1、安全生产事故调查处理安全生产事故调查处理21安全生产行政执法和执法文书的使用安全生产行政执法和执法文书的使用一、安全生产事故调查一、安全生产事故调查安全生产事故调查安全生产事故调查安全生产事故定义安全生产事故定义事故性质界定事故性质界定非责任事故非责任事故专家鉴定专家鉴定部门备案部门备案责任事故责任事故依法调查依法调查法规、技术标准、规范法规、技术标准、规范安全生产法、安全生产法、493号令、省号令、省条例、条例、225号号令令层次规范层次规范设计类规范设计类规范管理类规范管理类规范法定条件法定条件政府规章政府规章部门规章部门规章企业规章企业规章8项规定项规定国际标准、国家标准、行国际标准、国
2、家标准、行业标准、企业标准业标准、企业标准四个国标四个国标GB6442-86GB6721-1986GB6441-86GBT15499-1995准备阶段准备阶段调查阶段调查阶段分析阶段分析阶段审理阶段审理阶段处理阶段处理阶段1.接报事故2.赶赴现场3.组建调查组4.制定方案5.调查组会议1.勘察现场2.收集资料3.提取物证4.证人证言5.计算损失6.技术鉴定1.原因分析2.事故定性3.责任分析4.防范措施5.通报情况1.讨论处理2.调查报告3.报告审查4.资料归档1.报告批复2.落实处理3.公布结果4.监督检查(一一)(二二)(三三)(四四)(五五)1、接报事故：、接报事故：应详细记录事故单位、
3、事故类别、应详细记录事故单位、事故类别、伤亡情况、事故时间、事故地点、事故简单发生情况伤亡情况、事故时间、事故地点、事故简单发生情况等事故基本情况。等事故基本情况。事故单位事故类别事故时间事故地点伤亡情况发生经过( (一一) )、准备阶段、准备阶段内容主要包括：内容主要包括： 接报事故 1 赶赴现场 2 成立事故调查组 3 制定调查方案4 召开调查组会议52 2、赶赴现场：、赶赴现场：安全生产监督管理部门和负有安全生产监督安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后，其负责人和相关人员管理职责的有关部门接到事故报告后，其负责人和相关人员应当立即赶赴事故现场，与事故发生
4、地人民政府一起，组织应当立即赶赴事故现场，与事故发生地人民政府一起，组织事故救援。事故救援。 3 3、成立事故调查组：、成立事故调查组：按按事故报告和调查处理条例事故报告和调查处理条例规定程序成规定程序成立事故调查组。立事故调查组。明确事故调查组职责明确事故调查组职责：（1 1）查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失；查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失；（2 2）认定事故的性质和事故责任；认定事故的性质和事故责任；（3 3）提出对事故责任者的处理建议；提出对事故责任者的处理建议；（4 4）总结事故教训，提出防范和整改措施；总结事故教训，提出防范和整改措施；（5
5、5）提交事故调查报告。提交事故调查报告。 准备阶段准备阶段 事故调查组的权力和义务事故调查组的权力和义务 权力：权力：有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故调查中发现涉嫌犯供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。事故调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关处理。事故调查中需要进行技术鉴定的，事故调查组应当委托具有国家规定资事故调查中需要进行技术鉴定的，事故调查组应当委托具有国家规定资质
6、的单位进行技术鉴定。必要时，事故调查组可以直接组织专家进行技质的单位进行技术鉴定。必要时，事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定。术鉴定。 义务义务: :事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守，事故调查组成员在事故调查工作中应当诚信公正、恪尽职守，遵守事故调查组的纪律，保守事故调查的秘密。未经事故调查组组长允遵守事故调查组的纪律，保守事故调查的秘密。未经事故调查组组长允许，事故调查组成员不得擅自发布有关事故的信息。许，事故调查组成员不得擅自发布有关事故的信息。 （说明：说明：事故调查是人民政府的决定权，其对事故性质和责任认定属政事故调查是人民政府的决定权，其对事故性质和责任认定属
7、政府行使的独立裁定权，其授权负责事故调查处理的，也属政府权力，不府行使的独立裁定权，其授权负责事故调查处理的，也属政府权力，不是部门具体行政行为或司法行为。事故调查组是一个是部门具体行政行为或司法行为。事故调查组是一个临时机构临时机构，在其完，在其完成事故调查报告提交后，自行解散，其调查行为成事故调查报告提交后，自行解散，其调查行为属政府行政行为。属政府行政行为。） 调 查 工 作 方 案准备阶段准备阶段4 4、制定调查方案：、制定调查方案：根据事故调查组的法定职责，制定调查工根据事故调查组的法定职责，制定调查工作方案。调查组一般下设三个组：技术组、管理组、综合组。作方案。调查组一般下设三个组
8、：技术组、管理组、综合组。 5 5、召开调查组会议：、召开调查组会议：事故调查组经批准成立后，应召开事故调查事故调查组经批准成立后，应召开事故调查组会议，组会议，宣布事故调查组名单，宣布事故调查组名单，通报事故情况，明确工作任务和通报事故情况，明确工作任务和提出对事故调查的具体要求。提出对事故调查的具体要求。事故调查组由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全事故调查组由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关以及工会派人生产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关以及工会派人组成，并应当邀请人民检察院派人参加。组成，并应当邀请人民检察院
9、派人参加。 工会主管部门安监监察公安 检察准备阶段准备阶段1、现场勘察、现场勘察（1）二、调查阶段二、调查阶段现场勘察前，应先找事故当事人或知情人了解事现场勘察前，应先找事故当事人或知情人了解事故发生时间、发生地点、发生经过、受灾地点情况故发生时间、发生地点、发生经过、受灾地点情况等事故基本情况。等事故基本情况。询问了解事故有关情况事故时间发生经过内容主要包括：内容主要包括： 现场勘察1 收集资料2 提出物证3 证人证言4 直接经济损失5 技术鉴定6勘察现场勘察现场（2）勘察前勘察前, ,先巡视一遍整个现场先巡视一遍整个现场, ,对对现场全貌有所了解后现场全貌有所了解后, ,确定现场确定现场勘
10、勘察的范围和勘察顺序和重点察的范围和勘察顺序和重点. .提取事故现场存留的有关提取事故现场存留的有关痕迹痕迹和物证。和物证。现场勘察现场勘察（3）剖面图事故示意图受害者位置图事 故 有 关 图 纸根据现场勘察和现场取证情况，绘制事故现场有根据现场勘察和现场取证情况，绘制事故现场有关图纸。关图纸。现场勘察现场勘察（4） 事故 现场勘察报告根据现场勘察情况，绘制相关图纸后，提交事故现场勘察报告，载明事故现场勘察人员、勘察时间、勘察路线，说明事故地点基本情况和与事故相关的情况。综上所述，现场勘察主要内容：综上所述，现场勘察主要内容：讯问有关当事人，弄清事故时间、过程。讯问有关当事人，弄清事故时间、过
11、程。事故现场示意图，明确各个死者具体位置，致害物具体位置。事故现场示意图，明确各个死者具体位置，致害物具体位置。事故前事故现场的基本状况（文字说明）。事故前事故现场的基本状况（文字说明）。事故发生后事故现场基本状况（图事故发生后事故现场基本状况（图/ /文字说明）。文字说明）。形成事故现场勘察报告。形成事故现场勘察报告。 现场勘察形成资料后要求企业参加人员和相关当事人签字认可。现场勘察形成资料后要求企业参加人员和相关当事人签字认可。在勘察报告定稿前应听取事故相关单位及人员的意见，对其异意要充在勘察报告定稿前应听取事故相关单位及人员的意见，对其异意要充分论证，事故勘察报告要由勘察人员本人签字。事
12、故勘察报告只说明分论证，事故勘察报告要由勘察人员本人签字。事故勘察报告只说明事故的现状，不作人为表述。事故的现状，不作人为表述。2、收集资料、收集资料事故调查开展时，应收集事故单位的生产规章制事故调查开展时，应收集事故单位的生产规章制度、安全责任制、操作（作业）规程、人员培训情度、安全责任制、操作（作业）规程、人员培训情况等与事故有关的相关资料。况等与事故有关的相关资料。 主要收集：主要收集：事故发生单位和对事故负有责任的单位及政府相关部门资料事故发生单位和对事故负有责任的单位及政府相关部门资料 安监部门前期调阅的资料，这些资料包括相关技术资料、文字、影像安监部门前期调阅的资料，这些资料包括相
13、关技术资料、文字、影像资料（培训、制度、个人工作日志、施工日志、监理日志等）。资料（培训、制度、个人工作日志、施工日志、监理日志等）。 与事故相关的法律、法规、政府及部门文件、技术规范。资料收集原与事故相关的法律、法规、政府及部门文件、技术规范。资料收集原则是尽可能完整。则是尽可能完整。 资料鉴别和分类，对收集的资料的真实性进行鉴别，基本的鉴别是看资料鉴别和分类，对收集的资料的真实性进行鉴别，基本的鉴别是看资料的形成日期，再看纸色和墨迹及有关人员鉴字笔迹，询问相关当事人，资料的形成日期，再看纸色和墨迹及有关人员鉴字笔迹，询问相关当事人，如果有怀疑应进一步核对。资料分别则是按照资料的内容进行分类
14、存列，便如果有怀疑应进一步核对。资料分别则是按照资料的内容进行分类存列，便于查找。于查找。 在资料收集过程中要求提供资料的人和收管资料的人员办理清单并签字在资料收集过程中要求提供资料的人和收管资料的人员办理清单并签字为据。为据。调查阶段调查阶段提取前后都应当采用录像、照相、文字等多种形式记录。（与现提取前后都应当采用录像、照相、文字等多种形式记录。（与现场勘察同时进行）场勘察同时进行）录录 像像 材材 料料相相 片片记记 录录 材材 料料 注意事项：注意事项： （1 1）对事故现场与事故直接相关的各种设备、设施或物件，要逐一保存。）对事故现场与事故直接相关的各种设备、设施或物件，要逐一保存。
15、能拿走集中保管的则拿走。能拿走集中保管的则拿走。 现场不能拿走的应就地封存。现场不能拿走的应就地封存。 （2 2）提取物证要求，事故单位或有关事故单位现场负责人签字确认。）提取物证要求，事故单位或有关事故单位现场负责人签字确认。 调查阶段调查阶段4、证人证言、证人证言尽快找到事故现场所有脱险人员，了解事故真相。尽快找到事故现场所有脱险人员，了解事故真相。询问应当制作笔录，并由执法人员和被调查人员签名或盖章。询问应当制作笔录，并由执法人员和被调查人员签名或盖章。调查人员受伤者目击者当事人尽快找到与事故有关的被调查人员（事故单位负责人、尽快找到与事故有关的被调查人员（事故单位负责人、当地政府及其有
16、关部门的领导与工作人员）谈话询问。当地政府及其有关部门的领导与工作人员）谈话询问。调查阶段调查阶段调查询问工调查询问工作结束后，应作结束后，应整理所有的调整理所有的调查取证笔录，查取证笔录，并根据调查询并根据调查询问情况，决定问情况，决定是否需要补充是否需要补充调查询问。调查询问。调查取证笔录事故调查时，需要收集相关资料，计算事故直接经济事故调查时，需要收集相关资料，计算事故直接经济损失。损失。事故直接经济损失由人身伤亡后支出的费用、善后处事故直接经济损失由人身伤亡后支出的费用、善后处理费用、财产损失价值三大部分组成。理费用、财产损失价值三大部分组成。5、直接经济损失、直接经济损失直接经济损失
17、财产损失价值善后处理费用人身伤亡后支出的费用调查阶段调查阶段6、技术鉴定、技术鉴定事故调查中需要进事故调查中需要进行技术鉴定的，事故行技术鉴定的，事故调查组应当委托具有调查组应当委托具有国家规定资质的单位国家规定资质的单位进行技术鉴定。必要进行技术鉴定。必要时，事故调查组可以时，事故调查组可以直接组织专家进行技直接组织专家进行技术鉴定。技术鉴定所术鉴定。技术鉴定所需时间不计入事故调需时间不计入事故调查期限。查期限。 现场勘察情况 事故经过 抢救经过 直接原因分析调查阶段调查阶段 事故 技术鉴定报告 协会（中心）具有国家规定具有国家规定资质的单位或资质的单位或调查组直接组调查组直接组织的专家在勘
18、织的专家在勘察现场、调查察现场、调查事故有关人员、事故有关人员、收集有关证据收集有关证据后，应当出具后，应当出具事故技术鉴定事故技术鉴定报告，并分析报告，并分析事故直接原因。事故直接原因。技术鉴定：技术鉴定：是否进行技术鉴定要根据事故调查而定，一般是否进行技术鉴定要根据事故调查而定，一般讲机械事故、电器事故等事故成因难以直接判定的，应进行讲机械事故、电器事故等事故成因难以直接判定的，应进行技术鉴定。技术鉴定。应掌握的原则：应掌握的原则： （1）事故技术鉴定不同于民事方面的技术鉴定，也就是）事故技术鉴定不同于民事方面的技术鉴定，也就是说需不需要鉴定，委托谁鉴定不需要征得当事人同意，由事说需不需要
19、鉴定，委托谁鉴定不需要征得当事人同意，由事故调查组决定。故调查组决定。 （2）技术鉴定和产品质量鉴定资质的确定：）技术鉴定和产品质量鉴定资质的确定： 225号令第二十五条第二款明确了技术鉴定，而未明确产号令第二十五条第二款明确了技术鉴定，而未明确产品质量鉴定，实际中这两种鉴定都有可能同时需要进行。品质量鉴定，实际中这两种鉴定都有可能同时需要进行。 第二阶段的第二阶段的六个方面工作六个方面工作是相互联系的，这里有是相互联系的，这里有三个要注意事项三个要注意事项： 第一、第一、事故调查组人员在从事工作中，在告知当事故调查组人员在从事工作中，在告知当事人事项时，不能以调查人员所在单位的身份或职务事人
20、事项时，不能以调查人员所在单位的身份或职务告知，而应该是统一告知为告知，而应该是统一告知为XXXXXX事故调查组工作人员事故调查组工作人员XXXXXX，就，就XXXXXX事项向你调查。也不需要向当事人出示事项向你调查。也不需要向当事人出示执法证。也就是不是按执法询问格式来办理，更不能执法证。也就是不是按执法询问格式来办理，更不能使用部门格式化的执法文书来作为调查笔录。因为，使用部门格式化的执法文书来作为调查笔录。因为，这不是部门的执法行为，今后统一采用规范的事故调这不是部门的执法行为，今后统一采用规范的事故调查讯问笔录。查讯问笔录。 第二、第二、凡开展技术鉴定的，都要依据技术凡开展技术鉴定的，
21、都要依据技术鉴定报告，技术鉴定报告只就直接的技术原因鉴定报告，技术鉴定报告只就直接的技术原因作出结论意见，报告要有专家签字。技术鉴定作出结论意见，报告要有专家签字。技术鉴定在报告形成后应充分听取当事人的意见，如果在报告形成后应充分听取当事人的意见，如果当事人提出异议的，应反复核查，最终以专家当事人提出异议的，应反复核查，最终以专家组鉴定意见为准。组鉴定意见为准。 第三、第三、凡决定需要进行产品质量鉴定的，凡决定需要进行产品质量鉴定的，应当在产品提取和鉴定单位的选择中通知当事应当在产品提取和鉴定单位的选择中通知当事人参加，并尽量同时保存部分产品样本以备核人参加，并尽量同时保存部分产品样本以备核查
22、鉴定。查鉴定。 TextTextText主要内容主要内容 原因分析 1 事故定性 2 责任分析 3 防范措施 4 通报情况 5三、分析阶段三、分析阶段1、事故原因分析直接原因间接原因人的不安全行为物的不安全状态技术原因培训原因安全管理身体精神管理失误管理失误不安全状态不安全状态不安全行为不安全行为起因物起因物加害物加害物行为人行为人事故事故人的因素人的因素物的因素物的因素基础原因基础原因社会社会因素因素管理管理缺陷缺陷不安全不安全状态状态不安全不安全行为行为起因物起因物肇事人肇事人受害人受害人致害物致害物事故事故间接原因间接原因直接原因直接原因事故经过事故经过物的原因物的原因人的原因人的原因接
23、触接触轨迹交叉理论的事故模型轨迹交叉理论的事故模型（1）直接原因）直接原因事故直接原因（事故直接原因（1 1）：物的不安全状态。物的不安全状态。即危害物在什么即危害物在什么情况下，用什么方式造成了危害。情况下，用什么方式造成了危害。危险！分析阶段分析阶段直接原因是导致事故发生的原因，包直接原因是导致事故发生的原因，包括了物的不安全状态和人的不安全行括了物的不安全状态和人的不安全行为。为。事故直接原因（事故直接原因（2 2）人的不安全行为：人的不安全行为：即即在事故发生当期现场人在事故发生当期现场人员有什么不安全行为从员有什么不安全行为从而引起事故发生。而引起事故发生。系统不完善技术管理不到位a
24、、技术原因、技术原因：以调查结果对照相以调查结果对照相关技术标准和规范（调查人员应当关技术标准和规范（调查人员应当有基本的技术知识和能力，如果没有基本的技术知识和能力，如果没有就请教专家），查找其存在的技有就请教专家），查找其存在的技术缺失和技术管理，要对应到技术术缺失和技术管理，要对应到技术标准的条款项。标准的条款项。从掌握的事故单位从掌握的事故单位图纸、规程等相关技术资料和证据，图纸、规程等相关技术资料和证据，从技术管理上分析事故间接原因中从技术管理上分析事故间接原因中的技术原因。的技术原因。间接原因间接原因是事故直接原因存在的原因，是事故直接原因存在的原因，它与事故直接原因存在有此即有彼
25、的因果它与事故直接原因存在有此即有彼的因果关系，包括了技术和设计上的缺陷、安全关系，包括了技术和设计上的缺陷、安全教育培训上的缺陷、安全管理缺陷以及身教育培训上的缺陷、安全管理缺陷以及身体和精神方面的缺陷。体和精神方面的缺陷。 结合调查得知的事结合调查得知的事故单位从业人员培故单位从业人员培训情况，分析导致训情况，分析导致事故发生的培训教事故发生的培训教育方面的间接原因。育方面的间接原因。安 全 培 训 考 试从事故单位的安全从事故单位的安全管理方面分析查找管理方面分析查找事故单位忽视安全事故单位忽视安全管理方面的事故间管理方面的事故间接原因。接原因。产 量b、管理原因：管理原因： 违法、违规
26、、违章：要从法律、法规、规章、制度、操作规程等违法、违规、违章：要从法律、法规、规章、制度、操作规程等方面对应到违反的条款项。方面对应到违反的条款项。 职工教育培训。职工教育培训。 外部其它原因。外部其它原因。 在原因分析时要对调查材料进行对应，如果发现需要补充调查的，在原因分析时要对调查材料进行对应，如果发现需要补充调查的，立即补充调查。立即补充调查。间接原因间接原因：调查了解并分析调查了解并分析事故当事人在事事故当事人在事故发生时当时的故发生时当时的身体状况和精神身体状况和精神状态。状态。人力不可抗拒因素导致的事故为非责任事故。人力不可抗拒因素导致的事故为非责任事故。事故性质：分责任事故和
27、非责任事故。事故性质：分责任事故和非责任事故。通过直接原因和间接通过直接原因和间接原因分析，可确定是否是责任事故。原因分析，可确定是否是责任事故。2、事故定性山洪暴发分析阶段分析阶段事故定性：分责任事故和非责任事故。事故定性：分责任事故和非责任事故。除人力不可抗拒因素导致的事故外，具有可预见性、能除人力不可抗拒因素导致的事故外，具有可预见性、能预防的事故均为责任事故。预防的事故均为责任事故。安全管理失职安全规程3、责任分析确定事故责任人和单位列出违法违规事实责任定性处理建议按照过错责任追究原则，一个事故往往涉及很多个单位，按照过错责任追究原则，一个事故往往涉及很多个单位，例如建筑施工就涉及到地
28、勘、设计、评审、爆破、施工、例如建筑施工就涉及到地勘、设计、评审、爆破、施工、监理、业主；交通事故涉及车辆制造、维修保养、驾驶员监理、业主；交通事故涉及车辆制造、维修保养、驾驶员培训、公路质量等若干环节。培训、公路质量等若干环节。也就是说事故发生单位不一也就是说事故发生单位不一定就对事故负有责任，而对事故负有责任的单位不一定只定就对事故负有责任，而对事故负有责任的单位不一定只是一家单位。是一家单位。只要是对事故发生直接和间接原因负有责任只要是对事故发生直接和间接原因负有责任的，都要确定为负有责任的单位。的，都要确定为负有责任的单位。 分析阶段分析阶段事故责任分析事故责任分析：根据事故直接原因，
29、确定事故直接责任：根据事故直接原因，确定事故直接责任人，列出其违法违规事故，提出处理建议。人，列出其违法违规事故，提出处理建议。违章指挥没事，干！事故责任分析事故责任分析：根据事故原因分析，确定责任单位和根据事故原因分析，确定责任单位和责任人（领导责任者、主要责任者、重要责任者），并责任人（领导责任者、主要责任者、重要责任者），并列出违法违规事实，提出处理建议。列出违法违规事实，提出处理建议。防止空顶作业安全措施根据事故的直接原因、间接原因和部门履职中存在的问根据事故的直接原因、间接原因和部门履职中存在的问题，制定有针对性地事故防范措施，提出改进意见。题，制定有针对性地事故防范措施，提出改进意
30、见。4、防范措施分析阶段分析阶段在第三阶段任务完成后，召开调查组会议或直接具体负在第三阶段任务完成后，召开调查组会议或直接具体负责人会议，进行讨论查找不足，形成共识。并提出处理建责人会议，进行讨论查找不足，形成共识。并提出处理建议，起草事故调查报告。议，起草事故调查报告。 事故防范措施安全管理向事故单位向事故单位及所在地方有及所在地方有关部门提出事关部门提出事故防范措施，故防范措施，确保有效防止确保有效防止同类事故的再同类事故的再次发生。次发生。 事事 故故 调调 查查 情情 况况 通通 报报 会会事故情况原因分析防范措施通报调查情况，分析事故原因，提出防范措施等（责任人通报调查情况，分析事故
31、原因，提出防范措施等（责任人员处理按有关程序通报）。员处理按有关程序通报）。5、通报情况分析阶段分析阶段主要内容主要内容1.讨论处理2.调查报告3.报告审查4.资料归档四、审理阶段四、审理阶段调查组召开全体人员会议，根据事故原因分析、事故责任人的违法违调查组召开全体人员会议，根据事故原因分析、事故责任人的违法违规事故，协商、讨论对事故责任人和责任单位的处理意见。规事故，协商、讨论对事故责任人和责任单位的处理意见。1、讨论处理意见讨论处理意见形成事故调查报告形成事故调查报告事故报告内容应包括：事故报告内容应包括：1.1.事故发生单位概况；事故发生单位概况；2.2.事故发生经过和事故救援情况；事故
32、发生经过和事故救援情况；3.3.事故造成的人员伤亡和直接经济损失；事故造成的人员伤亡和直接经济损失；4.4.事故发生的原因和事故性质；事故发生的原因和事故性质；5.5.事故责任的认定以及对事故责任者的处事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；理建议；6.6.事故防范和整改措施。事故防范和整改措施。事故调查报告应当附具有关证据材料。事故调查报告应当附具有关证据材料。事故调查组成员应当在事故调查报告上事故调查组成员应当在事故调查报告上签名。签名。 事 故 调 查 报 告单位概况发生经过责任认定处理建议防范措施人员伤亡损失情况事故原因性质2、形成调查报告形成调查报告审理阶段审理阶段事故牵头组织单位
33、召开局务会审查事故调查报告。事故牵头组织单位召开局务会审查事故调查报告。发现存在问题的，根据实际情况补充调查或修改事故调查报告。发现存在问题的，根据实际情况补充调查或修改事故调查报告。3、审查调查报告审查调查报告调查事报故告审理阶段审理阶段审查调查报告注意事项：审查调查报告注意事项：（1 1）、事故调查报告形成后，首先提交调查组组长审定。）、事故调查报告形成后，首先提交调查组组长审定。（2 2）、调查报告所认定的违法、违规事实必须有具体法律法规条款规定，）、调查报告所认定的违法、违规事实必须有具体法律法规条款规定，不允许使用概念性用语。不允许使用概念性用语。（3 3）、经组长审定通过的报告，对
34、其中涉及到处理党政干部的部分，由组）、经组长审定通过的报告，对其中涉及到处理党政干部的部分，由组长或组长单位的主要负责人征求同级纪检监察部门意见和政府有关领导意见，长或组长单位的主要负责人征求同级纪检监察部门意见和政府有关领导意见，涉及对企业经济处罚的，提交安监局案审会先期审理，对企业相关人员追究涉及对企业经济处罚的，提交安监局案审会先期审理，对企业相关人员追究刑事责任的，征求公安部门的意见。刑事责任的，征求公安部门的意见。（在征求上述意见中，如果意见不统一，经协商无果的，采取两种方式，一（在征求上述意见中，如果意见不统一，经协商无果的，采取两种方式，一种是请示政府或党委领导决定，一种是征求上
35、级主管部门意见，在此基础上，种是请示政府或党委领导决定，一种是征求上级主管部门意见，在此基础上，由组长作出决定。）由组长作出决定。） 对于一些特殊个案，还要在定稿之前听取上级主管部门的意见。对于一些特殊个案，还要在定稿之前听取上级主管部门的意见。 主要是主要是充分遵重各方意见充分遵重各方意见避免造成影响。避免造成影响。 （4 4）、由组长主持召开事故调查组成员会议，讨论报告并决定是否通过，）、由组长主持召开事故调查组成员会议，讨论报告并决定是否通过，凡多数人表示通过的，报告视为通过。凡多数人表示通过的，报告视为通过。（5 5）、调查组成员个人签名。凡通过的报告，所有成员都必须以个人名）、调查组
36、成员个人签名。凡通过的报告，所有成员都必须以个人名义在报告附页上签名，只允许签本人姓名，不许签其它任何东西，个人对义在报告附页上签名，只允许签本人姓名，不许签其它任何东西，个人对报告不同意的，只能保留。只有经调查组成员签名的报告才具备法定效力。报告不同意的，只能保留。只有经调查组成员签名的报告才具备法定效力。（6 6）、事故调查组应当自事故发生之日起）、事故调查组应当自事故发生之日起6060日内提交事故调查报告；特日内提交事故调查报告；特殊情况下，经负责事故调查的人民政府批准，提交事故调查报告的期限可殊情况下，经负责事故调查的人民政府批准，提交事故调查报告的期限可以适当延长，但延长的期限最长不
37、超过以适当延长，但延长的期限最长不超过6060日。日。4、资料归档资料归档 事故档案事故查处工作全部结束后，按一卷一档的原则，将调查事故查处工作全部结束后，按一卷一档的原则，将调查报告、技术鉴定报告、相关证据材料等相关材料整理归报告、技术鉴定报告、相关证据材料等相关材料整理归档。档。审理阶段审理阶段Add Your Title四、处理阶段四、处理阶段主要内容主要内容1.报告批复2.落实处理3.公布结果4.监督检查重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应当自收到事故调查报告之日起当自收到事故调查报告之日起1515日内做出批复；特
38、别重大事故，日内做出批复；特别重大事故，3030日内做出批复，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长日内做出批复，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过的时间最长不超过3030日。日。1 1报报告告批批复复 追究刑 事责任公安 检察 法院 处分 决定 监察局事故单位 处理结果安全违法行为行政处罚决定事故单位落实防范措施2 2落落实实处处理理有关机关按照人民政府的批有关机关按照人民政府的批复复, ,依照法律依照法律, ,行政法规规定的行政法规规定的权限和程序权限和程序, ,分别处理：分别处理：a、对对事故发生单位和有关事故发生单位和有关人员人员进行行政处罚进行行政处罚. .b
39、 b、对、对负有事故责任的国家负有事故责任的国家工作人员工作人员进行处分进行处分. .c c、事故发生单位对、事故发生单位对本单位本单位负有事故责任的人员负有事故责任的人员进行处理进行处理. .d d、负有事故责任的人员、负有事故责任的人员涉涉嫌犯罪嫌犯罪的，依法追究刑事责任的，依法追究刑事责任. .e e、事故发生单位、事故发生单位落实防范落实防范和整改措施和整改措施，防止事故再次发，防止事故再次发生生 . .处理阶段处理阶段3 3公公布布结结果果 事 故 调查处理决定事故处理的情况由负责事故调查的人民政府或者其授权事故处理的情况由负责事故调查的人民政府或者其授权的有关部门、机构向社会公布，
40、依法应当保密的除外。的有关部门、机构向社会公布，依法应当保密的除外。 处理阶段处理阶段安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门对事故发生单位落实防范和整改措施的情况要进行监关部门对事故发生单位落实防范和整改措施的情况要进行监督检查。督检查。防范和整改措施的落实情况要接受工会和职工的监督。防范和整改措施的落实情况要接受工会和职工的监督。防范措施1、 2、 3、 监督检查4 4监监督督检检查查处理阶段处理阶段调查结束调查结束调查报告的批复调查报告的批复资料退还资料退还资料归档资料归档公布结果公布结果监督检查监督检查落实处理落实处理1
41、事故调查事故调查是人民政府的是人民政府的决定权，其对事故性质和决定权，其对事故性质和责任认定属政府行使的独责任认定属政府行使的独立裁定权，其授权负责事立裁定权，其授权负责事故调查处理的，也属政府故调查处理的，也属政府权力，不是部门具体行政权力，不是部门具体行政行为或司法行为行为或司法行为。3事故调查报告具有不事故调查报告具有不可诉性：可诉性：即当事人不即当事人不能就事故调查报告和能就事故调查报告和批复向人民法院起诉批复向人民法院起诉，因为它属于行政诉，因为它属于行政诉讼法中人民法院不予讼法中人民法院不予受理的政府裁决权的受理的政府裁决权的事项。但当事人可以事项。但当事人可以向上一级人民政府申向
42、上一级人民政府申请行政复议。请行政复议。2事故调查组是一个事故调查组是一个临临时机构时机构，在其完成事，在其完成事故调查报告提交后，故调查报告提交后，自行解散，其调查行自行解散，其调查行为为属政府行政行为。属政府行政行为。安全生产行政执法和执法文书的使用安全生产行政执法和执法文书的使用（一）、简易程序（一）、简易程序（二）、一般程序（二）、一般程序检查准备检查准备文书归档文书归档行政处罚行政处罚现场检查现场检查1.确定对象2.明确任务3.熟悉情况4.制定方案1.出示证件2.了解情况3.现场检查5.制作文书6.通报情况1.立案决定2.调查取证3.处罚告知4.处罚决定5.处罚执行6.批准结案1.文
43、书入库2.整理案卷3.案卷归档1 1、监督检查、监督检查2 2、整改复查、整改复查3 3、立案调查、立案调查在开展安全生产监在开展安全生产监督检查中，发现企督检查中，发现企业单位的违法行为业单位的违法行为或重大安全隐患问或重大安全隐患问题，填写题，填写现场检现场检查记录查记录，下达，下达责令整改指令书责令整改指令书，限期整改。，限期整改。到期复查并填写到期复查并填写整改复查意见整改复查意见书书，对仍未落，对仍未落实整改的或仍存实整改的或仍存在违法行为的立在违法行为的立案调查。案调查。有违法行为的初步有违法行为的初步证据，属于本部门证据，属于本部门管辖和职责范围内管辖和职责范围内的安全生产违法案
44、的安全生产违法案件，适用一般程序件，适用一般程序办理的，填写办理的，填写立立案审批表案审批表，经主，经主管负责人同意，报管负责人同意，报分管副局长批准立分管副局长批准立案。案。 投诉、举报经过初步核查有投诉、举报经过初步核查有违法嫌疑的，或者上级交办、违法嫌疑的，或者上级交办、转办的案件，直接立案查处。转办的案件，直接立案查处。4 4、调查取证、调查取证5 5、核、核 实实6 6、告知、告知案件承办人组织案件承办人组织调查，收集与案调查，收集与案件有关的证据。件有关的证据。有关证据包括：有关证据包括：物证；书证；视物证；书证；视听资料；证人证听资料；证人证言；现场勘验、言；现场勘验、检查笔录；
45、鉴定检查笔录；鉴定结论等。结论等。案件调查结束，承案件调查结束，承办人员制作案件办人员制作案件处理呈批表，连处理呈批表，连同有关证据材料提同有关证据材料提交局案审办进行复交局案审办进行复核。提出案件适用核。提出案件适用法律法规和处理意法律法规和处理意见。见。制作行政处制作行政处罚告知书，罚告知书，送达相对人并送达相对人并告知其依法享告知其依法享有的权利。有的权利。询问通知书询问通知书询问笔录询问笔录勘验笔录勘验笔录抽样取证抽样取证先行登记保存文书先行登记保存文书鉴定委托书鉴定委托书8 8、告知听证权力、告知听证权力当事人三天内当事人三天内书面提出听证书面提出听证要求的，由要求的，由行行政机关政
46、机关法规法规部部门门组织听证。组织听证。听证程序结束后，听证程序结束后，召开案件审理委员召开案件审理委员会会议，进行集体会会议，进行集体研究，确定处罚意研究，确定处罚意见，由局长在案见，由局长在案件处理呈批表签件处理呈批表签名批准执行。名批准执行。属于听证范围的属于听证范围的案件，制作听案件，制作听证告知书，送证告知书，送达相对人并告知达相对人并告知其依法享有的权其依法享有的权利。利。9 9、听证、听证1010、案审会审理、案审会审理行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录案件处理呈批表案件处理呈批表行政处罚决定书行政处罚决定书案件移送审批表案件移送审批表案件移送书案件移送书p行政处罚告知书行
47、政处罚告知书p听证告知书听证告知书 p听证通知书听证通知书p听证笔录听证笔录p听证报告书听证报告书p当事人陈述申辩当事人陈述申辩笔录笔录1313、结案、结案案件承办人在规定案件承办人在规定的期限内制作行的期限内制作行政处罚决定书和政处罚决定书和行政处罚送达回行政处罚送达回执，送达当事人执，送达当事人执行。执行。行政处罚决定行政处罚决定书送达当事人书送达当事人十五天内，履行十五天内，履行行政处罚决定的行政处罚决定的予以结案。予以结案。行政处罚决定执行政处罚决定执行完毕、免予行行完毕、免予行政处罚或者不予政处罚或者不予行政处罚的，由行政处罚的，由承办人填写结案承办人填写结案审批表，报审批表，报请分
48、请分管副局长管副局长和局长和局长批准结案。批准结案。1111、送达、送达1212、执行、执行u文书送达回执文书送达回执u强制执行申请书强制执行申请书u罚款催缴通知书罚款催缴通知书u延期（分期）缴纳罚款审批表延期（分期）缴纳罚款审批表u延期（分期）缴纳罚款批准书延期（分期）缴纳罚款批准书n结案审批表结案审批表n案卷首页案卷首页n卷内目录卷内目录安全生产行政执法主要法律法规安全生产行政执法主要法律法规二、安全生产行政执法文书及分类二、安全生产行政执法文书及分类 安全生产行政执法文书安全生产行政执法文书是安全监管部门依法履行职责，实是安全监管部门依法履行职责，实施行政处罚时必不可少的法律工具，它反映
49、了安全监管部门的施行政处罚时必不可少的法律工具，它反映了安全监管部门的工作程序和活动情况，直接体现安全监管部门的执法水平和安工作程序和活动情况，直接体现安全监管部门的执法水平和安全生产执法人员的总体素质。全生产执法人员的总体素质。 目前，国家安监总局目前，国家安监总局2010年下发的年下发的安全生产执法文书安全生产执法文书（式样）（式样）中规定了中规定了37种文书式样。种文书式样。 按照按照用途用途分，可以归为分，可以归为呈报审批类文书呈报审批类文书（立案审批表、案（立案审批表、案件呈批表等）、件呈批表等）、通知告知类文书通知告知类文书（如询问通知书、处罚告知书（如询问通知书、处罚告知书等）、
50、等）、记录笔录文书记录笔录文书（听证笔录等）、（听证笔录等）、凭证回执类文书凭证回执类文书（抽样（抽样取证凭证等）、取证凭证等）、决定指令类文书决定指令类文书（如处罚决定书等）和（如处罚决定书等）和其他类其他类文书文书（如案件移送书）（如案件移送书）6类。类。 按照按照对象对象分，可以分为分，可以分为内部文书内部文书和和外部文书外部文书2类。类。 安全生产行政执法文书种类安全生产行政执法文书种类n20102010版文书与版文书与20072007版文书的主要区别：版文书的主要区别：n1 1、增加了、增加了现场处理措施决定书现场处理措施决定书这一种新文书。解决了这一种新文书。解决了执法中对违法现场
