1、国家安监总局2010年7月安全生产行政执法文书使用与制作 国家安监总局2010年7月主 要 内 容新文书概览新文书概览新新文书修订情况文书修订情况新文书的使用与制作新文书的使用与制作性质和作用性质和作用国家安监总局2010年7月 一、执法文书的性质和作用一、执法文书的性质和作用 1.实施法律的载体。实施法律的载体。 2.行政执法程序的重要组成部分。行政执法程序的重要组成部分。 3.履行行政执法职责的重要凭证。履行行政执法职责的重要凭证。 4.行政争议的法定证据。行政争议的法定证据。国家安监总局2010年7月 为保证行政执法文书的正确使用，促进安为保证行政执法文书的正确使用，促进安全监管行政执法
2、行为的规范化、标准化，预防全监管行政执法行为的规范化、标准化，预防和减少行政执法风险，保障当事人合法权益，和减少行政执法风险，保障当事人合法权益，根据总局工作安排，自根据总局工作安排，自20092009年起，政策法规司年起，政策法规司组织北京、山东等四个省级安全监管局和中海组织北京、山东等四个省级安全监管局和中海油，经过为期油，经过为期1 1年半的调研、起草、论证和修改，年半的调研、起草、论证和修改，编写了编写了安全生产行政执法文书使用手册安全生产行政执法文书使用手册，同时修改完善了行政执法文书式样进行了修改同时修改完善了行政执法文书式样进行了修改完善。完善。 二、新文书修订情况二、新文书修订
3、情况国家安监总局2010年7月 1 1、必要性、必要性 统一、规范和正确使用行政执法文书，是安统一、规范和正确使用行政执法文书，是安全监管部门及其行政执法人员依法履行职责、有全监管部门及其行政执法人员依法履行职责、有效执法的重要保障。为此，总局先后设计和印发效执法的重要保障。为此，总局先后设计和印发了了3636种执法文书式样。经过近年来的推广和使用，种执法文书式样。经过近年来的推广和使用，它们对各级安全监管部门规范执法程序、落实执它们对各级安全监管部门规范执法程序、落实执法责任、促进执法到位发挥了较大作用，总体效法责任、促进执法到位发挥了较大作用，总体效果不错。果不错。国家安监总局2010年7
4、月但是，由于执法水平和能力的差异，各地安全但是，由于执法水平和能力的差异，各地安全监管部门及其行政执法人员在执法文书的使用监管部门及其行政执法人员在执法文书的使用上仍然存在一些问题，削弱安全监管执法权威上仍然存在一些问题，削弱安全监管执法权威和执法效率，也留下了不少执法隐患。和执法效率，也留下了不少执法隐患。 一是不使用。一是不使用。 二是错误使用。二是错误使用。 三是填写不规范、不准确。三是填写不规范、不准确。 四是送达不及时，权利不告知。四是送达不及时，权利不告知。 国家安监总局2010年7月 2 2、主要修订之处、主要修订之处 在编制过程中，根据有关法律、行政法规的在编制过程中，根据有关
5、法律、行政法规的新要求和执法工作需要，我们对新要求和执法工作需要，我们对20062006年年1212月版月版安全生产行政执法文书（式样）安全生产行政执法文书（式样）作出了三个作出了三个方面的补充和完善：方面的补充和完善： 国家安监总局2010年7月 （1 1）新增了一种文书。根据）新增了一种文书。根据安全生产违安全生产违法行为行政处罚办法法行为行政处罚办法（总局（总局1515号令）的规定，号令）的规定，增加了增加了现场处理措施决定书现场处理措施决定书。其使用条件是。其使用条件是对生产经营单位的安全生产违法行为现场作出即对生产经营单位的安全生产违法行为现场作出即时性决定，目的是立即阻止违法行为，
6、消除生产时性决定，目的是立即阻止违法行为，消除生产安全事故可能造成的后果。适用范围主要有当场安全事故可能造成的后果。适用范围主要有当场纠正、责令立即停止作业（施工）、责令立即停纠正、责令立即停止作业（施工）、责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区域撤出作业人员、责令暂时停产停业、停止建设、域撤出作业人员、责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用等行政执法决定。停止施工或者停止使用等行政执法决定。国家安监总局2010年7月 （2 2）四种文书增加了权利义务的告知性）四种文书增加了权利义务的告知性内容。为保障行政相对人合法权益，完善执
7、法内容。为保障行政相对人合法权益，完善执法文书格式，根据文书格式，根据行政复议法实施条例行政复议法实施条例第十第十七条七条“行政机关作出的具体行政行为对公民、行政机关作出的具体行政行为对公民、法人或者其他组织的权利、义务可能产生不利法人或者其他组织的权利、义务可能产生不利影响的，应当告知其申请行政复议的权利、行影响的，应当告知其申请行政复议的权利、行政复议机关和行政复议申请期限政复议机关和行政复议申请期限”的规定，以的规定，以及国务院及国务院全面推进依法行政实施纲要全面推进依法行政实施纲要第第2020条的规定，我们在条的规定，我们在责令限期整改指令书责令限期整改指令书、国家安监总局2010年7
8、月现场处理措施决定书现场处理措施决定书、强制措施决定书强制措施决定书、先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书等四种文书中等四种文书中增加了告知当事人行政复议、诉讼权利的内容。增加了告知当事人行政复议、诉讼权利的内容。 （3 3）对文书的表述、格式作出了调整和完善。）对文书的表述、格式作出了调整和完善。如文书编号格式、如文书编号格式、责令改正指令书责令改正指令书更名为更名为责令限期整改指令书责令限期整改指令书等。等。 国家安监总局2010年7月(1)(1)立案审批表立案审批表 (2)(2)询问通知书询问通知书 (3)(3)询问笔录询问笔录 (4)(4)勘验笔录勘验笔录 (5)(5)
9、抽样取证凭证抽样取证凭证（一）新文书目录（一）新文书目录(6)(6)先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表(7)(7)先行登记保存证据通知书先行登记保存证据通知书(8)(8)先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表(9)(9)先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书(10)(10)现场检查记录现场检查记录三、新文书概览三、新文书概览国家安监总局2010年7月(11)(11)现场处理措施决定书现场处理措施决定书(12)(12)责令限期整改指令书责令限期整改指令书 (13)(13)整改复查意见书整改复查意见书 (14)(14)强制措施决定书强制措施决定书(15)(15
10、)鉴定委托书鉴定委托书 (16)(16)行政处罚告知书行政处罚告知书(17)(17)当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录(18)(18)听证告知书听证告知书(19)(19)听证会通知书听证会通知书(20)(20)听证笔录听证笔录(21)(21)听证会报告书听证会报告书国家安监总局2010年7月(22)(22)案件处理呈批表案件处理呈批表 (23)(23)行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录(24)(24)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (单位单位) ) (25)(25)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (个人个人) ) (26)(26)行政处罚决定书行
11、政处罚决定书( (单位）单位）(27)(27)行政处罚决定书行政处罚决定书( (个人个人) )(28)(28)罚款催缴通知书罚款催缴通知书(29)(29)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款审批表缴纳罚款审批表(30)(30)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款批准书缴纳罚款批准书(31)(31)文书送达回执文书送达回执国家安监总局2010年7月 (32)(32)强制执行申请书强制执行申请书 (33)(33)结案审批表结案审批表 (34)(34)案件移送审批表案件移送审批表 (35)(35)案件移送书案件移送书 (36)(36)案卷首页案卷首页 (37)(37)卷内目录卷内目录国家安监总局20
12、10年7月1.1.呈报审批类呈报审批类(1)(1)立案审批表立案审批表 (2)(2)先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表(3)(3)先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表(4)(4)案件处理呈批表案件处理呈批表（二）新文书分类（二）新文书分类 可以按执法文书功能分类、按执法流程分可以按执法文书功能分类、按执法流程分类、按内部文书和外部文书分类。这里只按按类、按内部文书和外部文书分类。这里只按按执法文书功能分类。执法文书功能分类。(5)(5)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款审批表缴纳罚款审批表(6)(6)延期延期( (分期分期) )缴纳罚款批准书缴纳罚款批准书(7)(7
13、)强制执行申请书强制执行申请书(8)(8)结案审批表结案审批表(9)(9)案件移送审批表案件移送审批表国家安监总局2010年7月2.2.通知告知类通知告知类(1)(1)询问通知书询问通知书 (2)(2)先行登记保存证据通知书先行登记保存证据通知书(3)(3)委托鉴定书委托鉴定书 (4)(4)行政处罚告知书行政处罚告知书 (5)(5)听证告知书听证告知书(6)(6)听证会通知书听证会通知书(7)(7)罚款催缴通知书罚款催缴通知书国家安监总局2010年7月3.3.记录笔录类记录笔录类(1)(1)询问笔录询问笔录 (2)(2)勘验笔录勘验笔录 (3)(3)现场检查记录现场检查记录(4)(4)整改复查
14、意见书整改复查意见书(5)(5)当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录(6)(6)听证笔录听证笔录(7)(7)行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录4.4.凭证回执类凭证回执类(1)(1)抽样取证凭证抽样取证凭证(2)(2)文书送达回执文书送达回执国家安监总局2010年7月5.5.决定指令类决定指令类(1)(1)先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书(2)(2)现场处理措施决定书现场处理措施决定书(3)(3)责令限期整改指令书责令限期整改指令书(4)(4)强制措施决定书强制措施决定书(5)(5)行政行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (单位单位) ) (6)(6)行政
15、行政( (当场当场) )处罚决定书处罚决定书( (个人个人) ) (7)(7)行政处罚决定书行政处罚决定书( (单位）单位）(8)(8)行政处罚决定书行政处罚决定书( (个人个人) )6.6.其他类其他类(1)(1)听证报告听证报告(2)(2)案件移送书案件移送书(3)(3)案卷首页案卷首页(4)(4)卷内目录卷内目录国家安监总局2010年7月（三）文书制作的共性要求（三）文书制作的共性要求 安全生产行政执法文书为安全生产行政执法文书为填充式填充式文书，分为文书，分为一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门备一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相案
16、，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方。制作的原则要求是：关方。制作的原则要求是： 1.1.格式规范。格式规范。 2.2.使用得当。使用得当。 3.3.填写准确。填写准确。 4.4.立卷归档。立卷归档。国家安监总局2010年7月 1.1.书写要求书写要求 书写应按照规定的格式，使用书写应按照规定的格式，使用蓝色蓝色或或黑色水笔黑色水笔、签名笔签名笔或或打印填制打印填制，要保证字，要保证字迹清楚、文字规范、书面清洁，语言规范、迹清楚、文字规范、书面清洁，语言规范、简练、严谨、真实。简练、严谨、真实。 对预先设定的文书栏目，应当逐项填对预先设定的文书栏目，应当逐项填写，写，不得有空项不得有空
17、项。摘要填写的，应当简明、。摘要填写的，应当简明、准确。准确。国家安监总局2010年7月 2.2.当事人情况填写要求当事人情况填写要求 (1)(1)根据案件情况确定根据案件情况确定“个人个人”或者或者“单位单位”，“个人个人”、“单位单位”两栏不能同时填写。两栏不能同时填写。 (2)(2)当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写簿上的姓名；住址应填写户籍地址或经常居住地址户籍地址或经常居住地址；“年龄年龄”应以公历周岁为准。应以公历周岁为准。 (3)(3)当事人为法人或者其他组织的，填写的单位当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、
18、法定代表人名称、法定代表人( (负责人负责人) )、地址等事项应与、地址等事项应与工商登工商登记注册信息记注册信息一致，并填写全称。一致，并填写全称。 (4)(4)当事人名称应前后一致。当事人名称应前后一致。国家安监总局2010年7月 3.3.安监部门填写要求安监部门填写要求 文书中安监部门应当填写具有独立执法主体文书中安监部门应当填写具有独立执法主体资格的部门全称。资格的部门全称。 4.4.地址填写要求地址填写要求 应当填写应当填写市市( (县、区县、区) )( (路、街路、街) )号或号或市市( (县、区县、区) ) 乡乡( (镇、办事处镇、办事处) )村。村。国家安监总局2010年7月
19、5.5.文号填写要求文号填写要求 设定文号的，应在文书标注的设定文号的，应在文书标注的“文号文号”位置位置填写相应的文号，文号形式为：填写相应的文号，文号形式为：( (地区简称地区简称）+ +安安监管文书类别监管文书类别+ +年份年份序数序数号。号。 文书类别已在相应文书上印出，序数按各自文书类别已在相应文书上印出，序数按各自单位的统一排序填写，如单位的统一排序填写，如（晋）（晋）安监管责改安监管责改201020102626号。号。国家安监总局2010年7月 6.6.案由填写案由填写 案由是对案件的初步定性，可以按照违法行为分案由是对案件的初步定性，可以按照违法行为分类填写。具体如下：类填写。
20、具体如下： （1 1）安全生产行政许可类违法；）安全生产行政许可类违法； （2 2）安全生产管理机构和管理人员类违法；）安全生产管理机构和管理人员类违法； （3 3）安全生产建设工程项目类违法；）安全生产建设工程项目类违法； （4 4）安全生产规章制度类违法；）安全生产规章制度类违法； （5 5）安全生产培训教育类违法；）安全生产培训教育类违法； （6 6）安全生产资金投入类违法；）安全生产资金投入类违法； （7 7）安全生产隐患管理类违法；）安全生产隐患管理类违法； （8 8）生产安全事故应急救援类违法；）生产安全事故应急救援类违法； 国家安监总局2010年7月 （9）安全生产职业健康类违法
21、；）安全生产职业健康类违法； （10）安全生产承包租赁类违法；）安全生产承包租赁类违法； （11）安全生产警示标志类违法；）安全生产警示标志类违法； （12）安全生产中介机构类违法；）安全生产中介机构类违法； （13）安全设备使用维护类违法；）安全设备使用维护类违法； （14）重大危险源管理类违法；）重大危险源管理类违法； （15）生产经营单位作业现场管理类违法；）生产经营单位作业现场管理类违法； （16）生产安全事故报告类违法；）生产安全事故报告类违法； （17）生产安全事故责任类违法；）生产安全事故责任类违法； （18）其他情况，由违法行为提炼填写。）其他情况，由违法行为提炼填写。国家安监
22、总局2010年7月 7.7.案件名称案件名称 案件名称应当简洁描述，但要能够反映案件的性案件名称应当简洁描述，但要能够反映案件的性质，并且在同一案件各种文书中保持前后一致。案件质，并且在同一案件各种文书中保持前后一致。案件名称应当根据实际情况分类填写，主要分为三大类：名称应当根据实际情况分类填写，主要分为三大类： 一是一是事故类事故类，由事故单位，由事故单位+ +事故发生月日事故发生月日+ +事故等事故等级级+ +事故类别事故类别+ +案组成，如案组成，如“XXXX公司公司2.22.2较大爆炸事故较大爆炸事故案案”； 二是二是违法行为类违法行为类，由违法主体，由违法主体+ +违法行为违法行为+
23、 +案组案组成，如成，如“XXXX公司领导未带班下井案公司领导未带班下井案”； 三是三是非法行为类非法行为类，由违法主体，由违法主体+ +非法行为非法行为+ +案组成，案组成，如如“XXXX公司未取得安全生产许可证案公司未取得安全生产许可证案”。 国家安监总局2010年7月 8.8.使用附页注意事项使用附页注意事项 文书首页、续页不够记录时，可另附页，文书首页、续页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由但应注明页码并由当事人签名并注明日期当事人签名并注明日期。国家安监总局2010年7月 9.9.签收签收 当场制作的文书当场制作的文书时，应当场交有关当事人阅读时，应当场交有关当事人阅读或者直接向
24、当事人宣读，并由或者直接向当事人宣读，并由当事人逐页签名当事人逐页签名确认。确认。 需要交付当事人的文书中设有签收栏的，由当需要交付当事人的文书中设有签收栏的，由当事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签收。事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签收。文书中文书中没有设签收栏没有设签收栏的，应当使用的，应当使用送达回执送达回执。当事当事人拒不签收的，应注明拒签理由，有其他人在场的，人拒不签收的，应注明拒签理由，有其他人在场的，应由见证人签名证明。应由见证人签名证明。国家安监总局2010年7月 10.10.签名和盖章签名和盖章 使用的文书需安全生产监察员签名的，均使用的文书需安全生产监察员签名的
25、，均要有两名以上的安全生产监察人员签名。要有两名以上的安全生产监察人员签名。 文书中注明加盖处罚机关印章的地方必须文书中注明加盖处罚机关印章的地方必须加盖加盖单位公章单位公章，不能用内设机构印章。加盖印，不能用内设机构印章。加盖印章应当清晰、端正，要章应当清晰、端正，要“齐年盖月齐年盖月”。国家安监总局2010年7月 11.11.审核与审批审核与审批 审核意见：审核意见：由行政执法机关内设执法机构由行政执法机关内设执法机构或者指定机构负责人签署。必要时要注明理由。或者指定机构负责人签署。必要时要注明理由。 审批意见：审批意见：主要由行政执法机关主要负责主要由行政执法机关主要负责人或者分管负责人
26、签署。必要时要注明理由。人或者分管负责人签署。必要时要注明理由。 国家安监总局2010年7月 12.12.有关见证有关见证 调查取证时向当事人索取的许可证、调查取证时向当事人索取的许可证、 营业营业执照、生产或销售记录、自查报告等执照、生产或销售记录、自查报告等 有关书证有关书证材料材料复印后加盖企业印章并注明：复印后加盖企业印章并注明： 附后。附后。 13.13.关于案件移送书关于案件移送书 案件移送书的有关材料，被移送单位应留原案件移送书的有关材料，被移送单位应留原件，移送单位应留复印件。件，移送单位应留复印件。经核对与原件无异经核对与原件无异国家安监总局2010年7月 14.14.提示提
27、示 (1)(1)当事人认为内容真实无误的，应在笔当事人认为内容真实无误的，应在笔录上注明录上注明“以上笔录已阅，情况记录属实以上笔录已阅，情况记录属实”等内容并等内容并签名签名。 (2)(2)因书写错误需要对文书进行修改的，因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后续处写上正确内容并盖校对章。对外使用的续处写上正确内容并盖校对章。对外使用的文书做出修改的，应在文书做出修改的，应在改动处两端改动处两端由对方由对方当当事人按指纹确认。事人按指纹确认。国家安监总局2010年7月执法流程现场现场检查检查调查调查取证取证立案立案现场处理现
28、场处理 限期整改限期整改告知听告知听证证送达执送达执行行审查审查决定决定结案结案归档归档整改复查整改复查p行政处罚告知书行政处罚告知书p听证告知书听证告知书 p听证通知书听证通知书p听证笔录听证笔录p听证报告书听证报告书p当事人陈述申辩当事人陈述申辩笔录笔录行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录案件处理呈批表案件处理呈批表行政处罚决定书行政处罚决定书案件移送审批表案件移送审批表案件移送书案件移送书n结案审批表结案审批表n案卷首页案卷首页n卷内目录卷内目录u文书送达回执文书送达回执u强制执行申请书强制执行申请书u罚款催缴通知书罚款催缴通知书u延期（分期）缴纳罚款审批表延期（分期）缴纳罚款审批表
29、u延期（分期）缴纳罚款批准书延期（分期）缴纳罚款批准书询问通知书询问通知书询问笔录询问笔录勘验笔录勘验笔录抽样取证抽样取证先行登记保存文书先行登记保存文书鉴定委托书鉴定委托书强制措施决强制措施决定书定书行政处罚法第三条行政处罚法第三条国家安监总局2010年7月（一）立案审批表（一）立案审批表 1.1.简要说明简要说明 执法人员对案件进行初步核实后，认为存执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件作进一步调查，报请本机关处罚，但需对案件作进一步调查，报请本机关负责人批准立案的内部文书。负责人批准立案的内部文
30、书。 对于违法事实清楚，证据确凿，适用当场对于违法事实清楚，证据确凿，适用当场作出行政处罚的，不需要此文书。作出行政处罚的，不需要此文书。 四、新文书的使用与制作四、新文书的使用与制作国家安监总局2010年7月 2.2.填写要求填写要求 (1)(1)案由：案由：如安全生产培训教育类违法。如安全生产培训教育类违法。 (2)(2)案件来源：案件来源：根据实际情况可填写：根据实际情况可填写：执法检执法检查查、事故事故、举报投诉举报投诉、上级交办、下级报请、上级交办、下级报请、移送移送等内容。等内容。(3)(3)时间：时间：填写知道案件的第一时间。填写知道案件的第一时间。国家安监总局2010年7月(4
31、)(4)案件基本情况：案件基本情况：案件基本情况是对案件案件基本情况是对案件的简要描述，是立案审批表的主体内容，是作出的简要描述，是立案审批表的主体内容，是作出是否立案决定的依据。案件基本情况应当简要说是否立案决定的依据。案件基本情况应当简要说明初步掌握的案件基本情况、以及造成的危害或明初步掌握的案件基本情况、以及造成的危害或影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、影响，包括违法行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、后果等。目的、手段、经过、初步证据材料、后果等。 (5)(5)承办人意见：承办人意见：列出当事人涉嫌违反的法列出当事人涉嫌违反的法律、法规和规章名称，并尽可
32、能具体到条、款、律、法规和规章名称，并尽可能具体到条、款、项、目。如拟同意立案的，应当最终表明承办人项、目。如拟同意立案的，应当最终表明承办人国家安监总局2010年7月“建议立案建议立案”的意见，由承办人填写并签名，同时填的意见，由承办人填写并签名，同时填写法定执法证件号码和具体日期。承办人应当两名以写法定执法证件号码和具体日期。承办人应当两名以上。上。 (6)审核审核意见：意见：如同意立案的，应当填写如同意立案的，应当填写“拟同拟同意立案意立案”，并签署姓名和日期；不同意立案的，应当，并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。注明理由。 (7)审批意见：审批意见：如同意立案的，应当填写如
33、同意立案的，应当填写“同意同意立案立案”，指定两名或者两名以上执法人员进行调查，指定两名或者两名以上执法人员进行调查，并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。并签署姓名和日期；不同意立案的，应当注明理由。 国家安监总局2010年7月范例1 安全生产行政执法文书 立案审批表 （xx）安监管立201026号案由:公司安全培训教育类违法 案件来源: 执法检查 时间: 年月日 案件名称:公司特种作业人员未持证上岗案当事人:公司电话:当事人基本情况:法定代表人：，男，岁，经理当事人地址:号邮政编码:国家安监总局2010年7月案件基本情况： 2010年年2月1日，我局执法人员在对XX公司进行监督检查
34、时，发现该公司正在从事爆破作业的特种作业人员未持证上岗，当即下达了责令限期整改指令书，限其1个月内整改。3月8日，我局执法人员在复查中，发现该公司尚未整改，现场发现实施爆破作业的张某、李某、宋某3名爆破特种作业人员未取得特种作业人员资格证，并查获爆破用炸药40公斤。 承办人意见：该行为涉嫌违反中华人民共和国安全生产法第二十三条第一款，建议立案。承办人（签名）：刘证号： 张证号： 年月日审核意见：拟同意立案（手写） 审核人（签名）：年月日审批意见：同意立案（手写） 审批人（签名）：年月日国家安监总局2010年7月（二）询问通知书（二）询问通知书 1.1.简要说明简要说明 询问通知书询问通知书是执
35、法机关在依法行使安全监管是执法机关在依法行使安全监管职权，对单位进行检查或调查时、查办违法案件职权，对单位进行检查或调查时、查办违法案件过程中为查明案件事实，要求当事人或证人在一过程中为查明案件事实，要求当事人或证人在一定时间到达指定地点接受询问下达的的外部文书。定时间到达指定地点接受询问下达的的外部文书。国家安监总局2010年7月 2.2.填写要求填写要求 (1)(1)主送对象：主送对象：应为自然人。应为自然人。 (2)(2)原因：原因：可填写可填写“办理办理+ +案件名称案件名称”如：因如：因“办理办理单位单位无证上岗违法案无证上岗违法案”等。等。 (3)(3)地点：地点：可填写执法单位的
36、具体办公地点，可填写执法单位的具体办公地点，也可以到证人的所在单位、住处进行。也可以到证人的所在单位、住处进行。 (4)(4)时间：时间：所设定的时间应考虑可行性，即应所设定的时间应考虑可行性，即应考虑文书的送达和被通知人前往的在途时间。考虑文书的送达和被通知人前往的在途时间。 (5)(5)制作询问通知书应以人次为单位，制作询问通知书应以人次为单位，1 1人人/ /次次一份。一份。国家安监总局2010年7月 安全生产行政执法文书 询问通知书 ()安监管询20102号有限公司： 因办理安全培训违法案，请你于年月日时到市安全生产监察支队室接受询问调查，来时请携带下列证件材料(见打处)： 身份证 营
37、业执照 法定代表人身份证明或者委托书范例2国家安监总局2010年7月 如无法按时前来，请及时联系。 安全生产监督管理部门地址: :xx市xx区xx街xx号联系人: : 联系电话: : 安全生产监督管理部门（公章） 年月日本文书一式两份：一份由安全生产监督管理部门备案，一份交被询问人。国家安监总局2010年7月（三）询问笔录（三）询问笔录 1.1.简要说明简要说明 询问笔录询问笔录是执法人员为查明案情，依法向案是执法人员为查明案情，依法向案件当事人、见证人等有关知情人员进行调查询问，件当事人、见证人等有关知情人员进行调查询问，记录被询问人陈述情况而制作的文书。记录被询问人陈述情况而制作的文书。
38、国家安监总局2010年7月 2.2.填写要求填写要求 询问人和记录人：询问人和记录人：应为应为2 2名执法人员，名执法人员，一人记录一人记录一人提问一人提问。 询问内容：询问内容：应记录被询问人提供的与案件有关的应记录被询问人提供的与案件有关的全部情况，包括案件发生的时间、地点、与被调查对全部情况，包括案件发生的时间、地点、与被调查对象的关系、事实经过、因果关系以及产生的后果等。象的关系、事实经过、因果关系以及产生的后果等。询问所作的记录应具体详细，询问所作的记录应具体详细，尽量记录原话尽量记录原话，特别是，特别是关键事实和重要线索。不要使用诱导性、推测性语言，关键事实和重要线索。不要使用诱导
39、性、推测性语言，以免发生歧义。对方位、状态及程序的描述记录，应以免发生歧义。对方位、状态及程序的描述记录，应依次有序、准确清楚。依次有序、准确清楚。国家安监总局2010年7月3.3.注意事项注意事项 (1)(1)在实际执法中每次都应告知被询问人义在实际执法中每次都应告知被询问人义务与权利。笔录每页都需被询问人签名。务与权利。笔录每页都需被询问人签名。 (2)(2)询问是对案件事实情况进行调查，执法询问是对案件事实情况进行调查，执法人员在询问过程中不应对当事人的行为是否违法人员在询问过程中不应对当事人的行为是否违法进行评判。进行评判。 (3)(3)询问应当采取询问应当采取一问一答一问一答的形式。
40、记录，应的形式。记录，应当客观、准确、详略得当。不得提出多个问题，当客观、准确、详略得当。不得提出多个问题，然后要求被询问人作出然后要求被询问人作出“是是”或或“不是不是”的回答。的回答。切忌自问自答。切忌自问自答。 国家安监总局2010年7月 (4)(4)一份笔录只能询问一人，且只能针对当次一份笔录只能询问一人，且只能针对当次询问。如有第三人在场，应当如实记录在场人的询问。如有第三人在场，应当如实记录在场人的姓名、与本案的关系。其他各项，严格按照文书姓名、与本案的关系。其他各项，严格按照文书要求填写，不得空白，以免影响文书的效力。要求填写，不得空白，以免影响文书的效力。 (5)(5)文书末尾
41、空白处应当注明文书末尾空白处应当注明“以下空白以下空白”等等予以处理。询问结束，应当立即将笔录交被询问予以处理。询问结束，应当立即将笔录交被询问人阅读核对，被询问人没有阅读能力的，应当向人阅读核对，被询问人没有阅读能力的，应当向其宣读笔录内容。若发现笔录有漏记、错记的，其宣读笔录内容。若发现笔录有漏记、错记的，应当进行补充或更正，并由被询问人在应当进行补充或更正，并由被询问人在补充或更补充或更正处两端按指纹确认正处两端按指纹确认。被询问人应当在笔录上逐。被询问人应当在笔录上逐页签名，在笔录末页最后定格顶行写明页签名，在笔录末页最后定格顶行写明“以上笔以上笔录已阅，情况记录属实录已阅，情况记录属
42、实”的字样。若被询问人拒的字样。若被询问人拒绝签名，应当注明情况，并由询问人签名。绝签名，应当注明情况，并由询问人签名。国家安监总局2010年7月 4. 4.需获取的书证材料需获取的书证材料 (1)被询问人身份和工作关系证明，如身份证、被询问人身份和工作关系证明，如身份证、工作证等以及法定代表人身份证明或者委托书等；工作证等以及法定代表人身份证明或者委托书等； (2)属单位违法的，有关该单位的情况证明，如属单位违法的，有关该单位的情况证明，如企业执照副本、公司章程等；企业执照副本、公司章程等； (3)与案件直接相关的材料，如合同书、各种收与案件直接相关的材料，如合同书、各种收据、往来帐目等。据
43、、往来帐目等。 (4) 询问过程中涉及的其他书证材料。询问过程中涉及的其他书证材料。 国家安监总局2010年7月范例3安全生产行政执法文书询问笔录询问时间:年月日时分至月日时分 第一次询问询问地点:市安全生产监督管理局室被询问人姓名:性别:年龄:岁身份证号:工作单位:公司职务:安全部主任住址:市区路 电话:询问人:单位及职务:市安全生产监察支队支队长记录人:单位及职务:市安全生产监察支队科员在场人:无。 共3页 第1页国家安监总局2010年7月 我们是市安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件(出示证件)。我们依法就你单位安全培训违法的有关问题向您了解情况，有如实回答问题的
44、义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。您听清楚了吗?询问记录：答：我听清楚了。问：你是否要求调查人员回避?答：不要求。问：你在该单位担任什么职务?答：是安全部主任。 共3页 第2页国家安监总局2010年7月问：年月日我们已下达关于企业职工安全培训等问题的责令限期整改指令书，你见到了吗?答：见到了。问：你们是否制定了职工培训计划，建立健全了从业人员的安全培训档案？答：我们还没有制定职工的培训计划，也未建立健全从业人员的安全培训档案。问：还有什么补充的吗？答：没有了。 询问人(签名)：王 记录人(签名)：被询问人（签名）：吴 年月日 共3页 第3页国家安监总局2010年7月（四）勘验笔录（四）勘验
45、笔录 1. 1.简要说明简要说明 勘验笔录属于相对独立的证据类型，是行政执法勘验笔录属于相对独立的证据类型，是行政执法机关为查明案情，依法对违法事实的现场或者场所、机关为查明案情，依法对违法事实的现场或者场所、物品等进行检查和勘验，并记载检查勘验情况所制作物品等进行检查和勘验，并记载检查勘验情况所制作的法律文书。此类文书一般包括文字记录、现场图示的法律文书。此类文书一般包括文字记录、现场图示和各种照片等内容。和各种照片等内容。 国家安监总局2010年7月 2.2.填写要求填写要求 (1)(1)勘验时间勘验时间：应当具体到勘验的年、月、日、：应当具体到勘验的年、月、日、时、分至几时几分。时、分至
46、几时几分。(2)(2)勘验场所勘验场所：应当写清勘验、检查地点的具体：应当写清勘验、检查地点的具体方位和具体地点。方位和具体地点。(3)(3)勘验人勘验人：勘验或检查必须由：勘验或检查必须由2 2名以上执法人员名以上执法人员共同进行，并在笔录上签名。共同进行，并在笔录上签名。 (4)(4)当事人当事人：指与勘验现场有关系单位的现场相：指与勘验现场有关系单位的现场相关负责人。由于勘验现场关系较复杂，可能涉及多个关负责人。由于勘验现场关系较复杂，可能涉及多个当事人，如建筑工地总包方、分包方、施工方、监理当事人，如建筑工地总包方、分包方、施工方、监理方等，填写时应当注明当事人的电话、地址等基本情方等
47、，填写时应当注明当事人的电话、地址等基本情况，且应注明与勘验现场的关系。况，且应注明与勘验现场的关系。国家安监总局2010年7月 (5)(5)被邀请人被邀请人：有专业技术人员被邀请参与勘验：有专业技术人员被邀请参与勘验的，专业技术人员也应当在笔录上签名。有当地基层的，专业技术人员也应当在笔录上签名。有当地基层组织或者当事人所在单位的人，也应当在笔录上签名。组织或者当事人所在单位的人，也应当在笔录上签名。(6)(6)勘验笔录的确认勘验笔录的确认： 勘验检查笔录制作完毕勘验检查笔录制作完毕后，应当让当事人逐页签名。后，应当让当事人逐页签名。 当事人代表单位对当事人代表单位对勘验笔录进行确认时，应当
48、有相应的授权手续。勘验笔录进行确认时，应当有相应的授权手续。勘勘验人员、被邀请参加人、记录人分别签名。验人员、被邀请参加人、记录人分别签名。当事人当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。国家安监总局2010年7月范例4 安全生产行政执法文书 勘验笔录 （）安监管勘号勘验时间:年月日时分至1月18日11时30分勘验场所:有限责任公司施工现场天气情况晴勘验人:单位及职务:市安监支队 科员勘验人:单位及职务:市安监支队科员当事人:单位及职务:有限责任公司副总经理当事人:单位及职务:被邀请人:单位及职务:研究所技术负责人记录人:单位及职务:市安监支队 科员 我
49、们是市安全生产监督管理局的执法人员、，证件号码为、，这是我们的证件(出示证件)。现依法进行勘验检查，请予以配合。国家安监总局2010年7月 勘验情况：当日以上5名人员共同对该施工现场进行了勘验，情况如下： 事故现场钢筋笼向东南方向倒塌，现场只在东西北三个方向搭设脚手架，并且为单排脚手架。在钢筋笼东北、西北方向有两道直径为6毫米的钢丝绳，其中西北方向的钢丝绳已被拉断。 现场照片见附件1。 结论：1.脚手架搭设不合要求； 2.拉接钢丝绳直径太小，不符合要求其原设计计算和本次复核计算结果见附录2，附件3；3.在施工阶段，主筋与箍筋可部分点焊固结，以提高整体刚度，而现场并没有采取该项措施。 勘验人(签
50、名)： 勘验人(签名)： 当事人(签名)： 联系方式： 当事人(签名)： 联系方式： 被邀请人(签名)： 记录人(签名)：本页写不下的内容或需绘制勘验图的，可另附页。 共4页 第1页国家安监总局2010年7月（五）抽样取证凭证（五）抽样取证凭证 1.1.简要说明简要说明 抽样取证凭证抽样取证凭证是依照是依照中华人民共和国行中华人民共和国行政处罚法政处罚法第三十七条规定的取证方法进行的。第三十七条规定的取证方法进行的。其本身作为证据，可以归入现场笔录类。依照其本身作为证据，可以归入现场笔录类。依照这种方法取得的证据，一般是物证。依照该取这种方法取得的证据，一般是物证。依照该取得的物证进行进一步的
