1、第6章工程项目招标投标与采购管理6.1工程项目招标投标的意义工程招标投标的本质是竞争，投标竞争一般是围绕建设工程的价格、质量、工期等关键因素进行的。投标竞争使建设工程项目的招标人能够最大限度地拓宽询价范围，进行充分的比较和选择，利用投标人之间的竞争，1.有利于降低建筑工程成本，优化社会资源的配置6.1工程项目招标投标的意义以相对较少的投资、较短的时间来获得质量较好的、能满足既定需要的固定资产，以最低的成本开发建设工程项目，最大限度地提高业主资金的使用效益。1.有利于降低建筑工程成本，优化社会资源的配置6.1工程项目招标投标的意义在工程项目招标投标中形成的工程价格，通常都能较好地体现价值规律的客
2、观要求，较灵敏地反映市场供求及价格变动状况，并能有效地促进科技进步，提高相关行业的劳动生产2.有利于合理确定建筑工程价格，提高固定资产投资效益6.1工程项目招标投标的意义招标投标作为世界经济技术合作和国际贸易普遍采用的重要方式，广泛地应用于建筑工程项目的可行性研究、勘察设计、物资设备采购、建筑施工、设备安装等各个方面，许多国家以立法的形式规定建设工程项目的采购（包括相关的物资设备的采购）必须采用招标投标方式进3.有利于加强国际经济技术合作，促进经济发展6.2工程项目招标1.建筑工程项目招标的分类6.2.1建筑工程项目招标的分类和方式1）按工程项目建设程序分类（1）工程项目开发招标。（2）勘察设
3、计招标。（3）施工招标。6.2工程项目招标1.建筑工程项目招标的分类6.2.1建筑工程项目招标的分类和方式2）按工程承包的范围分类（1）项目总承包招标。（2）专项工程承包招标。6.2工程项目招标1.建筑工程项目招标的分类6.2.1建筑工程项目招标的分类和方式3）按行业类别分类按行业类别分类即按与工程建设相关的业务性质分类，按不同的业务性质，工程招标可分为土木工程招标、勘察设计招标、材料设备采购招标、安装工程招标、生产工艺技术转让招标、咨询服务（工程咨询）招标等。6.2工程项目招标2.建筑工程项目招标的方式6.2.1建筑工程项目招标的分类和方式1）公开招标公开招标又称为无限竞争招标，是由招标人通
4、过报刊、广播、电视、信息网络或其他媒介公开发布招标广告，有意的承包商均可参加资格审查，经审查合格的承包商可购买招标文件，参加招标的招标方式。6.2工程项目招标2.建筑工程项目招标的方式6.2.1建筑工程项目招标的分类和方式2）邀请招标邀请招标又称为有限竞争性招标。这种招标方式不发布广告，业主根据自己的经验和所掌握的各种信息资料，向有承担该项工程能力的三个以上（含三个）承包商发出招标邀请书，收到招标邀请书的单位才有资格参加投标，在我国一般需相关部门批准方能实施。6.2工程项目招标1.建筑工程项目施工招标条件6.2.2建筑工程项目施工招标的条件和程序（1）招标单位是法人或依法成立的其他组织。（2）
5、有与招标工程相适应的经济、技术、管理人员。（3）有组织编制招标文件的能力。（4）有审查投标单位资质的能力。（5）有组织开标、评标和定标的能力。6.2工程项目招标1.建筑工程项目施工招标条件6.2.2建筑工程项目施工招标的条件和程序（1）概算已经被批准。（2）建设项目已经正式列入国家、部门或地方的年度固定资产计划。（3）建设用地的征用工作已经完成。（4）有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料。6.2工程项目招标1.建筑工程项目施工招标条件6.2.2建筑工程项目施工招标的条件和程序（5）建设资金、设备和主要物资的来源已经落实。（6）已经建设项目所在地规划部门批准，施工现场“三通一平”已经完成或一并
6、列入施工招标范围。6.2工程项目招标2.建筑工程项目施工招标程序6.2.2建筑工程项目施工招标的条件和程序1）招标准备阶段2）招标阶段3）决标成交阶段6.3工程项目投标1.投标人及其条件6.3.1工程项目投标概述（1）投标人应具备承担招标项目的能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件。（2）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的要求和条件做出实质性响应。6.3工程项目投标1.投标人及其条件6.3.1工程项目投标概述（3）投标人应当在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前将投标文件送达投标地点。（4）投标人在招标文件要求
7、提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。6.3工程项目投标1.投标人及其条件6.3.1工程项目投标概述（5）投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作交由他人完成的，应当在投标文件中载明。（6）两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。6.3工程项目投标1.投标人及其条件6.3.1工程项目投标概述（7）投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者他人的合法权益。（8）投标人不得以低于合理预算成本的报价竞争，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗
8、取中标。6.3工程项目投标2.投标组织6.3.1工程项目投标概述进行工程投标，需要有专门的机构和人员对投标的全部活动工程加以组织和管理。实践证明，建立一个强有力的、内行的投标班子是投标获得成功的重要保证。6.3工程项目投标1.必须根据招标人的具体要求编制投标文件6.3.2投标文件的有关规定（1）务必按照招标人要求的条件编制投标文件。（2）投标文件的内容必须完整。（3）投标文件使用的语言必须符合招标人的规定。（4）投标文件中各类文件的具体格式应满足招标人的要求。6.3工程项目投标2.必须正确确定投标文件中的投标报价水平6.3.2投标文件的有关规定投标文件是以投标报价为核心的。编制、报送投标文件又
9、是以在投标竞争中获胜中标，承包某项工程取得最大限度的盈利为目标的。所以投标竞争通常是围绕报价进行的。投标人要想达到中标的目的，必须正确确定投标报价的水平。6.3工程项目投标2.必须正确确定投标文件中的投标报价水平6.3.2投标文件的有关规定这就要求投标人必须坚持利润最大化（在中标前提下获最大利润）的原则把握报价总水平；根据费用“早摊为好，适可而止”的原则控制项目早、中、后期施工的工程的价格水平，以保证提出的投标报价有较强的竞争力，必须力争列入对投标人有利的施工索赔条款。6.3工程项目投标1.投标程序6.3.3投标的程序和过程（1）获取招标信息。（2）投标决策。（3）申报资格预审（若资格预审未通
10、过则投标工作到此结束）。（4）购买招标文件。（5）组织投标班子，选择咨询单位。6.3工程项目投标1.投标程序6.3.3投标的程序和过程（6）现场勘察。（7）计算和复核工程量。（8）业主答复问题。（9）询价及市场调查。（10）制订施工计划。（11）制订资金计划。6.3工程项目投标1.投标程序6.3.3投标的程序和过程（12）投标技巧研究。（13）选择定额、确定费率。（14）计算单价、汇总投标价。（15）投标价评估及调整。（16）编制投标文件。（17）封送投标书、保函（后期）。6.3工程项目投标1.投标程序6.3.3投标的程序和过程（18）开标。（19）评标（若未中标则投标工作到此结束）。（20）
11、中标。（21）办理履约保函。（22）签订合同。6.3工程项目投标2.投标过程6.3.3投标的程序和过程1）资格预审2）投标前的调查与现场考察3）分析招标文件、校核工程量、编制施工规划4）投标报价计算6.3工程项目投标2.投标过程6.3.3投标的程序和过程5）编制投标文件6）准备备忘录提要7）递送投标文件6.3工程项目投标1.投标决策6.3.4投标决策与技巧1）投标决策的含义所谓投标决策，包括三方面内容：其一，针对项目是投标或是不投标；其二，倘若投标，是投什么性质的标；其三，投标中如何采用以长制短、以优胜劣的策略和技巧。6.3工程项目投标1.投标决策6.3.4投标决策与技巧投标决策的正确与否，关
12、系到能否中标和中标后的效益，关系到施工企业的发展前景和职工的经济利益。因此，企业的决策班子必须充分认识到投标决策的重要意义，把这一工作摆在企业的重要议事日程上。6.3工程项目投标1.投标决策6.3.4投标决策与技巧2）投标决策阶段的划分投标决策可以分为两个阶段进行，这两个阶段就是投标决策的前期阶段和投标决策的后期阶段。(1)投标决策的前期阶段必须在购买投标人资格预审资料前后完成。6.3工程项目投标1.投标决策6.3.4投标决策与技巧(2)如果决定投标，即进入投标决策的后期。它是指从申报资格预审至投标报价（封送投标书）前完成的决策研究阶段。6.3工程项目投标1.投标决策6.3.4投标决策与技巧3
13、）影响投标决策的主观因素（1）技术方面的实力。（2）经济方面的实力。（3）管理方面的实力。（4）信誉方面的实力。6.3工程项目投标1.投标决策6.3.4投标决策与技巧4）决定投标或弃标的客观因素及情况（1）业主和监理工程师的情况。（2）竞争对手和竞争形势的分析。（3）法律、法规的情况。6.3工程项目投标1.投标决策6.3.4投标决策与技巧4）决定投标或弃标的客观因素及情况（1）业主和监理工程师的情况。（2）竞争对手和竞争形势的分析。（3）法律、法规的情况。（4）风险问题。6.3工程项目投标2.投标技巧6.3.4投标决策与技巧1）开标前的技巧研究（1）不平衡报价。（2）零星用工（计日工）一般可稍
14、高于工程单价表中的工资单价。（3）多方案报价。6.3工程项目投标2.投标技巧6.3.4投标决策与技巧2）开标至签订合同的技巧研究（1）降低投标价格。（2）补充投标优惠条件。6.4建筑工程施工招标投标管理6.4.1分级、属地管理施工招投标活动及其当事人应当依法接受监督。建设行政主管部门依法对施工招标和投标活动实施监督，查处招标和投标活动中的违法行为。国务院建设行政主管部门负责全国工程施工招标和投标活动的监督管理。6.4建筑工程施工招标投标管理6.4.1分级、属地管理县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程施工招标和投标活动的监督管理，具体的监督管理工作可以委托工程招标和投标监督管
15、理机构负责实施。6.4建筑工程施工招标投标管理6.4.2招标项目的范围及招投标行为规范房屋建筑和市政基础设施工程的施工单价合同估算价在200万元人民币以上，或者项目总投资在3 000万元人民币以上的，必须进行招标。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门报经同级人民政府批准，可以根据实际情况，规定本地区必须进行工程施工招标的具体范围和规模标准，但不得缩小招标投标法确定的必须进行施工招标的范围。6.4建筑工程施工招标投标管理6.4.2招标项目的范围及招投标行为规范任何单位和个人不得违反法律、行政法规规定，限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉施工招标投
16、标活动。工程施工招标由招标人依法组织实施。招标人不得以不合理条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇，6.4建筑工程施工招标投标管理6.4.2招标项目的范围及招投标行为规范不得对潜在投标人提出与招标工程实际要求不符的过高的资质等级要求和其他要求。投标人不得互相串通投标，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。6.4建筑工程施工招标投标管理6.4.2招标项目的范围及招投标行为规范禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标。投标人不得以低于其企业成本的报价竞标，不得以他
17、人名义投标或者以其他方式弄虚作假来骗取中标。6.4建筑工程施工招标投标管理6.4.3招标方式的规定（1）停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的。（2）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的。6.4建筑工程施工招标投标管理6.4.3招标方式的规定（3）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的。（4）法律法规、规章规定的其他情形。6.5工程项目采购管理6.5.1项目采购概述（1）按采购内容不同，项目采购可以划分为有形采购和无形采购。（2）按采购方式不同，项目采购又可以分为招标采购和非招标采6.5工程项目采购管理6.5.2工程项目采购管理模
18、式传统的工程项目采购管理模式在国际工程界最通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用FIDIC的“土木工程施工合同条件”的项目均采用此种模式。1.传统的工程项目采购管理模式6.5工程项目采购管理6.5.2工程项目采购管理模式1）建筑工程管理模式的特点2）建筑工程采购管理模式的组织方式2.建筑工程管理模式6.5工程项目采购管理6.5.2工程项目采购管理模式设计-建造工程项目采购管理模式是一种简练的工程项目采购管理模式，1995年FIDIC出版的设计-建造与交钥匙合同条件、1999年FIDIC出版的工程设备与设计-建造合同条件和EPC（设计-采购-建造）交钥匙项目合同条件，都是基于这种项目采购管理
19、模式而编制的。3.设计-建造工程项目采购管理模式6.5工程项目采购管理6.5.2工程项目采购管理模式设计-管理工程项目采购管理模式通常指一种类似CM模式，但更为复杂，是由同一实体向业主提供设计和施工管理服务的工程管理方式。在通常的CM模式中，业主分别就设计和专业施工过程管理服务签订合同；4.设计-管理工程项目采购管理模式6.5工程项目采购管理6.5.2工程项目采购管理模式采用设计-管理合同时，业主只签订一份既包括设计也包括类似CM服务在内的合同。在这种情况下，设计师与管理机构是同一实体，这一实体常常是设计机构与施工管理企业的联合体。4.设计-管理工程项目采购管理模式6.5工程项目采购管理6.5
20、.2工程项目采购管理模式BOT(build-operate-transfer)项目采购管理模式即建设-运营-移交项目采购管理模式。这种项目采购管理模式是从20世纪80年代开始由国外兴起的，依靠外国私人资本进行基础设施的融资和建造，或者是基础设施国有项目民营化。5.BOT项目采购管理模式6.5工程项目采购管理6.5.3BOT项目采购管理模式的运作程序对拟采用BOT项目采购管理模式建设的基础设施项目，大型项目由国家政府部门审批，一般项目由地方政府审批。政府往往委托一家咨询公司对项目进行初步的可行性研究后，颁布特许意向，准备招标文件，公开招标。BOT项目采购管理模式的招标程序与一般项目采购管理模式的
21、招标程序相同，包括资格预审、招标、评标和通知中标。1.项目的提出与招标6.5工程项目采购管理6.5.3BOT项目采购管理模式的运作程序项目发起人往往是很有实力的咨询公司和大型工程公司的联合体，它们申请资格预审并在通过资格预审后购买招标文件进行投标。BOT项目的投标显然要比一般工程项目的投标复杂得多，只有对BOT项目进行深入的技术和财务的可行性分析，才可能向政府提出有关实施方2.项目发起人组织投标6.5工程项目采购管理6.5.3BOT项目采购管理模式的运作程序中标的项目发起人往往就是项目公司的组织者。项目公司参与各方一般包括项目发起人、大型承包商、设备和材料供货商、东道国国有企业等。在国外有时当
22、地政府也入股。此外，还有一些不直接参加项目公司经营管理的独立股东，如保险公司、金融机构等。3.成立项目公司，签署各种合同与协议6.5工程项目采购管理6.5.3BOT项目采购管理模式的运作程序在项目建设和运营阶段，项目公司的主要任务是委托工程监理公司对总承包商的工作进行监理，保证项目的顺利实施和资金支付。有的工程（如发电厂、高速公路等）在完成一部分后即可交由运营公司开始运营，以早日回收资金。同时，项目公司还要组建综合性的开发公司进行综合项目开发服务，以便从多方面赢利。4.项目建设和运营6.5工程项目采购管理6.5.3BOT项目采购管理模式的运作程序在特许期满前，项目公司应做好必要的维修及资产评估
23、等工作，以便按时将BOT项目移交政府运行。政府可以仍旧聘用原有的运营公司或另找运营公司来运行项目。5.项目移交6.5工程项目采购管理6.5.4BOT项目有关各方的义务和职责BOT项目的主要参与方包括政府、项目公司和金融机构，其他参与方包括咨询公司、承包商、运营公司、开发公司、代理银行、保险公司、供货商等。（1）政府。（2）项目公司。（3）金融机构。（4）咨询公司。（5）承包商。（6）运营公司。（7）开发公司。（8）代理银行。（9）保险公司。（10）供货商。6.5工程项目采购管理u 1.简述建筑工程招投标的概念及意义。u 2.简述建筑工程招标的分类及方式。u 3.公开招标与邀请招标的优缺点各是什么？u 4.建筑工程项目施工招标的条件有哪些？u 5.招投标程序一般分为哪几个阶段？思考与练习6.5工程项目采购管理u 6.招标文件的内容由哪几部分组成？u 7.中华人民共和国招标投标法规定哪些工程必须招标？u 8.正确编制投标文件应做到哪几点？u 9.简述建筑工程施工招标的程序。思考与练习6.5工程项目采购管理u 10.简述建筑工程施工投标的一般程序。u 11.投标过程中需要完成的工作有哪些？u 12.国际上常用的工程项目采购管理模式有哪几种？试分别阐述其特点。思考与练习Thank You!
