1、.第二章 管理决策理论与模型2.1 决策理论考察决策理论考察2.2 决策模型分析决策模型分析.2.1 决策理论考察决策理论考察n一、古典决策理论一、古典决策理论n二、行为决策理论二、行为决策理论n三、现代决策理论三、现代决策理论.一、古典决策理论一、古典决策理论n古典决策理论又称规范决策理论，是基于“经济人”假设提出来的，主要盛行于1950年代以前。n古典决策理论认为，应该从经济的角度来看待决策问题，即决策的目的在于为组织获取最大的经济利益。n古典决策理论假设，作为决策者的管理者是完全理性的，决策环境条件的稳定与否是可以被改变的，在决策者充分了解有关信息情报的情况下，是完全可以作出完成组织目标
2、的最佳决策的。 .1、经济人假设n经济人起源问题，实际也就是西方主流经济学这一范式形成的开端 n“经济人”（Economic Man）概念由意大利著名的经济学家和社会学家维尔弗雷德帕累托引入至经济学中。此前，在许多经济学家的著作中，学者们很多认为B弗里赫里奥所著的精明的管家（1629）一书中的“管家”这一概念就是“经济人”概念的先驱。n亚当斯密在国富论中首次完整地表露出了经济人所扬的思想n约翰穆勒则是依据斯密对经济人的描述和西尼尔提出的个人经济利益最大化公理，明确地提炼出了经济人假设。.1、经济人假设n经济人经济人n完全理性：完全充分有序的偏好、完备的信息和无懈可击的计算能力 n以自身经济利益
3、最大化为目标n“经济人”假设的哲学意蕴是功利主义、理性和个人主义n如何爱国 n一小孩落水，该不该下水施救？.1、经济人假设n经济人假设经济人假设n第一个命题是第一个命题是“自利自利”，亦即追求自身利益是驱策人的经济行为的根本动机。这种动机和由此而产生的行为有其内在于人本身的生物学和心理学的根据。n第二个命题是第二个命题是“理性行为理性行为”。经济人是理性的，他能根据市场情况、自身处境和自身利益之所在作出判断，并使自己的经济行为适应于从经验中学到的东西，从而使所追求的利益尽可能最大化。n第三个是经济人假设（假说）的核心命题第三个是经济人假设（假说）的核心命题，亦即：只要有良只要有良好的法律和制度
4、的保证，经济人追求个人利益最大化的自由好的法律和制度的保证，经济人追求个人利益最大化的自由行动会无意识地、卓有成效地增进社会的公共利益。行动会无意识地、卓有成效地增进社会的公共利益。n这是经济人假设中是有意义的问题，也被称为“经济人的灵魂经济人的灵魂”。.2.古典决策理论假设n行为合乎理性n有经济头脑n知道自己的目标和如何达到该目标n通晓自然科学，至少精通运筹学n对决策环境十分了解，有很强的判断能力和稳定的选择能力n能按照最经济、最有效的方式分配有限的资源去获得最大的经济利益。.3.古典决策理论的主要内容n(1)决策者必须全面掌握有关决策环境的信息情报。n(2)决策者要充分了解有关备选方案的情
5、况。n(3)决策者应建立一个合理的自上而下的执行命令的组织体系。n(4)决策者进行决策的目的始终都是在于使本组织获取最大的经济利益。.4.古典决策理论的意义n古典模型描述了决策者应该怎样做出决策，但不能告诉我们管理者实际上是如何制定决策的。n古典模型的价值在于它促使管理者在制定决策时具有理性。n例如，过去许多高级管理人员仅仅依靠个人的知觉和偏好来制定决策。近年来，由于定量决策技术的发展，古典模型得到了广泛应用 n古典模型代表一种理想的决策模型。在程序化决策、确定性决策与风险性决策中，古典模型具有很强的应用价值 .赫伯特西蒙（Harbert ASimen） 赫伯特西蒙（Harbert ASime
6、n）是美国管理学家和社会科学家，在管理学、经济学、组织行为学、心理学、政治学、社会学、计算机科学等方面都有较深厚的造诣。他早年就读于芝加哥大学，于1943年获得博士学位。自1949年起担任美国卡内基梅隆大学计算机与心理学教授，他由于“对经济组织内的决策程序所进行的开创性研究”而获得1978年诺贝尔经济学奖。他的主要著作有：管理行为（1945）、公共管理（1950，与史密斯伯格等合写）、人的模型（1957）、组织（1958，与马奇合写）、经济学和行为科学中的决策理论（1959）、管理决策的新科学（1960）、自动化的形成（1960）、人工的科学 （1969）、人们的解决问题（1972，与纳斯维尔
7、合写）、发现的模型（1977）、思维的模型 （1979）等。 .二、行为决策理论二、行为决策理论n行为决策理论的发展始于1950年代。对古典决策理论的“经济人”假设发难的第一人是赫伯特A西蒙，他在管理行为一书中指出，理性的和经济的标准都无法确切地说明管理的决策过程，进而提出“有限理性”标准和“满意度”原则。其他学者对决策者行为作了进一步的研究，他们在研究中也发现，影响决策者进行决策的不仅有经济因素，还有其个人的行为表现，如态度、情感、经验和动机等。 .1、西蒙的行为决策理论n西蒙认为，决策不仅仅是高层管理的事，组织内的各个层级都要做出决策，组织就是由作为决策组织就是由作为决策者的个人所组成的系
8、统者的个人所组成的系统。n被称为被称为“复合决策复合决策”。 n西蒙也强调管理不能只追求效率，也要注意效果管理不能只追求效率，也要注意效果 n效率是在一定目标和方向上的效率，效果则是决定方向目标这一类的根本问题。n认为今天的稀有资源不是信息，而是处理信息的能力。n信息爆炸的时代信息爆炸的时代-数字化生存数字化生存.1、西蒙的行为决策理论n有限度的理性 n管理人 替代 经济人n信息的不完全性n知识的不完整性、虚假性n预测的困难性n方案的判断 、价值判断 n穷尽可行性的困难性n最优是什么？ .1、西蒙的行为决策理论n“管理人”假设n在有限合理性的基础上，不考虑一切可能的复杂情况，只考虑与问题有关的
9、情况，采用“令人满意”的决策准则，从而可以作出令人满意的决策。 n “令人满意”的理论准则n市场竞争中的黄金分割法则 .2、行为决策理论的主要内容n1人的理性介于完全理性和非理性之间，即人是有限理性的。n环境的不确定性和复杂性、驱策人的知识、想像力和计算力的有限性。n2决策者在识别和发现问题中容易受知觉上的偏差的影响n知觉判断 与 逻辑分析.2、行为决策理论的主要内容n3决策者选择的理性是相对的。n时间和可利用资源的限制、信息的不完备性n4决策者对待风险的态度n追求经济利益与规避风险.2、行为决策理论的主要内容n5决策者在决策中往往只求满意的结果，而不愿费力寻求最佳方案。n导致这一现象的原因有
10、多种：n(1)决策者不注意发挥自己和别人继续进行研究的积极性，只满足于在现有的可行方案中进行选择。n(2)决策者本身缺乏有关能力，在有些情况下，决策者出于个人某些因素的考虑而作出自己的选择。例如国有企业的经营者n(3)评估所有的方案并选择其中的最佳方案，需要花费大量的时间和金钱，这可能得不偿失。.决策是一种文化现象n行为决策理论抨击了把决策视为定量方法和固定步骤的片面性，主张把决策视主张把决策视为一种文化现象。为一种文化现象。例如，威廉大内(WilliamOuchi)在其对美日两国企业在决策方面的差异所进行的比较研究中发现，东西方文化的差异东西方文化的差异是导致这种决策差异的一种不容忽视的原因
11、，从而开创了决从而开创了决策的跨文化比较研究策的跨文化比较研究。 .3林德布洛姆的“渐进决策”理论n林德布洛姆认为决策过程应是一个渐进过程，而不应大起大落(当然，这种渐进过程积累到一定程度也会形成一次变革)，否则会危及组织内的稳定，给组织带来 结构、心理倾向和习惯等的震荡和资金困难，也使决策者不可能了解和思考全部方案并弄清每种方案的结果(这是由于时间的紧迫和资源的匮乏)。n因此，“按部就班、修修补补的渐进主义决策者或安于现状的人，似乎不是一位叱咤风云的英雄人物，而实际上是能够清醒地认识到自己是在与无边无际的宇宙进行搏斗的足智多谋的解决问题的决策者”。这说明，决策不能只遵守一种固定的程序，应根据
12、组织内外环境的变化进行适时的调整和补充。 .三、当代决策理论三、当代决策理论n继古典决策理论和行为决策理论之后，决策理论有了进一步发展，产生了当代决策理论。 n20世纪50年代，萨维奇在冯诺依曼摩根斯坦的效用理论基础上，提出了主观概率的概念和从优先事件判断推论主观概率的关系式。他首先从决策角度研究统计分析方法，建立了统计决策理论。到了70年代， “决策分析”这一概念得到较为广泛的应用决策分析逐渐形成一门科学。.三、当代决策理论三、当代决策理论n冯诺依曼和摩根斯坦在博弈论与经济行为一书中所提出的合作型博弈奠定了博弈论的理论基础，而合作型博弈在应用中所暴露出来的局限性，又促进了非合作型博弈“纳什均
13、衡”的产生由于“纳什均衡”的提出和不断完善，为博弈论广泛应用于经济学、管理学、社会学、政治学、军事科学等领域奠定了坚实的理论基础。n随着社会的发展，决策理论的应用受到普遍重视。而计算机技术的发展，又促使了决策支持系统的出现。在决策支持系统的基础上又发展出了群体决策支持系统。.三、当代决策理论三、当代决策理论n效用理论、博弈论以及决策支持系统效用理论、博弈论以及决策支持系统的发展为当代决策理论的发展提供了理论依据和技术支持。n当代决策理论认为，组织是一个由决策者个人及其下属、同事组成的系统。整个决策过程从研究组织的内外环境开始，继而确定组织目标，设计可达到该目标的各种可行方案，比较和评估这些方案
14、进而选择方案，最后实施决策方案，并进行追踪检查和控制，以确保预定目标的实现。n当代决策理论把古典决策理论和行为决策理论有机当代决策理论把古典决策理论和行为决策理论有机结合起来，结合起来，它所概括的科学行为准则和工作程序，既重视科学的理论、方法和手段的应用，又重视人的积极作用。.2.2 决策模型分析决策模型分析n一、理性决策模型一、理性决策模型n二、有限理性模型二、有限理性模型n三、渐进决策模型三、渐进决策模型n四、规范最佳模型四、规范最佳模型n五、精英决策模型五、精英决策模型n六、集团决策模型六、集团决策模型n七七、系统决策模型、系统决策模型.一、理性决策模型一、理性决策模型n理性决策模型，也
15、被部分人称为科学决策模型。其基本出发点是，人们在决策时遵循最大化原则，抉择最优方案，谋求最大效益。作为决策的主体，始终坚持理性化活动，不存在任何非理性成分。.一、理性决策模型一、理性决策模型n（一）基本内容：n决策者面临的是一个既定的问题既定的问题n决策者选择决定的各种目的、价值或目标是明确的目的、价值或目标是明确的n决策者有可供选择的两个以上的方案有可供选择的两个以上的方案。n决策者对同一个问题会面临着一种或多种自然状态。会面临着一种或多种自然状态。n决策者会将每一个方案，在不同的自然状态下的受益值受益值(程度程度)或损失值或损失值(程度程度)计计(估估)算出来，算出来，经过比较后，按照决策
16、者的价值偏好，选出其中最佳者。.一、理性决策模型一、理性决策模型n（二）基本条件（二）基本条件n决策过程中必须获得全部有效的信息。n寻找出与实现目标相关的所有决策方案。n能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条件下所能产生的结果。n非常清楚那些直接或间接参与公共政策制定的人们的社会价值偏向及其所占的相对比重。n可以选择出最优化的决策方案。.一、理性决策模型一、理性决策模型n（三）评价（三）评价n理性决策模型所要求达到的基本条件，在现实生活中几乎是无法实现的。林德布洛姆、西蒙等提出批评n明确这一问题的症结所在，往往十分困难。 n决策者受到价值观的影响，选择方案往往会发生价值冲突。n有人认为“公共
17、利益”可以作为决策标准 n决策中的相关分析不是万能的 n信息收集和处理能力不足，不可能做出最优决策n比如物价迅速上涨，需要对通货膨胀问题做出反应。.二、有限理性模型二、有限理性模型n非最优原则而是满意准则 n决策时应确定一套标准，且标准可变n决策过程就是一个不断解决冲突的过程 n决策的过程观.三、渐进决策模型三、渐进决策模型n渐进决策模型最初是由美国著名的政治学家和政策科学家林德布洛姆于1959年发表的“渐进调适渐进调适”的科学的科学中提出的。渐进决策模型也是从批判理性决策模型入手的。.三、渐进决策模型三、渐进决策模型n（一）渐进决策提出的社会背景（一）渐进决策提出的社会背景n林德布洛姆关于渐
18、进决策的思想，在他的早期著作政治、经济、福利一书中己初具雏形。他在书中提出了社会政治过程有四种基本形态:n1、价格体系：政治领袖与大众互相控制n2、层级体系 ：控制工具n3、多元体制 ：政治领袖受多元体制的控制n4、议价市场：相互妥协的产物.三、渐进决策模型三、渐进决策模型n（二）内涵与特点（二）内涵与特点n由于多元主体的参与制衡，政府的公共由于多元主体的参与制衡，政府的公共政策实际上只是过去政府活动的持续，政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。这种调适出的局部的、边际性的调适。这种调适源自渐进的政治、渐
19、进的政府决策，并源自渐进的政治、渐进的政府决策，并主要通过政党政治来实现。主要通过政党政治来实现。 .三、渐进决策模型三、渐进决策模型n（二）内涵与特点（二）内涵与特点n渐进主义政策分析模型有以下特点：n1、对政策实行渐进调适。在实际政治中，不一定需要用许多理论。n2、渐进分析只注重几个重要变量，方案的考虑也只限于少数几个。n3、价值与事实在渐进分析中交互使用，互为一体。基本价值标准基本一致。n4、渐进分析着重己有的政策为前提，这样的政策更可能被社会上一般人所接受，并且与实现差距不大，不至于冒险。n按照上面的想法，林德布洛姆认为渐进决策需要遵循三个基本原则:n(1)按部就班原则 n(2)积小变
20、大原则 n(3)稳中求变原则.三、渐进决策模型三、渐进决策模型n（三）渐进分析的合理性（三）渐进分析的合理性n1、渐进政治的基本特征是政治领袖对基本国策的看法是一致的 n2、渐进决策模型基本是保守的，它以现行的计划、政策、消费为基础。 n3、人的智慧与能力是有限的，作为现实主义者，一般不会冒险寻求较根本性的政策改革。n 4、社会由各种不同的阶层，甚至不同的种族组织而成。 .三、渐进决策模型三、渐进决策模型n（四）评价n优点:n1、决策所选择方案与现实状况相差不大，可以预测。n2、在一时无法搞清人们的各种需求时，渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意结果。n3、易于协调各种相互冲突的目标，不会
21、因远离原有目标，搞乱了原目标间的秩序。n4、渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊。n5、渐进方式比较稳妥，容易控制，能及时纠正错误，不会造成大起大落的状况。.三、渐进决策模型三、渐进决策模型n（四）评价（四）评价n批评：批评： n这种模式在社会稳定，变迁速率缓慢时还比这种模式在社会稳定，变迁速率缓慢时还比较适宜。但社会条件与环境发生巨大变革时，较适宜。但社会条件与环境发生巨大变革时，需要彻底改革现有政策，这种模式非但起不需要彻底改革现有政策，这种模式非但起不到应有作用，很可能阻碍社会的变革。到应有作用，很可能阻碍社会的变革。 .如此渐进调适
22、n一位农民和他的孙子到离村12里地的城镇去赶集。开始时老农骑着驴，孙子跟在驴后面走。没走多远，就碰到一位年青的母亲，她指责农夫虐待他的孙子。农夫不好意思地下了驴，让给孙子骑。走了一公里，他们遇到一位老和尚，老和尚见年青人骑着驴，而让老者走路，就骂年青人不孝顺。孙子马上跳下驴，看着他爷爷。两人决定谁也不骑。n两人又走了四里地，碰到一学者，学者见两人放着驴不骑，走得气喘吁吁的，就笑话他们放着驴不骑，自找苦吃。农夫听学者这么说，就把孙子托上驴，自己也翻身上驴。两一起骑着驴又走了三里地，碰到了一位外国人，这位外国人见他们两人合骑一头驴，就指责他们虐待牲口！n 问题：你若是那位老农，你会怎么做？.四、四
23、、规范最佳模型规范最佳模型n通过上述可知，无论是理性模型还是渐进模型都在包通过上述可知，无论是理性模型还是渐进模型都在包含合理性的同时存在局限性：理性模型是最为理想的，含合理性的同时存在局限性：理性模型是最为理想的，但在现实中很难实现；渐进模型是最为现实的，但却但在现实中很难实现；渐进模型是最为现实的，但却有着明显的保守倾向。有着明显的保守倾向。n那么，能否有一种综合决策模式能吸纳二者优点、克那么，能否有一种综合决策模式能吸纳二者优点、克服二者缺点呢？德洛尔提出了服二者缺点呢？德洛尔提出了规范最佳模型规范最佳模型 .四、四、规范最佳模型规范最佳模型n规范最佳模型建立在四个假设的基础之上：规范最
24、佳模型建立在四个假设的基础之上：n第一，最佳决策是一个认同理性、增加理性的过程；第一，最佳决策是一个认同理性、增加理性的过程；n第二，这一认同理性、增加理性的过程在对于在复杂的问题上形第二，这一认同理性、增加理性的过程在对于在复杂的问题上形成最佳决策所起的作用是至关重要的；成最佳决策所起的作用是至关重要的；n第三，可通过多重途径和方法提高政策的理性程度；第三，可通过多重途径和方法提高政策的理性程度；n第四，现代政府同时面对要求稳定的政策诉求和要求变革的政策第四，现代政府同时面对要求稳定的政策诉求和要求变革的政策诉求，而在一定时期内则以其中的一种政策诉求为主，前者适合诉求，而在一定时期内则以其中
25、的一种政策诉求为主，前者适合于使用渐进的决策模型，后者则适合于使用革新的决策模型，因于使用渐进的决策模型，后者则适合于使用革新的决策模型，因此，必须将不同的决策模型结合起来。此，必须将不同的决策模型结合起来。 n - 朴槿惠的思索.五、精英决策模型五、精英决策模型n精英决策模型，是将公共政策看成是反映占统治地位的精英们的价值和偏好的一种决策理论。又称为杰出人物模型，是托马斯戴伊(T.R.Dye)和哈蒙齐格勒（Harmon Zeigler）于1975年在民主政治的讽刺中提出来的。n其基本点是，基本点是，不是人民大众通过他们的需求与行动决定公共政策，而是占统治地位的精英们决定了公共政策，然后由政府
26、官员和机构加以实施。.五、精英决策模型五、精英决策模型n（一）基本内容（一）基本内容n1、少数人才有权为社会分配价值，而群众则不能决定公共政策。n2、少数的统治者来自社会中社会经济地位较高的那个阶层。n3、非杰出人物向杰出人物的转化必然是一个缓慢而又持续的过程，在非杰出人物中，只有那些接受了杰出人物的一致意见者，才被允许进入统治集团。n4、在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度方面，杰出人物的看法是一致的。n5、公共政策所反映的是反映了杰出人物的主要价值观，公共政策的变化将是渐进性的，而非革命性的。毛的政策。n6、活跃的杰出人物很少受群众的直接影响。相反，杰出人物影响群众远远超过群众对他的影
27、响。谁在创造历史.五、精英决策模型五、精英决策模型n（二）评价（二）评价n戴伊等人的理论，把政策看成是杰出人物行为的产物，只戴伊等人的理论，把政策看成是杰出人物行为的产物，只反映他们的价值观，并服务于他们的目标，有其合理性。反映他们的价值观，并服务于他们的目标，有其合理性。迄今为止，人们不难发现，现今在任何政治制度下，总是迄今为止，人们不难发现，现今在任何政治制度下，总是少数人统治着多数人；其次，在任何社会中，政治精英对少数人统治着多数人；其次，在任何社会中，政治精英对政治参与的态度可能是影响该社会政治参与性质的一个最政治参与的态度可能是影响该社会政治参与性质的一个最具决定性的因素，对大多数政
28、治精英来说，政治参与至多具决定性的因素，对大多数政治精英来说，政治参与至多是一种手段，而不是一种基本价值；（亨廷顿是一种手段，而不是一种基本价值；（亨廷顿难以决难以决策策）另外，人类政治民主的理想形式是最广大的人民直）另外，人类政治民主的理想形式是最广大的人民直接管理国家，但政治民主的内涵在本质上是由社会经济的接管理国家，但政治民主的内涵在本质上是由社会经济的整体发展水平所决定的。只要代议制民主制依然是现阶段整体发展水平所决定的。只要代议制民主制依然是现阶段人类政治民主的主要形式，精英决策就是不可避免的。人类政治民主的主要形式，精英决策就是不可避免的。 .六、集团决策模型六、集团决策模型n（一
29、）假设（一）假设n这个模型的基本假设是，集团之间的相互作用和斗争是组织生活中的根本事实。在如美国的那样的多元化社会中，存在着大量的政治利益集团。尽管这些利益集团，在利益、规模、结构和活动方式上是多样化的，但一般地说，某一利益集团往往关心的是影响与某一具体问题相关的政策。不同的利益集团对同一个政策，常存在着相互矛盾的理解与追求，因此政府就有必要从相互冲突中进行选择。.六、集团决策模型六、集团决策模型n（二）内涵（二）内涵n集团决策模型将公共政策看成是集团斗争的产物，正如厄尔莱瑟姆指出的那样:“所谓公共政策，是指某一特定时间里，团体间的争斗所达到的平衡，它体现了那些一直试图获取优势的并相互竞争着的
30、党派或集团之间出现的均势。”从集团模型看来，集团是个人与政府间发生联系的纽带，集团间的互动是政治生活中的基本特征。作为一种政治行为，这种体现了个人的愿望和利益间的集团的互动性，将不断地影响着政府制定公共政策的动机。 .六、集团决策模型六、集团决策模型n（三）评价（三）评价n按照集团决策模型的理解，政府在制定政策过程中，按照集团决策模型的理解，政府在制定政策过程中，完全处于被动地位。集团决策模型过份夸大了集团的完全处于被动地位。集团决策模型过份夸大了集团的重要性，既低估了决策者在政治过程中所起到的独立重要性，既低估了决策者在政治过程中所起到的独立的又富有创造性的作用，又没有充分认识到政治生活的又
31、富有创造性的作用，又没有充分认识到政治生活中其他因素的重要影响。但这种模式把注意力集中到中其他因素的重要影响。但这种模式把注意力集中到决策过程中集团的作用上，并以此去认识、分析和处决策过程中集团的作用上，并以此去认识、分析和处理具有利益冲突的各种政治经济和社会行为，从这点理具有利益冲突的各种政治经济和社会行为，从这点上讲是富有启发性的。上讲是富有启发性的。.七、系统决策模型七、系统决策模型系统决策模型是一种视公共政策为政治系统对来系统决策模型是一种视公共政策为政治系统对来自环境需求反应的决策模型。是美国著名学者自环境需求反应的决策模型。是美国著名学者戴维戴维伊斯顿于伊斯顿于1979年在年在政治生活的系统分政治生活的系统分析析中提出来的。它将公共政策的制定放在政中提出来的。它将公共政策的制定放在政治、经济、社会与文化环境中进行考察和解释，治、经济、社会与文化环境中进行考察和解释，强调政治系统的环境作用，将政策看成是环境强调政治系统的环境作用，将政策看成是环境对系统作用下的产出。对系统作用下的产出。
