的统一主权国家里，权力和权威合法地集中于中央机构，地方部门的权力由中央授予，受中央监督，并可被中央收回。仅有一部宪法，一个最高国家权力机关。41 二、联邦制国家二、联邦制国家 这是由若干成员单位组成的同盟性质国家，各成员单位有自己的立法机关和行政机关，有自己的宪法和法律。联邦也有统一的宪法、法律和国家机关，联邦地位高于成员单位，联邦宪法对联邦中央和各成员单位的权限有明确规定，双方均不得逾越。 单一制与联邦制并无优劣之分，二者的区别在于：一为中央集权，一为地方分权。42第四节
25、 国家机构 国家机构主要有国家元首、立法机关、行政机关和司法机关组成。 一、国家元首一、国家元首 国家元首是一国实际上或形式上对内对外的最高代表，在国家机构中居于实质或象征性的首脑地位。 国家元首的作用是象征国家、代表国家、对内代表国家统一。国家元首与政府首脑并非同一概念，若二者合一，则是实质元首；反之，则是虚位元首。43 二、立法机关二、立法机关 立法机关是指由选举产生的人民代表组成的代表大会的政治体制。1.议会主权 在议会拥有主权的国家，议会在制定任何法律或修改任何已经制定的法律方面享有无限的权力，并得到法院的承认。 2. 立法机关的结构 （1）一院制与两院制。 （2）议会内部的政党组织。
26、 （3）议会内部的委员会。44 3. 立法机关的职权 （1）立法权：制定和修改宪法的权力；制定和修改普通法律的权力；提出法案的权力；委任立法制度。 （2）财政权：是指议会对政府提出的预算案、赋税案、公债案以及其它财政法案的审议权，又称议会统意权。 （3）监督权：批准官吏任命，监督政府执法，主要以听证会或委员会批准制度。454. 中国的立法机关 中国的立法机关是全国人民代表大会及其常委会和地方各级人民代表大会及其常委会；立法机关在结构上表现为一院制；主要职权有立法权、任命权与决定权和监督权。 要健全人民代表大会制度，首先需要理顺党与人大的关系，其次是在制度上健全人大，如选举制度、代表素质、会议制
27、度和组成人员、专门委员会。46三、司法机关三、司法机关 司法机关指行使司法权的法院和检察院。 1. 资本主义国家的司法制度 资本主义国家司法机关的职权主要有：独立审判权、违宪审查权、英美法系中通过判例制定政策的权力。 资本主义国家司法机关的原则：司法独立原则、司法民主原则、法律平等原则。 2. 中国的司法制度 中国司法机关由人民代表大会产生，对其负责，受其监督。47 四四、行政机关行政机关 行政机关是指国家机构中执掌行政权力、履行行政职能的机构。 功能：功能： （1）执行宪法和法律，参与国家立法（即行政立法）；（2）决定并实施国家内外政策，任免政府官员；（3）组织管理国家公共事务；（4）编制并向立法机构提出预算，调节和干预社会经济。48
