1、产业经济学研究范围企业产业部门国民经济产业内产业间细分产业间粗分微观经济学宏观经济学产业政策研究产业组织理论产业关联理论产业结构理论产业经济学产业发展理论垄断价格理论一般均衡理论部门结构理论国民收入理论产业组织理论的SCP框架基本条件基本条件市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效供给原材料技术产品的耐用性价值/衡量商业习惯工会需求价格弹性增长率替代市场类型购买方式周期及季节特点卖者和买者的数量产品差别化进入壁垒成本结构垂直一体化企业联合价格行为产品战略研究与开发广告法律策略生产和分配效率经济进步充分就业经济公平市场结构-完全竞争 v产业集中度很低v产品同一性很高 v不存在任何进入与退
2、出的壁垒 v完备信息 微观经济学始于对完全竞争的研究；完全竞争作为坐标的一极与完全垄断对立；福利经济学也是将完全竞争作为参照系来比较福利损失的市场结构-完全垄断 v产业的绝对集中度为100 v没有替代产品 v进入壁垒非常高 v寡头垄断的市场结构 市场结构-完全垄断v产业集中度高 v产品基本同质或差别较大 v进入和退出壁垒较高 市场结构-垄断竞争 v产业集中度较低 v产品有差别 v进入和退出壁垒较低 决定市场集中度的因素市场集中度；产品差别化；进入和退出壁垒；市场需求助价格弹性；市场需求的增长率；短期成本结构。产品差别化 产品差别化是一种有效的非价格竞争手段 l影响市场集中度l形成市场进入壁垒
3、所谓产品差别化，是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。进入壁垒进入壁垒 v是和潜在的进入者相比，市场中现有企业所享有的优势。这些优势是通过现有企业可以持久地维持高于竞争水平的价格而没有导致新企业的进入反映出来的.(Bain) v是新厂商比老厂商多承担的成本。(Stigler)v根据施蒂格勒的定义，规模经济、资本需要量、产品差异化程度等在贝恩看来是进入壁垒的因素不再构成壁垒，而突出了政府管制（进入控制）构成壁垒的作用。 绝对成本优势 规模经济 产品差异化
4、政策法律制度 阻止进入策略行为退出壁垒 资产专用性和沉没成本解雇费用政策法律的限制 构成进入壁垒的因素往往同构成退出壁垒的因素紧密相关，因此在一般情况下，进入壁垒低的行业，退出壁垒也可能较低，这种行业的竞争性就比较强，相反，进入壁垒高的行业，退出壁垒也可能较高，这种行业的垄断性就比较强规模经济v规模经济，是指企业因扩大某种产品的生产规模或经营规模而使收益增加的现象。 规模经济产生于单一产品生产规模或经营规模的扩大规模经济产生于单一产品生产规模或经营规模的扩大 生产规模经济是指工厂通过生产能力的改变，逐步地扩大规模时收益递减的现象。生产规模经济产生的原因：满足最小技术效率的要求；分工的利益；辅助
5、生产节约.经营规模经济是指随着企业经营规模扩大，企业经济收益不断增加的现象。 采购成本节约；销售成本节约；技术开发规模效应；规模管理；融资成本节约.范围经济 v范围经济是指企业生产两种以上产品或经营两种以上劳务时，平均成本下降的现象。 范围经济产生的主要原因：投入要素具有多重使用价值；充分利用品牌优势和营销网络；效率管理的覆盖面扩大 芝加哥学派v产业组织理论的芝加哥学派是60年代后期在对哈佛学派的批判中崛起的，其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等。v芝加哥学派在继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用
6、性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念，从而与哈佛学派在产业分析过程中更重视价格理论难以解释的问题，并把这些问题用产品差别和进入壁垒等新的概念来加以说明的做法，在方法论上形成鲜明对照。可竞争市场理论(Theory of Contestable Markets) v只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为 .v“进入自由”，不是说进入没有成本，而是说相对于在位者而言，进入者没有生产技术上或者产量方面的劣势. v沉没
7、成本-企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时所不能收回的部分 .可竞争市场 v即便是独家垄断的企业，也只能制订超额利润为零的可维持价格 v可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场地位的这种可持续条件下达到的，这时，有效率的产业组织成为一种内生的结果。 市场上的所有企业超额利润为零； 没有一个企业的边际成本大于市场价格； 如果至少有两个企业在市场上,那么没有一个企业的边际成本小于市场价格； 市场上现存企业的总产出量成本最小；否则将有新的企业进入。 交易费用理论 v市场和企业是用以完成相关的一系列交易的可供替代选择的工具；v一系列交易应该在企业之间（经过市场）进行还是在企业内完成，取决每
8、种方式的相对效率；v经过市场签署和履行复杂契约的费用，一方面随着与契约有关的人类决策制定者的特征，另一方面随着市场的客观特性的不同而变化；v交易费用经济学强调这样一个前提，即“开始时存在着市场”，而并不马上采用内部组织，内部组织只有当契约（相对而言）失效时才予以采用。零交易费用完全信息完全竞争完全分权无成本理性预期无机会主义博弈论 v博弈论是研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这些决策的均衡问题.v参与人参与人指的是博弈论中选择行动以最大化自己效用（收益）的决策主体，参与人有时也称局中人，可以是个人，也可以是企业、国家等团体。v策略策略是参与人选择行动时的规则，如“以牙还牙”是一种策
9、略。v信息信息是指参与人在博弈论中的知识，尤其是有关其他参与人的特征和行动的知识。v支付函数支付函数是参与人从博弈论中获得的效用水平，它是所有参与人策略或行动的函数，使每个参与人很关心的东西。v结果结果是博弈分析者感兴趣的要素的组合，常用支付矩阵或收益矩阵来表示；v均衡均衡是所有参与人的最优策略或行动的组合 博弈论Z完全信息博弈是指每一个参与人对所有其他参与人的特征、策略空间和支付函数有准确的知识；反之，就是不完全信息博弈。Z根据参与人行动的先后顺序，博弈可以划分为静态博弈和动态博弈。静态博弈是指参与人同时选择行动或虽非同时但后行动者并不知道先行动者采取什么样的行动，动态博弈是指参与人的行动有
10、先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。市场行为p价格行为p产品战略p研究与开发p法律策略限制性定价v短期限制性定价-限制性定价又被称为“阻止进入定价”，它是指寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不至于引起新企业进入的水平上。 v动态限制性定价-如果一个企业在长期内确定价格(或产量)来减少或消除招致新企业进入它所在市场的动因，那么这个企业采取的就是动态限制性定价策略。 虽然主导企业有能力制定一个很高的价格并在短期维持这个价格水平，但是它们往往并不愿意这样做 掠夺性定价掠夺性定价-又称驱逐对手定价，意思是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进人市场的潜在对手，而采取降低
11、价格(甚至低于成本)的策略。 在掠夺性定价中出现的价格下降，一般是暂时性的. 在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是要缩减供给量不是扩大需求量.一般情况下，采用掠夺性定价策略的都是市场上势力雄厚的大企业.价格歧视价格歧视又称价格差别，是指企业向不同的消费者，以不同的价格出售完全相同的产品。通常有以下形式：两段收费、数量折扣、搭配销售、质量歧视。完全价格歧视-又称为一级价格歧视，指垄断厂商按不相同的价格出售不同单位的产品数量，该价格会因消费者的不同而不同。在完全价格歧视中，消费者被剥夺了全部消费者剩余；二级价格歧视-二级价格歧视下又称非线性定价歧视，是指垄断厂商可按不同的价格出售不同单位的
12、产品，但购买相同数量的每个消费者所支付的价格却不相同；三级价格歧视-是指垄断厂商对不同的消费者按不同的价格出售产品、但卖给某特定消费者每单位产品却都按相同的价格出售。 在完全价格歧视中，消费者被剥夺了全部消费者剩余在二级价格歧视和三级价格歧视中，厂商没能获得全部的消费者剩余。卡特尔 v所谓卡特尔，是指以限制竞争、控制市场、谋求最大利润为目的的同一产业内部独立企业间的一种协调形式. v一种有明确的文字协定，称为明确协定卡特尔；另一种只有口头而无文字协定，称为秘密协定卡特尔. v根据卡特尔协定的内容，可以将卡特尔分成：(1)价格卡特尔；(2)条件卡特尔(销售条件、支付条件的规定)；(3)生产数量限
13、制卡特尔；(4)销售卡特尔(销售区域、销售渠道的规定 .企业并购 z横向兼并横向兼并(水平兼并水平兼并)。是指进行兼并的企业属于同一产业、生产同一产品或处于同一加工工艺阶段。z纵向兼并纵向兼并(垂直兼并垂直兼并)。是指进行兼并的企业之间存在着垂直方向(前向或后向)的联系，分别处于生产和流通过程中的不同阶段。z混合兼并混合兼并(复合兼并复合兼并)。混合兼并，又称复合兼并，是指分属不同产业、生产工艺上没有关联关系、产品也完全不同的企业之间的兼并。 兼并的动因兼并的动因 纵向一体化 v成本v收益u 纵向一体化厂商供应自己的生产要素或销售自己产品的成本可能高于依靠有效地为这些需求提供服务的竞争性市场的
14、厂商的成本；u 随着厂商规模的扩大，管理的难度和成本都将增大，相对而言，与竞争性市场进行交易的益处是由他人监督生产；u 厂商与其他厂商合并的筹备需要大量的法律费用。u 通过纵向一体化，厂商的交易成本可能会降低；u 厂商可以通过纵向一体化来确保重要投入品的稳定供给；u 纵向一体化的厂商通过将外部经济内部化可纠正因外部化引起的市场失灵；u 厂商通过纵向一体化或许可以避免政府限制、管制和税收；u 厂商纵向一体化或许可以增强或创造市场力量；u 一家厂商的市场力量的受害者或许会进行垂直一体化来消除这种力量 技术创新 v完全竞争市场 -任何企业都不能形成对市场的垄断，企业缺乏维持技术创新持久收益的垄断势力
15、，新技术很快被模仿，此外，由于企业规模小，资源不足，技术创新也难以进行。因此，完全竞争的市场结构不利于促进技术创新。v完全垄断市场-整个行业的产品皆由一家企业供给，但由于缺乏竞争对手的威胁，以及企业靠垄断势力所获取的超额利润和更多的资源，既可以用来创新也可以用于维持不需创新的生存，企业缺少技术创新的内在动力和外在压力，也不利于引起大的技术创新。v寡头垄断市场 -为了获得更多的垄断利润或更多的资源，寡头垄断者总是试图通过技术创新扩大垄断势力。此外，政府对经济的干预，社会发展需要及相关行业科技发展的推动和生产需求，也会推动寡头垄断者进行技术创新。 v垄断竞争市场 -处于本行业中的任何企业及新成立的
16、企业或转产企业都存在着占据竞争优势，或成为垄断者的可能。在这种市场结构下，企业既存在着由垄断引起的技术创新的内在动力，又存在由替代竞争引起的技术创新的外在压力，因此，这种市场结构更容易引起技术创新。 市场绩效 市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为是某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。市场绩效是产业组织合理化的基本判别标准。 市场绩效主要包括产业的资源配置和利润率水平、企业和产业技术进步状况、与生产规模大小和生产能力过剩相关的生产的相对效率、广告费用的比重大小等几个方面。市场绩效的衡量 v利润率 R=(-T)/E 是否形成了平均利润率是衡
17、量产业内市场结构效率是否达到最优的基本指标 v勒纳指数 L=(P-MC)/P 勒纳指数越小，趋于0，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著；勒纳指数越大，趋于1，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差 v贝恩指数 贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润(或者说经济利润)，那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量越强。v托宾的q q1，即企业的市场价值大于其重置成本，意味着该企业在市场中能获得超额利润；显然，q值越大，该企业造成的社会福利损失越大，市场绩效越低。 VBe市场绩效综合指标v产业资源配置效率消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余垄断与竞争非效率v
18、产业规模结构效率产品规模经济工厂规模经济企业规模经济行业规模经济达到或接近经济规模的企业产量占整个产业产量来反映产业内经济规模的实现程度实现垂直一体化的企业产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的纵向实现程度产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映规模能力利用程度帕累托效率市场失灵外部性v帕累托效率加入任何重新改变资源配置的方法已经不可能在无损于任何一个人的前提下，使任何一个人的处境较前变好v市场失灵市场失灵的原因主要是存在着不完全竞争和外部性 v外部性当一个行为主体的行动直接影响到另一个或另一些行为主体的福利时，我们就说前者的行动对后者具有外部性 产业组织政策产业组织政策所谓产业组织政策，是
19、指为了获得理想的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策。产业组织政策的实质是协调竞争与规模经济之间的矛盾，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成。v企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应由达到经济规模的企业承担，企业应有较高的开工率。v不应出现某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损的情况，从较长时间来看，各产业的资本利润率应是比较均等的。v较快的技术进步，主要指技术和产品开发、革新活动有效且比较充分。v不存在过多的销售费用。v产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适应提高大众福利和消费水平的要求。v能够有效地利用自然资源 目标：反垄断政策
20、v基本内容基本内容z分割已经形成的垄断企业。z限制企业的横向与纵向合并，以防止生产过度集中而形成新的市场垄断。z限制价格共谋行为，鼓励竞争。z禁止非法的价格歧视。z禁止搭配销售和得他性交易。产业结构 v所谓产业结构,就是产业间相互联系和联系方式.v产业结构的分析研究实际上有两个层次: 一是从广义的概念出研究产业之间的关系,如三次产业之间的关系; 二是从狭义的概念出发研究产业间的关系,如制造业内部各产业的关系.实际上后者更接近产业组织理论的研究内容.产业分类方法 v两大部类分类法v三次产业分类法 v标准产业分类法 v生产结构产业分类法 v按要素的集约程度分类法 产业结构变化的趋势产业结构变化的趋
21、势 v从工业化发展的阶段来看 v从主导产业的转换过程来看 v从三大产业的内在变动来看 v从产业结构演进的顺序看 产业结构变化的动因 需求结构 供给结构 技术创新国际贸易及资本流动 制度因素经济发展因素 产业关联v产业关联是指产业间以各种投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系 v技术经济联系和联系方式可以是实物形态的联系和联系方式，也可以是价值形态的联系和联系方式 v产业关联方式是指产业部门间发生联系的依托或基础，以及产业间相互依托的不同类型 投入产出方法 实物型：投入产出方法投入产出方法Z中间需求部分，亦称为“内生部分”，是投入产出表的核心部分。它反映在一定时期内(如一年)一个国家社会再生产过
22、程中各产业之间相互提供中间产品的依存和交易关系Z最终需求部分，亦称“外生部分”。它反映各产业生产的产品或服务成为最终产品那部分的去向Z毛附加价值部分，也是一种“外生部分”。这部分包括两块：一块是各产业部门提留的折旧；另一块是各产业部门在一定时期内，如一年内实现的净产值(附加价值)，亦即新创造的价值 产业关联效应系数的经济含义 (2)直接折旧系数。其经济含义是某产业部门生产单位产品所提取的直接折旧费用的数额。(1)直接消耗系数。又叫投入系数，其经济含义是生产单位i产品所直接消耗的j产品的数量。 (3)国民收入系数。亦称净产值系数，表示某产业部门生产单位产品所创造的国民收入或净产值的数额。 产业关
23、联效应系数的经济含义(4)劳动报酬系数。该系数是指某产业部门生产单位产品需支付的劳动报酬数目。(5)社会纯收入系数。该系数表示某产业部门生产单位产品所能提供的社会纯收入数量。(6)直接劳动消耗系数。该系数是表示某产业部门生产单位产品所需投入的劳动力数量，它是依据实物型投入产出表来计算的。产业关联效应系数的经济含义(7)完全消耗系数的经济含义是指某产业部门单位产品的生产，对各产业部门产品的直接消耗量和间接消耗量的总和。也就是说，完全消耗系数等于直接消耗系数与间接消耗系数之和。 用矩阵表示：生产波及效果 v产业波及，是指国民经济产业体系中，当某一产业部门发生变化，这一变化会沿着不同时产业关联方式，
24、引起与其直接相关的产业部门的变化，并且这些相关产业部门的变化又会导致与其直接相关的其他产业部门的变化，依次传递，影响力逐渐减弱，这一过程就是波及。v波及效果基本上有两种形式，第一种形式是当最终需求发生变化时，对整个经济系统产生的影响，这类波及效果反映在投入产出表中，就表现为表中第部分横行数据的变化及将要变化，并通过表中第I部门的产业间的中间产品联系，波及或将要波及各产业部门；第二种形式是毛附加值（折旧费+净产值）有所变化时，对国民经济各产业部门的产出水平发生或将要发生或大或小、或多或少的影响。这类波及效果在投入产出表中，表现为表中第部门的某一或某些数据的变化，通过表中第部分产业间的中间联系，而导致对国民经济各产业部门的影响。 产业波及效果v对产业波及效果进行分挤，主要使用三个基本工具，除了使用实物型和价值型的投入产出表这一基本工具外，还要借助于以下两种基本工具。v投人系数表v逆阵系数表：逆阵系数的经济含义是，当某一产业部门的生产发生了一个单位变化时，导致各产业部门由此引起的直接和间接地使产出水平发生变化的总和。 产业结构政策-主导产业选择的基准 产业关联基准 需求收入弹性基准 生产率上升基准 过密环境基准和丰富劳动内容基准 其他基准。如增长后劲基准、短缺替代弹性基准、瓶颈效应基准、比较优势基准、边际储蓄率基准、国情基准等。
