1、第九章 世界贸易组织一、WTO的产生背景 根据关贸总协定乌拉圭回合达成的“建立世贸组织的协议”，1995年1月1日起“世界贸易组织”正式生效运转。1995年1月31日，世界贸易组织举行成立大会，取代1947年的关税与贸易总协定。 世界贸易组织是多边贸易体系的法律基础和组织基础。它规定了成员方的义务，以决定各成员方政府如何制订和执行国内贸易法律制度和规章。同时，它还是各成员方通过集体辩论、谈判和裁判，发展其贸易关系的场所。一WTO的起源-1947年关贸总协定 1947年关贸总协定的订立 （1）第一次世界大战打破了各国实行的金本位制和自由贸易政策，取而代之的是奖出限入的超贸易保护主义政策。美国国会
2、1930年通过1930年霍利斯穆特关税法，把关税提高到历史最高水平，为保护本国经济利益，其它国家纷纷效仿，借以报复，由此造成的恶性循环，不仅危害了别国的经济利益，恶化了世界经济与贸易，而且也使美国付出了沉重代价。 第九章 世界贸易组织 （2）二次大战期间美国看到，国际经济矛盾是导致二次大战爆发的重要原因。 所以二战结束之前，美国就着手策划并多次呼吁建立战后的自由贸易体制。美国的国务卿韦尔斯认为：各国实行经济歧视并提高贸易壁垒，而完全不考虑这些歧视与贸易壁垒对贸易及其它国家人民产生的伤害=最终产生的苦难、迷惑、怨恨=引发战争。1934年在罗斯福总统的倡议下，美国国会通过互惠贸易协定，贸易政策由保
3、护转变为自由贸易；1941年8月美国制定大西洋宪章，致力国际合作。 （3）二战后西方许多国家实行高关税的政策。（4）针对战后国际经济关系中急待解决问题，美国凭借其军事、政治、经济的绝对优势，试图从金融、投资、贸易三个方面重建国际经济秩序。而此事基于以下三大支柱：在金融方面，成立国际货币基金组织（1945年）重建国际货币制度，以维持汇率的稳定和国际收支平衡； 在投资方面，建立国际复兴开发银行（通称世界银行，1946年），以鼓励对外投资，筹措资金来促进战后经济的复苏与发展； 在贸易方面，打算组建国际贸易组织，以扭转日益盛行的高关税贸易保护主义和歧视性贸易政策，促进国际贸易的发展。 A、在实施过程中
4、，美国采取了双轨行动，即在筹建国际贸易组织的同时，积极提议签订关贸协定。1945年联合国经社理事会成立，并在1946年2月通过决议，决定召开“联合国贸易与就业会议”，目的在于起草国际贸易组织宪章。 B、1947年美国、英国等23个国家在双边谈判的基础上，签署了100多项双边关税减让协议。 第九章 世界贸易组织 C、在制定国际贸易组织宪章的同时，23个国家中的8个国家（美国、英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、澳大利亚、加拿大）于己于1947年10月30日签署了“关税与贸易总协定临时适用议定书”，宣布总协定从1948年1月1日起临时生效。 D、由于宪章中的一些规定与美国国内立法有矛盾，不符合美国利
5、益，加之美国国会当时正在就总统是否有权签署宪章进行辩论，尽管杜鲁门政府先后三次将宪章提交国会，但由于国会不打算批准，三次均无结果，于是美国政府放弃了这一努力；美国是经济强国，其它国家持观望态度，宪章没有得到必要数量国家批准，国际贸易组织建立面临困境，化为泡影。总协定实际上替代了国际贸易组织而临时生效。 关贸总协定的作用： 1、促进了战后国际贸易的自由化 2、形成了一套有关国际贸易政策与措施的规章 3、缓解了各缔约方的矛盾 4、推动了世界经贸信息的交流与人才培养 5、使发展中国家获得了某些优惠二WTO产生的背景1、WTO产生的原因（1）乌拉圭回合的发动：1986年9月15日在乌拉圭埃斯特角城举行
6、缔约方部长级会议，决定发动第八轮谈判。(2)乌拉圭回合的目标与议题 目标:一是为了所有缔约方的利益特别是欠发达缔约方的利益，通过减少和取消关税、数量限制和其它非关税措施与壁垒，改善进入市场的条件，进一步扩大世界贸易；二是加强关税与贸易总协定的作用，改善建立在关税与贸易总协定原则和规则基础上的多边贸易体制，将更大范围的世界贸易置于统一的、有效的多边规则之下。三是增加关税与贸易总协定体制对不断演变的国际经济环境的适应能力，特别是促进必要的结构调整，加强关税与贸易总协定同有关国际组织的联系；四是促进国内和国际合作以加强贸易政策与其他影响增长和发展的经济政策之间的内部联系议题：货物贸易(14)，服务贸
7、易(1) （3）乌拉圭回合谈判的特点： A、谈判成员的广泛性；128个国家或地区 B、谈判议题内容的多样性；市场准入6个，强化多边贸易体制及其作用6个，新议题3个：服务贸易、投资措施、知识产权 C、谈判各方矛盾的错综复杂性；发达国家之间农产品；发达国家与发展中国家纺织品；不同国家反倾销 D、谈判议题进展的不平衡性；发达国家的新议题进展快；发展中国家关注的农产品贸易、热带产品贸易进展慢 E、谈判成果的显著性。28个协议2、WTO产生的过程（1）在1986年9月乌拉圭回合发动时，15项议题中并没有关于建立WTO的问题，只是设立了一个关于修改和完善总协定体制职能的谈判小组。（2）1990年意大利（时
8、任欧盟轮值主席国）首先提出建立世界贸易组织的倡议，同年7月欧共体把这一倡议以12个成员国的名义向乌拉圭回合体制职能小组提出，随后得到加拿大、美国支持。 （3）1990年12月乌拉圭回合布鲁塞尔部长会议正式作出决定，责成体制职能小组负责“多边贸易组织协议”的谈判、起草，经过一年紧张谈判，于1991年12月份形成一份“关于建立多边贸易组织的协议”，后经两年修订、完善、充实，1993年11月乌拉圭回合结束前（93年12月15日）形成，并根据美国的动议，把“多边贸易组织”改名“世界贸易组织”。 （4）世贸组织协议于己于1994年4月15日在马拉喀什部长会议上获得通过，被104个参加方政府代表签署。 三
9、WTO与关贸总协定的区别 1、组织机构的正式性 2、法律权威性（法律程序、法律性质、法律依据） 3、管辖内容的广泛性 4、权利义务的统一性 5、争端解决机制的有效性 6、与有关国际经济组织决策的一致性二、WTO的职能 一WTO的基本准则 1、非歧视贸易 （1）最惠国待遇 （2）国民待遇 2、可预见的和不断增长的市场准入程度 （1）多边贸易体制是各成员方政府想要给投资者、雇主、雇员、消费者提供某种商业环境的一种尝试-这个环境需要稳定性和可预见性。 （2）可靠和可预见的市场准入机会的存在主要取决于关税的运用。 （3）对农产品的所有非关税进口限制的“关税化”。 （4）对服务贸易并不存在边境上的关税。
10、 （5）WTO许多协议使得各成员方政府任意修改竞争规则变得非常困难。 （6）可预见的贸易环境的关键往往在于国内法律、规章与措施的透明度。 3、促进公平竞争 （1）WTO不是一个“自由贸易”机构，它有一套致力于开放、公平、无扭曲竞争的规则 （2）非歧视规则是谋求公平的贸易环境（倾销和补贴） 4、鼓励发展和经济改革 （1）超过3/4的成员是发展中国家以其正对市场经济体系进行改革的国家。 （2）这些国家在乌拉圭回合谈判中起到了更积极、更有影响力的作用。 （3）这些国家承担义务的同时，享受更大灵活性和技术支持 二WTO的地位与职能 1、地位 （1）法人资格 （2）特权和豁免权：世界贸易组织及其人员在：
11、 A、履行职能时； B、独立执行与WTO有关职能时； C、等同于联合国大会于1947年11月21日通过的特殊机构的特权 2、职能 （1）促进协议的执行、管理和运作，并为其提供一个组织 （2）为成员提供谈判的讲坛和谈判成果执行的机构 （3）管理争端解决的规定和程序的谅解 (4)管理贸易政策的评审机构 (5)以适当的方式与国际货币基金组织和世界银行合作。 3、宗旨：提高生活水平、保证充分就业、大幅度和稳定的增加收入和有效需求，扩大货物和服务的生产和贸易，按照持续发展的目的，最有运用世界资源，保护和维持环境，并以不同经济发展水平下各自需要的方式，加强采取各种相应的措施；需要积极努力确保发展中国家，尤
12、其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额，与其经济发展需要相称。 4、目标：建立一个完整的包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等，更具有活力的和永久的多边贸易体系来巩固原来关贸总协定以往为贸易自由化所作的努力和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果5、机构 （1）部长会议：成员方代表参加，两年举行一次会议，是最高决策机构，具有广泛 的权利。 职责：履行WTO职能，采取必要行动。 （2）总理事会：成员方代表组成部分，定期召开会议。部长休会期间执行其职能。 下设：争端解决机制、贸易政策评审机制、其它附属机制。 （3）理事会：总理事会的附属机构，每年至少举行八次会议， 设有：货物贸易理事会、服务贸易理
13、事会、知识产权理事会。 职能：处理部长会议休会期间的紧急事务；监督协议的运行及附属机构，有权批准他们的程序规则,为部长会议做准备。 （4）委员会：由部长会议设立的附属机构。 设有：常设委员会（国际收支限制、农产品委员会）、贸易发展委员会（市场准入、保护措施）、为解决争端问题设立的委员会（反倾销措施、海关估价委员会）。 职能：执行WTO赋予的职能和总理事会赋予的额外职能。 （5）秘书处：WTO的日常办事机构。总干事负责（由部长会议任命，并规定其权利、职责、服务条件、任期） 职能：主持协商和谈判；力避争议，消除分歧。 四、WTO的基本原则 一贸易自由化-就是各成员放通过多边贸易谈判，降低和约束关税
14、，取消其它贸易壁垒，消除国际贸易中的歧视待遇，扩大本国市场准入度。 自由贸易具有以下特点： 1、不是绝对的贸易自由化 2、贸易自由化是一个渐进的过程 3、允许发展中国家成员方贸易自由化进程低于发达国家成员方 4、鼓励计划经济朝市场经济的转变 5、WTO不是一个自由贸易机构，致力于逐步贸易自由化，使成员方进行开放、公 平、无扭曲的竞争。 二非歧视 体现：1、最惠国待遇 （1）含义。缔约方一方现在和将来给予任何第三国的优惠和豁免，也给予缔约方对方。 （2）种类： A、无条件的最惠国待遇-缔约方一方给予第三方的一切优惠应该立即无条件地、无补偿地、自动地适用于缔约方的另一方。 B、有条件的最惠国待遇-
15、缔约方一方给予第三方的优惠，必须由缔约方另一方提供同样的补偿才能享受这些待遇。 C、互惠的最惠国待遇-缔约方给予的最惠国待遇是相互而同样的。 D、片面的最惠国待遇-缔约方一方有义务给予缔约方另一方的最惠国待遇，它却无权从另一方享受最惠国待遇。 E、无限制的最惠国待遇-对最惠国适用的范围不作任何限制。一般扩及到经贸关系的各方面。 F、有限制的最惠国待遇-最惠国适用的范围限制在经济关系的某些方面。 2、互惠待遇：从形式上看，互惠待遇是一种差别待遇。 从内容上看，成员方之间给予的互惠待遇，需要规定具 体内容。 3、国民待遇：缔约方保证另一方的公民、企业、船舶在本国境内享受与本国公民、企业、船舶所享受
16、的同等待遇。三以关税作为主要的保护措施，一般地取消数量限制 1、以关税保护国内市场是合适的。关税透明度高，谈判比较容易。 2、一般取消数量限制（1）采取“逐步回退”办法逐步减少配额和许可证；（2）从取消数量限制向取消其他非关税壁垒延伸；（3）把一般地取消数量限制的原则扩大到其他有关协定。因为：在非关税壁垒中，数量限制最为普遍，对国际贸易危害最大。（1）数量限制缺乏透明度，保护效果难以估量。（2）数量限制隐蔽，代价难以估量，易使贸易发生扭曲。（3）使企业缺乏正确的国际市场导向。（4）数量限制滞缓贸易自由化进程，使谈判复杂化。四促进公平竞争 公平竞争是指在市场经济条件下，生产者提供由市场供求而形成
17、的价格进行的国际商务活动；反之，以低于此价格出口，使别国同类产品生产商受到伤害的竞争或人为地限制进口，不保护知识产权等活动称为不公平竞争。 1、倾销 （1）含义 （2）要件（基本内容） A、价格；B、数量 C、反倾销税额 2、补贴 3、纺织品和农产品贸易的“回归” 二者一直游历于己于1947GATT之外，进行着不公平竞争。乌拉圭回合达成纺织品和农产品协议，逐步实现公平竞争。A、农产品协议：（1）各方成员要在6年的时间内把直接出口的补贴金额降到比基期1986-1990年低36%的水平； （2）实施出口的数量在同期内降低21%；发展中国家在19年内承担相当于发达国家2/3的削减义务。B、纺织品协议
18、分四阶段“回归”：（1）到1995年1月1日，各方至少将协议内清单中的相当于己于1990年贸易量的16%的产品实施回归； （2）到1998年1月1日，至少将1990年进口量的17%的产品实施回归； （3）到2002年1月1日，至少将1990年进口量的18%的产品实施回归； （4）到2005年1月1日，再将其余所有产品实施回归。 4、知识产权的保护-“与贸易有关的知识产权协定” 5、约束政府采购金额 五对发展中国家的优惠待遇 1、允许发展中成员方用较长的时间履行义务，或有较长的过渡期（如发达成员方两年，发展中成员方五年，最不发达成员方七年）。 2、允许发展中成员方在履行义务时有较大的灵活性。 3
19、、规定发达国成员方对发展中国成员方提供技术援助，以使后者得以更好地履行义务 六透明度 1、透明度的内容。（1）海关的有关规定 2）各成员方政府机构之间缔结的影响国际贸易政策的规定等。 2、保持透明度的措施（1）不公布的贸易政策，不得实施；（2）各成员方维持或尽快建立司法的、仲裁的法庭或程序（3）确定各成员方已有的调查程序，但要向成员方全体提供该程序的详尽资料。3、设立贸易政策评审机制，进行贸易政策评审。 （1）评审内容 （2）评审对象和期限 （3）在评审期间，受评审的成员方的贸易政策措施发生重大变化时，必须及时向贸易政策评审机制提出简要报告 （4）WTO秘书处负责起草政策评审结果报告，公布并提
20、议给WTO部长级大会审议 五、争端解决机制-安全阀 1995年1月31日，在世贸组织总理事会第一次会议上，争端解决机制正式成立。 一机构 1、职责 （1）成立专家组 （2）组织上诉机构并通过其报告 （3）监督裁决和建议的履行 （4）根据有关协议授权终止各项减让和其它义务 2、办事规则 （1）磋商调解（2）权利义务平衡（3）程序上的协商一致A、无异议协商一致B、反向一致（所有参加争端解决机构的成员对某一问题或程序持反对意见） 3、专家组在磋商未果时，在申诉方的请求下由争端解决机构成立的。由3到5名专家组成。职权范围：（1）在规定时间内解决争端。（2）向理事会或委员会通报争端解决进展情况。（3）按
21、照协商一致原则作出有关决定。 4、常设上诉机构（1995年2月组建） 由7人组成，任期四年，可连任一次，7名成员依一定程序定期轮换。二原则（1）磋商、调解 （2）权利、义务平衡 （3）程序上的协商一致 三程序 1、磋商程序：争端一方提出磋商请求=收到后10天答复=收到请求后30内磋商 2、调解程序：提出请求=总干事涡斡旋，调解 3、专家组程序：一组审议案件的行为规范，另一组制定一个标准的工作进度（34周） 4、上诉复审程序：完整的司法程序，60天完成 5、专家组的建议或裁决的执行 6、补偿的执行与减让的终止：授权进行补偿或终止减让或终止义务 六、贸易政策审议 一目的 1、了解成员在多大程度上遵
22、守和实施多边协议的纪律和承诺 2、提供更大的透明度，更好地了解成员的贸易政策和实践 二期限：贸易额的前4名，两年一次；5-20名，四年一次；其余6-8年一次。 三主持机构总理事会：审议结束后，公布国别报告，秘书处准备的报告和讨论的记录。 七、 历次多边贸易谈判及其特点从GATT签署到WTO，共举行了9次多边贸易谈判，其中第九次“多哈议程”正在进行中。1 第一轮谈判 1947年 瑞士日内瓦 参加国家23个2 第二轮谈判 1949年 法国安纳西，参加国家33个3 第三轮谈判 1950-1951 英国托尔基，参加国家39个4 第四轮谈判 1956 瑞士日内瓦 ，参加国家28个5 第五轮谈判（狄龙回合
23、） 1960-1961 瑞士日内瓦，参加国家45个6 第六轮谈判（肯尼迪回合）1964-1967 瑞士日内瓦 第一次将非关税贸易壁垒问题纳入谈判，并通过国际反倾销法，参加国家54个7 第七轮谈判（东京回合）1973-1979 日本东京，参加国家102个（其中29个非缔约方）是一个重要的转折点：1）参加国家多；2）开始实行按既定公式削减关税，关税越高减让幅度越大；3）产生了一系列只在少数缔约方生效的非关税壁垒协议（通常称为守则）。它们是补贴与反补贴措施、技术性贸易壁垒、进口许可程序、政府采购、海关估价、反倾销、牛肉协议、国际奶制品协议、民用航空器贸易协议；4）发展中国家可有选择参加相关协议或守则
24、。8 第八轮谈判（乌拉圭回合） 1986-1994 乌拉圭埃斯特角 主要成绩：决定成立世界贸易组织；谈判范围扩展到服务贸易、知识产权领域，达成新的关税减让，参加国家开始时为103个，1993年增加到117个，结束时增加到128个9 第九轮谈判 （多哈议程）1995-今卡塔尔多哈总的特点1 参加的国家的范围逐步扩大2 关税逐步降低3 取消贸易的数量限制措施取得了成果4 谈判涉及的范围越来越广泛，5 谈判越来越艰难6 历次都是以美国为首的发达国家推动7 发展中国家越来越受到重视 八、 世界贸易组织对世界经济贸易的影响 1 遏制贸易保护主义的蔓延，促进贸易自由化，加速世界经济贸易的增长 2 促进国际
25、服务贸易和国际投资的地加速发展 3 世界经济和世界市场全球化将进一步发展 4 全球经济贸易竞争会更加激烈 5 跨国公司的经营范围将继续扩大 九、 乌拉圭回合达成的协议和协定 乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最后文件，是一揽子文件，必须全部接收或者全部拒绝，不能只接受其中一部分，包括28个协议和议定。各成员国除了遵守所有协议和协定的规则以外，还必须具备三个减让表：农产品减让表、给农产品减让表和服务贸易减让表。最后文件于1994年4月15日签署，1995年1月1日生效。28个协议和协定的内容可以分为三类： 第一类：修订原有的关贸总协定和货物贸易规则 第二类：涉及制定新规则、规范和贸易有关的新问题，如知
26、识产权、服务贸易和投资措施 第三类：体制建设问题，成立世界贸易组织 内容简介如下： 1 工业品关税大幅度下降方面：平均减税幅度40%2 农产品贸易方面 所有参加方将一切非关税贸易壁垒措施转换成关税，实行关税化；并降低现行关税和关税化后的新关税 对于需要关税化的农产品，承诺最低市场准入量（相当于国内消费的3%-5%） 减少对农产品影响的国内支持措施和出口补贴3 纺织品与服装贸易方面纺织品和服装协议的主要内容 2005年以前逐步取消进口数量限制和进口年增率，实现贸易自由化 在发达国家取消逐步取消进口数量限制的同时，发展中国家也必须开放国内市场 在过渡期间，如进口商品激增，对进口国造成破坏性冲击，允
27、许进口国在磋商的基础上对造成这种损害的国家实行进口配额限制，不超过三年 贸易双方必须配合打击非法转口，打击无效，进口方可以扣减配额 建立监督机构4 进口许可证程序5 与贸易有关的投资措施与贸易有关的投资措施协议（TRIMs）的目的：促进世界贸易的增长和自由化，简化投资的跨国流动，加速全体贸易方，特别是发展中国家的经济增长，确保自由竞争地进行 禁止采取不符合国民待遇原则和一般取消数量限制原则的与贸易有关的投资措施，包括(1) 禁止不符合国民待遇原则的投资措施，具体：第一，当地成分要求；第二，进出口平衡的要求(2) 禁止不符合一般性取消进出口数量限制原则的措施，具体，第一，进出口平衡要求；第二，进
28、口用汇限制；第三，国内销售要求 对发展中国家的特殊优惠：长的过渡期；可以暂时背离国民待遇和数量限制的规定 通知义务和透明度要求 磋商和争端解决 建立与贸易有关的投资措施委员会 货物贸易委员会评审6 与贸易有关的知识产权方面与贸易有关的知识产权协议(TRIPs)的目的是为了“减少国际贸易中的不公平和障碍的愿望，加强对知识产权的充分有效的保护，确保实是知识产权的措施和程序对合理贸易部造成任何障碍” 基本原则(1) 最低保护原则，不阻止成员提供比该协议更广泛的保护(2) 国民待遇原则和最惠国待遇原则(3) 透明度原则 保护的范围和标准（8个方面），即版权、商标、专利、原产地标志、外观设计、集成电路的
29、布图设计、商业秘密和许可合同中的限制性条款。(1) 版权及其相关权利，符合伯尔尼公约，期限50年(2) 商标，巴黎公约，主要规定a. 商标注册的范围和条件：注册才能保护，但驰名商标除外；注册条件：识别性（显著性）、可感知性b. 商标权及商标使用的规定c. 商标保护期限，7年d. 商标的许可与转让(3) 专利a. 专利的范围及条件：发明专利，具备新颖性、创造性和工业实用性b. 专利权的内容：所有权、使用权和收益权c. 专利权的限制d. 不能获得专利的发明e. 专利的保护期限：20年 保护的实施(1) 民事和行政程序措施(2) 临时措施(3) 边境措施（海关保护）(4) 刑事程序 知识产权的取得和
30、保持程序 争端的防止和解决 过渡安排 机构安排、最后条款：发展中国家5年的过渡期，最不发达国家为10年7 服务贸易服务贸易总协定（GATS）有三大部分组成：协定条款本身、部门协议和各国市场准入承诺清单 条款(1) 宗旨：实现服务贸易自由化。希望建立一个服务贸易准则和规定的多边框架，从而在透明度和逐步自由化的条件下扩大该类贸易，促进各方的经济增长和发展中国家的经济和社会发展(2) 范围和定义：适用于成员国影响服务贸易的各种措施和服务部门参考清单所列12种服务部门的服务贸易；确定服务贸易的定义包括过境交付、境外消费、商业存在和自然人流动(3) 义务和原则：普遍义务和具体承诺义务最惠国待遇原则国民待遇原则透明度原则对发展中国家优惠待遇原则(4) 市场准入：经过谈判的具体承诺义务，不是普遍义务(5) 逐步自由化：关于成员国逐步扩大服务贸易自由化的谈判时间、适用范围、具体承诺的袭目标以及细目表的修改所作的规定 部门协议(1) 关于提供服务的自然人的移动协议(2) 关于航空运输服务协议(3) 关于金融（含保险）服务协议(4) 关于电讯服务协议(5) 关于海运服务协议 承诺减让表：开放市场的承诺
