1、大众汽车集团大众汽车集团（Volkswagen AG） 供应商质量能力供应商质量能力 评审准则评审准则 质量管理体系要求质量管理体系要求 潜在供应商审核潜在供应商审核 供应商自审（自我评价）供应商自审（自我评价） 过程审核、产品审核过程审核、产品审核 履行存档责任履行存档责任（D/TLD 零件）零件） 供应商技术审核供应商技术审核 问题分析问题分析第5 次全面修订版 大众汽车集团（Volkswagen AG），2005 年1 月大众卓越大众卓越质质量量方方法法能能力力顾顾客客满满意意度度 成熟的产品成熟的产品 稳定的过程稳定的过程 优质的顾客服务优质的顾客服务以过程为导向以过程为导向 企业的主
2、要活动企业的主要活动客户导向全员参与持续不断的改进企业面临的现状企业面临的现状 随着I T业全球化进程的加快和知识经济时代的到来，越来越多的企业感到了生存的压力。面对新形势下的残酷竞争，我们只能勇敢的去挑战生存极限，设法改变生存环境，加强管理，苦练内功，树立核心竞争力。基础管理基础管理 基础管理是21世纪企业赖以生存的基本条件，基础打不好，企业总体素质提不高，企业的生存空间会越来越小。日本企业在基础管理方面做了一些创造性的工作，有许多经验可供借鉴。基础管理基础管理 日本企业非常关注5S、TPM和QCC。5S是一个企业的基本立足点，5S做不好，企业管理一团糟，任何管理无从谈起。做了5S不做6S，
3、安全无保证，事故不断，企业同样难以维持，做好6S不做7S，企业浪费问题成堆，跑冒滴漏，难以实现获利。基础管理基础管理 做好5S/6S/7S，如果不做TPM企业设备综合效率低，每天生产打打停停，设备保养费用居高不下，人员素质低下，各种浪费丛生，企业的获利空间同样十分有限。做了TPM，不做QCC，产品性价比不合理，客户抱怨增加，市场占有率上不去。基础管理基础管理 一个企业要想生存就必须狠抓基础管理，从现场、设备、质量等方面全方位的展开，使所有员工都参与到企业的管理活动中来，主动出谋划策不断改善内部的薄弱环节，提高企业机体和人员素质，营造积极向上的企业文化。过程管理过程管理 关于过程管理、流程再造，
4、早在20世纪的美国就做了这方面的努力。任何企业都离不开各种各样的流程（过程），如果流程效率低下，企业运营成本增高，人浮于事，官僚主义盛行，对企业的发展和进步会起到极大的阻碍作用。过程管理过程管理 运营良好的企业必须有企业的核心流程，绘制高水平可操作的流程图，找到制约企业发展的瓶颈，对现有流程不断进行有针对性的再造和优化是企业能否不断提升的关键。过程管理过程管理 流程是服务于过程管理的，好的流程要通过过程管理来实施，使过程能力满足和超越企业的设计要求，对不能满足要求的过程能力进行优化和改善。企业成功的经验：流程再造，六西格玛流程再设计和优化。变革管理是关键变革管理是关键 “不变革就会死亡。”21
5、世纪企业管理十分强调变革管理，企业的生存环境日益复杂，顾客需求多样化、个性化，这就要求供应链管理要满足快捷化、低成本化和信息化。变革管理是关键变革管理是关键 加速企业内部变革管理，优化业务流程，重新整合企业资源，加快企业内的信息化步伐，是企业成功的根本保证。 面对严峻的市场形势，只有两条路可走：生存或灭亡。供应商技术审计的定义供应商技术审计的定义 供应商技术审计是一项检验活动，目的在于通过检查某一特定产品生产过程是否能满足法规和大众汽车集团公司的要求来验证供应商质量管理活动开展的效果。供应商技术审计供应商技术审计供应商技术审计的目的供应商技术审计的目的 检查供应商开展的各种质量管理活动，确保产
6、品（零件和总成）符合法律法规和大众集团公司的要求。 验证供应商处进行的质量活动（可靠性检验 / 批量生产检验和审核检验等）是否现实有效。 供应商技术审计的结果将分发给产品、采购、法律及相关部门。何时进行供应商技术审计何时进行供应商技术审计 时常发生质量问题引起顾客的抱怨时常发生质量问题引起顾客的抱怨 由于内部或外部过程不可靠而导致质量绩效差由于内部或外部过程不可靠而导致质量绩效差 最终客户处对供货的产品质量有抱怨最终客户处对供货的产品质量有抱怨 生产、认可状态发生变化没有按要求通知顾客生产、认可状态发生变化没有按要求通知顾客 在次级生产过程链中存在不可靠的过程在次级生产过程链中存在不可靠的过程
7、 没有直接起因或原由，仅作为预防性措施没有直接起因或原由，仅作为预防性措施供应商技术审计关注的重点供应商技术审计关注的重点 零部件是否符合图纸及技术标准（如零部件是否符合图纸及技术标准（如TL、PV等）的要求？等）的要求？ 零部件的状态是否符合认可状态（是否经过必要的认可，是否有认零部件的状态是否符合认可状态（是否经过必要的认可，是否有认可报告）？可报告）？ 是否完全符合相关的法律法规要求（是否完全符合相关的法律法规要求（D/TLD）？）？ 供应商的质量管理体系运行是否有效？供应商的质量管理体系运行是否有效？ 供应商的设备、过程能力（供应商的设备、过程能力（Cmk、Cpk）是否满足要求？）是否
8、满足要求？ 供应商的检测设施和能力能否满足要求；运行是否受控供应商的检测设施和能力能否满足要求；运行是否受控?哪些情况下不适合做供应商技术审计？哪些情况下不适合做供应商技术审计？ 已计划做过程审核或问题解析已计划做过程审核或问题解析 有现行的供货质量问题有现行的供货质量问题 已和供应商共同确定了行动计划已和供应商共同确定了行动计划 供应商并非批量供应商供应商并非批量供应商 作为审核行动的替代手段作为审核行动的替代手段供应商技术审计工作通常由外保科有资格人员和大众汽供应商技术审计工作通常由外保科有资格人员和大众汽车集团审核员进行车集团审核员进行 了解产品的认可过程了解产品的认可过程 具有运用常用
9、质量方法和质量工具的知识具有运用常用质量方法和质量工具的知识 具有独立判断、决定的能力具有独立判断、决定的能力 接受过内审员培训接受过内审员培训 具有生产工艺的知识和实践经验具有生产工艺的知识和实践经验 具有相关产品的专门知识具有相关产品的专门知识 具有过程认可的经验具有过程认可的经验 具有项目管理工作的经验具有项目管理工作的经验供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表1. 供应商是否在使用最新的技术资料（图纸、技术供货条件、标供应商是否在使用最新的技术资料（图纸、技术供货条件、标准；准；BMG 、EMPB认可和遵守包装规定等）？认可和遵守包装规定等）？注： 工装样品认可（BMG）、首
10、样检验报告（EMPB）- 技术准则文件（TLD）- 标识、IMDS 数据库 = 材料数据系统、B2B 平台网络许可、包装规定等。提示：认可是针对生产地点的。 供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表2. 2. 产品、过程的生命周期管理，是否具有产品产品、过程的生命周期管理，是否具有产品/ /过程的履历（更过程的履历（更改记录）？是否向顾客告知更改状态改记录）？是否向顾客告知更改状态 / / 过程，并且可提供证过程，并且可提供证明资料？明资料？注： 过程更改以及系统更改（模块或复杂的组件）时，若没有偏差认可，则必须通过 BMG 和 EMPB 更改认可。提示：认可是针对生产地点的。 供应商
11、技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表3. 3. 供应商是否能证明在其产品责任范围内也检查了他们自己确供应商是否能证明在其产品责任范围内也检查了他们自己确定的重要特性，尽管这些特性在顾客技术资料中并没有作定的重要特性，尽管这些特性在顾客技术资料中并没有作为重要的特性？为重要的特性？注： 供应商必须在其产品责任范围内从顾客要求出发，确定其过程的重要的特性（检验标准包括系统化和实施情况）。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表4. 4. 供应商是否按检验规定供应商是否按检验规定 / / 检验计划（检验计划（100100 检验、抽样检验、检验、抽样检验、产品审核）在批量生产中监控特性的
12、保证情况，并验证产品审核）在批量生产中监控特性的保证情况，并验证是否记录其结果？是否记录其结果？注： 检验特性（目标值 / 实际值）、可靠性检验的结果、产品审核、对可定量的特性记录其实际值。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表5. 5.已调整的生产参数是否得到监控，在出现偏已调整的生产参数是否得到监控，在出现偏差时，生产过程是否被终止？差时，生产过程是否被终止？ 注： 履历表记录、认可通知、作业及检验文件的规定和执行情况。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表6. 6.产品特性（功能和使用特性）是否得到可靠监产品特性（功能和使用特性）是否得到可靠监控，缺陷是否被发现，有缺
13、陷产品是否已被隔控，缺陷是否被发现，有缺陷产品是否已被隔离？离？注： 控制计划及实施记录（目标值 / 实际值）、P-FMEA的更新、缺陷产品的隔离管理制度。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表7. 7. 是否能证明所应用的、监控特性的检验方法是否能证明所应用的、监控特性的检验方法和检验设备是否合适？生产现场是否有足和检验设备是否合适？生产现场是否有足够的检验资源（内部够的检验资源（内部 / / 外部）？外部）？注： 测量设备能力证明、外部实验室的服务合同、检验认证。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表8. 8. 是否能证明重要特性的过程能力？在不确保是否能证明重要特性的
14、过程能力？在不确保的情况下采用相应的保证措施？的情况下采用相应的保证措施？注： 批量生产时原则上适用 Cpk pk 1.33。 供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表9. 9. 供应商是否实施了整改计划的措施，并且证供应商是否实施了整改计划的措施，并且证明了所采取的措施的有效性？明了所采取的措施的有效性？注： 从 QPN- Integral，内部 / 外部过程审核和其他的顾客抱怨 / 顾客要求中得出的措施。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表10. 10. 供应商是否定期进行内部过程审核，以及定期供应商是否定期进行内部过程审核，以及定期对全部特性进行检验（按首件样品的要求
15、），对全部特性进行检验（按首件样品的要求），并且在检验中包括了顾客相关的特性？并且在检验中包括了顾客相关的特性？注： 内部过程审核（自制）、通过策划保证的、定期对全部特性进行检验（按首件样品的要求），无需向顾客递交。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表11. 11. 供应商是否能证明其了解其供方的增值链，并且对供应商是否能证明其了解其供方的增值链，并且对此加以保证？此加以保证？注： Formel 质量能力必须作用于整个制造商过程链，其中包括通过审核和 / 或认证保证（例如：VDA 6.1、ISO TS 16949 2002 ）。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表12.
16、 12. 是否能证明具有与其供方关于重要特性检验是否能证明具有与其供方关于重要特性检验的书面协议，并相应对其进行监控？的书面协议，并相应对其进行监控？注： 商定的质量协议、合同中确定的检验规定。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表13. 13. 员工（工人员工（工人 / / 检验人员）是否能证明适合于检验人员）是否能证明适合于所承担的任务？所承担的任务？注：对特殊工种（X 射线、裂缝检验、焊接等）应具有适用证明，其他检验工作（工人自我检验、最终检验）应具有如培训和资格的证明。供应商技术审计审核提问表供应商技术审计审核提问表14. 14. 是否通过定期内部审核评价是否通过定期内部审核
17、评价 D/TLD D/TLD 零件履行存档零件履行存档责任？责任？注：若生产的产品有特别的存档要求，计划并实施 D 审核。至少 1 年进行一次系统的检验。若现场无 D 零件，则取消提问。参考表格供应商技术审计的几点说明供应商技术审计的几点说明 供应商技术审计不是过程审核（VA）：提问时应只就提问表的14个问题提问，既不展开，也不深化。只需知道“是”或“否”，并索要证据，一般不问“为什么”。 供应商技术审计不能和“问题分析”（PA）混淆：如果是因为供应商的质量问题而做的技术审计，这些质量问题应是反复出现、久治不愈的“慢性病”。如果有正发生的质量问题（“急性病”），则不适用供应商技术审计（TRL）
18、，而应用问题分析（PA）来处理。供应商技术审计通常是在访问前一天以传真的方式告知短期内进行技术审计。供应商技术审计的几点说明供应商技术审计的几点说明在供应商技术审计前应做好充分准备，包括相应的图纸、资料及技术标准（最新的版本）。 供应商技术审计应和相应的后续行动相联系，如果该供应商的审计结果不是“绿色”：在技术审计后的末次会议上，应立刻约定后续行动。供应商技术审计的流程供应商技术审计的流程 供应商技术审计应以一个事先确定的零件为考察对象，所有的提问应具供应商技术审计应以一个事先确定的零件为考察对象，所有的提问应具体针对该零件，体针对该零件，“检验记录检验记录”也应针对该零件。（如果该供应商也提
19、供也应针对该零件。（如果该供应商也提供D/TLDD/TLD特性零件，则应选择特性零件，则应选择D D零件作为考察对象）。零件作为考察对象）。 针对所选零件所做的针对所选零件所做的“检验记录检验记录”不是产品审核，无需去看具体的零件，不是产品审核，无需去看具体的零件，无需做任何现场的检验，只需供应商提供相关的证明。无需做任何现场的检验，只需供应商提供相关的证明。 整个行动一般持续整个行动一般持续4 4到到6 6小时（包括写报告），报告应在现场全部完成，小时（包括写报告），报告应在现场全部完成，并由双方签字。如果时间较紧，报告可手写。并由双方签字。如果时间较紧，报告可手写。供应商技术审计的流程供应
20、商技术审计的流程为了保证在有限的时间里完成整个行动，应事先拟定需要检查的文件和记录的清单，在技术审计开始的时候，即让供应商准备这些材料。 供应商技术审计结论的评估：绿色：01个提问不符合黄色：29个提问不符合红色：1014（13，若无D零件）个提问不符合未发现重大问题发现有问题，制定整改计划发现的问题直接影响产品质量或会对过程产生重大影响供应商技术审计的结论供应商技术审计的结论升级等级升级等级第一级第一级第二级第二级第三级第三级通过分析能找出问题的原因通过分析能找出问题的原因 和供应商共同制定整改计划和供应商共同制定整改计划在相应管理层参与的情况下，与实施技在相应管理层参与的情况下，与实施技术审计的专业部门举行质量会议（术审计的专业部门举行质量会议（14天天内）内）与最高管理层，在集团层面上举行质量与最高管理层，在集团层面上举行质量会议（会议（Top QTop Q会议）。会议）。 Top Q Top Q 会议中，会议中，有可能将质量绩效降至有可能将质量绩效降至“C C”级。级。TRL升级原则升级原则2446723无重大问题无重大问题有问题有问题有重大问题有重大问题大众集团在大众集团在20032003年年5 5月到月到20052005年年1 1月共对月共对334334家批量供应商进行了家批量供应商进行了供应商技术审计，结果如下：供应商技术审计，结果如下：
