1、第五章第五章 研究设计研究设计南京审计学院管理学院顾远东 博士/副教授引子o 严格的研究设计保证了可靠的研究结论严格的研究设计保证了可靠的研究结论。一个好的研究设计能够使研究者在现有的资源和技术条件下发现“新知识”（或达到预期目的）的概率最大化。o 好的研究设计可以将研究涉及的变量变量纳入一个清晰连贯的体系体系，以此回答研究者提出的问题（Daft,1983）。o 不同的研究方法从研究设计的角度并无优劣之分无优劣之分，不同的研究方法可为不同的研究问题提供解答。第一节 研究设计概述一、什么是研究设计一、什么是研究设计o 研究设计是指科学研究的规划、计划、程序，用以指导整个研究的具体方案。是一项研究
2、的起点起点。o 研究设计的核心核心在于完成一项研究时，总体总体逻辑是否清楚，构成研究项目的各部分之间逻辑是否清楚，构成研究项目的各部分之间联系是否清晰联系是否清晰（Royer & Zarlowski,2001）。研究设计的过程图：研究设计的过程（图：研究设计的过程（Royer & Zarlowski，2001)第一步：确定研究主题第一步：确定研究主题第二步：文献回顾和探索性访谈第二步：文献回顾和探索性访谈第三步：定义研究问题第三步：定义研究问题第四步：进行研究假设第四步：进行研究假设中间阶段：前测试中间阶段：前测试第五步：收集数据第五步：收集数据第六步：分析数据第六步：分析数据第七步：结果报告
3、第七步：结果报告二、研究设计中的5W1H1. Why2. Who3. What4. How5. When6. Where第二节 研究设计中的关键点一、研究目的一、研究目的二、研究情境二、研究情境三、研究层次三、研究层次四、研究方法四、研究方法五、时间维度五、时间维度一、研究目的一、研究目的o探索性研究o描述性研究o解释性研究o针对新的主题或现象而进行的初次摸索工作。通过初步的考察，获得初步的印象和感性认识，以了解并熟悉该现象，获得新观点，并为今后更周密、深入的研究提供基础与方向。一般在对某些问題缺乏明确观点时使用，是大部分研究的第一阶段。o探索性研究的作用：1. 对所研究现象或问题及特征的明确
4、定义，形成初始命题或假设2. 探讨对某主题进行细致、系统性研究的可行性3. 发展后续研究中需要使用的方法探索性研究描述性研究o 较正式化及结构化（严格的随机抽样原则），有明确的研究问题及研究假设。o 研究目标n 描述某种管理现象或总体的某些特征n 描述总体在某些特征上的分布情况n 探索不同变量之间的相关性解释性研究o 解释性研究是企图探测一个变量对另一个变量的影响，或为什么某种结果会出现。o 关系关系：在研究中，外部因素(或自变量)“引起”因变量的改变。三种不同的研究类型的特征（风笑天，2001）探索性研究探索性研究描述性研究描述性研究解释性研究解释性研究对象规模对象规模小样本 大样本 中样本
5、 抽样方法抽样方法非随机选取 简单随机、按比例分层 不按比例分层 研究方法研究方法观察、无结构访问 问卷调查、结构式访问 调查、实验等 分析方法分析方法主观的、定性的 定量的、描述统计 相关与因果分析 主要目的主要目的形成概念和初步印象描述总体状况和分布特征 变量关系和理论检验基本特征基本特征设计简单、形式自由内容广泛、规模很大设计复杂、理论性强 二、研究情境o “情境无关的情境无关的”：管理知识其实就是可以移植到其他情境中并发挥指导实践作用的现有管理知识。o “情境嵌入的情境嵌入的”：管理知识则主要是指引入新的情境维度对现有理论模型进行改造后形成的新知识。o “情境依赖的情境依赖的”：管理知
6、识则是根据“情境”重构理论“框架”和基本假设，对现有理论模型进行突破性创新的知识。情境嵌入研究（价值观差异）p 利用国家层面的特征（如文化或价值观、政治或经济）的差别作为先行变量或调节变量来解释不同国家的组织或个人现象的方差。例：Hui等人研究发现，工作满意度和授权之间的关系在权力距离权力距离低的文化中要比权力距离高的文化中更强烈。1. 个人主义个人主义/集体主义集体主义2. 权力距离权力距离3. 生活数量与生活质量生活数量与生活质量 4. 不确定性规避不确定性规避5. 长期与短期取向长期与短期取向特定情境的研究特定情境的研究o 关注在新情境下的现象，这些现象对西方研究者来说是不熟悉的。o 通
7、常是本土化研究，只研究一个国家，要解释的现象和理论当中隐含情境。o 案例：案例：面子：中国人的权力游戏面子：中国人的权力游戏案例：案例：面子：中国人的权力游戏面子：中国人的权力游戏情境化的四种方法1. 决定研究什么：决定研究什么：将思维方式从“从外向内”转变成“从内向外”。2. 理论的情境化：理论的情境化：从直接应用西方情境下已有的理论转变为创建适合中国情境的新理论。3. 测量工具的情境化：测量工具的情境化：构念效度4. 方法化的情境化：方法化的情境化：最具挑战性的工作。三、研究层次（分析单位）o 个体层面：个体层面：态度、行为、决策、愿景o 群体层面：群体层面：过程、结构、动机o 公司层面公
8、司层面：战略、结构、文化、过程o 社会层面：社会层面：公司与公司、公司与环境o 跨层次研究：跨层次研究：o 区群谬误与简化论区群谬误与简化论四、研究类型（具体研究方法）1. 实验研究2. 准实验研究3. 问卷调查研究4. 二手数据5. 案例研究研究方法的选择（Royer & Zarlowski,2001)o 这种方法适合回答我的研究问题吗？o 这种方法可以带来预期的研究结果吗？o 使用这种方法需要哪些条件？o 这种方法自身有哪些局限？o 还有哪种方法适合现在的研究问题？o 现在选择的方法优于其他方法吗？如果是，为什么？o 在使用这种方法时，我需要掌握哪些技能？o 我现在掌握这些技能吗？如没有，
9、我能学到这些技能吗？o 我是否需要其他的方法来提高对研究现象的观察？五、时间维度o 截面研究截面研究(Cross-sectional Research)n 在一个时间点上收集数据，n 用以描述研究对象在这个时间点上的状况，n 或者探讨这一时间点上不同变量之间的关系o 纵贯研究纵贯研究(Longitudinal Research)n 在若干个不同的时间点上收集资料；n 用以描述现象的发展变化n 解释不同现象前后之间的联系。纵贯研究1.趋势研究趋势研究（trend studies）：对一般总体随时间推移而发生的变化的研究。如：人口普查、总统选举预测。2.同期群研究同期群研究（cohort stud
10、ies）：又称人口特征组研究，对某一特殊人群随时间推移而发生变化的研究。 3.同组研究同组研究 (panel studies)： 又称定组研究或追踪研究，对同一组人随时间推移而发生变化的研究。与上者的区别在于始始终都是同一样本终都是同一样本。困难是后续的研究难以获得这些样本。n解释性研究解释性研究的目标提出是为着理解社会现象中因果关系或因果过程，而作为原因的现象与作为结果的现象在时间上往往会有先后之别，所以往往属于纵向研究。第三节 研究策略一、定量研究二、定性研究三、混合研究一、定量研究o 借用自然科学的假设假设演绎演绎方法对理论进行检验对理论进行检验对从理论中形成的假设或研究问题进行检验对从
11、理论中形成的假设或研究问题进行检验对理论中形成的变量进行定义和操作化对理论中形成的变量进行定义和操作化利用工具对变量进行测量或观察已获得数据利用工具对变量进行测量或观察已获得数据二、定性研究o 一般以分析分析归纳归纳为主要推论推论模式普遍规律、理论、经验和文献普遍规律、理论、经验和文献从主题或类别中寻找主要的模式、规律或理论从主题或类别中寻找主要的模式、规律或理论研究者按一定主题或类别分析资料研究者按一定主题或类别分析资料对研究对象询问开放式问题，进行实地记录对研究对象询问开放式问题，进行实地记录研究者搜集信息（访谈、观察）研究者搜集信息（访谈、观察）定量研究与定性研究的比较定量研究定量研究定
12、性研究定性研究 哲学基础哲学基础实证主义 人文主义 研究范式研究范式科学范式 自然范式 逻辑过程逻辑过程归纳推理 演绎推理 理论模式理论模式理论检验 理论建构 主要目标主要目标确定相关关系和因果联系 深入理解社会现象 分析方法分析方法统计分析 文字描述 主要方式主要方式实验、调查 实地研究 资料收集技术资料收集技术量表、问卷、结构观察 参与观察、深度访问 研究特征研究特征客观 主观 三、混合研究o 指在一个研究中既对定量也对定性资料进行搜集和分析。o 一般开始于定性阶段。o 可以增进研究结果的效度，是三角互证的一种形式。第四节 研究计划书一、编制研究计划书的目的n 解释研究意图n 介绍研究背景
13、n 提出解决研究问题所需要数据和数据收集、使用、处理和解释的方法。二、研究计划书的构成与评估摘要摘要研究意图研究意图问题陈述问题陈述研究目标研究目标研究背景研究背景现实背景现实背景文献回顾与评论文献回顾与评论研究价值研究价值理论价值理论价值应用价值应用价值研究设计研究设计样本设计样本设计资料收集资料收集资料处理资料处理资料分析资料分析研究报告与预期成果研究报告与预期成果研究者背景研究者背景预算预算进度安排进度安排研究基础研究基础研究条件研究条件可行性分析可行性分析特色与创新特色与创新参考文献参考文献附录附录实践指南一：实证研究结论质量评价概念变量操作定义XXYY(a)(b1)(b2)(c)(d
14、)四种研究效度指标（Cook & Campbell,1979）1. 构念效度：构念效度：测量的准确性（b1,b2）2. 统计结论效度：统计结论效度：以统计检验对假设的关系进行解释的可信度（d） 。3. 内部效度：内部效度：变量间因果关系推论的可信度（c） 。4. 外部效度：外部效度：将研究结论推广到其他群体、时间和情境时的可信度。1、构念效度o 在研究设计中，应尽量减少测量时的误差，提高变量与构念之间的对应程度。n 从分析抽象构念的角度，精确定义构念的含义并明确它的理论结构。n 从变量测量的角度，选择合适的测量方式，控制测量误差。2、统计结论效度o 做统计决策时的两类错误：n 一类错误：一类错
15、误：拒绝正确的零假设两个变量间并没有联系的时候，我们根据统计结果却拒绝了零假设。（选择正确的统计检验手段、更加严格的检验标准、取样随机化等方法）n 二类错误：二类错误：接受错误的零假设在两个变量存在存在显著性关系的时候，却接受了零假设，认为它们之间并不相关。（增大样本量、减少因变量中与自变量无关的总体变异、根据理论检测方向性的研究假设等方法）影响统计结论效度的常见因素1. 样本量太小造成统计检测力的缺乏；2. 忽视了统计检验的假设，造成统计方法的错误；3. 测验问卷和实验操作信度的缺乏；4. 被试样本的差异等。3、内部效度o 变量间因果关系推论的可信度。o 影响内部效度的主要因素来自于除自变量
16、之外的各种混淆变量，包括：过去事件的影响过去事件的影响、成熟效熟效果果、测验效果测验效果、统计回归统计回归、自我选择效果自我选择效果、被调被调查对象的流失查对象的流失、研究样本所提供的信息可能会存研究样本所提供的信息可能会存在偏误在偏误。o 方法：n 从理论出发：找出并控制混淆变量n 从研究类型上加以控制：实验法最优、随机化。4、外部效度o 将研究结论推广到其他群体、时间和情境时的可信度。是应用性研究的重要评价指标，影响因素主要有：n 对实验操纵的反应n 受测者的挑选n 其他互动因素o 方法n 选取高代表性的样本实践指南二：实证研究中变异量的控制o 研究中的变量变异1. 系统变异系统变异（最大
17、化）（最大化）：指因变量的变异中受到自变量影响的部分。将自变量的效应从因变量的总变异中区分出来。2. 外生变异外生变异（控制）（控制）：会系统地影响因变量，但却与我们的研究目的无关。3. 误差变异误差变异（最小化）（最小化）：指由于随机因素而导致的因变量变异，如测量误差。自变量（收入水平）因变量（工作满意度）误差（被试心情、测验环境等）外生变量（组织氛围、个人期望、人格特征等）图：构成因变量变异的各种因素图：构成因变量变异的各种因素系统变异系统变异最大化最大化系统变异系统变异最小化最小化外生变异外生变异控制控制38实践指南三：论文开题报告的形成o 主要内容1. 立项依据：研究背景，引出研究主题；明确研究意义。2. 文献回顾：国内外研究现状3. 研究内容、研究目标及关键假设的提出4. 研究方案：方法、过程控制及可行性分析5. 研究的特色与创新之处谢谢大家！
