1、1第三章第三章 研究问题的识别与文献回顾研究问题的识别与文献回顾南京审计学院管理学院顾远东 博士/副教授 提出一个问题比解决一个问题更重要。提出一个问题比解决一个问题更重要。爱因斯坦爱因斯坦 管理学研究者的任务不是解答问题，管理学研究者的任务不是解答问题，而是提出问题。而是提出问题。彼得彼得德鲁克德鲁克 一流学者发现问题，二流学者解决一流学者发现问题，二流学者解决问题，三流学者缝缝补补。问题，三流学者缝缝补补。3第一节 研究问题概述一、研究问题的概念一、研究问题的概念o 研究问题是需要通过科学质询科学质询的方式回答的、能够产生特定知识产生特定知识的问题。o 发现问题是研究的起点。发现问题是研究
2、的起点。o 问题的提出不仅能够指导研究的方向，而且能够决定研究的结果。如关于个体的决策：1. “个体应该如何决策以达到利益最大化？”建立理性模型2. “个体究竟是如何进行决策的？”个体决策过程分析科学研究问题的特征o 研究问题具有以下五个特征（刘军，2008）：1. 科学性科学性：增加知识和发展理论2. 实践性：实践性：应用价值或潜在的应用价值3. 可解答性：可解答性：科学研究条件能够解答4. 明确性：明确性：清晰而明确的术语5. 客观性：客观性：价值中立科学问题空间科学问题空间人类科学知识人类科学知识个人问题空间个人问题空间个人科学知识个人学习空间个人学习空间个人科学问题空间个人科学问题空间
3、6“好的”研究问题的标志(米勒&萨尔金德 ,2004）1.问题是否涉及一些基本概念？这种问题所产生的知识是不是累积的，并建立在一种现存的知识整体基础上？2.对研究问题的探究将会得到一种对某些理论规律的检验吗？3.研究问题允许对所包括的变量进行仔细的说明，同时可以采用最精确的和最合适的方法吗？7“好的”研究问题的标志(米勒&萨尔金德 ,2004）4.对研究问题的探究将会通过发现、发展或改进实践的工具、技术或方法得到一种对方法论的贡献吗？5.这个单一的研究整合到一个计划好的相关研究中，将产生比整合前所获得的那些结果更有意义的结果吗？6.研究问题将对其他研究者的训练提供机会吗？8不好的研究问题o 无
4、法经验检定无法经验检定、非科学的问题非科学的问题：死刑是正确的吗?o 一般性的研究主题一般性的研究主题，不是研究问题不是研究问题：如何激励员工？o 是组变量，不是研究问题是组变量，不是研究问题：变革型领导与心理契约o 太过模糊、模棱两可的问题太过模糊、模棱两可的问题：我们可以做些什么来防止员工离职。9二、研究问题的分类o 概括性问题和特殊性问题o 差异性问题和过程性问题o 意义类问题和情境类问题o 描述性问题、解释性问题、理论性问题、推论性问题和评价性问题o 比较性问题o 因果性问题10第二节 研究问题的发掘 所有的研究都是从某种具体的思想从某种具体的思想开始，这些思想有时是规范的假设规范的假
5、设，有时是研究者个人的直觉个人的直觉，有时则仅仅只是偶然的思想火偶然的思想火花花（风笑天，2002）11一、研究问题的来源一、研究问题的来源问题方向问题方向具体来源具体来源理论本身蕴理论本身蕴涵涵的问题的问题1、理论本身应该不断趋向完整2、理论体系内部是一致的、统一的3、理论应该具有普适性和逻辑简单性实践活动产实践活动产生生的问题的问题1、个体的经验事实或观察到的事实，以及社会发展中涌现的新现象和新问题之间的联系及其统一的解释2、社会需要理论与实践理论与实践的的交互作用交互作用1、理论与经验事实之间的矛盾2、理论对现象的解释与指导实践时的矛盾或需要3、通过实践对理论的检验中出现的各种问题4、针
6、对理论的具体应用条件5、个人过去的研究12实践指南o 个人的观察和深度思考o 个人对研究的专注热情o 阅读文献o 与他人交流13二、发掘研究问题的策略（一）归纳演绎法（一）归纳演绎法n 归纳法n 演绎法（二）文献法（二）文献法n 类比法n 分析法n 综合法n 修改法14实践指南1. 文献综述法：文献综述法：找出现有文献中存在的“黑洞”。2. 模型建构法：模型建构法：以简洁直观的方式提炼出关系系统的局部或全貌。3. 条件变换法：条件变换法：具体应用的范围和条件。4. 重复验证法：重复验证法：采用不同的范式、视角或方法重新验证已有的问题。15第三节 研究问题的确定一、选题的标准一、选题的标准n 重
7、要性：重要性：具有意义和价值n 创造性：创造性：具有自己独特的地方n 可行性：可行性：具备进行或完成某项研究的主客观条件n 合适性：合适性：符合研究者个人特点（兴趣、熟悉程度、资源条件的匹配等）16二、研究主题的确立What Interests Me PersonallyWhat is ResearchableWhat Interests the Field17寻求你合适的研究路径（Eric Abrahamson）18只有当你达到一定高度后，才能另辟蹊径，19可先沿着前人的跑道起飞20很多学者只是围绕一个学术空间转圈21一定要飞向自己认定的方向，避开拥挤的区域 22努力找准自己的航道起飞23但
8、是一定要留在人们的视野范围内24总有一天你会被注意到的25实践指南：毕业论文选题o 一般选题的途径（米勒&萨尔金德 ，2004） ：1. 从你选修的核心课程中识别有兴趣的主题；2. 从课程论文中获得灵感；3. 考虑自己的经历、个性特征以及素质，比如你在潜在的专业发展和未来的职业兴趣；4. 参加讨论班、报告会、专业会议；5. 仔细考察其他人（尤其是高年级同学）的研究（选题、步骤、条件、工作）；6. 在你自己感兴趣的方面进行小的研究；7. 与老师讨论可能的主题，如某一领域似乎“没被”考察的选题、文献等。26三、选题流程确定广泛研究领域确定广泛研究领域导师同意导师同意选择主题选择主题研究可行研究可行
9、价值？价值？预算预算范围规模范围规模选择主题选择主题修改主题？修改主题？是是否否是是是是是是是是是是否否否否否否否否27四、确定研究问题1. 选择合适的问题类型2. 问题界定3. 问题表述28实践指南：如何将一般问题转化为研究课题o 化大为小，化抽象为具体o 化问题为研究变量和假设o 化问题为研究设计n 用定性方法研究全新的课题和变量n 用实验法研究具有因果关系的假设n 用问卷研究方法调查法来检验相关性假设29第四节 文献回顾一、研究综述及其意义一、研究综述及其意义（一）概念n 所谓研究综述，是指一个系统地识别识别、寻找寻找、考考察察和总结总结那些与研究有关文献的过程。n 研究综述是科学研究的
10、基本前提之一。（二）文献综述的意义1. 知识的获取知识的获取n掌握研究领导的历史和现状水平，学习和借鉴前人的研究成果，从而丰富自己的研究内容；丰富自己的研究内容；n熟悉其他研究者在进行相关研究时所采取的方法方法。2. 聚焦研究问题聚焦研究问题n深入认识自己所选择的研究问题，使问题更加聚焦，视角更加独特视角更加独特，从而显示自己的研究特色。3. 站在研究的前沿上站在研究的前沿上n 避免重复避免重复研究；使自己的研究研究更深入深入。3031二、文献资料的检索（一）资料的类型o 定量资料与定性资料定量资料与定性资料n 定量资料是可以用数字化数字化或统计化统计化表示的资料n 定性资料是用以表示事物“性
11、质性质”方面的信息o 原始资料与二手资料原始资料与二手资料n 原始资料研究者亲自搜集的信息。n 二手资料是从其他研究者资料之上形成的。使用二手资料需要进行必要的评估32（二）文献检索1、文献检索的过程和原则2、文献检索时思想的组织和目标的设定3、寻找最佳来源的资料4、文献的选择331、文献检索的过程和原则o 初期重广度，泛化定位o 中期重深度，属领域分析o 后期重检验，是研究的具体定位o 文献报告的写作：组织笔记和撰写研究计划感兴趣的现象或问题领域感兴趣的现象或问题领域较广泛地查阅相关文献较广泛地查阅相关文献初步确定研究问题初步确定研究问题进一步查阅更为专门的文献进一步查阅更为专门的文献进一步
12、明确研究问题进一步明确研究问题查阅近期专题重要文献查阅近期专题重要文献342、文献检索时思想的组织和目标的设定 利用研究计划指导做笔记 把主要想法列出来以设立笔记的方向 对标题和次标题进行排列 通过提问的方式确定重点 利用发展的模式设定目标 利用跨学科的方法来描述思想 用论点指明研究方向353、寻找最佳来源的资料 向导师咨询 利用最近资料来源 利用期刊和杂志 利用学术著作、商业著作和百科全书 针对作者进行阅读 建立一个引用检索 书评，综述性文章364、文献的选择o 根据文献的相似性文献的相似性o 根据发表的时间发表的时间o 根据研究者研究者在该领域中的学术影响来选择37三、研究综述的撰写（一）文献的阅读和整理1. 决定是否阅读资料的全部2. 对资料的反应3. 文献的整理38（二）研究综述的行文组织1. 前言部分2. 主题部分o时间顺序法o按照不同学派、不同观点进行叙述o按照地区进行划分3. 总结部分o以往研究的成果与贡献成果与贡献o以往研究的空白之处空白之处o研究方式、方法乃至内容上的不足：谦虚谦虚o未来研究趋势未来研究趋势39谢谢大家！
