1、1.1.杨公朴等主编：杨公朴等主编：产业经济学教程产业经济学教程（第三版），上海（第三版），上海财经大学出版社财经大学出版社 ，20082008年版。年版。2.2.赵玉林编：赵玉林编：产业经济学案例分析教程产业经济学案例分析教程，武汉理工大，武汉理工大学出版社，学出版社， 20082008年。年。3.3.苏东水主编：苏东水主编：产业经济学产业经济学，高等教育出版社，高等教育出版社，20092009年版。年版。4.4.臧旭恒等主编，臧旭恒等主编，产业经济学产业经济学，经济科学出版社，经济科学出版社， 20072007年第四版。年第四版。5.5.干春晖，干春晖，产业经济学教程与案例产业经济学教程与
2、案例，机械工业出版社，机械工业出版社，20062006。 第一节第一节 产业经济学的研究对象产业经济学的研究对象 第二节第二节 产业发展的一般规律产业发展的一般规律 第三节第三节 产业经济学的理论渊源及其发展产业经济学的理论渊源及其发展 案例分析案例分析一、产业一、产业（一）产业的定义（一）产业的定义具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合。用途相同的企业的集合。 产业组织层面上，分析同一产业的企业间的市场关系时，“产业”是指“生产同类或有密切替代关系产品、服务的企业集合”。（所包含企业不是固定不变的，如产业融合：互联网、通信网络
3、、有线电视网络三网融合） 研究中间产品或最终产品的供给与需求关系，或者说需要考察整个产业状况，以及不同产业间的结构与关系时，“产业”可以界定为“具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合。”这种产业定义有较大的伸缩性，可以有较广义的如第一、第二和第三产业，也可以有较狭义的如石油产业、机械产业等。(二二)产业的一般分类法产业的一般分类法l关联方式分类法关联方式分类法1.1.技术关联分类法：技术关联分类法： 按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业的经济活动。这些企业的经济活动的集合往往具有的经济活动。这些企业的经济活动的集合往往具有相似
4、的技术、工艺方面、生产工具、生产流程和管相似的技术、工艺方面、生产工具、生产流程和管理技术等。理技术等。 如：制造业、建筑业、冶炼业、运输业等。如：制造业、建筑业、冶炼业、运输业等。l 关联方式分类法关联方式分类法2 2、原料关联分类法：、原料关联分类法： 按照具有相同或类似的原材料或活动对象相类似为按照具有相同或类似的原材料或活动对象相类似为依据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。依据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。 v具有相同的原材料：如棉纺工业、化纤工业、钢具有相同的原材料：如棉纺工业、化纤工业、钢 铁业、木材业、卷烟业等铁业、木材业、卷烟业等v具有相类似的原材料：如造纸业、纺织
5、业、服装业、印具有相类似的原材料：如造纸业、纺织业、服装业、印刷业、冶金工业等刷业、冶金工业等v具有性能相似的其他投入物：如电力、煤气、供水等具有性能相似的其他投入物：如电力、煤气、供水等v具有活动对象相类似的产业：如采石业、矿业、渔业、具有活动对象相类似的产业：如采石业、矿业、渔业、伐木业等伐木业等l关联方式分类法关联方式分类法3.3.用途关联分类法：用途关联分类法： 将具有相同或相似商品用途的企业经济活动组将具有相同或相似商品用途的企业经济活动组成一个集合。成一个集合。 如：自行车制造业、造船业、汽车制造业、仪如：自行车制造业、造船业、汽车制造业、仪器工业、软饮料业、烟草业、制药业、橡胶轮
6、胎业。器工业、软饮料业、烟草业、制药业、橡胶轮胎业。l关联方式分类法关联方式分类法4 4、战略关联分类法：、战略关联分类法：v主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产能力、持主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产能力、持 续较高的增长率、较强的扩散效应。续较高的增长率、较强的扩散效应。 v先导产业：对其他产业具有引导作用，但未必对国民经先导产业：对其他产业具有引导作用，但未必对国民经 济有支撑作用。济有支撑作用。v支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产 业规模在国民经济中占有较大的份额，并起着支撑作用。业规模在国民经济中占有较大的份额
7、，并起着支撑作用。v重点产业：在国民经济规划中需要重点发展的产业。重点产业：在国民经济规划中需要重点发展的产业。v先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业 广义的包括：狭义的先行产业和先导产业。广义的包括：狭义的先行产业和先导产业。l三次产业分类法三次产业分类法v第一产业是指直接从自然界获取产品的物质生第一产业是指直接从自然界获取产品的物质生 产部门产部门v第二产业是指加工取自自然界的物质生产部门第二产业是指加工取自自然界的物质生产部门v第三产业是指非物质生产部门第三产业是指非物质生产部门l国家标准分类法国家标准分类法v一国（或一地）政府为了统一该国（或
8、该一国（或一地）政府为了统一该国（或该地）产业经济研究的统计和分析口径，科学的地）产业经济研究的统计和分析口径，科学的制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，根制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，根据该国（或该地）的实际而编制和颁布的划分据该国（或该地）的实际而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。产业的一种国家标准。l国家标准分类法国家标准分类法 中国国家标准局编制和颁布中国国家标准局编制和颁布国民经济行业分国民经济行业分类与代码类与代码l国际标准分类法国际标准分类法 联合国为了统一世界各国的产业分类，于联合国为了统一世界各国的产业分类，于19711971年编制和颁布的年编制和颁布的全部经济活
9、动的国际标准产业全部经济活动的国际标准产业分类索引分类索引，将全部经济活动分为大、中、小、，将全部经济活动分为大、中、小、细四个层次。细四个层次。l生产要素分类法生产要素分类法 根据所需投入生产要素的不同比重和对不同生根据所需投入生产要素的不同比重和对不同生产要素的不同依赖程度，可以将全部生产部门划产要素的不同依赖程度，可以将全部生产部门划分为劳动密集型产业、资本密集型产业和知识密分为劳动密集型产业、资本密集型产业和知识密集型产业三类。集型产业三类。l产业的其他分类法产业的其他分类法四次产业分类法四次产业分类法美国经济学家马克美国经济学家马克波拉特的四次产业分类法：波拉特的四次产业分类法：农业
10、、工业、服务业和信息业。农业、工业、服务业和信息业。l产业的其他分类法产业的其他分类法产业发展阶段分类法产业发展阶段分类法 指按照产业发展所处的不同阶段进行产业分指按照产业发展所处的不同阶段进行产业分类的一种方法。类的一种方法。 按照这种分类法划分的常见产业有：幼小产按照这种分类法划分的常见产业有：幼小产业、新兴产业、朝阳产业、衰退产业、夕阳产业、业、新兴产业、朝阳产业、衰退产业、夕阳产业、淘汰产业。淘汰产业。l产业的其他分类法产业的其他分类法生产流程分类法生产流程分类法 指根据工艺技术生产流程的先后顺序划分产指根据工艺技术生产流程的先后顺序划分产业的一种方法。业的一种方法。 按生产流程可以划
11、分为上游产业、中游产业、按生产流程可以划分为上游产业、中游产业、下游产业。下游产业。二、产业经济学及研究内容二、产业经济学及研究内容v产业经济学是研究具有某些相同特征产业经济学是研究具有某些相同特征的经济组织集团的发展规律及其相互的经济组织集团的发展规律及其相互作用规律的学科。作用规律的学科。v v产业经济学不仅研究产业内的企业运产业经济学不仅研究产业内的企业运行、产业本身的发展规律，而且研究行、产业本身的发展规律，而且研究不同产业间的相互关联和作用。不同产业间的相互关联和作用。产业是介于宏观与微观经济之间的中观经济产业是介于宏观与微观经济之间的中观经济微观经济学微观经济学 ：企业或消费者的个
12、量分析：企业或消费者的个量分析,较少研究单个经济主体形成的群体的行为活动及所造成的总体规律。较少研究单个经济主体形成的群体的行为活动及所造成的总体规律。宏观经济学宏观经济学 ：国民经济总体：国民经济总体总量分析，总量分析，中间产品的生产和交换关系即产业之间的关系被抽象掉了。中间产品的生产和交换关系即产业之间的关系被抽象掉了。产业经济学：中观经济学产业经济学：中观经济学 产业（部门产业（部门 ）运用微观经济学的基本方法研究产业、产业间或运用微观经济学的基本方法研究产业、产业间或产业内各企业之间的关系。产业内各企业之间的关系。l产业经济学的研究内容产业经济学的研究内容1、产业组织、产业组织 研究市
13、场运行，以研究市场运行，以“市场与企业市场与企业”为研究对象，从为研究对象，从市场角度研究企业行为，或者说从企业角度研究市市场角度研究企业行为，或者说从企业角度研究市场结构。产业组织学是微观经济学的纵深发展，可场结构。产业组织学是微观经济学的纵深发展，可以帮助人们研究现实中的市场。以帮助人们研究现实中的市场。 研究内容包括企业间的竞争行为及其与市场结构与研究内容包括企业间的竞争行为及其与市场结构与绩效的密切关系。特别强调针对产业中的具有相互绩效的密切关系。特别强调针对产业中的具有相互依赖或市场互动特点的企业市场行为的研究，包括依赖或市场互动特点的企业市场行为的研究，包括价格竞争、产品定位、广告
14、和研发等。价格竞争、产品定位、广告和研发等。2、产业结构、产业结构 指产业间的相互联系与联系方式。指产业间的相互联系与联系方式。 从经济发展和产业发展的角度，研究产业间的比从经济发展和产业发展的角度，研究产业间的比例关系及其变化，为政府制定促进经济发展和产业例关系及其变化，为政府制定促进经济发展和产业发展的产业政策提供理论依据。发展的产业政策提供理论依据。3、产业关联（产业联系）、产业关联（产业联系） 研究产业之间的投入产出联系。与产业结构理论相比，研究产业之间的投入产出联系。与产业结构理论相比，它更广泛、更细致和精确地量化研究产业之间质的联它更广泛、更细致和精确地量化研究产业之间质的联系和量
15、的关系。系和量的关系。 建立投入产出表和投入产出的数学模型，把一国在建立投入产出表和投入产出的数学模型，把一国在一定时期内所进行的社会再生产过程中各个产业部门一定时期内所进行的社会再生产过程中各个产业部门间通过一定的经济技术关系所发生的投入产出关系加间通过一定的经济技术关系所发生的投入产出关系加以量化，以分析该国在这一时期内社会再生产过程中以量化，以分析该国在这一时期内社会再生产过程中的各种比例关系及其特征。的各种比例关系及其特征。4、产业集群和产业布局、产业集群和产业布局 产业集群是以某一特定产业（通常为主导产业或产业集群是以某一特定产业（通常为主导产业或优势产业）中的大量企业及相关企业高度
16、集群为标优势产业）中的大量企业及相关企业高度集群为标志，企业、行业协会、金融机构、职业培训和科研志，企业、行业协会、金融机构、职业培训和科研机构、地方政府之间相互作用的空间集合。机构、地方政府之间相互作用的空间集合。 产业布局是指产业在一国或一地区范围内的空间产业布局是指产业在一国或一地区范围内的空间分布和组合。分布和组合。5、产业竞争力、产业竞争力 主要通过建立一个产业评价体系，对一个国主要通过建立一个产业评价体系，对一个国家或地区的产业竞争力进行评估，揭示产业家或地区的产业竞争力进行评估，揭示产业结构的演进趋势和产业的动态比较优势。竞结构的演进趋势和产业的动态比较优势。竞争力体现的是产业的
17、动态优势。产业竞争力争力体现的是产业的动态优势。产业竞争力评价可以为区域优势产业的选择和提升提供评价可以为区域优势产业的选择和提升提供指导意见。指导意见。6、产业安全、产业安全 研究内容包括经济开放与国家经济安全的关系、民研究内容包括经济开放与国家经济安全的关系、民族工业的发展以及如何提高产业安全度等问题。族工业的发展以及如何提高产业安全度等问题。 在开放经济体系下，研究产业安全对国家抗御外部在开放经济体系下，研究产业安全对国家抗御外部经济破坏性扰动和经济风险传导、有效贯彻本国政策经济破坏性扰动和经济风险传导、有效贯彻本国政策意图、保障国家经济安全具有重要意义。意图、保障国家经济安全具有重要意
18、义。 产业经济学理论体系结构图产业经济学理论体系结构图产业经济学产业经济学理论前提理论前提基本理论基本理论理论应用理论应用研究对象与方法研究对象与方法产业及其分类产业及其分类产业结构产业结构产业组织产业组织产业发展产业发展产业政策产业政策产业结构产业结构产业关联产业关联产业布局产业布局市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效发展的内容与途径发展的内容与途径产业革命产业革命发展战略发展战略产业结构政策产业结构政策产业组织政策产业组织政策产业发展政策产业发展政策学习掌握产业发展的一般规律和主要影响学习掌握产业发展的一般规律和主要影响因素因素从现实市场竞争和垄断的角度研究产业内从现实市场竞争
19、和垄断的角度研究产业内的市场结构、市场行为和市场绩效之间的的市场结构、市场行为和市场绩效之间的内在关系，并相应分析中国产业内竞争和内在关系，并相应分析中国产业内竞争和垄断的现实问题垄断的现实问题从技术经济联系的角度研究产业间的关联从技术经济联系的角度研究产业间的关联效应、产业结构合理化、高度化以及产业效应、产业结构合理化、高度化以及产业布局等内容，并相应分析主导产业选择、布局等内容，并相应分析主导产业选择、幼稚产业和优势产业扶持等现实问题幼稚产业和优势产业扶持等现实问题学习和掌握产业政策体系的形成机理、制学习和掌握产业政策体系的形成机理、制定及合理运用等内容定及合理运用等内容本课程的任务本课程
20、的任务l产业经济学的研究方法产业经济学的研究方法1 1、基本的研究方法、基本的研究方法-实证分析与规范分析相结合的方实证分析与规范分析相结合的方法法2 2、理论分析方法和经验分析方法、理论分析方法和经验分析方法3 3、具体的研究方法、具体的研究方法 v博弈论的分析方法；博弈论的分析方法；v案例研究方法；案例研究方法；v计量经济方法。计量经济方法。 本章课堂主要讲企业的产业作用、讨论。其它内容有些课程已经学过。 一、什么是企业？一、什么是企业？ 企业为什么产生？企业为什么产生？（一）亚当（一）亚当斯密斯密 劳动分工劳动分工专业生产专业生产企业企业 通过对其经典的“大头针”案例进行剖析，他揭示了分
21、工产生的专业化和协作能够带来经济效率的提高。 他提出自由竞争的思想，认为自由竞争是一他提出自由竞争的思想，认为自由竞争是一个导致利益和谐与市场均衡的过程。个导致利益和谐与市场均衡的过程。v 在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。v 新古典经济学对企业行为分析的假设前提： 厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。 企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。 v在目标产量Q 既定的条件下
22、，生产单一产品的企业通过求解下列问题使总成本达到最小化： 1niiiw xs.t.f(x1, ,xn) Qminiwix：在完全竞争的要素市场上的要素的价格；：购买生产所需的各种要素。成本和收益产量MCACMROP*Q*再假设产品市场也是完全竞争的，则MR=MC 时，利润最大化。v短期行业均衡和厂商最优规模的决定PPeDDSSEQeQMCMRMCqPd=MR=PeeqeOO行业均衡厂商均衡v所谓短期是指这样长的一段时期，在这段时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。v从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂
23、商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。v在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。 v长期行业均衡和厂商最优规模的决定产量产量成本价格成本价格SACLACLMCSMCq0LMCLACP1PABv所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的
24、厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。v在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。v在行业达到长期均衡时，留存下来的每个产商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本（及所费各种生产资源之数量为最小）生产产品，并且只能赚取正常利润。也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。v企业规模的一个主要决定因素是它能够利用规模或范围经济的程度。 v范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和(假定两个企业得到的投入物相等)。v如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量
25、，那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。v范围经济也可以一般化到多产品企业。 对新古典企业理论的评价：对新古典企业理论的评价：v强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的 。v在利润最大化目标和完全竞争的假定下，该理论在分析最优生产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的。v不能回答：既然市场机制是资源配置的最有效方式，那么为什么在现实中存在大量的企业？为什么很多现实公司的规模远远超过了工程
26、的需要？(三三) 现代企业理论现代企业理论19371937年，科斯发表的年，科斯发表的企业的性质企业的性质被认为现代企业理论的被认为现代企业理论的开山之作。主要观点如下：开山之作。主要观点如下：v新古典企业理论存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易费用，二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题。三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的问题。v市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。v无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。v市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花
27、费的成本要低。v市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。v在科斯对企业性质所做探讨的基础上，张五常改进和发展了科斯的企业理论。张五常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。v企业是在下述情况下出现的：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。v企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。对这两种合约安排的选择取决于由对代替物
28、定价所节约的交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的损失。v从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展，一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系；二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。v这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论”。 交易成本理论与企业的纵向一体化交易成本理论与企业的纵向一体化v威廉姆森对交易的定义：当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了。v交易成本包括事前成本：协议的起草、谈判的成本和保障协议被执行所需的成本。事后成本：错误应变成本、争吵成本、治理结构的建立
29、和运转成本、使承诺完全兑现而引起的约束成本。v契约人行为的基本假定：有限理性、机会主义。v按照西蒙的定义，有限理性指主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点。 “契约人”有限理性行为假定的意义在于：首先，它表明人们对交易过程中有可能出现的每种偶然事件进行考虑和订约是有代价的。其次，事先没有考虑到的偶然事件会增加事后成本。再次，由于预料到一定会有某些偶然事件事前没有想到，所以交易各方可能在初始合同中订立如何“善后”的具体措施，从而使交易成本增加。v这充分说明，现实生活中在可行的范围内所有的合同都是不完全的，这一点有着非常重要的经济意义。v威廉姆森提出机会主义概念，指人们以欺诈手段追求自身利益
30、的行为倾向，它包括事前逆向选择和事后的道德风险。v“契约人”行为的这两个基本假定的重要意义在于当二者同时存在时，严重的契约困难才会产生，从而使治理结构或经济组织的选择成为必要。v描述交易性质的三个维度：交易所涉及的资产专用性（当一项耐久性投资被用于支持某些特定交易时，所投入的资产就具有专用性）、交易所涉及的不确定性、交易发生的频率。v威廉姆森根据两种交易频率类型和三种资产专用性程度，通过将具有不同性质的交易分派给不同的治理结构，提出了六种交易类型及其必须与之相匹配的各种治理结构，以使交易成本达到最小化。v威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约
31、所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。 代理理论与古典和现代企业组织的形成代理理论与古典和现代企业组织的形成v代表人物：阿尔钦、德姆赛茨。v他们提出了团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权利等一系列概念，从而对现代企业理论的发展作出了贡献。v计量问题：阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就能使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。v队生产是制这样一
32、种生产：使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。v正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题(free ride problem),队成员因为能将偷闲(shirking)的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。 v古典企业：联合投入的生产;有几个投入的所有者;有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权力
33、的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。v古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。 一、企业具有一些生物性特征：（一）企业是一个开放的系统：企业通过循环性吸纳物质（投入品）、输出物质（产品）与环境（社会）发生联系。企业系统环境系统输入生产要素
34、输出产品、服务除了实物交流外，企业与环境交流的更重要的内容除了实物交流外，企业与环境交流的更重要的内容是信息。是信息。其他政府市场下游企业同类企业(竞争对手)上游企业消费者企业企业内部系统总经理董事长董事会股东大会人事部财务部发展计划部技术部市场部生产部企业创造者创办企业时将自己的意志赋予企业，以期通过企业的活动实现自己的目的。企业与环境的交流能力，完全是企业中人的作用。投资者的价值观、知识、偏好对行业的影响。企业所有者与企业内其他关键个人的目标一致时，企业才能表现出最强的内部统一性和外部竞争力。 企业整体预谋能力首先表现在企业能够理智地面对环境及其变化，能够客观地认识企业自身整体的优劣势，进
35、而选择合适的战略。 其次表现在企业能适时进行必要的组织变革。 还表现为企业对长期与短期利益、企业总体发展与局部利益、企业本体与社会利益之间的协调能力。数据显示，中国的集团公司平均寿命只有7-8岁，成长企业平均寿命只有2岁。企业生存的最初10年是公司死亡率最高的时期。有40%的新建企业不到10年便夭折。 （五）突变是促使企业进化的重要方式 企业的生物性决定了企业将因外部和内部两种因素的作用而发生变化和发展。企业所处的外部环境具有波动性，对于大多数企业，适应环境成为基本的生存能力之一。企业需要不断变革，以适应环境。外部环境是促使企业变革的主要动力，当外部环境变化不足以推动变革，被动地等待会使企业损
36、失机会，就有必要人为地破坏现有平衡状态诱发变革。1. 产品、产业与企业的生命周期产品寿命周期产业寿命周期企业寿命周期生命力时间 企业的生命周期 投入期：市场调研、慎重决策 （经营的中心是管理，管理的中心是决策） 成长期：狠抓质量，塑造品牌 成熟期：技术研发，更新产品 衰退期：谨慎应对，适时转型 企业从衰退到消亡经历:反应迟钝(小-大)、盲目或错误行动(巨人集团)、危机、消亡四个阶段。 竞争与垄断：微软 对大多数企业来说，重点是第二、三阶段 产品更新(海尔设计市场) 技术创新 加强管理（海尔）（靓女先嫁理论） 品牌延伸（“不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里”） +海尔（洗衣机、冰箱、彩电、手机等）、
37、可口可乐(360亿)；娃哈哈(药-矿泉水) 企业并购（大-小、小-小；海尔-休克鱼）外因 跨地区协作（企业+政府；提升技术、扩大资本、共享人才、拓展市场、搜集信息）外因3.企业所有权形式与企业生命周期的关系企业所有权形式与企业生命周期的关系1)个人制企业的生命周期相对最短2)合伙制企业的生命周期相对较短3)公司制企业的生命周期理论上可能会无限长4.企业寿命周期结构 战略周期：战略调整 人员周期：决策、技术人员等 结构周期：组织结构调整 产品周期：投入、成长、成熟、衰退 设施周期：厂房、设备等战略周期结构周期人员周期企业寿命周期设施周期产品周期5.企业生命周期的调整企业生命周期的调整 形成阶段
38、内部合理化阶段 连续发展阶段 (扩充发展后)合理化阶段 企业（民营）：5年内为立足期；6-10年成长期；10-20年发展期；20-？跨国发展或衰退； 底特律破产相关内容。 视频：公司的力量创新先锋 第三章 产业组织：SCP分析框架市场结构（市场结构（Structure）市场行为（市场行为（Conduct）市场绩效（市场绩效（Performance）内容概要内容概要 第一节第一节 SCP分析框架简介分析框架简介 产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。关系。 产业组织理论研究的是产业内部各企业间资源配产业组织理论研究的是产业内部各企业间资源配置问
39、题，特别是从竞争状态的观点来说明产业内部企置问题，特别是从竞争状态的观点来说明产业内部企业间的资源配置是否合理。业间的资源配置是否合理。 一、竞争机制与资源配置效率一、竞争机制与资源配置效率 竞争是商品生产者之间进行经济实力较量和利益竞争是商品生产者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。争夺的一种关系。 竞争机制被西方古典经济学认为是对资本主义经竞争机制被西方古典经济学认为是对资本主义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式，它能济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。使有限的资源得到合理的配置。 自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系自由竞争的力量来自
40、于自发决定的价格体系。 亚当亚当斯密认为，通过斯密认为，通过“看不见的手看不见的手”的作用，的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经营不善、效率低下的生产者向时又不断地从经营不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。这样就能自然而然地效率更高的生产者转移。这样就能自然而然地达到资源在产业间和产
41、业内企业间的合理分配，达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。实现资源最优配置和经济福利的最大化。 因此长时间以来，许多西方经济学家认为，政因此长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动。政府作用及政策府不应过多地干预经济活动。政府作用及政策的制定，应着眼于如何维护正常的竞争秩序以的制定，应着眼于如何维护正常的竞争秩序以保证竞争机制的正常运行。只要市场接近于完保证竞争机制的正常运行。只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源最优配全竞争状态，就能自然而然地实现资源最优配置和经济福利的最大化。在他们看来，没有比置和经济福利的最大化。
42、在他们看来，没有比竞争机制再优越的市场组织形式了。竞争机制再优越的市场组织形式了。 微观经济学学过的知识微观经济学学过的知识 生产的标准化、专业化和简单化，直接有利于节约劳动、降低成本及提高产品质量和产量，又为开发和使用高效、专用的机械设备创造了条件，从而导致生产效率的提高和单位产品固定成本的下降，并且大大拓展了节约原材料和劳动力的空间。 管理费用和交易费用的节约。如单位销售费用的节约，大量购入原材料所导致的单位采购费用的节约，管理机构和管理人员的充分利用而导致的管理费用相对节约。 达到规模经济的企业，生存能力强于非规模经济企业。 二、规模经济、垄断与二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突马歇尔冲突
43、” 规模经济和技术创新一直被认为是促进现代经规模经济和技术创新一直被认为是促进现代经济增长的同等重要因素，也是大多数企业追求济增长的同等重要因素，也是大多数企业追求发展的不可替代的必然途径。发展的不可替代的必然途径。 规模经济性主要集中于大量生产和大量销售制规模经济性主要集中于大量生产和大量销售制度所带来的成本节约上。度所带来的成本节约上。 竞争必然使资源不断流向效率更高的企业，导致竞争必然使资源不断流向效率更高的企业，导致了生产的集中和企业规模的扩大，使垄断因素不了生产的集中和企业规模的扩大，使垄断因素不断加强。断加强。 马歇尔在分析规模经济成因时，发现了被后人称马歇尔在分析规模经济成因时，
44、发现了被后人称之为之为“马歇尔冲突马歇尔冲突”的矛盾，即大规模生产能力的矛盾，即大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断加强，而垄必然导致市场结构中的垄断因素不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。 马歇尔在与其夫人共著的马歇尔在与其夫人共著的产业经济学产业经济学一书中，第一一书中，
45、第一次把产业内部的结构定义为产业组织。次把产业内部的结构定义为产业组织。 如何维护竞争机制的作用，确保经济的活力，如何维护竞争机制的作用，确保经济的活力，同时又能发挥大规模生产的优势，即如何兼容同时又能发挥大规模生产的优势，即如何兼容竞争活力和规模经济性，就成为产业组织理论竞争活力和规模经济性，就成为产业组织理论研究中的一个中心课题。研究中的一个中心课题。三、三、SCP分析框架的形成分析框架的形成1、1940年克拉克提出有效竞争概念。年克拉克提出有效竞争概念。 所谓有效竞争（所谓有效竞争（workable competition ），就），就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作是既有利于维
46、护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。协调两者关系的主要手段。 但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和实现但是克拉克没有解决有效竞争评估标准和实现条件，后来，许多产业组织者对有效竞争的定条件，后来，许多产业组织者对有效竞争的定义和实现条件进行了比较深入的研究。义和实现条件进行了比较深入的研究。 2、比较完整的产业组织理论体系在、比较完整的产业组织理论体系在20世纪世纪30年代以后，在美国以哈佛大学为中心形成的。年代以后，在美国以哈佛大学为中心形成的。 1938年，梅森（年，梅森（E. S. Mason）
47、和贝恩（）和贝恩（J. S. Bain）等人在哈佛大学建立了一个产业组织研）等人在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。究小组。 梅森将有效竞争标准归纳为两类：一类将能够梅森将有效竞争标准归纳为两类：一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归为市场维护有效竞争的市场结构的形成条件归为市场结构标准；另一类将从市场绩效角度来判断竞结构标准；另一类将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效标准。这就是有效争有效的标准归为市场绩效标准。这就是有效竞争标准二分法。竞争标准二分法。 之后，一些经济学家将有效竞争标准从二分法之后，一些经济学家将有效竞争标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为
48、标扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。准和市场绩效标准。（1）有效竞争的市场结构标准：）有效竞争的市场结构标准： 集中度不太高；集中度不太高； 市场进入容易；市场进入容易； 没有极端的产品差别化。没有极端的产品差别化。（2）有效竞争的市场行为标准：）有效竞争的市场行为标准： 对于价格没有共谋；对于价格没有共谋； 对于产品没有共谋；对于产品没有共谋； 对竞争者没有压制政策。对竞争者没有压制政策。（3）有效竞争的市场绩效标准：）有效竞争的市场绩效标准： 存在不断改进产品和生产过程的压力；存在不断改进产品和生产过程的压力； 随成本大幅下降，价格能向下调整；随成本大幅下降，价格能
49、向下调整； 企业与产业处于适宜规模；企业与产业处于适宜规模； 销售费用在总费用中比重不存在过高现象；销售费用在总费用中比重不存在过高现象； 不存在长期的过剩生产能力。不存在长期的过剩生产能力。方法标准评价方法标准评价缺陷缺陷 三分法标准存在不少缺陷，如市场结构标准基本只是三分法标准存在不少缺陷，如市场结构标准基本只是放宽了完全竞争市场的形成条件，放宽了完全竞争市场的形成条件，“不太高不太高”这类的这类的标准尺度也都是一些含糊不清的表述。标准尺度也都是一些含糊不清的表述。三方面作用三方面作用 不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。
50、定的出发点。 注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准,使理论研使理论研究和政策制定有了坚实基础。究和政策制定有了坚实基础。 有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。析。u哈佛学派的哈佛学派的SCP分析框架分析框架 按照三分法标准，哈佛学派构造了按照三分法标准，哈佛学派构造了“市场结构市场结构（Structure）市场行为（市场行为（Conduct） 市市场绩效（场绩效（Performance）”的分析框架。的分析框架。 产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三产业组织理论由市场结构、市场行为、市场
