1、山东彼岸电力科技有限公司企业建设“安全生产风险分级管控体系”和“生产安全事故隐患排查治理体系”适用法律、法规、标准安全生产法安全生产法第四条：生产经营单位必须推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。山东省生产经营单位安全生产主体责任规定山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（根据2018年1月24日山东省人民政府令第311号第二次修订） 第三十五条：生产经营单位有下列行为之一的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以1000元以上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主
2、要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任：（四）未按规定开展安全生产标准化建设活动的；企业建设“安全生产风险分级管控体系”和“生产安全事故隐患排查治理体系”适用法规、标准安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882-2016）生产安全事故隐患排查治理体系通则（DB37/T2883-2016）工贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2974-2017）工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则（DB37/T3011-2017）用人单位职业病危害风险分级管控体系细则（DB37/T2973-2017）用人单位职业病隐患排查治理体系细则 （DB37/T3012
3、-2017） 工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版） (安监总管四2017129号)关于深化企业安全生产标准化工作促进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的通知鲁安办发201833号对未有效开展双重预防体系建设的申请企业，相关具有受理权限的部门不予受理考评申请，安全生产标准化考评单位不得组织考评活动，各级各有关部门不得认定其为安全生产标准化达标企业。对已经创建安全生产标准化的企业，要督促其深入开展双重预防体系建设。对逾期未建成和运行双重预防体系的，依法予以处罚；复评前仍未落实的，不予复评，并由原公告单位公告撤销其安全生产标准化企业等级称号。待企业双重预防体系建设和运行基本规范
4、，自撤销之日起满1年后，方可重新申请安全标准化评审。关于印发2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案的通知鲁安办发2018 29 号 6月底前，各级、各有关部门应推动标杆企业成立一批满足工作需要、具有独立法人资格的技术服务机构。 9月底前，各级、各有关部门应基本完成省、市、县标杆企业不低于30% 的抽样评估工作； 12月底前，各级要基本完成本地区高危行业和规模以上企业中，除标杆企业外不低于5% 的抽样评估工作。各级、各有关部门要利用“政府购买服务”等方式，依托标杆企业成立的第三方服务机构，按照统筹推进、条块结合的原则，对企业双重预防体系建设情况开展评估工作。
5、主要评估认定企业双重预防体系全员责任落实、风险管控清单修订完善、隐患排查治理运行、考核奖惩落实、信息化建设等情况，发现问题及时纠偏、调整。企业未通过政府部门委托第三方双重预防体系建设运行评估的，一律责令企业限期整改，限期1个月出具整改报告并由第三方机构复核；复核仍不达标的，一律责令停产整改，并暂扣安全生产许可证。申请评估前企业应具备的条件一、按通则、细则要求完成了安全和职业健康双重预防体系建设，并已生成各类隐患排查表开始运行隐患排查；二、 根据山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）自评打分合格。评估风险分级管控体系涉及的主要资料 组织机构成立文件 风险分级管控体系实施
6、方案 （含职业健康内容及要求） 培训档案 （培训计划、教材、记录等，含职业健康内容及要求） 风险分级管控制度或作业指导书 （含职业健康，做不到完全融合分开编制也可） 考核奖惩制度及考核标准、相关考核奖惩记录 作业活动清单 设备设施清单 工作危害分析记录 安全检查表分析记录 职业卫生风险评价分级报告职业卫生风险评价分级报告 风险分级管控清单 （可系统中体现） 风险点统计表 （可系统中体现） 危险源统计表 （可系统中体现） 变更前风险辨识分析评价记录 年度风险控制效果评审报告评估隐患排查治理体系涉及的主要资料隐患排查治理制度或作业指导书 （含职业健康隐患排查要求，做不到完全融合分开编制也可）生产现
7、场类隐患排查清单 （可系统中体现）基础管理类隐患排查清单 （可系统中体现）隐患排查计划各类型隐患排查表 （可系统中体现）隐患排查记录隐患整改通知单重大事故隐患评估报告书 （未发现重大事故隐患可不提供）重大事故隐患整改方案 （未发现重大事故隐患可不提供）现场管理类隐患排查治理台账 （可系统中体现）基础管理类隐患排查治理台账 （可系统中体现）年度隐患治理情况评审报告变更情况隐患排查表及记录评估注意事项1、评估要以企业运行情况为主，资料建设情况为辅，通过现场检查和询问、现场抽考、查资料形式开展；2、评估时至少要有职业健康和双重预防体系评估专业人员参与；3、评估要保留影像记录，评估原始记录及最终评审意
8、见。章丘区章丘区双重预防体系评估否决项双重预防体系评估否决项一、一、组织机构组织机构 未建立“双重预防体系”组织机构，明确企业主要负责人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评估验收不通过。二、二、全员培训全员培训 抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“双重预防体系”建设培训内容，验收评估不予通过。三、三、责任考核责任考核 未建立健全“双重预防体系”运行考核制度，或未有效落实的，评定验收不通过。四、四、风险点排查、确定风险点排查、确定 风险点划分有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评定验收不通过。五、五、危险源辨识、分析危险源辨识、分析 危险源辨识有10%不准确的，
9、评定验收不通过。六、六、风险评价风险评价 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评估验收不通过。七、七、管控措施管控措施 核查控制措施，10%及以上控制措施与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评定验收不通过。八、八、风险分级管控风险分级管控 根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员，5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。九、九、编制隐患排查清单编制隐患排查清单 30%及以上的风险分级管控清单中各风险点，危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。 十、十、隐患排查实施隐患排查实施 1、存在任意
10、管控层级现场隐患排查未运行，验收评定不予通过。 2、伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，验收评定不予通过。 十一、重大事故隐患治理十一、重大事故隐患治理 1、根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。 2、重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。 安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设 领导小组领导小组成员如下：组 长：罗 融副组长：卢正珂、芦清海成 员：刘秀君、邢军、赵玉虎、宋绍进、李开茂、杨广常、王委、吴英杰、隗雪莲、魏庆乐、韩康、魏方泉安全隐患排查治理体系领导小组领导小组成员如下：组 长：罗 融副组长：芦清海成 员：刘秀君、邢军、赵玉虎、宋绍进、
11、李开茂、杨广常、王委、吴英杰、隗雪莲、魏庆乐、韩康、魏方泉安全风险分级管控体系领导小组领导小组成员如下：组 长：罗 融副组长：芦清海成 员：刘秀君、邢军、赵玉虎、宋绍进、李开茂、杨广常、王委、吴英杰、隗雪莲、魏庆乐、韩康、魏方泉、刘会汉、郑东奎、王兴海、李干、齐元宁全员培训l 1 1 、企业应制定“双重预防体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、培训对象、培训资金等内容【 查资料 】 培训计划。 2 2 、应分层次、分阶段组织进行“双重预防体系”建设的培训，并如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记录培训档案。
12、 3 3 、培训结束应对培训效果进行评估并根据评估结果持续改进。体系文件l 体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。责任考核 1 、企业应建立健全“双重预防体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。 2、应落实“双重预防体系”考核奖惩制度，根据“双重预防体系”考核结果予以奖惩。【 达标标准 】1 1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。2 2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。3 3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地
13、点或设施。【 查资料、信息系统 】 作业活动清单。 设备设施清单。 作业岗位职业病危害风险分级报告。【 查现场 】通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。风险点排查确定u设施 、 部位 、 场所 、区域工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分；对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的工序、设备、设施、部位进行细分。u 操作及作业活动 常规作业活动+危险（特殊）作业活动+工艺操作 重点关注：有限空间作业、危险区域动火作业 常规作业活动：设备巡检、设备操作、工艺参数的控制 非常规作业活动：动火作
14、业、有限空间作业、高处作业u确定风险点-作业活动类u确定风险点-设备设施类限于采用JHA/SCL方法对运行过程风险进行分析u辨识危险源（危险有害因素） 分析可能导致的事故类型及后果u辨识现有控制措施（运行阶段）或者分析策划控制措施（设立、设计阶段）u辨识分析暴露于危险环境的频繁程度和危险状态出现的频次(事故或故障频次）人的因素：心理、生理性危险和有害因素；行为性危险和有害因素；物的因素：物理性危险和有害因素；化学性危险和有害因素；生物性危险和有害因素；环境因素：室内作业场所环境不良；作业场地和交通设施湿滑；地下（含水下）作业环境不良；其他作业环境不良；管理因素：职业安全卫生组织机构不健全；职业
15、安全卫生责任制未落实；职业安全卫生管理制度不完善；职业安全卫生投入不足；职业健康管理不完善；其他管理因素缺陷。风险辨识、分析风险辨识、分析风险辨识、分析THANK YOUSUCCESS2022-5-14风险值评价级别管控措施风险分级320一级应立即整改， 视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。重大风险160320二级应制定建议改进措施进行控制 管理较大风险70159三级管控一般风险2069四级管控低风险20五级1. 违反国家法律、地方法规及国家标准中强制性条款的；2. 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事
16、故，且现在发生事故的条件依然存在的；3. 涉及危险化学品构成重大危险源的；4. 在存在中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所从事危险作业的；5. 经风险评价为最高级别风险的。一旦有符合直接判定重大风险规定的风险，无论其“评价级别”为何种等级，一律直接确定“ 风险等级 ”为重大风险，用红色标识，管控层级为最高级。不能因为增加补充建议措施而降低风险等级，必须进行最高层级管控。“ 评价级别”为“一级”风险（重大风险）的管控要求是：应立即增加（调整）管控措施并有效落实，将风险将低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活
17、动。 风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。风险分级管控【 达标标准 】 1、企业应结合机构设置情况，综合考虑管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度，合理确定各等级风险的管控层级。 2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必
18、须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险值评价级别风险分级管控层级320一级重大风险公司（厂）级、部室（车间级）、班组级、岗位级（可调）160320二级较大风险（可调）公司（厂）级、部室（车间级）、班组级、岗位级（可调）70159三级一般风险（可调）部室（车间级）、班组级、岗位级 （可调）2069四级低风险（可调）班组级、岗位级 （可调）20五级低风险风险分级管控清单1、企业应编制风险分级管控清单，
19、清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。【 查资料、信息系统 】 1、作业活动类风险分级管控清单。 2、设备设施类风险分级管控清单。 3、职业病危害风险分级管控清单。 风险告知 1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。 2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。 3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。【 查文件 】 风险告知培训记录等资料【 现场检查 】 安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志。风险分级管控体系建设编制隐患排查清单【 达标标准
20、】 1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。 2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合双重预防体系相关地方标准要求。 3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。【 查资料、信息系统 】 生产现场类隐患排查清单。 基础管理类隐患排查清单。隐患分类生产现场类隐患排查项目清单基础管理类隐患排查项目清单工贸企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划，明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。 隐患排查实施【 达标标准 】 1、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分
21、别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。 2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。 3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实， 如条件允许应保留影像资料。 隐患治理的基本要求 隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、公司治理等。 隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。 整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。 隐患治理的一般流程1）通报隐患信息。隐患排查结束后，
22、将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理建议等信息向从业人员进行通报，通报方式根据企业实际情况确定；2）下发隐患整改通知。对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，按照管控层级下发至隐患所在位置责任部门或者责任人员进行整改。对于日常排查出的隐患，班组及岗位应立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范围的按照程序上报，由上级责任部门下发隐患整改通知。隐患整改通知内容应包含隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容；3）实施隐患治理。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，参考治理建议制定可靠的治理措施和应急措施或
23、预案，估算整改资金并按规定时限落实整改；4）治理情况反馈。隐患存在单位在规定的期限内将治理完成情况反馈至隐患整改通知下发部门验收，未能及时整改完成的应说明原因与整改通知制发部门协同解决；5）验收。按照“谁排查谁验收“的原则，隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。 重大事故隐患治理 1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。 2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。 3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。 4、重大
24、事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。【 查资料、查信息系统 】 重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改治理方案、复查验收记录等）。 隐患排查治理台账。【 现场检查 】 查看隐患治理情况及治理效果违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患；涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及以上的场所，存在不能立即排除整改的隐患；危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；涉及液氨制冷、粉尘防爆、有限空间、冶金煤气和高温熔融金属等危害和整改难度大，无
25、法立即整改排除的隐患；设区的市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的； 工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）中明确了的。 制定重大隐患治理方案并上报治理方案治理方案 工贸企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,并将治理方案报告给当地县（市区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。治理方案应当包括下列主要内容：a) 治理的目标和任务；b) 采取的方法和措施；c) 经费和物资的落实；d) 负责治理的机构和人员；e) 治理的时限和要求；f) 防止整改期间发生事故的安全措施。 隐患治理实施与验收工贸企业应当按照隐患整改通知和治理方案对重大事故隐患进行治理，治理资金从安全费用支
26、出，治理时,应当采取严密的防范、监控措施,防止事故发生。 重大重大事故隐患治理前或者治理过程中事故隐患治理前或者治理过程中, 无法保证生产安全无法保证生产安全的的, 工贸企业应当暂时停产、停业或者停止使用。工贸企业应当暂时停产、停业或者停止使用。隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收并出具验收意见，实现闭环管理，并建立隐患排查治理台账。重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果向当地县（市、区）况进行复查评估，并将治理结果向当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。互相交流共同进步THANK YOUSUCCESS2022-5-14
