环境管理体系内部审核课件.ppt

1、环境管理体系内部审核审核定义审核定义为获得审核证据为获得审核证据(3.9.4)并对其进行客观的评并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则价，以确定满足审核准则(3.9.3)的程序所进的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。行的系统的、独立的并形成文件的过程。a) 系统性表现为：系统性表现为：有计划性有计划性依据的客观性依据的客观性审核的全面性审核的全面性审核方法的科学性审核方法的科学性审核的反馈机制审核的反馈机制b) 独立性表现为：独立性表现为：审核人员的独立性，不是自我评价审核人员的独立性，不是自我评价c) 评价的客观性来自于：评价的客观性来自于：独立性独立性系统性系统性证据可追溯性证

2、据可追溯性审核工作的特点审核工作的特点a) 收集客观证据的过程收集客观证据的过程b)符合性检查。符合性检查。c)确定的准则。不是随意的检查，确定的范围、确定的准则。不是随意的检查，确定的范围、确定的判断标准。确定的判断标准。d)严谨系统的方法。有计划、有充分的人员保严谨系统的方法。有计划、有充分的人员保证、有确定的审核程序、有报告和跟踪验证、证、有确定的审核程序、有报告和跟踪验证、确保达到目的性。确保达到目的性。 e)严肃性。从事审核的人员是经过系统培训考严肃性。从事审核的人员是经过系统培训考核具备能力的，审核结果是有充分依据的，核具备能力的，审核结果是有充分依据的，审核结果直接导致管理过程的

3、调整。审核结果直接导致管理过程的调整。内审的作用内审的作用a)作为管理体系要求之一，使管理体系满足评定标准作为管理体系要求之一，使管理体系满足评定标准或其他约定文件或其他约定文件(如合同）的要求，对外保证。如合同）的要求，对外保证。b)作为一种重要的管理手段，及时发现管理中的问题，作为一种重要的管理手段，及时发现管理中的问题，组织力量加以纠正和预防。组织力量加以纠正和预防。c)第二、三方审核前，通过内审，及时发现一批问题，第二、三方审核前，通过内审，及时发现一批问题，加以纠正，为顺利通过第二、三方审核做好准备。加以纠正，为顺利通过第二、三方审核做好准备。d)作为一种自我改进的机制使管理体系持续

4、地保持作为一种自我改进的机制使管理体系持续地保持其有效性，并能不断改进，不断完善。其有效性，并能不断改进，不断完善。管理体系过程的评价管理体系过程的评价管理体系是由一系列的过程组成的，有直接的管理过管理体系是由一系列的过程组成的，有直接的管理过程、间接管理过程、辅助管理过程或支持性管理过程程、间接管理过程、辅助管理过程或支持性管理过程等，评价管理体系必须通过对过程的评价实现：应对等，评价管理体系必须通过对过程的评价实现：应对每一个被评价的过程，提出如下四个基本问题：每一个被评价的过程，提出如下四个基本问题：a) 过程是否予以识别和适当确定？过程是否予以识别和适当确定？ b) 职责是否予以明确？

5、职责是否予以明确？c) 过程是否被实施和保持过程是否被实施和保持?d) 在实现所要求的结果方面，过程是否有效在实现所要求的结果方面，过程是否有效?管理体系审核的三种类型管理体系审核的三种类型 审核用于确定符合管理体系要求的程度、管审核用于确定符合管理体系要求的程度、管理体系的有效性和识别改进的机会。理体系的有效性和识别改进的机会。 a) 第一方审核用于内部目的，由组织自己或第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。明的基础。 b) 第二方审核由组织的顾客或由其他人以顾第二方审核由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行

6、。客的名义进行。 c) 第三方审核由外部独立的审核服务组织进第三方审核由外部独立的审核服务组织进行。这类组织通常是经认可的，提供符合行。这类组织通常是经认可的，提供符合(如：如：GBT 24001)要求的认证或注册。要求的认证或注册。 三种体系审核的比较三种体系审核的比较项目项目第一方（内部）审核第一方（内部）审核第二方审核第二方审核第三方审核第三方审核执行者执行者 企业内部审核员企业内部审核员顾客或其代表顾客或其代表独立的第三方认证机构独立的第三方认证机构或类似机构或类似机构作用作用1 1自我评价管理体系自我评价管理体系的有效性、符合性的有效性、符合性2 2完善管理体系完善管理体系3 3充分

7、发挥控制机制充分发挥控制机制 4 4为外部审核作准备为外部审核作准备 1 1满足顾客对管理体系要满足顾客对管理体系要求求2 2为选择合格的供方提供为选择合格的供方提供依据依据3 3改进供方的管理体系改进供方的管理体系4 4供需双方沟通供需双方沟通1 1评定受审核方对选定的评定受审核方对选定的管理体系标准的符合性管理体系标准的符合性2 2确认保证能力确认保证能力3 3减少重复审核，节省费减少重复审核，节省费用用4 4帮助提高竞争力、市场帮助提高竞争力、市场形象等。形象等。审核审核依据依据l l管理体系文件管理体系文件2 2法律法规及其他要法律法规及其他要求求3 3管理体系标准管理体系标准1 1合

8、同合同2 2管理体系标准管理体系标准3 3法律法规等法律法规等4 4管理体系文件管理体系文件 l l管理体系标准管理体系标准2 2管理体系文件管理体系文件3 3法律法规及其他要求法律法规及其他要求 范围范围所有相关的环节，一所有相关的环节，一般范围较大般范围较大视顾客的要求视顾客的要求 双方商定，根据组织特双方商定，根据组织特点确定点确定审核后审核后的建议的建议应分析原因，提出建应分析原因，提出建议议 取决于顾客的需求取决于顾客的需求 一般不提建议，只提出一般不提建议，只提出不符合项报告、审核报不符合项报告、审核报告。告。 审核策划审核策划审核策划工作应突出审核的目的审核策划工作应突出审核的目

9、的, 通过合理的策划，通过合理的策划，达到审核的目的，具体而言包括达到审核的目的，具体而言包括 a) 突出管理重点；突出管理重点； b) 实现经营的意图；实现经营的意图； c) 符合管理体系标准的要求；符合管理体系标准的要求； d) 符合法规和合同要求；符合法规和合同要求； e) 满足顾客要求和其他相关方的要求；满足顾客要求和其他相关方的要求； f) 规避企业潜在的风险。规避企业潜在的风险。 每一次审核并不一定针对上述所有的目的，很可能每一次审核并不一定针对上述所有的目的，很可能是为了达到其中一个或几个目的，也可能将上述目是为了达到其中一个或几个目的，也可能将上述目的分成一次或几次审核活动来完

10、成。的分成一次或几次审核活动来完成。明确内审的范围明确内审的范围内容上的范围内容上的范围a)上次审核上次审核(内部内部/外部外部)的不合格项的纠正措施的实的不合格项的纠正措施的实施情况；施情况；b)管理体系的组织结构是否与所进行的管理活动相管理体系的组织结构是否与所进行的管理活动相适应；适应；c)管理体系各要素的实施运行的符合性和有效性；管理体系各要素的实施运行的符合性和有效性；d)有关的各项制度、规章、办法和作业规范及指导有关的各项制度、规章、办法和作业规范及指导书、方案等是否认真执行；书、方案等是否认真执行；e)资源配备是否满足管理体系的要求；资源配备是否满足管理体系的要求；f)记录是否是

11、充分、清晰、可追溯。记录是否是充分、清晰、可追溯。明确内审的范围明确内审的范围地点上的范围地点上的范围 所有有关的区域和单位都应接受内部审核可能包括：所有有关的区域和单位都应接受内部审核可能包括： a)公司机关：领导、各管理部室公司机关：领导、各管理部室 b)各项目、分公司、分厂、车间等各项目、分公司、分厂、车间等 c)仓库、构配件厂仓库、构配件厂 d)资料室资料室 e)检测中心检测中心 f)相关设施相关设施 通常不涉及外协、外包单位。除非另外专门实施，将通常不涉及外协、外包单位。除非另外专门实施，将作为第二方审核，程序也基本相同。作为第二方审核，程序也基本相同。内审的依据内审的依据 a)实施

12、的环境管理体系标准实施的环境管理体系标准ISO14001:2004 b)环境管理手册环境管理手册; c)程序文件及其他管理文件；程序文件及其他管理文件； d)计划或方案计划或方案; e)法律、法规、规范、标准等法律、法规、规范、标准等审核时机和频次审核时机和频次审核的时机审核的时机 标准要求审核的安排应当进行合理的策划，标准要求审核的安排应当进行合理的策划，根据组织的特点和受审核对象的情况来安排，根据组织的特点和受审核对象的情况来安排，受审核的对象不稳定时应当加大审核的频次。受审核的对象不稳定时应当加大审核的频次。审核时机和频次审核时机和频次a)计划要适应组织的生产特点，合理安排，比计划要适应

13、组织的生产特点，合理安排，比如建筑业的特点：点多面广。如建筑业的特点：点多面广。b)考虑审核活动的数目，重要性，复杂性，相考虑审核活动的数目，重要性，复杂性，相似性和位置等。似性和位置等。c)考虑上一次审核的结果，包括第一方、第二考虑上一次审核的结果，包括第一方、第二方、第三方审核。方、第三方审核。d)顾客的特有要求。顾客的特有要求。e)组织的特有要求，如某些项目或分厂的管理组织的特有要求，如某些项目或分厂的管理的成熟程度等。的成熟程度等。审核时机和频次审核时机和频次集中审核与滚动审核集中审核与滚动审核 尽管标准没有具体要求，但每年每个单位至少进行尽管标准没有具体要求，但每年每个单位至少进行1

14、次内审是适当的。具体安排时，可以把工作量平均到次内审是适当的。具体安排时，可以把工作量平均到每个月，也可以是每年每个月，也可以是每年1-2次集中审核，每一轮审核次集中审核，每一轮审核在在15天左右完成，类似于外审。天左右完成，类似于外审。 现在普遍采用的是现在普遍采用的是集中审核集中审核，其优缺点分析如下：，其优缺点分析如下： 优点：能够很快的发现问题，集中整改，因此往往用优点：能够很快的发现问题，集中整改，因此往往用于体系刚刚建立或做出重大调整之后及时进行；于体系刚刚建立或做出重大调整之后及时进行； 缺点：需要人员突击进行，人员数量要多，往往导致缺点：需要人员突击进行，人员数量要多，往往导致

15、不熟练的人员从事了重要的审核，不能有效的达到审不熟练的人员从事了重要的审核，不能有效的达到审核目的；时间间隔长，没有发挥审核的督促作用，因核目的；时间间隔长，没有发挥审核的督促作用，因此往往需要追加审核。此往往需要追加审核。 对于管理体系已经正常运行的企业应当采用对于管理体系已经正常运行的企业应当采用滚动审核滚动审核，其优缺点分析如下，其优缺点分析如下: 优点：需要的审核员少，因此审核员的审核优点：需要的审核员少，因此审核员的审核能力提高的较快能力提高的较快;工作量平均，审核员能够进工作量平均，审核员能够进行很好的横向比较和整体分析，保证审核结行很好的横向比较和整体分析，保证审核结论的系统性：

16、论的系统性： 缺点：个别审核员的工作量大，可能导致内缺点：个别审核员的工作量大，可能导致内审员的专职化审员的专职化(也可能是优点），审核周期长，也可能是优点），审核周期长，不能马上得出整体结论。不能马上得出整体结论。EHS管理体系审核的相关概念ISO14010 审核结论: 审核员关于审核主题事项的专业判审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它基于并仅限于审核员根据审核发现所断或意见，它基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。（做的论证。（2.12.1） 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或关于事实的可验证的信息、记录或陈述。（陈述。（2.32.3） 审核发现：将收集到的审核证据与商定的

17、审核将收集到的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果。准则进行比较所得出的评价结果。审核发现是编写审核发现是编写审核报告的基础审核报告的基础。（。（2.42.4） 委托方：委托进行审核的组织，委托方可以是委托进行审核的组织，委托方可以是受审核方。受审核方。保保证证容容器器正正确确标标识识的的机机制制不不充充分分 工工厂厂的的员员工工仅仅负负责责标标识识材材料料存存储储的的区区域域.没没有有提提供供有有关关为为什什么么以以及及如如何何标标识识方方面面的的培培训训，在在工工厂厂一一级级没没有有有有关关容容器器标标识识的的程程序序安安排排和和职职责责分分工工. 物物资资供供应应部部负负责责

18、确确保保所所有有的的桶桶都都应应明明确确标标识识.该该机机制制是是要要求求所所有有供供应应商商在在他他们们将将容容器器运运到到之之前前就就对对容容器器进进行行标标识识，此此要要求求是是合合同同的的一一部部分分.但但是是，仅仅仅仅强强调调了了保保证证对对危危险险材材料料的的标标识识，由由于于没没有有严严格格贯贯彻彻该该项项要要求求，许许多多非非危危险险原原材材料料没没有有标标识识。没没有有一一个个机机制制保保证证废废弃弃的的容容器器得得到到标标识识. 工工厂厂范范围围内内确确保保容容器器标标识识不不出出问问题题的的机机制制还还没没有有明明 确确地地划划分分.各各级级员员工工不不了了解解正正确确和

19、和充充分分的的标标识识的的重重要要性性和和原原因因，而而这这是是材材料料管管理理的的基基本本要要求求.玻玻 璃璃 厂厂 中中 控控 制制 噪噪 音音 的的 机机 制制 不不 充充 分分: 我我 们们 被被 告告 知知 耳耳 塞塞 已已 分分 发发 给给 员员 工工 ， 也也 要要 求求 员员 工工 佩佩 戴戴 。 但但 是是 此此 要要 求求 没没 有有 被被 积积 极极 执执 行行 . 噪噪 音音 被被 识识 别别 为为 玻玻 璃璃 厂厂 的的 重重 大大 因因 素素 ， 并并 且且 也也 已已 建建 立立 了了 相相 应应 的的 环环 境境 管管 理理 方方 案案 .但但 是是 各各 级级

20、 员员 工工 不不 清清 楚楚 暴暴 露露 于于 噪噪 音音 下下 的的 潜潜 在在 危危 害害 性性(噪噪 音音 导导 致致 的的 失失 聪聪 是是 不不 可可 逆逆 转转 的的 工工 业业 疾疾 病病 .结结 果果 就就 是是 ， 工工 人人 不不 佩佩 戴戴 所所 发发 的的 劳劳 保保 用用 品品 ， 管管 理理 者者 也也 没没 有有 严严 格格 贯贯 彻彻 此此 规规 定定 。 玻玻 璃璃 厂厂 内内 与与 噪噪 音音 相相 关关 的的 运运 行行 控控 制制 程程 序序 也也 没没 有有 有有 效效 地地 执执 行行 .审核员的资质要求审核员的资质要求审核员的资质要求ISO140

21、12教育教育培训培训经验经验工作经验工作经验审核经验审核经验个人素质个人素质审核员的基本技能和学识 环境科学与技术；环境科学与技术； 设备运行中等技术因素与环境因素；设备运行中等技术因素与环境因素； 环境法律法规及相关文件的要求；环境法律法规及相关文件的要求； 可用作审核依据的环境管理体系与标准；可用作审核依据的环境管理体系与标准； 审核程序，过程与技术审核程序，过程与技术 审核员的资质要求教育审核员的资质要求教育 教育应具有应具有5 5年的相关工年的相关工作经历，如所修内容属于上作经历，如所修内容属于上述述5 5项的范围则可放宽工作年项的范围则可放宽工作年限要求。获得学位的审核员限要求。获得

22、学位的审核员至少要有至少要有4 4年的年的相关工作年的年的相关工作经历，如所修内容属于上述经历，如所修内容属于上述5 5项的范围则可放宽工作年限项的范围则可放宽工作年限要求。要求。审核员的资质要求培训审核员的资质要求培训培训和经验培训的内容上述培训的内容上述5 5项的要求，如能通过考试，可项的要求，如能通过考试，可免除培训；免除培训；审核员应接受审核员应接受2020个工作日个工作日的环境审核在岗培训，的环境审核在岗培训，并参加过并参加过4 4次次环境审核（在审核组长监督下），环境审核（在审核组长监督下），在岗培训应在连续三年内完成。在岗培训应在连续三年内完成。审核组长，参加的全过程审核，总共补

23、加审核组长，参加的全过程审核，总共补加1515个个工作日工作日，其中有，其中有3 3次次完整的审核，同时至少有一完整的审核，同时至少有一次是在审核组长的监督与指导下担任执行审核次是在审核组长的监督与指导下担任执行审核组长。通过面谈、观察、旁证或评定方式证实组长。通过面谈、观察、旁证或评定方式证实他的素质与能力。组长应连续三年满足以上要他的素质与能力。组长应连续三年满足以上要求。求。审核员的资质要求个人素质和能力审核员的资质要求个人素质和能力素质和能力素质和能力-清晰地陈述概念和意见的口头与书面表达能力；清晰地陈述概念和意见的口头与书面表达能力；-有效地开展环境审核工作所需的人际交往能力，有效地

24、开展环境审核工作所需的人际交往能力，如交际能力，变通能力，倾听能力；如交际能力，变通能力，倾听能力；-履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性的能力；性的能力；-有效开展审核工作所需的个人组织能力；有效开展审核工作所需的个人组织能力；-根据客观证据作出正确判断的能力；根据客观证据作出正确判断的能力；-对开展环境审核的国家和地区的习俗，文化的对开展环境审核的国家和地区的习俗，文化的敏感及反应能力。敏感及反应能力。审核员的资质要求能力保持审核员的资质要求能力保持 审核员应具备下列方面的最新知识，以保持能力审核员应具备下列方面的最新知识，以保持能力-环境科学

25、与技术；环境科学与技术；-设备运行中等技术因素与环境因素；设备运行中等技术因素与环境因素；-环境法律法规及相关文件的要求；环境法律法规及相关文件的要求；-可用作审核依据的环境管理体系与标准；可用作审核依据的环境管理体系与标准；-审核程序，过程与技术审核程序，过程与技术 审核员应接受适当的培训审核员应接受适当的培训 参加不同部门的审核参加不同部门的审核 学习别人的审核报告学习别人的审核报告职 业 诫 律EHS管理体系审核审核各方的职责审核各方的职责审核组长的职责审核组长的职责1 1负责确保根据委托方认可的审核范围和计划有效地实施与负责确保根据委托方认可的审核范围和计划有效地实施与完成审核完成审核

26、; ;与委托方（必要时与受审核方）商定审核准则和范围；与委托方（必要时与受审核方）商定审核准则和范围；获得相关背景资料，如审核方的活动、产品、服务、现场获得相关背景资料，如审核方的活动、产品、服务、现场及周围环境的详细计划，以前的审核详情。及周围环境的详细计划，以前的审核详情。判定判定ISO14010ISO14010中规定的环境审核要求是否得到了满足中规定的环境审核要求是否得到了满足组建审核组，应考虑可能存在的利益冲突，其最后组成应组建审核组，应考虑可能存在的利益冲突，其最后组成应与委托方达成一致与委托方达成一致按照按照ISO14010ISO14010和和ISO14011ISO14011指导审

27、核组活动指导审核组活动制定审核计划，必要时与委托方、受审核方和审核组成员制定审核计划，必要时与委托方、受审核方和审核组成员磋商。磋商。审核组长的职责审核组长的职责2 2将最终审核计划传达给审核组、委托方和受审核方；将最终审核计划传达给审核组、委托方和受审核方；协调工作文件和详细程序的准备，并下达个给审核组；协调工作文件和详细程序的准备，并下达个给审核组；设法解决审核中出现的问题；设法解决审核中出现的问题；当审核目的无法实现予以确认，并向委托方和受审核当审核目的无法实现予以确认，并向委托方和受审核方通报原因；方通报原因；在审核期间及其前后，代表审核组与受审核方进行商在审核期间及其前后，代表审核组

28、与受审核方进行商谈；谈；如审核发现严重违章情况，及时通知受审核方；如审核发现严重违章情况，及时通知受审核方；在审核计划规定的时间内，向委托方明确果断的通报在审核计划规定的时间内，向委托方明确果断的通报审核情况；审核情况；若审核范围内有约定，对体系的改进提出建议。若审核范围内有约定，对体系的改进提出建议。审核员的职责审核员的职责服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；在审核范围内客观、高效、富有成果地计划与开在审核范围内客观、高效、富有成果地计划与开展指定的工作；展指定的工作；充分收集并分析有关的审核证据，确定审核所见，充分收集并分析有关的审核证据，确

29、定审核所见，作出关于体系的审核结论；作出关于体系的审核结论；在审核组长的指导下编制工作文件；在审核组长的指导下编制工作文件；将个人所见形成文件；将个人所见形成文件；保管好与审核有关的文件，并按要求归还这些文保管好与审核有关的文件，并按要求归还这些文件；件；协助编写审核报告。协助编写审核报告。委托方的职责委托方的职责决定是否需要审核；决定是否需要审核；与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核；审核；确定审核目的；确定审核目的；选取审核组长和审核机构，必要时对审核组的选取审核组长和审核机构，必要时对审核组的组成予以批准；组成予以批准；提供开展审核所需的权

30、限与资源；提供开展审核所需的权限与资源；与审核组长商定审核范围；与审核组长商定审核范围；批准管理体系审核准则；批准管理体系审核准则；批准审核计划；批准审核计划；接受审核报告并决定其发放范围。接受审核报告并决定其发放范围。受审核方的职责受审核方的职责视需要向员工传达审核的目的与范围；视需要向员工传达审核的目的与范围；向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行；选派负责胜任的人员配合审核组工作，担任现场选派负责胜任的人员配合审核组工作，担任现场向导，让审核员了解健康、安全及其他要求；向导，让审核员了解健康、安全及其他要求；应审核员的要求，为他们提供接触设

31、施、员工、应审核员的要求，为他们提供接触设施、员工、有关信息和记录的便利条件；有关信息和记录的便利条件；协助审核组实现审核目的；协助审核组实现审核目的；如无委托方的明令禁止，接受审核报告副本。如无委托方的明令禁止，接受审核报告副本。陪同人员的职责陪同人员的职责对管理体系有深刻的理解；对管理体系有深刻的理解；充分理解公司的方针和程序文件；充分理解公司的方针和程序文件；自始至终陪同审核人员；自始至终陪同审核人员；如问题超出雇员的职责范围应及时告知如问题超出雇员的职责范围应及时告知审核员；审核员；见证审核发现；见证审核发现；保持中立；保持中立；如发现重大不符合应立即通知管理层；如发现重大不符合应立即

32、通知管理层；EHS管理体系审核文件预审文件预审 文件内容是否符合文件内容是否符合ISO14001ISO14001标准的所有要求标准的所有要求 名词术语是否与名词术语是否与ISO14001ISO14001一致一致 文件层次是否清晰文件层次是否清晰 文件内容是否具有内在的逻辑性和连贯性文件内容是否具有内在的逻辑性和连贯性 文件内容是否具有适用性及可操作性文件内容是否具有适用性及可操作性 文件是否现行有效，符合文件控制要求文件是否现行有效，符合文件控制要求 方针方针目标目标指标指标方案方案 因素因素评价评价识别识别更新更新控制控制 法律法规法律法规 获取获取 评价评价 遵守遵守 更新更新 组织机构：

33、职、权，活动分配应保持一致组织机构：职、权，活动分配应保持一致 三级监控机制关系和作用三级监控机制关系和作用 文件各层次的接口关系：文件审核通常以手册、程序文件各层次的接口关系：文件审核通常以手册、程序为主。文件审核应延续到现场审核。为主。文件审核应延续到现场审核。 了解现场的重大因素及其控制（目标指标，运行控制，了解现场的重大因素及其控制（目标指标，运行控制，应急响应，监测方式）应急响应，监测方式） 掌握相关的法律法规掌握相关的法律法规 明确相关人员的职责明确相关人员的职责 组织机构：职、权，活动分配应保持一致组织机构：职、权，活动分配应保持一致 编写好的检查清单。编写好的检查清单。环境管理

34、体系审核审核计划和工作文件审核计划和工作文件开展环境审核的条件开展环境审核的条件具备了关于审核主题事项的充分适用的信具备了关于审核主题事项的充分适用的信息资料；息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源；具备了开展审核活动所需的充足资源；能取得受审核方的充分合作。能取得受审核方的充分合作。审核实施的一般程序审核实施的一般程序确定范围确定范围审核准备审核准备现场审核现场审核编写审核报告编写审核报告纠正措施跟踪纠正措施跟踪审核汇总分析审核汇总分析( (内审内审) ) 环境管理者代表编制年度内审计划，年度内审环境管理者代表编制年度内审计划，年度内审计划应覆盖全部部门及计划应覆盖全部部门及ISO1400

35、1ISO14001的全部要素的全部要素 按年度计划安排每次内审时间、审核范围按年度计划安排每次内审时间、审核范围 ISO14011ISO14011中指出审核计划应包括中指出审核计划应包括“受审核方体受审核方体系中应予以重点审核的要素和审核这些要素的系中应予以重点审核的要素和审核这些要素的审核程序审核程序”。“要考虑环境的重要性和上次审要考虑环境的重要性和上次审核的结果核的结果” 审核组长必须参与对主要领导和部门的审核，审核组长必须参与对主要领导和部门的审核，以期对体系的总体情况作出评价。以期对体系的总体情况作出评价。 最高管理者重视，公司动员最高管理者重视，公司动员 环境管理者代表确保内审实施

36、环境管理者代表确保内审实施 组建一支合格的内审队伍组建一支合格的内审队伍 明确内审组长，落实内审职责明确内审组长，落实内审职责 管理者代表任命审核组长管理者代表任命审核组长 审核组长制定审核计划、审核组长制定审核计划、 管理者代表批准管理者代表批准 审核分组，考虑审核组员交叉回避的原则审核分组，考虑审核组员交叉回避的原则 组员审阅文件编制审核用检查单（文件审阅见前组员审阅文件编制审核用检查单（文件审阅见前一部分）一部分） 通知受审核部门，以得到支持和配合通知受审核部门，以得到支持和配合审核组任务分配和工作文件审核组任务分配和工作文件任务分配：由组长与有关审任务分配：由组长与有关审核员共同商定。

37、核员共同商定。工作文件：主要有审核记录工作文件：主要有审核记录（表（表 ）和）和检查清单检查清单：提高组织的管理水平，控制环境安全健康因：提高组织的管理水平，控制环境安全健康因素，改善组织的环境绩效。素，改善组织的环境绩效。：判断体系是否符合标准的要求。（：判断体系是否符合标准的要求。（收集证据收集证据要求不仅收集不符合的证据，而且要收集符合性的证据要求不仅收集不符合的证据，而且要收集符合性的证据）。：1 1，体系可保证组织的方针目标指，体系可保证组织的方针目标指标的实现；标的实现；2 2，对重要因素可以有效控制；，对重要因素可以有效控制；3 3，通过三级监，通过三级监控机制形成一套自我发现控

38、机制形成一套自我发现/ /纠正纠正/ /完善的机制。完善的机制。污染预防，节能降耗，节约资源，污染预防，节能降耗，节约资源，改进产品的环境性能。改进产品的环境性能。 书面文件及其实施；书面文件及其实施； 对机构和职责的了解程度；对机构和职责的了解程度； 培训需求分析和员工的能力；培训需求分析和员工的能力； 监测项目和记录；监测项目和记录； 废弃物处置记录；废弃物处置记录； 对其他要求的了解；对其他要求的了解； 因素和重大因素清单因素和重大因素清单 抱怨抱怨 噪音、大气排放、恶臭噪音、大气排放、恶臭 材料、废弃物处置和存储材料、废弃物处置和存储 储罐和围堰储罐和围堰 标签和标志标签和标志 下水道

39、和阴沟下水道和阴沟 污染的证据，溢出和污迹污染的证据，溢出和污迹 环境卫生环境卫生 维修项目；维修项目； 那些正在执行环境风险性大的工作的工人那些正在执行环境风险性大的工作的工人的操作的操作 主题清单；主题清单； 需问的问题；需问的问题； 相关的法规和标准；相关的法规和标准； 主要的环境风险主要的环境风险 需要去的现场和观察的活动；需要去的现场和观察的活动； 检查实施现状检查实施现状 根据标准的要求和受审核方体系文件中机构与职责规根据标准的要求和受审核方体系文件中机构与职责规定的各项内容逐项检查受审核部门的职责及这些职责定的各项内容逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；的履行情况； 阅

40、读体系文件了解体系文件对受审核部门的各项要求阅读体系文件了解体系文件对受审核部门的各项要求，根据要求检查岗位实施情况；，根据要求检查岗位实施情况； 根据标准中的各要素的要求，检查受审核部门对该要根据标准中的各要素的要求，检查受审核部门对该要素的实施情况；素的实施情况； 按照受审核部门的重要因素检查各岗位对重要因素的按照受审核部门的重要因素检查各岗位对重要因素的控制情况，并检查记录；控制情况，并检查记录； 检查目标指标和管理方案的落实情况。检查目标指标和管理方案的落实情况。 抽样有代表性，紧扣审核目标；抽样有代表性，紧扣审核目标； 编写检查清单应考虑编写检查清单应考虑法规要求法规要求以前的审核资

41、料以前的审核资料已知的环境问题已知的环境问题管理的特点，活动产品服务的信息管理的特点，活动产品服务的信息EMS文件要求文件要求审核员的经验审核员的经验职责机构（不同职务，问题不同）职责机构（不同职务，问题不同）受审核部门的重要环境因素及其控制；受审核部门的重要环境因素及其控制； 充分利用计划规定时间充分利用计划规定时间 勿透露给审核方勿透露给审核方 应用检查表要自然应用检查表要自然, , 不要生搬不要生搬, , 照本宣科照本宣科 对初始问题发现的情况要追踪下去对初始问题发现的情况要追踪下去 明确审核目标明确审核目标 有计划取得审核证据，明确审核的抽样样本有计划取得审核证据，明确审核的抽样样本

42、减少偏见减少偏见 使审核程序规范化，有节奏性和连续性使审核程序规范化，有节奏性和连续性 保持审核进度，节约时间保持审核进度，节约时间 突出审核重点，防止遗漏或重复突出审核重点，防止遗漏或重复 做为审核实施记录保存做为审核实施记录保存Right化学品管理化学品管理性质不相容的化学品是否存在一起（分开，分离，隔离）性质不相容的化学品是否存在一起（分开，分离，隔离）；容器的标识，有无中文标识，是否规范；容器的标识，有无中文标识，是否规范；托盘的提供，有无防泄漏的围堰托盘的提供，有无防泄漏的围堰应急物资如吸收面，锯末，砂，装废吸收材料的容器应急物资如吸收面，锯末，砂，装废吸收材料的容器；冲洗设施淋浴器

43、，洗眼器冲洗设施淋浴器，洗眼器现场的通风情况如何？易燃易爆库的风扇应接地；现场的通风情况如何？易燃易爆库的风扇应接地；易燃和危险品库应装防爆灯和开关，容器考虑接地；易燃和危险品库应装防爆灯和开关，容器考虑接地；现场是否准备，是否是中文，符合国标？；现场是否准备，是否是中文，符合国标？；消防设备的情况，有无过期，是否充足消防设备的情况，有无过期，是否充足？现场有无化学品清单；现场有无化学品清单；化学品管理化学品管理急救箱内药品齐全充足，有无药品清单和定期检查急救箱内药品齐全充足，有无药品清单和定期检查；现场有无应急方案和逃生图；现场有无应急方案和逃生图；存放布置图；存放布置图；出入库登记平衡；出

44、入库登记平衡；现场人员是否知道泄漏和火灾的应急方案。现场人员是否知道泄漏和火灾的应急方案。库房的地面墙体和房顶的情况库房的地面墙体和房顶的情况 学品的厂内运输：学品的厂内运输：应置于有盛托的运输工具中运输化学品的厂内运输应置于有盛托的运输工具中运输化学品的厂内运输：应置于有盛托的运输工具中运输应置于有盛托的运输工具中运输 化学品的现场使用：化学品的现场使用：现场是否存有过量的危险化学品；现场是否存有过量的危险化学品；其他基本应遵循化学品库的规定其他基本应遵循化学品库的规定 油品管理程序油品管理程序基本与化学品的管理相同，但应注意地上储罐和地下储罐。基本与化学品的管理相同，但应注意地上储罐和地下

45、储罐。地上储罐地上储罐：有无围堰，围堰的体积是否足够，围堰内有无油污，围堰有无围堰，围堰的体积是否足够，围堰内有无油污，围堰有无放水口，放水口的开关是常开还是常关，放水口附近有有无放水口，放水口的开关是常开还是常关，放水口附近有无雨水井和污水井，围堰周围有无油污。无雨水井和污水井，围堰周围有无油污。是否进行过完整性检测；是否进行过完整性检测；附近有无应急物资；附近有无应急物资；液位计是否准确；液位计是否准确；灌油的过程有无指定专人看管；灌油的过程有无指定专人看管；罐体有无溢出的迹象，管道的连接处是否密封良好；罐体有无溢出的迹象，管道的连接处是否密封良好；地下储罐：地下储罐：管口周围有无油污；管

46、口周围有无油污；是否进行过完整性检测；是否进行过完整性检测；有无排气设施，报警装置；有无排气设施，报警装置；灌油的过程有无指定专人看管；灌油的过程有无指定专人看管；例子例子 - - 应急准备与响应应急准备与响应火灾的应急反应火灾的应急反应消防器材是否充足，有无过期的现象，是否定期检查、更换、充气消防器材是否充足，有无过期的现象，是否定期检查、更换、充气（记录），有无消防器材的配置图；（记录），有无消防器材的配置图；是否进行过演习，员工（义务消防员）是否会使用消防器材，是否是否进行过演习，员工（义务消防员）是否会使用消防器材，是否知道急救情况下的联络方式，以往的演习记录；知道急救情况下的联络方式

47、，以往的演习记录；现场的消防器材是否被阻挡，是否容易获取；现场的消防器材是否被阻挡，是否容易获取；现场有无逃生图，图上是否标明了集合地点；现场有无逃生图，图上是否标明了集合地点；预案中是否规定了清点人数的要求；预案中是否规定了清点人数的要求；现场的路线指示是否清楚，如现场的路线指示是否清楚，如“EXIT”，“出口出口”的指示灯是否有的指示灯是否有效，地面的标识是否清楚；效，地面的标识是否清楚；应急照明和供电，特别是为消防泵的供电是如何保证的（有无双路应急照明和供电，特别是为消防泵的供电是如何保证的（有无双路供电，备用发电设备）；供电，备用发电设备）；自动灭火和喷淋设备，感应报警设备是否定期检查

48、其有效性；自动灭火和喷淋设备，感应报警设备是否定期检查其有效性；消防水的容量是否充足，符合要求；消防水的容量是否充足，符合要求；是否与当地消防部门举行过联合演习；是否与当地消防部门举行过联合演习；1. 1. 做好记录做好记录2. 2. 面谈技巧面谈技巧开放式的问题，开放式的问题，5W+1H5W+1H，易理解，易理解减少对方的紧张感和防御减少对方的紧张感和防御公开讨论公开讨论终止和控制终止和控制倾听倾听3. 3. 现场安全现场安全不要独自行动不要独自行动进现场前进现场前, ,阅读安全程序阅读安全程序许可时操作设备许可时操作设备不要碰不要碰, ,尝未知物尝未知物及时报告事故及时报告事故按审核计划控

49、制审核进度按审核计划控制审核进度调节气氛调节气氛遵守纪律遵守纪律保证客观性保证客观性科学选取样本科学选取样本充分利用检查表充分利用检查表应追根朔源应追根朔源使受审核方无异议使受审核方无异议遵守职业诫律遵守职业诫律 逐字逐句理解标准逐字逐句理解标准 了解所有可能的解释了解所有可能的解释 了解支持文件（了解支持文件（ISO14000/OSHAS18000ISO14000/OSHAS18000系列系列） 提问方式提问方式 语言语言 客户处理技巧客户处理技巧 笔记和报告技巧笔记和报告技巧 一套新的规定一套新的规定WhatWhichWhyWhenWhereWhoHow 向受审核对象解释你正在做的事情，及

50、其对公司的重要性向受审核对象解释你正在做的事情，及其对公司的重要性； 倾听而不要急于作出结论，注视对方表现出兴趣；倾听而不要急于作出结论，注视对方表现出兴趣； 让对方放松，表现友好而职业；让对方放松，表现友好而职业； 排除干扰，避免不需要的回答；排除干扰，避免不需要的回答； 耐心平和，不要打断受审核方；耐心平和，不要打断受审核方； 不要动怒，避免争论和批评，愤怒中的交流只会带来误导不要动怒，避免争论和批评，愤怒中的交流只会带来误导； 提开放式的问题；提开放式的问题； 覆盖管理的所有层面；覆盖管理的所有层面； 不要拘泥于检查清单；不要拘泥于检查清单； 找准对象找准对象 做一对一的问话做一对一的问