1、本课件的主要内容本课件的主要内容一、内业资料收集整理归档的目的和意义1 1、合同、规范和规程要求、合同、规范和规程要求2 2、痕迹化管理需要、痕迹化管理需要3 3、计量支付的需要、计量支付的需要4 4、质量证明的需要、质量证明的需要5 5、工程交工验收的要求、工程交工验收的要求6 6、工程竣工验收的要求、工程竣工验收的要求7 7、参与建设个人自己的需要、参与建设个人自己的需要8 8、参与建设单位自身的需要、参与建设单位自身的需要9 9、档案管理的要求、档案管理的要求 为为什什么么要要做做资资料料资料基本管理思路：资料基本管理思路：开工之日想到竣工之时开工之日想到竣工之时1、合同、规范和规程要求
2、公路建设项目文件材料立卷归档管公路建设项目文件材料立卷归档管理办法理办法（交办发（交办发2010382号文）号文）要求：将项目文件材料立卷归档工作要求：将项目文件材料立卷归档工作纳入工程建设管理程序、纳入招投标纳入工程建设管理程序、纳入招投标制，与工程建设同步收集、同步整理、制，与工程建设同步收集、同步整理、同步归档，保证项目文件材料收集、同步归档，保证项目文件材料收集、立卷、归档的及时、准确、完整、系立卷、归档的及时、准确、完整、系统和安全。统和安全。2、痕迹化管理需要 痕迹化管理：痕迹化管理： 痕迹化管理最大的优点就是通过查证保留下来的文字、图片、痕迹化管理最大的优点就是通过查证保留下来的
3、文字、图片、实物、电子档案等资料，可以有效复原已经发生了的生产经营活实物、电子档案等资料，可以有效复原已经发生了的生产经营活动。动。 痕迹化管理是一把痕迹化管理是一把“双刃剑双刃剑”， 一方面可以为一方面可以为管理者管理者留下留下可供考察、评估、佐证管理的旁证材料，另一方面也为上级主管可供考察、评估、佐证管理的旁证材料，另一方面也为上级主管单位和其它部门区分责任界限并向管理者实施问责及追究责任提单位和其它部门区分责任界限并向管理者实施问责及追究责任提供了有力物证。供了有力物证。 3、计量支付的需要、计量支付的需要 计量支付的管理：计量支付的管理： 不合格工程不得计量支付。不合格工程不得计量支付
4、。 已完成的工程质量是否合格已完成的工程质量是否合格只有通过收集整理和已经签署完只有通过收集整理和已经签署完整的资料证明整的资料证明。4 4、质量证明的需要、质量证明的需要 收集施工现场第一手相收集施工现场第一手相关数据、整理相应资料，通关数据、整理相应资料，通过第三方过第三方( (监理等）监理等）签署意见签署意见证明所施工的工程项目证明所施工的工程项目质量质量是合格工程是合格工程。 通过施工过程控制、记录、检查结果质量是合格的。5-15-1、工程交工验收应具备的条件工程交工验收应具备的条件 （一）合同约定的各项内容已全部完成。各方就合同变更的（一）合同约定的各项内容已全部完成。各方就合同变更
5、的内容达成书面一致意见。内容达成书面一致意见。（二）施工单位按公路工程质量检验评定标准及相关规（二）施工单位按公路工程质量检验评定标准及相关规定对工程质量自检合格。定对工程质量自检合格。（三）监理单位对工程质量评定合格。（三）监理单位对工程质量评定合格。（四）质量监督机构按（四）质量监督机构按“公路工程质量鉴定办法公路工程质量鉴定办法” ” 对工程质对工程质量进行检测，并出具检测意见。检测意见中需整改的问量进行检测，并出具检测意见。检测意见中需整改的问题已经处理完毕。题已经处理完毕。（五）竣工文件按公路工程档案管理的有关要求，完成（五）竣工文件按公路工程档案管理的有关要求，完成“公公路工程项目
6、文件归档范围路工程项目文件归档范围”（见附件（见附件2 2）第三、四、五部）第三、四、五部分（不含缺陷责任期资料）内容的收集、整理及归档工分（不含缺陷责任期资料）内容的收集、整理及归档工作。作。（六）施工单位、监理单位完成本合同段的工作总结报告。（六）施工单位、监理单位完成本合同段的工作总结报告。5-25-2、工程交工验收的主要内容工程交工验收的主要内容检查合同执行情况。检查合同执行情况。检查施工自检报告、施工总结报告及施工资料。检查施工自检报告、施工总结报告及施工资料。检查监理单位独立抽检资料、监理工作报告及质量检查监理单位独立抽检资料、监理工作报告及质量评定资料。评定资料。检查工程实体，审
7、查有关资料，包括主要产品的质检查工程实体，审查有关资料，包括主要产品的质量抽（检）测报告。量抽（检）测报告。核查工程完工数量是否与批准的设计文件相符，是核查工程完工数量是否与批准的设计文件相符，是否与工程计量数量一致。否与工程计量数量一致。对合同是否全面执行、工程质量是否合格做出结论对合同是否全面执行、工程质量是否合格做出结论。按合同段分别对设计、监理、施工等单位进行初步按合同段分别对设计、监理、施工等单位进行初步评价。评价。6 6、工程竣工验收应具备的条件、工程竣工验收应具备的条件（一）通车试运营（一）通车试运营2 2年以上。年以上。（二）交工验收提出的工程质量缺陷等遗留问题（二）交工验收提
8、出的工程质量缺陷等遗留问题已全部处理完毕，并经项目法人验收合格。已全部处理完毕，并经项目法人验收合格。（三）工程决算编制完成，竣工决算已经审计，（三）工程决算编制完成，竣工决算已经审计，并经交通运输主管部门或其授权单位认定。并经交通运输主管部门或其授权单位认定。（四）竣工文件已完成（四）竣工文件已完成“公路工程项目文件归档公路工程项目文件归档范围范围”的全部内容。的全部内容。（五）档案、环保等单项验收合格，土地使用手（五）档案、环保等单项验收合格，土地使用手续已办理。续已办理。（六）各参建单位完成工作总结报告。（六）各参建单位完成工作总结报告。（七）质量监督机构对工程质量检测鉴定合格，（七）质
9、量监督机构对工程质量检测鉴定合格，并形成工程质量鉴定报告。并形成工程质量鉴定报告。参与建设个人自己的需要 有利证据自己业绩的证明。证明自己在施工过程中是按规范和相关技术要求施工的。证明自己参与了这个工程项目。需要承担责任质量终身责任制。资料中反映的实际情况是否按符合规范和相关技术要求。典型例子：民兵团典型例子：民兵团 评定职称评定职称参与建设单位自身的需要 有利证据有利证据单位业绩的证明。单位业绩的证明。证明承包单位在施工过程中是按规范和相关技术证明承包单位在施工过程中是按规范和相关技术要求施工的。要求施工的。工程项目评选各类奖项（如：鲁班奖），需完整工程项目评选各类奖项（如：鲁班奖），需完整
10、的各项资料。的各项资料。需要承担责任需要承担责任质量终身责任制。质量终身责任制。资料中反映的实际情况是否符合规范和相关技术资料中反映的实际情况是否符合规范和相关技术要求。要求。9档案管理的要求 各方职责各方职责项目法人单位职责项目法人单位职责监理单位职责监理单位职责施工单位职责施工单位职责质量监督单位职责质量监督单位职责1.1.其他相关单位职责其他相关单位职责档案资料：档案资料：反映项目质量、进度、费用和安全管理基本情反映项目质量、进度、费用和安全管理基本情况，对建成后工程管理、维护、改建和扩建具况，对建成后工程管理、维护、改建和扩建具有保存、查考利用价值的各种不同载体形式的有保存、查考利用价
11、值的各种不同载体形式的历史记录。历史记录。 档案收集整理遵循的原则：档案收集整理遵循的原则：“谁形成谁负责谁形成谁负责”的原则。的原则。二二. . 公路工程竣工公路工程竣工资料的基本体系资料的基本体系 竣工资料收集整理和立卷归档的主要依据；竣工资料收集整理和立卷归档的主要依据； 竣工资料收集的主要内容；竣工资料收集的主要内容； 收集竣工资料使用的表格体系。收集竣工资料使用的表格体系。应该做些什么资料应该做些什么资料竣工资料文件材料收集整理和立卷归档的主要依据竣工资料文件材料收集整理和立卷归档的主要依据1.1.公路建设项目文件材料立卷归档管理办法公路建设项目文件材料立卷归档管理办法（交通运输部办
12、公厅交办发（交通运输部办公厅交办发【20102010】382382号文；号文；2.2.公路工程竣（交）工验收办法公路工程竣（交）工验收办法（交通部令（交通部令20042004年第年第3 3号）；号）；3.3.公路工程竣（交）工验收办法实施细则公路工程竣（交）工验收办法实施细则（交公路发（交公路发201065201065号）；号）；4.4.公路工程质量检验评定标准公路工程质量检验评定标准(JTG F80/1 .2-2004);(JTG F80/1 .2-2004);5.5.公路工程施工监理规范公路工程施工监理规范（JTG G10-2006JTG G10-2006）; ;6.6. 公路工程标准施工
13、招标文件公路工程标准施工招标文件（20092009年版年版 交公路发交公路发20092009221221号文）号文）; ;7.7.云南省交通运输厅关于发布云南省公路工程竣工文件编制及立卷归档实用范本的通知云南省交通运输厅关于发布云南省公路工程竣工文件编制及立卷归档实用范本的通知云交基云交基建建2012201210531053号文号文; ; 8. 8. 云南省交通运输厅关于发布云南省交通运输厅关于发布云南省公路工程建设用表标准化指南（试行版）的通知云南省公路工程建设用表标准化指南（试行版）的通知云交基云交基建建20122012688688号号; ;9. 9. 施工合同文件；施工合同文件；10.
14、10. 公路工程建设指挥部结合项目实际制定的各种管理实施办法及相关规定、通知、文件等；公路工程建设指挥部结合项目实际制定的各种管理实施办法及相关规定、通知、文件等；11. 11. 相关规范、规程等。相关规范、规程等。云南省公路工程竣工文件编制及立卷归档实用范本云南省公路工程建设用表标准化指南（试行版） 云南省公路工程竣工文件编制云南省公路工程竣工文件编制及立卷归档实用范本及立卷归档实用范本（云交基建（云交基建20121053号）号）云南省公路工程建设用表云南省公路工程建设用表标准化指南（试行版）标准化指南（试行版）（云交基建（云交基建2012688号）号）融合融合竣工竣工资料收集的主要依据：资
15、料收集的主要依据：一、公路建设项目文件材料立卷归档管理办法（交通运一、公路建设项目文件材料立卷归档管理办法（交通运输部办公厅交办发【输部办公厅交办发【20102010】382382号文中的附件号文中的附件1 1 公路建设项目公路建设项目文件材料收集归档单位；文件材料收集归档单位；二、公路工程竣（交）工验收办法实施细则（交公路发二、公路工程竣（交）工验收办法实施细则（交公路发201065201065号）文中的附件号）文中的附件2 2 公路工程项目文件归档范围；公路工程项目文件归档范围；共分五个部分的内容：共分五个部分的内容：第一部分第一部分 综合文件综合文件（编制责任主体：业主）（编制责任主体：
16、业主）第二部分第二部分 决算和审计文件决算和审计文件（编制责任主体：业主）（编制责任主体：业主） 第三部分第三部分 监理资料监理资料（编制责任主体：监理单位）（编制责任主体：监理单位）第四部分第四部分 施工资料施工资料（编制责任主体：施工单位）（编制责任主体：施工单位）第五部分第五部分 科研、新技术资料科研、新技术资料（编制责任主体：业主）（编制责任主体：业主）什么是公路建设项目文件材料？什么是公路建设项目文件材料？ 公路工程项目立项审批（核准）至竣工验收公路工程项目立项审批（核准）至竣工验收全过程全过程产生的，产生的，反映项目质量、进度、费用和安全管理基本情况，对建成后工反映项目质量、进度、
17、费用和安全管理基本情况，对建成后工程管理、维护、改建和扩建具有保存、查考利用价值的各种不程管理、维护、改建和扩建具有保存、查考利用价值的各种不同载体形式的历史记录。同载体形式的历史记录。竣工资料收集的主要内容竣工资料收集的主要内容主要依据：主要依据： 公路工程质量检验评定标准(JTG F80/1 .2-2004)及相关规范、规程；执行表格体系：执行表格体系： 云南省交通运输厅关于发布云南省公路工程建设用表标准化指南（试行版）的通知云交基建2012688号;收集竣工资料使用的表格体系收集竣工资料使用的表格体系一、管理表格一、管理表格（安全管理、合同支付管理等）：（安全管理、合同支付管理等）：由项
18、目业主统一制定（结合软件）下发执行。由项目业主统一制定（结合软件）下发执行。二、质量控制使用表格二、质量控制使用表格（监理表格、检查评定表格、试验表格等）（监理表格、检查评定表格、试验表格等） 由监理人（或业主）统一制定（对由监理人（或业主）统一制定（对“标准化建设用表标准化建设用表”修改完善）修改完善）下发执行。下发执行。收集竣工资料使用的表格体系收集竣工资料使用的表格体系三三. .竣工竣工资料收集的基本方法和注意事项资料收集的基本方法和注意事项 管理文件的收集；管理文件的收集； 合同文件的收集；合同文件的收集； 过程质量控制文件材料的收集；过程质量控制文件材料的收集； 收集整理过程应注意事
19、项。收集整理过程应注意事项。资料应该怎么做资料应该怎么做管理文件包括：管理文件包括： 项目来往文件；项目来往文件； 质量控制管理文件；质量控制管理文件； 安全保证管理及文明施工文件；安全保证管理及文明施工文件； 进度控制文件等。进度控制文件等。管理文件的收集管理文件的收集管理文件收集原则：管理文件收集原则： 1 1、文件编号连贯；、文件编号连贯； 2 2、资料完整（不缺期）；、资料完整（不缺期）； 3 3、签字盖章手续完备；、签字盖章手续完备； 4 4、申请、请示、申请、请示、报告报告有下文（批复等）。有下文（批复等）。 特例：监理指令有回复（闭合管理）特例：监理指令有回复（闭合管理）管理文件
20、的收集管理文件的收集 广义合同管理： 质量、安全、进度、费用、合同及协调 狭义的合同管理： 工程变更、工程延期、费用索赔、承包人违约、工程分包及指定分包依据合同文件进行控制监督。 合同文件的收集合同文件的收集合同文件1、相关法律、法规，公路工程规范、规程（不需要归档）2、合同文件 A、招标、投标文件 B、施工合同 C、监理合同3、图纸（包括变更图纸）4、上级部门管理办法、文件等5、施工过程相关会议纪要等1、工程变更2、工程延期3、费用索赔4、工程分包5、经签认批复的新增单价资料6、签认完整的计量支付资料 工程变更的含义：工程变更的含义： 除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，
21、应按照本条规定除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照本条规定进行变更。进行变更。 （1 1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施； （2 2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性； （3 3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸； （4 4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变己批准的施工工艺或顺序；）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变己批准的施工工艺或顺序； （5 5）为完成工程需要追
22、加的额外工作。）为完成工程需要追加的额外工作。合同文件的收集（变更资料）合同文件的收集（变更资料）四大原则：四大原则：1 1、变更理由充分；、变更理由充分；2 2、存在问题的证明资料完整齐全；、存在问题的证明资料完整齐全；3 3、工程数量计算准确；、工程数量计算准确；4 4、签认手续完备。、签认手续完备。常见的变更内容需提供的证明资料：常见的变更内容需提供的证明资料：1 1、基础埋置深度、基础埋置深度- -标高测量资料、横断面资料标高测量资料、横断面资料2 2、基坑承载力不足、基坑承载力不足- -地基承载力试验资料、照片地基承载力试验资料、照片3 3、接长挡墙、接长挡墙- -地面线不符，地面线
23、资料，照片地面线不符，地面线资料，照片4 4、换填、换填- -不合格土质的试验资料，照片不合格土质的试验资料，照片5 5、涵洞位置调整、涵洞位置调整- -位置照片，调整位置测量资料位置照片，调整位置测量资料6 6、地质变化、地质变化- -图片、岩石或土工试验资料图片、岩石或土工试验资料五账统一五账统一合同台账合同台账设计台账设计台账工程及变更台账工程及变更台账竣工台账竣工台账结算台账结算台账1、资资料料收收集集的的总总体体原原则则 公路工程质量控制公路工程质量控制 资料收集的前提条件资料收集的前提条件过程质量控制文件材料的收集过程质量控制文件材料的收集工序分项工程分部工程单位工程合同段分项工程
24、分项工程资料的收集基本思路分项工程资料的收集基本思路（一）标准：规范要求是什么标准？（一）标准：规范要求是什么标准？（二）设计：设计图纸要求有哪些？（二）设计：设计图纸要求有哪些？（三）方案：施工方案要点是什么？采取的施工工艺是什么方法？（三）方案：施工方案要点是什么？采取的施工工艺是什么方法？（四）人（工）：谁负责做这个事？哪些人干的活？（四）人（工）：谁负责做这个事？哪些人干的活？（五）材料（料）：用了哪里的材料？什么材料？材料检测情况是什么？（五）材料（料）：用了哪里的材料？什么材料？材料检测情况是什么？（六）机械（机）：用了什么设备？（六）机械（机）：用了什么设备？（七）过程：施工过程
25、中有什么情况？做了哪些检查？（七）过程：施工过程中有什么情况？做了哪些检查？（八）产品：最终看到的实际情况，按标准要求判定的结果是什么？（八）产品：最终看到的实际情况，按标准要求判定的结果是什么？分项工程资料的基本构成分项工程资料的基本构成开工报告开工报告 施工记录施工记录 试验记录试验记录 分项（工序）检查表分项（工序）检查表 试验报告试验报告 检验申请批复单检验申请批复单 分项（工序）评定表分项（工序）评定表 试验汇总试验汇总 分项工程中间交工证书分项工程中间交工证书 工程施工与资料收集同步工程施工与资料收集同步 内业与外业相互协作内业与外业相互协作 质检与试验相互充分沟通质检与试验相互充
26、分沟通 分工与协作明确分工与协作明确 资料与工程竣工图纸相符资料与工程竣工图纸相符必须注意的事项必须注意的事项四四. .竣工竣工资料资料的立卷和归档整理的立卷和归档整理 基本要求基本要求 归档竣工文件的基本工作职责；归档竣工文件的基本工作职责； 归档竣工文件的基本顺序；归档竣工文件的基本顺序； 档案竣工文件格式的标准化；档案竣工文件格式的标准化； 预立卷。预立卷。做好的资料怎么分类立卷归档做好的资料怎么分类立卷归档参建各方必须设立独立的内业参建各方必须设立独立的内业及竣工资料室，专人负责建立、收及竣工资料室，专人负责建立、收集、归档工作。项目业主（指挥部）集、归档工作。项目业主（指挥部）应成立
27、竣工文件编制领导小组，负应成立竣工文件编制领导小组，负责项目竣工文件材料的管理工作。责项目竣工文件材料的管理工作。竣工竣工资料资料的立卷和归档整理的立卷和归档整理基本要求基本要求归档文件的基本工作职责归档文件的基本工作职责谁形成谁负责谁形成谁负责资料与竣工工程相符资料与竣工工程相符具有保存利用价值具有保存利用价值及时性及时性项目法人单位为第一责任人项目法人单位为第一责任人 监理审查落实监理审查落实项目经理负责项目经理负责相关参建单位配合相关参建单位配合上级部门检查上级部门检查归档文件的基本整理顺序归档文件的基本整理顺序：档案文件形成时间顺序原则档案文件形成时间顺序原则档案文件的重要性原则档案文
28、件的重要性原则工程施工部位顺序原则工程施工部位顺序原则基本顺序原则基本顺序原则归档文件的基本整理顺序归档文件的基本整理顺序 档案案卷排序：档案案卷排序： 案卷内封面案卷内封面卷内目录卷内目录文件材料文件材料备考表备考表 卷内文件材料基本排序卷内文件材料基本排序原则原则： 管理文件主要以时间形成顺序原则管理文件主要以时间形成顺序原则 质检试验资料主要以工程部位顺序原则质检试验资料主要以工程部位顺序原则以路线前进方向，先左后右、先下(基础)后上(上部)档案文件格式的标准化档案文件格式的标准化专用设备打印档案盒专用设备打印档案盒档案文件格式的标准化档案文件格式的标准化专用设备打印档案盒专用设备打印档案盒预立卷1、什么是预立卷？2、预立卷的目的？3、预立卷的内容？4、预立卷的方法？徐忠华徐忠华电电 话：话： Q Q Q Q： 370141558370141558邮邮 箱：箱： 谢 谢！
