1、RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则RBA6.0RBA6.0版标准资料版标准资料RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & Confidential责任商业联盟行为准则 责任商业联盟（Responsible Business Alliance，简称 RBA）（前身为电子业公民盟（Electronic Industry Citizenship Coalition，简称 EICC）行为准则为电子业或以电子为主要组成部份的行业及其供应链制定一套规范，从而确保工作环境的安全工人受到尊重并富有尊严商业营运合乎环保性质并遵守道德操守。 所有设计、销售、制造，或为生产
2、电子产品提供商品和服务的机构都被本准则视之为电子业的一部份，即本准则的目标对象。电子业的任何一家企业都可以自愿采用本准则，并相应应用到其供应链和外包商中，包括提供合同工的供货商。 要采用本准则并成为其中的参与者（下称参与者），企业应当作出支持本准则的声明，并按照此提出的管理体系积极贯彻本准则及其规范。 参与者必须在其整个供应链中倡议采用本准则。至少，参与者需要要求其下一级供货商认同并落实执行本准则。 企业采用本准则的基本原则为其所有商业经营活动都必须完全遵守其经营所在国家的法、法例及法规。1本准则鼓励参与者在遵守法以外更进一步，积极利用国际公认的标准推动社会和环境责任以及商业道德。本准则根据联
3、合国企业和人权指导原则（UN Guiding Principles on Business and Human Rights），其中的规条引申自不同关键性国际人权标准，包括国际劳工组织（ILO）的工作基本原则与权利宣言（Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work）和世界人权宣言（UN Universal Declaration of Human Rights）。 1本准则无意为第三方（包括工人在内）争取新的、额外的权。 RBA 承诺定期收集利益相关者的反馈，实施和持续发展行为准则。 本准则由五个部分组成。A、B和C 部分分别
4、概述劳工、健康与安全，以及环境的标准。D 部分提供有关商业道德的标准；E 部分概述能够贯彻本准则的合宜管理体系所需的要素。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & Confidential什么是什么是 RBA 责任商业联盟行为准则责任商业联盟行为准则 6.0 版（旧称：版（旧称：EICC）？）？RBA 责任商业联盟行为准则 6.0 版（Code of Conduct - Responsible Business Alliance,RBA Version 6.0），更名前称之为 EICC，RBA 责任商业联盟行为准则每3年进行一次审查，以确保其与成员在其供应链中可能
5、面临的国际规范和问题的相关性。RBA 责任商业联盟行为准则包含5大范畴：u 劳工（labor）u 健康与安全（Health & Safety）u 环境（Environmental）u 伦理规范（Ethics）u 管理系统（Management System） 但合计检验细项达数百项以上。2004年，美国电子业龙头IBM、Dell与HP等全球电子业跨国集团，为了善尽企业社会责任(Corporate Social Responsibility，CSR)，自发性的制定行为准则。RBA 责任商业联盟行为准则约束对象除了自身企业之外，也涵盖了整个产品供应链的各个卫星制造商。所谓卫星制造厂商包括原始设备制
6、造商（Original Equipment Manufacturing，OEM）、原始设计制造商（Own Designing & Manufacturing，ODM）以及电子制造服务(EMS)公司。RBA 责任商业联盟行为准则自发布以后历经7次修改，现行的版本是 RBA 责任商业联盟行为准则 6.0 版（Code of Conduct - Responsible Business Alliance,RBA Version 6.0）。2017年10月17日，EICC 电子行业公民联盟 (Electronic Industry Citizenship Coalition) 宣布组织品牌重塑并更名为
7、责任商业联盟( Responsible Business Alliance, RBA)，此次变动反映了 EICC对全球产业影响范围的成长。此次的组织品牌重塑为 RBA 责任商业联盟，代表下一阶段的开端。同时，RBA 责任商业联盟行为准则 6.0 版也可以被视为全球电子产品供应链的人权、环境与道德的行为规范，高度呼应联合国企业与人权指导原则(UN Guiding Principles on Business and Human Rights) 、国际劳工组织的工作基本原则与权利宣言 (Declaration on Fundamental Principles and Rights at Work
8、) 与 世界人权宣言 (UN Universal Declaration of Human Rights) 等指标型国际人权标准。EICC 自品牌更名为自品牌更名为 RBA 责任商业联盟后，在短时间内随即发布行为准则责任商业联盟后，在短时间内随即发布行为准则(Cod of Conduct)与与VAP(Validated Assessment Process) 6.0版本。版本。RBA行为准则与行为准则与 VAP 6.0版两者皆将在版两者皆将在2018/1/1正式生效，取代正式生效，取代 EICC 5.1.1版本。版本。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & Con
9、fidential 参与者应根据国际社会公认的准则，承诺维护劳工的人权，并尊重他们。这适用于所有劳工，包括临时工、移民工、学生、合约劳工、直接雇员以及任何其他类型的劳工。本准则编写时参考附录中出的公认标准，而这些标准同时亦是一种有用的额外信息来源。 劳工标准： 1）自由选择职业 禁止使用强逼、担保（包括抵债）或用约束缚的工、非自愿或剥削性监狱工、奴役或贩卖的人口。这包括使用恐吓、强迫、威胁、绑架或诈骗手段运送、窝藏、招募、调配或接收的劳工或取得的服务。除了禁止对劳工出入工作场所作出不合理限制外，也不应无理地约束劳工在工作场所内的行动自由。在招聘程序中，必须在劳工离开原本的国家前，为他们提供其母
10、语书写的雇佣协议，而该协议里需列明雇佣条款及条件；而在抵达接收国家后，该雇佣协议不得有任何替换或更改，除非有关更改是为了符合当地法律的要求和提供相同或更佳条款而作出则例外。所有工作应当是自愿的，劳工拥有随时自由离职或终止雇佣关系的权。雇主或中介人不得扣留或以其他方式毁坏、隐藏、没收或拒绝雇员取用其身份证或出入境证件，如政府颁发的身份证明、护照或工作许可证，惟法律要求雇主持有其雇员的工作许可证则例外。雇主或中介人不得要求劳工缴付招聘费用或其他与其聘用相关的费用。如发现劳工须缴付任何该等费用，该等费用须交还予有关劳工。 A. 劳工劳工 A. 劳工劳工 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为
11、准则Private & Confidential 2） 青年劳工 不得在任何制造工序中使用童工。童工指雇佣任何未满 15 岁、或未达强迫教育年龄、或该国家/地区最低就业龄的人士（三项中取其指定年龄最大的一项）。符合所有法例与法规的合法职场学习计划则在此。未满 18 岁的劳工（青年劳工）不得从事可能会危及其健康或安全的工作，包括夜间值勤或加班。参与者应当透过适当地保管学生记录、严格审核教育合作伙伴、和按照适用的法例与法规保障学生的权利，从而确保对学生劳工的管理得当。参与者应当提供适当的支持和训练予所有学生劳工。如果没有当地法律规管，学生劳工、实习生和学徒的薪资水平应最少与从事相同或相似工作的其他
12、入门级员工相等。 3） 工时 根据有关的商业实践研究，生产力低、职员流动率上升以及受伤和患病情况的增多与劳工的疲劳度有显著的关连。因此，工作时数不应超过当地法律规定的最大限度。此外，每周的工作时数不应超过 60 小时（包括加班），紧急或特殊情况除外。每七天应当允许劳工至少休息一天。 A. 劳工劳工 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & Confidential4） 工资与福利 支付给劳工的工资应当符合所有相关的薪酬法律，包括有关最低工资、超时加班和法定福利的法律。根据当地法的规例，劳工的加班工资应高于常规时薪水平。禁止以扣除工资作为纪处分的手段。在每个支薪周期，
13、应及时为劳工提供简明的工资单据，内含充足的数据证实支付给劳工的薪酬准确无误。必须按照当地法律聘用临时工、派遣员和外判工人。 5） 人道的待遇 避免苛刻和非人地道对待员工，包括任何形式的性骚扰、性侵犯、体罚、精神或身体压逼或是口头辱骂；也得威胁进任何此类为。有关的纪政策及程序必须有清晰的定义，并向员工清楚地传达。 A. 劳工劳工 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialA. 劳工劳工 6） 不歧视 参与者应承诺员工免受骚扰以及非法歧视。公司得因人种、肤色、龄、性别、性倾向、性别认同及表现、种族或民族、残疾、怀孕、信仰、政治立场、团体背景、退伍
14、军人身份、受保护的基因资料或婚姻状况等在招聘及实际工作中歧视员工，如因此而影响工资、晋升、奖励和受训机会等。应为员工提供适当的场所进行宗教活动。此外，得让员工或准员工接受带有歧视性的医学检验或身体检查。 7） 自由结社 根据当地法律，参与者应当尊重所有员工组织和参与他们所选择的工会、集体谈判和参加和平集会的权利，同时也应尊重员工回避这类活动的权利。员工和或他们的代表应当能够在用担心歧视、报复、威胁或骚扰的情况下，公开地就工作条件和管理方法与管理层沟通以及分享其想法和忧虑。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialB. 健康與安全健康與安全
15、B. 健康与安全 参与者应意识到除尽减少与工作相关的伤病发生率外，安全、健康的工作环境有助提高产品和服务的质素、生产的稳定性以及员工的忠诚度和士气。参与者也应意识到持续地在员工投入和教育是辨识和解决工作场所内健康与安全问题的关键。 本准则在起草时参考公认的管理体系（如 OHSAS 18001 和国际劳工组织职业安全健康管理系统指引），此体系亦是有用的额外信息来源。 安全与健康标准： 1） 职业安全 应透过适当的设计、工程和行政管制、防护保养和安全操作程序（包括上锁挂牌程序）和持续性的安全知识培训来识别和评估以及控制工作场的安全隐患（如化学、电力和其他能源、火灾、运载工具和跌倒危险或事故），以免
16、危及职工。无法透过上述方法有效控制危险源，应为员工提供适当的、保养良好的个人防护装备以及有关这些危险事故和相关风险的教材。亦必须采取合理的措施，从而让怀孕的妇女哺乳期女性远离存在高度危险的工作环境、消除或减少怀孕的妇女和哺乳期女性所承受的任何职业健康和安全风险（包括与其工作分派相关的），以及为哺乳其女性提供合理的场所。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialB. 健康與安全健康與安全 2） 应急准备 应确认和评估潜在的紧急情况和事件，并通过实施应急方案和应变程序来将其影响到最低，包括：紧急报告、员工通告和疏散程序、员工培训和演习、适当的火
17、警侦测和灭火设备、畅通无阻的出口以及充足的疏散设施和恢复计划。这些方案和程序应着重尽量减低对生命、环境和财产的危害。 3） 工伤和职业病 应当制定程序和体系来预防、管理、追踪和报告工伤和职业病，包括以下规定：鼓励员工报告；归类和记录工伤和职业病案；提供必要的治疗；调查案并执行纠正措施以杜绝类似情况；协助员工返回工作岗位。 4） 工业卫生 应当根据管控层级识别、评估并控制因接触制化学、生物以及物理作用剂给员工带来的影响。透过适当设计、工程和行政控制消除或控制潜在危险。如这些措施无法有效预防危害，应当为员工提供和使用适当、妥善维护的个人防护装备。防护计划须包括有关这些危险相关风险的教材。 RBA
18、6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialB. 健康與安全健康與安全 5） 体力劳动工作 应当识别、评估并控制从事体力劳动工作给员工带来的影响，包括以人力搬运物料或重复提举重物、长时间站和高重复性或高强度的组装工作。 6） 机器防护 应当评估生产设备或其他类型机器的安全隐患。为预防机器对职工可能造成的伤害，应当提供和正确地维护物理防护装置、连锁装置以及屏障。 7） 公共卫生和食宿 应当为员工提供干净的洗手间设施、清洁的饮用水、以及卫生的煮食用具、食物储存设施和餐具。参与者或劳工中介人提供的员工宿舍应当保持干净、安全，并提供适当的紧急出口、洗浴热水、充
19、足的照明供暖和通风设备、独立安全的场所以供储存个人和贵重物品以及适当且出入方便的私人空间。8） 健康与安全沟通 参与者应当为员工提供以其使用的语言或其能够明白的语言进行的适当职业健康和安全数据和训练，以识别员工面对的所有工作场所危险情况，包括但不限于机械、电力、学、火灾和物理危害。在工作场所的显眼处张贴健康与安全相关数据，或将有关数据放在员工可识别和易于接触的位置。在开始工作前及之后定期提供训练予所有员工。应当鼓励员工提高安全意识 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialC. 環境環境C. 环境 参与者承认环境保护责任是生产世界一流产品不可
20、或缺的一部份。在制造作业过程中，应尽减少对小区、环境和自然资源造成的良影响，同时保障公众的健康和安全。本准则在起草时参考公认的管理体系（如 ISO 14001 和生态管理及审核体系（Eco Management and Audit System，EMAS），此体系亦是有用的额外信息来源。 环境标准： 1） 环境许可和报告 应获取所有必需的环境许可证（如排放监控）、批准和登记文件，亦要对之进维护并时常新，以及遵守许可证的操作和报告要求。 2） 预防污染和节约资源 应在源头上或透过实践（如增设污染控制设备；改良生产、维修和设施程序；或其他方法）尽减少或杜绝排出和排放污染物以及产生废物。应节约或透过
21、实践（如改良生产、维修和设施程序、替换材、再用、节约、回收或其他方法）节约自然资源（包括水、化石燃料、矿物和原始森林产品）的耗费。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialC. 環境環境3） 有害物质 应当识别、卷标和管理对人类或环境造成危害的化学物质及其他物质，从而确保这些物质得以安全地处、运送、储存、使用、回收或再用及弃置。 4） 固体废物 参与者应实施系统性的措施来识别、管理、减少和负责任地弃置或回收固体废物（无害的）。 5） 废气排放 在排放营运过程中产生的挥发性有机化学物质、气雾剂、腐蚀性物质、微、耗蚀臭氧层化学物品以及燃烧副产品
22、前，应当按照要求对其进行分类、例行监察、控制和处。参与者也应当对废气排放管制系统的性能进行例行监察。 6） 材料控制 参与者应当遵守所有适用法法规和客户要求，禁止或限制在产品和制造过程中纳入特定物质（包括回收和弃置标签）。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialC. 環境環境7） 水资源管理 参与者应当实施水管理计划，以记录、分类和监察水资源、使用和排放；寻求机会节约用水；以及控制污染渠道。所有污水在排放或弃置前，应当按照要求对其进行分类、监察、控制和处理。参与者应当对污水处理和控制系统的性能进行例行监察以确保达致最佳性能和符合监管规例。
23、 8） 能源消耗和温室气体排放 应当追踪及记录工作场所内和或企业层面的能源消耗和所有相关范围 1 和 2 温室气体排放。参与者应当寻求具成本效益的方法来改善能源利用效率和尽量减少能源消耗和温室气体排放。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialD. 道德規範道德規範 D. 道德規範 為社會責任並在市場上取得成功，參與者及其代理商必須謹守最高的道德標準，包括： 1） 誠信經營 在所有商業互動關係中都應謹守最高的誠信標準。與者應採取零容忍政策來禁止任何形式的賄賂、貪污、敲詐和挪用公款。 2） 無正當收益 得承諾、提供、批准、給予或收受賄賂或其他
24、形式的正當收益。此禁令包括承諾、提供、批准、給予或收受任何有價之物（無論是直接還是透過第三方間接地進行），以期獲得或保留業務、將業務轉讓他人或獲取不正當收益。應推監控和強制執行程序以確保符合反腐敗法的要求。 3） 資訊公開 所有的業務來往應具透明度，並準確地記錄在參與者的賬簿和商業記錄上。應當按照適用法規和普遍的業慣公開有關參與勞工、健康與安全、環保活動、商業活動、組織架構、財務狀況和業績的資料。不得偽造記錄或虛報供應鏈的狀況或慣例。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialD. 道德規範道德規範 4） 知識產權 應當尊重知識產權；須以保護
25、知識產權的方法傳遞技術和生產知識；並必須保護客戶和供應商的資料。 5） 公平交、廣告和競爭 應謹守公平交、廣告和競爭標準。 6） 身份保護及防止報復 除非受法律禁止，參與者應當制定程序來保護供應商和員工檢舉者，並確保其身份的機密性2和匿名性。參與者也應制定溝通程序，讓員工可以表達他們的疑慮，而不用害怕遭到報復。 檢舉者的定義：任何揭公司員工、主管或公務員和政府機構的正當為者。 7） 負責任地採購礦物 參與者應當制定政策來合理地確保他們製造的產品中所含有的鉭、錫、鎢和黃金不會直接或間接地資助或有利剛果民主共和國及其鄰國內嚴重侵犯人權的犯罪武裝團體。參與者應對這些礦物的採購和產銷監管鏈進行嚴格的審
26、核，並在客戶查詢時提供有關審核標準的資料。 8） 私隱 參與者承諾合理地保護任何與其有業務來往者（包括供應商、客戶、消費者和員工）的個人資料和私隱。參與者應當在收集、儲存、處理、傳播和分享個人資料時遵守私隱和資料安全法律及監管要求。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialE. 管理體系管理體系 E. 管理體系 參與者應採用或建範圍與本準則內容相關的管理體系。在設計該管理體系時，應確保：（a）符合與參與者營運和產品相關的適用法例、法規及客戶要求；（b）符合本準則；以及（c）識別並減輕與本準則有關的經營風險。管理體系也應當推動持續改進。 該管
27、理體系應包含以下要素： 1） 公司承企業的社會及環境責任政策聲明應確定參與者對守法以及持續改進的承諾，並由行政管理層簽署，並以當地語言張貼於工作場所內。 2） 管理職責與責任 參與者應明確指定高級主管和公司代表來負責保證管理體系和相關計劃的實施。高級管理層應定期檢查管理體系的運作情況。 3） 法和客戶要求 制定程序識別、監察並理解適用的法法規和客戶要求（包括本準則的要求）。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialE. 管理體系管理體系 4） 風險評估和風險管理 制定程序識別與參與者經營相關的守法3、環境、健康與安全以及工活動及道德風險。評
28、定每項風險的級別，實施適當的程序和實質管制來控制已識別的風險和確保遵行監管規例 生產區域、倉庫和儲存設施、廠房工作場所支援設備、實驗室和測試區域、衛生設施（浴室）、廚房食堂和員工住房宿舍都應納入環境健康與安全風險評估的範圍內。 5） 改進目標 應制定書面績效目標、指標和實施計劃來提高參與者的社會和環境責任績效，包括對參與者為達成這些目標所取得的成效進定期審核。 6） 培訓 應為管理層及員工制定培訓計劃，從而實施參與者的政策、程序及改進目標，同時滿足適用之法例與法規的要求。7） 溝通 制定程序將參與者的政策、實踐、預期和績效清晰準確地傳達給員工、供應商和客戶。 RBA 6.0版（2018年）责任
29、商业联盟行为准则Private & ConfidentialE. 管理體系管理體系 8） 員工意見、參與和申訴 制定持續可行的程序（包括有效的申訴機制）以評估員工對本準則所涵蓋之實踐或違反情況和條件的認知度，並獲取員工在這方面的意見，從而推動持續改進。 9） 審核與評估 定期進自我評估，從而確保符合法例與法規的要求、本準則內容以及客戶合約中與社會與環境責任相關要求。 10） 糾正措施 制定程序以確保能及時糾正在內外部的評估、檢查、調查和審核中所發現的足之處。 11） 文檔和記建並保文檔和記錄，從而確保符合監管規例與公司的要求，同時應保障私隱的機密性。 12） 供應商的責任 制定程序來將本準則的
30、要求傳達給供應商，並監管供應商對本準則的遵行情況。 。 RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialRBA 责任商业联盟行为准则责任商业联盟行为准则 6.0 版（旧称：版（旧称：EICC） 专有名词解释专有名词解释 导入RBA 责任商业联盟行为准则 6.0 版（Code of Conduct - Responsible Business Alliance,RBA Version 6.0）验厂时，厘清以下专有名词的概念，将有助于验厂准备。 SAQ 供货商自我评估问卷（Self-Assessment Questionnaire，简称SAQ）：在风险
31、评估过程呈现中高风险的供货商，应要求他们填写GeSI 供货商自我评估问卷（Self-Assessment Questionnaire，简称 SAQ）。SAQ共有4大内容，包括劳工、健康安全、道德与环境等4大面向进行自我评估，作为管理供货商社会及环境责任风险的基础。 VAP 有效性稽核程序（Validated audit process，简称 VAP）：这是外部查验的过程。也就是除了供货商自己执行内部稽核之外，更安排了第三方验证机构，例如 SGS / Intertek / BSI ，前往供货商制造执行现场稽核。例如现场检查操作人员是否正确配戴安全护具、或机器是否装置防呆功能以防割伤等。 VAR
32、有效性稽核报告（Validated Audit Report，简称 VAR）：经过验证机构 SGS / Intertek / BSI ，前往供货商制造执行现场稽核之后，所核发的那份报告书，就称之为有效性稽核报告（Validated Audit Report，简称VAR）。 CAR 被稽核的供货商，提出改善预防报告（Corrective Action Report，简称 CAR）。制造商收到 VAR 30 天内，必须依据稽核发现事项，提出书面的改善及预防报告，由工厂的稽核管理人员进行书面审核，并于次年的现场稽核进行确认。 EICC-ON 平台：EICC-ON是由EICC官方所建立的一个网站，提供
33、给全球EICC会员了解VAR报告内容。 CMA 由受审单位的客户监督的稽核 (Customer Managed Audit)。 AMA 由受审单位自行监督的稽核 (Auditee Managed Audit)。RBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & Confidential参考 在起草本准则的过程中使用以下标准，这些标准可用作有用的额外信息来源。每位参与者可以支持或不支持以下标准。 Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act http:/www.sec.gov/about/laws/walls
34、treetreform-cpa.pdf Eco Management & Audit System http:/ec.europa.eu/environment/emas/index_en.htm Ethical Trading Initiative www.ethicaltrade.org/ ILO Code of Practice in Safety and Health www.ilo.org/public/english/protection/safework/cops/english/download/e000013.pdf ILO International Labor Stand
35、ards www.ilo.org/public/english/standards/norm/whatare/fundam/index.htm ISO 14001 www.iso.org National Fire Protection Association www.nfpa.org/catalog/home/AboutNFPA/index.asp 经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南http:/www.oecd.org/corporate/mne/mining.htm OECD Guidelines for Multinational Enter
36、prises http:/www.oecd.org/investment/mne/1903291.pdf OHSAS 18001 http:/ Universal Declaration of Human Rights www.un.org/Overview/rights.html United Nations Convention Against Corruption https:/www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/ United Nations Global Compact www.unglobalcompact.org United States Federal Acquisition Regulation www.acquisition.gov/far/ SA 8000 http:/www.sa-intl.org/index.cfm?fuseaction=Page.ViewPage&PageID=937 Social Accountability International (SAI) www.sa-intl.oRBA 6.0版（2018年）责任商业联盟行为准则Private & ConfidentialThank you
