1、二二O一四年五月一四年五月内容1.合同条件的产生背景和过程2.合同条件的设计理念3.合同体系和组合方式4. NEC合同定义的工程管理条款以及与FIDIC的差异5.承包商使用时应注意的问题一、合同条件的产生背景和过程1.概述在国际工程中,英美法系注重合同文本，所以，世界上最好的工程合同文本是英美国家的，比较知名的合同条件：英国土木工程师学会编写的ICE ( Institution of Civil Engineers)、国 际 咨 询 工 程 师 联 合 会 编 写 的 F I D I C ( InternationalFederation of Consulting Engineers) 合同
2、条件、英国皇家建筑师学会等联合会制定的JCT ( JointContract Tribunal)、美国建筑师学会编写的AIA (American Institute of Architects)等。2.传统的工程合同存在的问题我国的承包商基本上还是传统的合同思维。传统合同关系和合同实施过程在十九世纪初形成，当时土木工程项目参与方很少，施工技术很简单，应用管理科学尚未产生。土木工程及其合同关系、合同形式在以后的100多年中几乎没有什么变化。（1）业主选择设计单位负责设计。设计完备才能进行施工招标，提出合同条件，包括规范、图纸、工程量表。要求承包商接受合同条件，投标报价，以单价合同承包工程，按图施
3、工。（2）设计和施工分离，设计单位对施工成本和方案了解很少，对成本不关心，与其他行业相比，设计优势就不明显。 （3）咨询工程师的责任很大。咨询工程师在工程中发出指令，决定费用增加，裁决合同争端。承包商必须执行工程师的指令。但工程师的定位越来越矛盾：由于工程师是由业主支付其费用，承包商对工程师是否能够真正地独立履行职责越加表示怀疑。工程师在工程中独立性正日益受到严峻的挑战。（4）承包商如同仆人，接受业主的图纸和工程师的指令，对设计没有发言权，被动接受设计，按图预算和按图施工。（5）早期合同由律师起草，有法律化倾向，起草注重采用精确的法律语言确保准确性,趋向于采用严厉的合同形式。律师不清楚工程管理
4、惯例和程序。合同实施障碍多，低效率和高成本；容易产生索赔。如FIDIC合同条件只有很少合同专家才能够理解其中的语句。 （6）合同的起草基于双方对立的思维, 而不是整个项目总目标 。1）合同双方当事人出自不同的商业利益, 在合同实施过程中追求各自的目标, 形成很大的冲突, 几乎难以找到承包商与业主共同努力来实现共同目标的事例。2）施工工程合同最终以业主和承包商之间产生大量争端而告终。最后的工程竣工结算，会比投标价格高很多。3）由于人们过多地强调合同双方利益的不一致性，常常导致许多非理性的行为，不关心他人利益，不关心项目总目标。 4）传统的合同常常被用作索赔的机会，从客观上鼓励承包商索赔。 承包商
5、在投标时寄希望于高索赔，想以此回收成本。不管出现索赔的情况是否合理，承包商都必须进行索赔且很执着。5）由于关系紧张，业主对工程师施加压力，要求苛刻对待承包商，所以合同的签订和执行环境是恶性循环。（7）合同的支付策略单一、固定、僵化。人们关注有章可循，但并不激励良好的管理和不鼓励创新，如果在建筑、工程技术、施工过程方面创新会带来合同、估价和管理方面的困难，带来争端。（8）合同关系适应工程参与方少，施工技术和管理都比较简单的工程。不同的专业领域用不同的合同形式，要求工程管理人员熟悉不同目的、形式、风格、内涵的合同文本。（9）传统的合同都不能用电子手段交换必要的信息来管理众多的界面工作及合同关系工作
6、。在现代工程中可以实现“无纸办公”了。在计算机屏幕上可进行信息跨越界面传输，信息接收人马上就作出反应。传统合同对建筑业、建筑科技进步、社会投资等有很大影响。3.现代工程合同新的变革上世纪80年代以来国际上，进行合同模式和文本设计的理念和方法变化和创新。（1）合同必须符合现代项目管理的原则，要能够促进项目实施和管理效率的提高，促进实现项目总目标，要努力降低合同双方签订和履行的总成本，以及社会成本。通过设计更为科学的合同管理流程与规定, 提高项目管理的效率, 如早期警告程序、更快地处理项目竣工、提供建立友好协作工作关系的框架, 减少工程设计和施工中的问题和风险，在合同参与方之间明确区分功能和责任,
7、 有助于建立责任感。（2）使各方面对实现项目总目标更有信心，鼓励各方互相信任和合作，促进各方面协调和沟通，激励有效的团队精神。鼓励承包商积极地项目管理和技术创造，使工程师能够充分应用他的管理能力，进行更有效的管理。（3）合同有更大的适用性和灵活性（柔性）。 1）使业主能够采用灵活的合同策略，灵活分摊风险，可以选择适宜的合同类型。 2）合同形式简洁、灵活，适用范围广泛。 3）合同语言应朴素，符合工程的要求，采用工程人员能够接受的表达方式和语言。 4）合同所定义的的管理程序简单明了，符合日常管理的要求，便于执行，使合同各方面的工作能很好的协调。 5）通过合同建立良好的建筑业市场管理，促进管理方法和
8、技术的提高，管理程序的完善。（4）更注重设计科学合理的项目风险分配方案风险管理的目标：应该降低项目风险管理的总成本, 而不是降低某个合同参与方的风险管理成本。如何才是公平、合理的风险分配？合同要落实风险分配原则：”最有控制力原则”、”风险与利润并存原则”等。合同要设置合理的风险分配方案。总体原则：加大承包商的工程责任，如：总体原则：加大承包商的工程责任，如：1）承包商对业主所提供的参照项目、施工图纸和规范中明显业主所提供的参照项目、施工图纸和规范中明显的错误，承包商应及时提出，如果承包商按照错误施工，的错误，承包商应及时提出，如果承包商按照错误施工，造成损失，应承担相应的责任。造成损失，应承担
9、相应的责任。2）承包商计划范围扩大，且业主有权相信承包商的计划。3）承包商的预警责任。承包商的预警责任。如果承包商在现场施工中遇到了在他看来是不可预见的物质如果承包商在现场施工中遇到了在他看来是不可预见的物质条件（包括自然物质条件、人为的和其他的物质障碍物条件（包括自然物质条件、人为的和其他的物质障碍物和污染物，地下和水文条件，但气候条件除外），他应和污染物，地下和水文条件，但气候条件除外），他应立即通知工程师，同时采取合理措施继续施工。立即通知工程师，同时采取合理措施继续施工。工程师在决定给承包商补偿量时应考虑所遇到的物质条件工程师在决定给承包商补偿量时应考虑所遇到的物质条件是是否是否是不可
10、预见的，它不可预见的程度，以及对工期和费不可预见的，它不可预见的程度，以及对工期和费用的影响程度。用的影响程度。4.NEC4.NEC合同的发展变化合同的发展变化20世纪70年代初开始研究工程合同的改革，英国建立了以改革ICE合同条件为宗旨的委员会。在在19851985年，年，ICEICE对土木工程设计和施工合同进行了根本性审查，对土木工程设计和施工合同进行了根本性审查，提出改革工程合同的总体策略。提出改革工程合同的总体策略。成立了成立了个由工程师、工料测量师、项目经理、律师和其它专业个由工程师、工料测量师、项目经理、律师和其它专业人士组成的工作小组。人士组成的工作小组。19911991年，年，
11、ICEICE发表了发表了NEC咨询版本，咨询版本，1993 1993 年正式颁布。年正式颁布。第第2 2版版NECNEC合同命名为合同命名为ECC ECC 并形成了完整的合同系列并形成了完整的合同系列, , 包括适用于包括适用于小型项目的简明合同。小型项目的简明合同。第第3 3版在版在20052005年出版年出版, ,被称为被称为NEC3NEC3。在英国在英国, ECC , ECC 合同大量应用于土木工程、基础设施等项目。合同大量应用于土木工程、基础设施等项目。 二、合同条件的设计理念它是一个形式、内容和结构都很新颖的工程合同，在工程合同它是一个形式、内容和结构都很新颖的工程合同，在工程合同形
12、式的变革方面又向前进了一步。形式的变革方面又向前进了一步。1.合同语言简单(1) 语言容易理解。(2) 更清晰简明的文字，把法律术语的使用减少到最低水平，无需任何法律知识培训就能理解。(3) 更清晰的合同风险分配。严密地列出了业主和承包商风险。(4) 更清晰的合同参与方功能。每个合同参与方的义务和责任都进行了清楚的说明。尽量避免使用需要个人（通常是工程师）表达意见的主观判断。(5) 更清晰的管理流程，用工作流程图来说明合同是如何运作的。(6) 合同的起草更为严密, 更能减少争端的产生。(7) 更能减少合同参与方的机会主义行为。(8) 更清晰的变更支付方式。(9) 更清晰的合同指南, 方便使用。
13、 2. 适用于不同的专业类型或项目采购方式实现一种合同文本适用于多方面的用途；使用的灵活性, 以适用于不同的合同策略、不同的设计和施工专业。包括土木工程、机电工程、建筑和生产设备等；设计任务分配的灵活性, 在业主或承包商承担设计不同的合同管理模式下都可以使用；英国或其他国家实施的工程；管理合同或传统的主承包合同；有全部部分无工程量清单的合同；成本偿付合同或目标成本合同；工程从0%-100%分包的合同；单一承包商或多个承包商的合同；不同的支付方式, 包括固定总价、目标总价、成本补偿等, 对于一些大型项目还可以采用两种价格支付方式。3. 提高工程管理效率 (1)明确规定各方面要合作，不合作要受罚。
14、要求合同参与方在对待问题时, 不是关注问题的本身, 而是协作寻找解决问题的方案。(2)”补偿事件”。在合同中明确定义补偿事件范围, 确定以后, 只需要对照合同所附的”成本构成表”确定补偿价格。要求在补偿事件发生以前就进行评估, 确保合同参与方能够尽早知道该补偿事件对项目费用和工期可能产生的影响, 有效地对补偿事件做出安排, 降低争端发生的可能性。为承包商为自己可预测的未来费用或进度计划变更获得补偿，而不再依赖投标单价。( 3) 严格的进度条款。提供了详细的合同安排和进度计划, 确保项目经理和团队积极、协作地进行进度管理。保证合同进度计划不断更新，在合同期内对合同双方都有效，不会再出现针对合同进
15、度计划的争端。合同参与方就能够根据最新的进度情况及时地进行处理, 尽早地让合同参与方一起评估在进度方面存在的各种问题, 鼓励协作地解决这些问题, 避免工程拖延以后可能产生的争端。(4)”早期警告程序”。 根据这个程序, 任何一个合同参与方在知道影响项目成本、进度和质量等方面的问题时, 应立即告知对方。能确保合同参与方在项目的任何阶段, 尽可能全面地知道项目的进展情况, 这样就有最充分的时间采取应对措施。 (5) 能够更快地处理项目竣工的各类问题。在项目竣工时, ECC 合同能够比其他合同形式更快地最终解决各类问题, 例如索赔问题、费用问题等, 这主要是通过合同设计的补偿事件预批准等程序实现的,
16、 通过这些程序可以避免最终解决这些问题时, 合同参与方还需要进行追溯各类事件的发展过程、补充罗列证据等烦琐的工作。( 6) 提供建立友好协作工作关系的框架。与传统合同不同, ECC 合同关注的是合同参与方所采取的各类管理措施和付出的努力, 而不是过分强调合同参与方的义务和责任。”如果合同参与方已经按照合同的要求采取了行动、付出了努力, 那么可以认为合同参与方应承担的义务已经履行”。NEC对新FIDIC的影响。三、合同体系和组合方式（一）NEC合同体系1993 年，NEC 合同正式发行第一版，包括以下五个合同文本：施工合同：用于业主和承包商之间的合同；施工分包合同，这是用于总承包商与分包商之间的
17、合同；工程施工简要合同，用于结构不太复杂、风险较低，要求不太苛刻的合同。专业服务合同，这是用于业主与项目经理、监理工程师、设计师等之间的合同；裁决者合同， 这是用于业主和承包商（联合在一起）与裁决人之间的合同。NEC3包括了23个相互联系的合同文件和指南,（二）ECC合同结构国际上工程合同形式的变化由早期的“合同协议书”到“合同协议书通用条件专业条件”的标准合同文本，再到积木型合同文本。英国ECC合同对工程合同形式新的变更。XX工程承包合同甲方：乙方：工程范围：合同价格：合同工期：甲方权力与责任：乙方权力与责任：工程师的权力、责任与工作工程变更付款方式与过程保险违约责任、索赔和争执的解决双方签
18、字日期合同协议书（原协议书首部+尾部）通用条件（在同类工程中通用的条款）专用条件（按工程选择使用、补充、修改的）在全面研究目前工程中的一些主要类型的合同文本的基础上：将它们相同的部分提取出来，构成核心条款；将各个类型的合同的独特的部分保留作为主要选项条款；将工程中一些特殊的规定和要求作为次要选项条款。通过选项条款作为配件，象搭积木一样，通过不同部分的组合形成不同种类的合同，使ECC合同有非常广泛的适应面。它能够实现用一个统一的标准的合同文本应用于不同类型的合同。合同结构分析方法：合同结构分析方法：1.各合同自身的结构。如各合同自身的结构。如NEC的合同结构的特殊性；的合同结构的特殊性；2.合同
19、结构分析方法合同结构分析方法2：同类合同结构的共性分析：同类合同结构的共性分析：定义；定义；法律条款；法律条款；商务条款；商务条款；管理规则（三大控制、管理规则（三大控制、HSE管理）；管理）；技术性条款等。技术性条款等。这样可以对不同合同的对比分析，一份合同的完备性分这样可以对不同合同的对比分析，一份合同的完备性分析。析。（三）核心条款核心条款为任何工程合同的基本结构要素，是一般工程合同类型共有的条款。1.总则该部分包括定义、函件联系的方式、早期警告程序、解释、歧义和矛盾，不可能的要求以及在工程信息中特别说明的卫生和安全要求。2.承包商的主要责任除了根据工程信息实施工程的主要责任外，该部份还
20、说明了如何处理承包商的设计责任，它还包括分包合同条款，人员雇用条款以及与他力合作条款。3.工期除了说明工程开工和竣工日期外，该部份还对施工进度计划提供了广泛的要求。4.测试和缺陷该部分包括测试和检查工程的条款，寻找和改正工程缺陷的条款以及处理在规定时间内未能改正的工程缺陷的条款。缺陷可以被允许的，但合同价格要降低。缺陷可以被允许的，但合同价格要降低。5.付款该部份涉及临时付款和最终付款的程序。根据这安排，项目经理利用承包商所能提供的所有资料进行计价，同时规定了进行计价、通知计价的详情以及让业主付款的时间表。6.补偿事件该部分主要包括：让承包商获得高于他初期投标总价的额外付款；确保承包商有权获得
21、额外付款的原因（补偿事件-索赔事件）；价格变更时必须遵循的程序。所有补偿事件其发生之时就该估算。7.所有权该部分解释了谁拥有那些在运往工地途中或工地现场上的材料、设备和永久性设备的所有权。8.风险与保险在本部份中对业主的风险作了规定。如果出现了业主的风险，那就是补偿事件。如果不是业主的风险，则是承包商的风险，那承包商必须对这些风险投保。9.争端和合同终止在本合同下出现的所有争端必须提交裁决人裁定。该部分介绍了将争端诉诸裁决的程序以及在裁决人的裁定被拒绝时须遵循的程序。后面的章节较为详细地介绍了争端的程序。该部分还包括根据合同终止雇用承包商的条款，它规定了终止合同的理由，哪一方可终止合同，必须遵
22、循什么样的程序以及合同终止后工程款支付的方式。（四）主要选项按照合同类型选择，是某类合同特殊需要的部分。可以适用如下合同类型，业主必须做出合同策略选择：（1）按计价方式可适用于单价合同、总价合同、成本加酬金合同和目标合同；（2）按照承包范围不同可适用于不同的承发包模式，如工程施工承包、“设计+采购+施工”总承包、管理承包等。（3）可由承包商编制工程量表或由业主提出工程量清单。1.有分项工作量表的标价合同属总价包干合同。分项工作量表是一种由承包商承包商编制的，表明其实施过程中所要进行的工作的清单。业主可规定分项工作量表的格式。每一分项工作按包干价标价。这就是在承包商完成该分项工作时应得的分项价款
23、金额。这些包干价的总和就是在承包商完成全部工程时应得的工程价款总额。在对每项工作标价时，承包商必须对工作量和资源的计算，以及风险的估算负全部责任。这里的“分项工作”是指活动活动（相当于WBSWBS），承包商提交的进度计划按照这个表编制。分项工作量表标价的意义更大的在于期中支付，而不是最终结算。2.有工程量清单（即BQ单）的标价合同工程量清单是一种表示工程项目和工程量的清单，由业主业主根据某一计量方法规定的详细规则编制。这种计量方法往往是一种标准的正式公布的文件，指明了要包括的项目、每一项目单价所包含的内容以及工程量的计算方法。投标人对每一工程项目标出单价。所述工程各项的总金额可将其工程量乘以该
24、单价算出。如果在实施工程时发现工程量有误，应予更正并且应付承包商的工程款应作调整以反映所完成工程的实际工程量。因此与在选项A下不同，在本选项下业主应承担工程量正确性的风险。3.有分项工作量表的目标合同。承包商使用分项工作量表报出工作的目标价格（即合同价），并就承包商管理费和利润以费率的形式报出间接费。它是固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。在这些项目中承包商在项目可行性研究阶段，甚至在目标设计阶段就介入工程，并以全包的形式承包工程。目标合同也有许多种形式。通常合同规定承包商的责任：工程量清单定义的工程范围（或建成后的生产能力或使用功能)；工程总成本(或总价格)；工期目标等。总体规定：
25、如果工程投产后一定时间内达不到预定的生产能力，则按一定的比例扣减合同价格；如果工期拖延，则承包商承担工期拖延违约金。如果实际总成本低于预定总成本，则节约的部分按预定的比例给承包商奖励；反之，超支的部分由承包商按比例承担。目标合同工程计价方法：（1）承包商以合同价款总额的形式报出目标价格，包括估算的直接成本、其他成本、间接费(现场管理费、企业管理费和利润)，确定间接费率。由于业主原因导致工程变更，工期拖延、或业主要求赶工等造成承包商实际成本增加，应修改目标价格。（2）通常目标合同也用分项工程表(或工程量表)决定目标价格(合同价款总额)，合同价款为每一分项工程的包干价款总和。而该分项工程表的制定并
26、非以付款为目的，它仅用于索赔事件发生时，调整合同价款总额和承包商应分担的份额。合同实施中给承包商的付款为： 已完工程总价(即承包商应得到的)=承包商实际成本(-拒付费用)+间接费(3)合同结束时，业主对合同价款总额和已完工程总价进行审核。如果已完工程总价高于合同价款总额，按高出的百分比数，承包商承担相应的部分；如果低于，则按低于的百分比承包商获得规定比例的奖励。这种奖励和处罚以累进的形式计算。 承包商应保留实际成本帐单和各种记录，以供业主审核。（4）通常如果业主认可承包商的合理化建议，变更工程使实际成本减少，合同价款总额不予减少。 在合同期内，目标价格应根据补偿事件的处理作出相应调整。4.有工
27、程量清单的目标合同把成本超支和节余的风险在业主和承包商之间分摊。除了目标价格通过工程量清单而不是分项工程表确定外，本选项与选项3分相象。在合同期内，应考虑工程量的改变，、也应考虑补偿事件的处理结果来调整目标价格。5.成本补偿合同。与固定总价合同截然相反的合同类型。按实际成本减去拒付费用加上间接费向承包商付款，在合同签订时只能确定酬金的比率。在这类合同中，承包商不承担任何风险，而业主承担了全部工作量和价格风险。所以承包商在工程中没有成本控制的积极性，常常不仅不愿意压缩成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程经济效益。这样会损害工程的整体效益。这类合同的使用应受到严格限制。常用于:（1）投标阶段依
28、据不准，工程的范围和工程量无法界定，无法准确估价，缺少工程的详细说明。（2）工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定实施工程的风险非常大，（3）时间特别紧急，要求尽快开工。如抢救，抢险工程，人们无法详细地计划和商谈。（4）业主希望高质量工程；（5）实验性、开发性和研究性工程项目。为了克服成本加酬金合同的缺点，扩大它的使用范围，人们对该种合同又作了许多改进，以调动承包商成本控制的积极性，例如：事先确定目标成本，实际成本在目标成本范围内按比例支付酬金，如果超过目标成本，酬金不再增加；如果实际成本低于目标成本，除支付合同规定的酬金外，另给承包商一定比例的奖励；成本加固定额度的酬金，即酬金是定值，
29、不随实际成本数量的变化而变化等。 规定上限和下限的成本加酬金合同：成本酬金目标成本下限目标成本上限规定目标成本上下限的成本加酬金合同6.管理合同这种合同的所有施工工程均由分包商完成，而承包商管理分包工程的采购和分包工程的实施。承包商报价仅报工程间接费（管理费），合同总价为已认可的实际成本加间接费。实际成本就是支付给工程分包商的款项扣去拒付费。这类似于美国的风险型的CM合同。承包商负责管理设计、施工和供应，设计可由业主或承包商委托；施工和供应为全部或部分分包。项目经理对分包的认可权。（五）次要选项。按适应特定合同的情形，以及根据承担特定风险的一方最适合的条件来选择次要选项。合同双方可采用的选项选
30、择表明本合同体系的灵活性和在编制标书文件时作出正确选择的重要性。在已发行的文件中，有15个次要选项，有些与英国法律相关。按照具体工程要求专门定义的条款，包括：履约保函，母公司担保，工程预付款，结算币种，设计责任，价格调整，保留金，提前完工奖励，工期延误赔偿，工程质量缺陷，法律变更，特殊条件，责任赔偿，附加条款等。业主可根据工程的特点、工程要求和计价方式做出选择。 1.1.履约保函履约保函 指由第三方来为承包商履约向业主提供的某种保证。业主应在合同资料的第一部分中填入履约保函的金额。若承包商未在4周内向业主提供履约保函，注意到这是一种在第95.2条下的过失，此时使业主有权终止合同。 2. 母公司
31、担保母公司担保 在承包商为母公司所有时，包含本选项就可使业主得到以母公司担保的形式对承包商履约的更大保证。不提供此项担保，如同不提供履约担保一样，业主可批准终止合同。 3.3.向承包商支付预付款向承包商支付预付款在合同开始时，承包商需要在其收到业主的工程款之前使用可观的资金。其原因是承包商或许在收到任何款项的两个月之前就必须设立现场办公室和工场，使人员进场以及可能进口施工机械，并且进行施工。业主采用本选项的原因是要减轻承包商的资金负担。业主从而为合同的早期工作提供资金，减少了承包商的成本。这应在承包商所报较低价格中得到反映。4.本条要求承包商在业主提出要求时，提供预付款保函。这样保护了业主免受
32、承包商在预付款全额偿付前破产的影响。预付款在合同工程开工后的某一时间合同资料中规定的时间开始分期偿还。5.5.多种货币多种货币 用于承包商要求支付一种以上货币的国际合同中。（1）如果与主要选项A和B的共同使用而设计的，则“本合同货币”按每个合同确定并在合同资料的第一部分中规定。承包商按本合同货币标价，需用其他货币支付的项目在合同资料中列出。与其他货币的兑换按合同资料规定的汇率进行。这是在一规定日期（通常是标书提交之日前的数周）的固定汇率，该日期也是在合同资料合同资料中规定的。 （2）如果与选项C和F同用，以实际成本作为向承包商的付款依据。支付给承包商的货币就是承包商自己支付费用的货币。 6.6
33、.区段竣工区段竣工 可由业主在其需要某区段的合同工程在整个合同工程之前竣工时选用。区段在合同资料中与其相应的竣工日期一起写明。区段并不构成整个合同工程，而只是提供了整个合同工程竣工前关键的完工日期。7.7.承包商对其达到合理技术和精心的设计的责任限度承包商对其达到合理技术和精心的设计的责任限度在许多权限中，设计者可能有两个不同的功能标准，就是： 绝对符合标准的程度，以及 合理技术和精心，但符合较低的标准。按第一种标准，设计失误就变成设计者的责任。按第二种标准，设计者的责任只限于未以合理技术和精心进行工作。在工程施工合同的核心条款中，承包商在进行其设计工作时，有绝对的义务按规定的准则并按规定目标
34、设计。选项M降低了这一标准，但在关于承包商的设计是否恰当的争端中，承包商应承担证明其工作并不疏忽的责任。8.8.因通货膨涨引起的价格调整因通货膨涨引起的价格调整（1）如通货膨胀率较高，业主必须决定承担通涨风险的一方。如果不选。则承包商承担这一风险，就必须在投标标价时估计在合同期内物价上涨的影响。而通货膨胀是一个经济和政治问题，承包商不能控制。如果风险不发生，则业主可能支付超额的工程款；如风险发生，承包商就会丧失超支的工程款的补偿，可能破产-这又是业主的风险。 （2）选本选项，就将通涨引起的价格上涨的风险转移给了业主。价格调整的计算方法为引用劳务和材料指数并使用公式进行。这些指数在许多国家都是由
35、国家发布的。调整方法：1）在主要选项A和B下，对承包商根据分项工程表或工程量清单计算所得的金额进行价格调整。2）在主要选项C和D下，只对目标价格（合同价款）进行价格调整，因是在整个合同期内按实际成本减去拒付费用加上间接费向承包商分期支付工程价款，这就包括了任何可能发生的价格上涨。3）在主要选项E和F下，业主自然承担了通货膨涨的风险。9.9.保留金保留金 （1）一般标准合同中都规定设立保留金，而工程施工合同只有在采用本选项时才设立。（2）保留金只在迄今已完工程总价达到合同资料规定的保留金起扣点时扣。（3）按迄今已完工程总价的费率计算的，但考虑保留金起扣额是因为在工程开始时，业主已掌握了一笔可观的
36、以已完工程和所供材料形式而尚未付款的保证金。这样，以款额的形式从承包商手中扣留一笔额外的保证金就不再必要。（4）保留金在竣工时返回一半。在签发工程缺陷解除证书后，保留金就减少到零。10.10.提前竣工奖金提前竣工奖金 如果业主可能希望在尽可能早的日期完成工程。本选项为承包商提供了早同完工的有力激励措施。对于在施工期内所提前的每一日，向承包商支付合同资料中所规定的奖金。 11.11.工期延误罚款工期延误罚款 （1）到竣工日承包商未完成工程，表明已违约，业主有权就此获得补偿。（2）该额度以承包商每延误一日的款额总和的形式支付。（3）该额度在合同资料中规定，应是因竣工推迟业主所蒙受的财务损失的真实估
37、算。（4）如果与选项L（区段竣工）结合使用，则按照区段竣工情况分别计算。12.12.功能欠佳罚款功能欠佳罚款（1）工程已经完工并已试运转后，发现功能水平低于规定指标。只要获得在工程使用期内所承受额外费用的补偿，业主可接受该有缺陷的工程。（2）本选项适用于低于规定指标的一定功能水平范围，在此范围内承包商交付了代表业主将承受的额外费用的罚款后业主可以接收该工程。则在合同中将指明一个功能水平的低限，若低于此限，业主将不接收该工程。（3）本选项常用于承包商必须按规定的功能准则进行设计的合同项目。一般也用于机电设备供货和安装的合同项目以及工艺工程的合同项目。功能水平范围和罚款金额应在合同资料中规定。 1
38、3.13.法律的变化法律的变化在有些国家，法律的变化较大，会影响承包商的成本。本选项将法律变化的风险转移到业主。无论法律变化的影响是增加还是减少承包商的成本，均可适用本选项。14.14.19941994年施工（设计和管理）法规年施工（设计和管理）法规本选项仅适用于在英国本土实施的合同，与其他国家无关。15. 15. 信托基金信托基金（1）本选项的目的是保护承包商、分包商和供应商不受可能会在合同链中的任一层次出现的因破造成的财务后果的影响。（2）在合同初期，业主为此设立一项基金，为本条款中所列的任一受益人在其蒙受因破产造成的损失时可申请得到补偿。（3）设立的思路。为月平均合同额的1.5倍（合同按
39、月付款）。降低业主发现的最有效方法！16.16.合同附加条件合同附加条件本选项提供了业主希望增加的合同附加条件，用以补充业主要求的其他条款。任何附加条件应仔细起草，并核对其与标准条件的一致性。四、NEC合同定义的工程管理条款以及与FIDIC的差异1.合同定义的管理模式主要合同关系：业主业主承包商承包商分包商分包商监理工程师监理工程师项目经理项目经理裁决人裁决人施工合同施工合同分包合同分包合同裁决人合同裁决人合同专业服务合同专业服务合同专业服务合同专业服务合同项目经理和监理工程师是业主的代表，从业主那儿拿钱，就得维护业主的利益；项目经理的角色：业主代表（下达指令，变更工程等）监理工程师的角色：质
40、量检查、测试和控制裁决人具有独立的作用。项目经理对分包合同的审查和认可权（使用NEC分包合同除外）。2. 合同相关文件合同协议书合同条件（核心条款、主要选项、次要选项）工程信息：规定承包商将要施工工程的要求（总承包合同中的业主要求）、技术规范和图纸等资料说明承包商的施工方法。合同资料规定了合同的具体资料，例如，工程信息、场地资料、项目的开工和竣工日期，由承包商投保的保险金额。 工程成本表。3.进度控制（1）开工日期以现场占有日期来规定的。第30.1条款：“承包商要等到第个工地现场占有日开始才能在工地开工并且工程要在竣工日或竣工曰之前完工。”第31.1条款要求承包商在每个进度计划表中说明开工日期
41、、开工日本身是由业主定的并在合同资料中有明确规定。而FIDIC 施工合同中规定的是承包商接到开工通知的时间， 此时间取决于工程师的意见，随意性强。（2）在第31、32 条中详细规定了施工进度计划的具体内容及修订，承包商提交与补偿事件有关的报价时应提交修订的施工进度计划。进度计划在本合同中是一份关键文件，它是项目管理的重要工具。承包商的计划包括业主的供应和配合工作计划。承包商的计划包括业主的供应和配合工作计划。这些规定有助于预测补偿事件的发生及性质，界定补偿事件的影响、合同双方的责任。FIDIC 施工合同没有具体说明进度计划格式、递交、修改及批复方面的规定，难以合理约束承包商。（3）进度计划的提
42、交过程（第31.1条款）：“如果合同资料中没有明确进度计划，承包商应在合同资料规定的期限内向项目经理提交进度计划并得到认可。”本合同投标前的计划是，承包商应该在投标阶段准备一份非常详细的进度计划并且业主有权索要副本。（4）合同明确规定了进度计划应有的详细内容。除了要说明所有由业主确定的重要日期外，如果选用选项A或C（分项工程表），清单还需根据业主规定的详细程度说明承包商建议的各分项工程。分项工程表上的每个分项工程必须在进度计划中反映出来。承包商必须提供实施每分项工程的施工方案以及他计划实施工程所使用的资源。应向项目经理提供有关承包商的目标的详细资料，这样他可以代表业主有效管理项目。（5）进度计
43、划的修正：“承包商应向项目经理提交修正的进度计划以得到认可，修正的进度计划提交的时间为： 在项目经理已指示他提交并在答复期限内 当承包商决定提交并且在任何隋况下 间隔时间不应长于合同资料规定的，即从开工日至整个工程竣工日之间的间隔时间。（6）进度计划仅仅是说明了承包商在提交进度计划之日意在说明的切。承包商无义务完全遵守该进度计划，可以随意更改，但他必须遵守业主规定的些重要日期和其它要求。项目经理有权指令赶工。该程序允许项目经理分析工期延长和额外付款的关系，并且指示承包商本着最大限度满足业主要求的原则实施工程。（7）竣工的含义：“竣工之日是指承包商已 完成所有工程信息规定的承包商到竣工之日该做的
44、工程 改正了可能会妨碍业主使用工程的已被通知的缺陷项目经理工程竣工后一周内签发竣工证书。NEC没有使用“基本竣工”的概念，因为这涉及到什么是“基本”的主观判断。业主可以确认出那些在竣工之时他不需要的东西之外，所有工程都必须是完整的。如果出现任何妨碍业主使用工程的缺陷，这些缺陷必须在竣工之前改正。合同资料可以规定业主不在规定竣工期前接受工程（不奖励提前）。 4质量控制主要包括：合作义务、早期警告、设计责任、项目经理指令、缺陷修正。FIDIC 施工合同与NEC 施工合同在质量标准、一般检查、交货前检查、缺陷责任等方面都有所区别。FIDIC 施工合同赋予了工程师更大的权力，而NEC 施工合同对工程管
45、理者加以规制，在设备和材料的质量方面没有规定，说明业主对承包商和项目经理的足够信任，体现了现代项目管理中的合作精神。对于施工过程中的缺陷修复， NEC 施工合同比FIDIC 施工合同有更明确的规定， 减少了缺陷修复方面的不确定性， 有利于缺陷修复工作的顺利实施，减少了在缺陷修复方面出现纠纷带来的交易费用。（1）合作的义务：“业主、承包商和项目经理以及监理工程师应按合同规定互相信任互相合作发挥作用”，不合作将视为违反合同。（2）早期警告程序：“承包商和项目经理任何一方一旦认为会出现以下情况就该以早期警告方式通知对方。” 会导致总价提高 会延误竣工 会给使用中的工程的质量造成损害如果未能发出早期警
46、告，在根据补偿事件程序估算费用时，将考虑这一因素。如果发出适当的早期警告，那就有权获得费用或时间的补偿-影响索赔。项目经理有同样的责任？任何一方一经发出警告, 项目经理或承包商均有权在任何时候要求对方参加”早期警告”会议,并在对方同意的前提下, 邀请与工程有关的其他人员出席会议。在”早期警告”会议上, 与会各方应通力合作, 提出建议或措施以避免或减少所有问题的影响, 并寻求对将受影响的各方均有利的解决方法, 决定与会各方根据本合同应采取的行动。“早期警告”会议上所研究的建议方案和做出的决定等均由业主聘用的项目经理做好记录, 并将记录的复印件发给承包商及有关人员。为最大限度地增加与承包商研究探讨
47、警告事件带来的影响, 特别是项目经理做出的变更指令,以及增加寻求满足业主利益的最佳解决方案的可能性, 鼓励项目经理向承包商发出早期警告。FIDIC 中没有关于早期警告的机制, 但也有与此相关的类似规定但不详细。例如, 承包商若遇到无法预见的外界障碍或不利条件的规定。（3）设计责任“承包商应按照工程信息实施工程”。“承包商负责设计由工程信息规定的需由他设计的那部分工程。” 业主在工程信息中说明了承包商承担设计的内容。承包商根据技术规范对整个工程不承担设计、承担部分设计到进行全部设计的责任（4）“承包商应遵守任何符合本合同的由项目经理或监理工程师发给他的指令。”要求承包商改正所有缺陷：“承包商应改
48、正缺陷，无论监理工程师是否指出。”“承包商应在缺陷改正期（监理指令）缺陷改正期（监理指令）结束前改正已指出的缺陷。” 监理工程师可以要求承包商自己进行工程信息规定的和没有规定的检查、测试。5.合同价款计量和支付控制在FIDIC 施工合同中，合同价款是由工程量清单中的单价乘以由计量程序确定的数量而确定，并根据风险费用补偿，以及工程变更价格的增减来调整。由于NEC合同不同主要选项，有不同的确定合同价款的方法，则有不同的计价方式，必须规定更加详细，减少了合同价款计算不清引起的不确定性。NEC 施工合同规定了工程变更的预先估价原则。规定：“项目经理决定变更或指示变更时应指示报价，承包商应在接到指示报价
49、后3周内提交报价，项目经理收到报价后2 周内答复或解释理由后指示修改；项目经理就变更指令要求承包商提交多种方案报价；变更可以预计成本的变化进行估价。”该规定要求工程管理者不得随意发出工程变更指令，应在变更前考虑该变更对工程目标的影响。这就减少了因为双方变更价格不一致引起的纠纷。但工程效率会降低。（1）不同选项的费用风险分析工程施工合同在现有的选项中进行风险分摊，业主和承包商分摊的费用风险依据对相应的选项的选择而有所不同。1）选择选项A-实质上是总价包干承包商承担大部份的费用风险。业主当然也承担部分风险，是通过补偿事件的程序承担的，包括合同确认的业主的风险。2）选项B单价合同把更多的风险转移给了
50、业主。3）选择E成本补偿合同业主承担更多的风险。承包商承担部分风险，因为他还必须考虑“拒付费用”。4）选项C和D成本目标选项允许风险在这些极端间分摊。在业主和承包商之间调整目标分摊比例将改变那种风险由业主主要承担到由承包商主要承担这两个极端间的不同的风险分摊。（2）成本组成表，说明实际成本实际成本是如何确定的。该表还用于补偿事件的计价以及在一些合同中支付承包商完成的工程款项的计价。（3）中期付款和最终付款1）中期付款。由“项目经理在每个计价日计价应付的金额”，“在计价应付金额时，项目经理应考虑承包商在计价日或计价日之前提交的付款申请。”2）如果承包商希望获得的付款与项目经理在计算应付金额时出现
