1、2022-5-31主题三主题三 公共政策研究的方法论公共政策研究的方法论l第第1313讲讲 公共政策分析模型公共政策分析模型 l第第1414讲讲 公共政策分析方法公共政策分析方法 l第第1515讲讲 公共政策研究的现代化和本土化公共政策研究的现代化和本土化2022-5-31l可以说，行政人是比较现实的，他们可以说，行政人是比较现实的，他们追求决策的合理性，但又会在某种程追求决策的合理性，但又会在某种程度的合理性达成妥协。度的合理性达成妥协。 赫伯特赫伯特西蒙西蒙 管理行为管理行为2022-5-31公共政策过程的理论模型公共政策过程的理论模型公共政策学公共政策学公共管理学院公共管理学院2022-
2、5-31本讲安排本讲安排l模型概述模型概述l西方经验提供的政策过程理论模型西方经验提供的政策过程理论模型经验模型经验模型- -理性模型理性模型- -有限理性模型有限理性模型政治系统模型政治系统模型- -机构制度模型机构制度模型- -团体模型团体模型- -精英模型精英模型渐进决策模型渐进决策模型- -垃圾桶模型垃圾桶模型- -两个综合模型两个综合模型l中国经验提供的政策过程理论模型中国经验提供的政策过程理论模型摸着石头过河摸着石头过河- -上下来去模型上下来去模型l评论和小结评论和小结l阅读参考阅读参考2022-5-31模型概述模型概述p模型模型:对原型的抽象与模拟对原型的抽象与模拟(仿真仿真)
3、p形式形式:实物模型实物模型,理论模型理论模型p理论模型：是一组概念或命题按照相互间的本理论模型：是一组概念或命题按照相互间的本质联系被组织在一起，从而形成一个逻辑结构质联系被组织在一起，从而形成一个逻辑结构严整的网络或框架。严整的网络或框架。p理论模型的形成过程理论模型的形成过程p理论模型是在合理假设的基础上，经过删减真理论模型是在合理假设的基础上，经过删减真实系统或实在系统的非本质性因素并凸显其本实系统或实在系统的非本质性因素并凸显其本质性因素，抽象而成的一种逻辑系统。质性因素，抽象而成的一种逻辑系统。2022-5-31为什么在进行公共政策分析时需为什么在进行公共政策分析时需要借助于模型呢
4、？要借助于模型呢？l模型自身的认识论意义模型自身的认识论意义预测所构模型事物的运行结果和发展趋势；预测所构模型事物的运行结果和发展趋势；科学抽象的重要工具科学抽象的重要工具;资料搜集和经验观察的指南资料搜集和经验观察的指南;l公共政策学的学科要求公共政策学的学科要求研究对象的客观实在性研究对象的客观实在性-学科本身对一般规律学科本身对一般规律的探寻的探寻-模型可以提供推理程序和概念工具模型可以提供推理程序和概念工具公共决策程序是人类思维的模型化公共决策程序是人类思维的模型化-减少决策减少决策失误，提高决策质量失误，提高决策质量2022-5-31理论模型理论模型-1：一般决策模型一般决策模型l试
5、图揭示公共政策主体试图揭示公共政策主体系统的系统的认识论本质认识论本质 p1902022-5-31理性决策模型理性决策模型lRational decision-making modell希望决策成为完全理性的和十分科学的事情希望决策成为完全理性的和十分科学的事情决策者是理性人决策者是理性人决策行为是整体行为而非群体行为决策行为是整体行为而非群体行为决策目标是单一、明确和绝对的决策目标是单一、明确和绝对的价值偏好一以贯之价值偏好一以贯之不考虑时间和其它政策资源的消耗不考虑时间和其它政策资源的消耗l理性决策的任务就是选择一个能够实现决策者所最偏理性决策的任务就是选择一个能够实现决策者所最偏好的后果
6、的策略好的后果的策略l在理性决策模型中，决策任务包括三个步骤（在理性决策模型中，决策任务包括三个步骤（1）列出）列出所有可供选择的策略；（所有可供选择的策略；（2）确定所有可供选择的策略）确定所有可供选择的策略中，每一种策略的全部后果；（中，每一种策略的全部后果；（3）对各种后果进行权）对各种后果进行权衡和比较。衡和比较。2022-5-31理性决策模型必须满足的条件理性决策模型必须满足的条件能够得到所需要的全部详细决策信息；能够得到所需要的全部详细决策信息；能够了解所有人的社会价值偏好及其所占的相能够了解所有人的社会价值偏好及其所占的相对比重；对比重；能够寻找到所有的决策方案；能够寻找到所有的
7、决策方案；能够准确地预测和正确地估计每一个方案所产能够准确地预测和正确地估计每一个方案所产生的全部后果；生的全部后果；能够选择最经济有效的决策方案。能够选择最经济有效的决策方案。2022-5-31有限理性模型有限理性模型lBounded rationality modell赫伯特赫伯特.西蒙西蒙(Hebert Simon)l行政人行政人 V.S. 理性人理性人&情感人情感人u情报活动阶段：信息有限情报活动阶段：信息有限u设计活动阶段：方案有限设计活动阶段：方案有限u选择活动阶段：满意解选择活动阶段：满意解所谓满意，是指决策只需要满足两个条件即可：一是有相应的最低满意标准，二是策略选择能够超过最
8、低满意标准。u审查活动阶段：对已选的方案进行评价审查活动阶段：对已选的方案进行评价l步骤步骤:问题诊断问题诊断;确定目标确定目标;提出备选方案提出备选方案;制定择优标准制定择优标准;作出决策作出决策;修改完善方案修改完善方案2022-5-31理论模型理论模型-2：政治系统模型：政治系统模型l试图揭示公共政策的社会本质试图揭示公共政策的社会本质(p188)，基本上是通过公共政策来研究政治科学基本上是通过公共政策来研究政治科学2022-5-31政治系统模型政治系统模型lPolitical System Modell戴维.伊斯顿l公共政策的输出是政治系统与其外部环境互动的结果要求政治系统入输出输环境
9、环境支持决定和行动Easton,1965. 政治生活的系统分析简化的政治系统：决策黑箱简化的政治系统：决策黑箱2022-5-31机构机构制度模型制度模型l应用最广、但最缺乏应用最广、但最缺乏理论色彩理论色彩的一个决策模型的一个决策模型l政府机构政府机构制度是公共政策的母体；公共政策制度是公共政策的母体；公共政策是政府机构是政府机构制度的产物。制度的产物。l政府机构政府机构制度赋予了公共政策三个特征：合制度赋予了公共政策三个特征：合法性；普遍性；强制性。法性；普遍性；强制性。l提问：提问：组织结构组织结构( (structure) )和制度和制度（institutions）对对公共政策（的制定、
10、执行）有没有作用？如果公共政策（的制定、执行）有没有作用？如果有，这种作用是怎样发挥的？有，这种作用是怎样发挥的？2022-5-31集团决策模型集团决策模型l戴维戴维杜鲁门杜鲁门(D. Truman）；莱瑟姆；莱瑟姆（Earl Latham）l公共政策是各利益集团之间争斗和力量对比的结果公共政策是各利益集团之间争斗和力量对比的结果l政治系统最根本的使命就是通过以下途径条和利益集政治系统最根本的使命就是通过以下途径条和利益集团之间的冲突：团之间的冲突：建立集团斗争的游戏规则并充任裁判（规则）建立集团斗争的游戏规则并充任裁判（规则）平衡各方利益，力求彼此妥协（目标）平衡各方利益，力求彼此妥协（目标
11、）以公共政策的形式出台这种办法（手段）以公共政策的形式出台这种办法（手段）以各种手段推动政策的实施（落实）以各种手段推动政策的实施（落实）l提问：政府组织也是参与政治系统其中的一个集团吗？提问：政府组织也是参与政治系统其中的一个集团吗？如果是，那么公共权力部门还有没有主动性？如果不如果是，那么公共权力部门还有没有主动性？如果不是，那么谁在充当裁判、谁在促成妥协？是，那么谁在充当裁判、谁在促成妥协？2022-5-31集团理论模型集团理论模型备选政策位置集团B的影响集团A的影响公共政策政策变化外加影响均衡2022-5-31精英决策模型精英决策模型l现代精英政治理论现代精英政治理论莫斯卡莫斯卡:政治
12、科学要义政治科学要义 ，统治阶级统治阶级帕雷托帕雷托:精英的兴衰精英的兴衰； 米歇尔斯米歇尔斯:寡头统治铁律：寡头统治铁律：现代民主制度中的政党社会现代民主制度中的政党社会学学拉斯韦尔拉斯韦尔:政治学政治学:谁得到谁得到什么？何时和如何得到？什么？何时和如何得到？熊彼特熊彼特:资本主义、社会资本主义、社会主义与民主主义与民主米尔斯米尔斯: 权力精英权力精英Gaetano Mosca (1858-1941)Vilfredo Pareto (1848-1923)Michels RobertMills, C. WrightJ.A.SchumpeterH.Laswell2022-5-31精英决策模型精
13、英决策模型l托马斯托马斯戴伊和齐格勒（戴伊和齐格勒（L.H. Zeigler）对精英）对精英理论的梳理理论的梳理 P286l把公共政策看成是反映占统治地位的精英们的把公共政策看成是反映占统治地位的精英们的价值和偏好。价值和偏好。l精英决策模型揭示了精英决策模型揭示了现代民主国家推崇的现代民主国家推崇的“主主权在民权在民” 的的理念理念与与实际上总是实际上总是那些直接掌管那些直接掌管政权的少数人主导了政治过程和政策过程的事政权的少数人主导了政治过程和政策过程的事实之间实之间的悖论的悖论。2022-5-31理论模型理论模型-3：关于公共决策的模型：关于公共决策的模型2022-5-31渐进决策模型渐
14、进决策模型lIncremental decision-making modell林德布洛姆（C. E. Lindblom）渐进调适的科学（ the science of muddling through，1959）2022-5-31渐进决策的基本内容渐进决策的基本内容l在美国，在美国，“决策者是在一系列相似的方案之间进行抉决策者是在一系列相似的方案之间进行抉择的，一个政策只针对一个问题；政策是通过不断的择的，一个政策只针对一个问题；政策是通过不断的尝试、调整、再尝试、再调整而实现变迁的。尝试、调整、再尝试、再调整而实现变迁的。”l决策者的决策是从现行政策出发，对政策进行渐进的决策者的决策是从现
15、行政策出发，对政策进行渐进的调整。这种决策方法并不考虑所有可能的决策方案，调整。这种决策方法并不考虑所有可能的决策方案，而只是考虑那些与现行决策具有微小差异的决策方案；而只是考虑那些与现行决策具有微小差异的决策方案；政策不是综合的，而仅限于对预期的决策后果之间边政策不是综合的，而仅限于对预期的决策后果之间边际差异的比较。际差异的比较。l决策者总是以问题为基础，试图解决问题而不是实现决策者总是以问题为基础，试图解决问题而不是实现某种理想状态；使目标与可用的手段相适应，而不是某种理想状态；使目标与可用的手段相适应，而不是追求固定的目标。追求固定的目标。2022-5-31渐进决策对相关要素的渐进决策
16、对相关要素的“设定设定”l直接决策者：按部就班但头脑清醒的问题解直接决策者：按部就班但头脑清醒的问题解决者决者l政治体制：多元民主体制、各种社会权力主政治体制：多元民主体制、各种社会权力主体交互影响体交互影响l政策目标：解决问题，实现边际改进而不是政策目标：解决问题，实现边际改进而不是彻底的变革彻底的变革l决策过程：动态均衡决策过程：动态均衡-多元主体的互动多元主体的互动/博弈博弈l决策战略：只专注于政策的逐步或微小改变决策战略：只专注于政策的逐步或微小改变l政策结果：积小变为大变、稳中求变政策结果：积小变为大变、稳中求变2022-5-31渐进决策模型渐进决策模型过去的政策承诺新增加的政策19
17、4019501960197019762022-5-31垃圾桶模型垃圾桶模型lthe garbage can modellMichael Cohen, James March, Johan Olson 等人等人1972 年提出。用来了解年提出。用来了解“无政府状态无政府状态”组织组织(organized anarchy)的决策过程。的决策过程。l“无政府状态无政府状态”组织有三个特征：组织有三个特征：目标模糊目标模糊 (problematic preferences)对如何达成目标的方法不甚清楚对如何达成目标的方法不甚清楚(unclear technology)参与决策的人员有相当的流动性参与决
18、策的人员有相当的流动性(fluid participation)2022-5-31l具有上述三项特征的组织，其决策常常决定于四个因素：具有上述三项特征的组织，其决策常常决定于四个因素：问题问题(problems)解决方案解决方案(solutions)参与人员参与人员(participants) 决策的机会决策的机会(opportunities)，也叫政策之窗，也叫政策之窗l政策之窗就是提供了一个垃圾桶，让参与者、问题、和解政策之窗就是提供了一个垃圾桶，让参与者、问题、和解决方案有机会去碰在一起，然后制造产品出来，这个产品决方案有机会去碰在一起，然后制造产品出来，这个产品就是决策。就是决策。lT
19、he theoretical breakthrough of the garbage can model is that it disconnects problems, solutions and decision makers from each other, unlike traditional decision theory. Specific decisions do not follow an orderly process from problem to solution, but are outcomes of several relatively independent st
20、ream of events within the organization. (Richard L. Daft, 1982, p.139) 垃圾桶模型垃圾桶模型2022-5-31另外两个综合模型另外两个综合模型2022-5-31德洛尔规范最佳模型（德洛尔规范最佳模型（P282）lNormative Optimum Modell四项假设四项假设l三大阶段和三大阶段和17个小阶段个小阶段Yehezkel Dror2022-5-31混合扫描决策模型混合扫描决策模型lMixed-scanning decision-making modell艾齐奥尼（艾齐奥尼（A. Etzioni）l公共决策之所以是
21、渐进的，是因为公共决公共决策之所以是渐进的，是因为公共决策的制定是社会上各个利益集团利益冲突策的制定是社会上各个利益集团利益冲突和斗争的过程，这种冲突和斗争的结果，和斗争的过程，这种冲突和斗争的结果，它总是反映社会上占优势集团的利益。相它总是反映社会上占优势集团的利益。相反，社会中那些处于弱势的个人或群体的反，社会中那些处于弱势的个人或群体的利益很难在公共决策中得到体现。利益很难在公共决策中得到体现。l渐进决策强调对社会的点滴改良而不重视根本渐进决策强调对社会的点滴改良而不重视根本性的社会变革，因此不会对现行决策作出重大性的社会变革，因此不会对现行决策作出重大调整或根本变革。调整或根本变革。l
22、理性决策方法与渐进决策方法的结合；根本性理性决策方法与渐进决策方法的结合；根本性决策与非根本性决策相统一决策与非根本性决策相统一Amitai Etzioni (1929-)2022-5-31理论模型理论模型4：中国的经验和选择：中国的经验和选择2022-5-31中国公共部门的决策模型中国公共部门的决策模型l一系列重大的公共部门决策都采用渐进决一系列重大的公共部门决策都采用渐进决策模型，即不是一开始时就有明确的目标策模型，即不是一开始时就有明确的目标和总体方案，而是采用一种探索性的方式，和总体方案，而是采用一种探索性的方式，先确定一个大致的方向，希望通过一系列先确定一个大致的方向，希望通过一系列
23、较小的决策在探索过程中逐渐明确并达到较小的决策在探索过程中逐渐明确并达到目标。目标。l邓小平：我们的方针是，胆子要大，步子邓小平：我们的方针是，胆子要大，步子要稳。走一步，看一步，我们的政策是坚要稳。走一步，看一步，我们的政策是坚定不移的，不会动摇的，一直要干下去，定不移的，不会动摇的，一直要干下去，重要的是走一段就要总结经验。重要的是走一段就要总结经验。2022-5-31“上下来去上下来去”政策过程模型政策过程模型l（P287-290）l政策制定过程在认识论上：形而下到形而上的政策制定过程在认识论上：形而下到形而上的过程；过程；l政策执行过程在认识论上：形而上到形而下的政策执行过程在认识论上
24、：形而上到形而下的过程过程l整个政策过程在政策主体与政策客体的关系上：整个政策过程在政策主体与政策客体的关系上：从群众中来，到群众中去从群众中来，到群众中去2022-5-3131评论和小结所谓的政策过程模型，只是对现实公共决策行为所谓的政策过程模型，只是对现实公共决策行为的理论抽象；的理论抽象；理性决策模型、有限理性决策模型，更侧重对人理性决策模型、有限理性决策模型，更侧重对人类行为的一般研究，具有对观念的指导意义；类行为的一般研究，具有对观念的指导意义；系统模型、结构系统模型、结构-制度模型、集团模型、精英模型，制度模型、集团模型、精英模型，更侧重对更侧重对作为政治过程的政策过程作为政治过程
25、的政策过程的理解；的理解；渐进决策模型，具有很强的涵盖能力。与大多数渐进决策模型，具有很强的涵盖能力。与大多数公共政策的现实情形可以一致起来；公共政策的现实情形可以一致起来；上下来去模型，从这种名称本身的不规范性，可上下来去模型，从这种名称本身的不规范性，可以看出以看出中国的公共政策现状尚未提供研究者足够中国的公共政策现状尚未提供研究者足够的理论启发的理论启发，或者说人们还未探索到一条研究中，或者说人们还未探索到一条研究中国公共政策的合适途径，而仅仅停留在国公共政策的合适途径，而仅仅停留在“自说自自说自话话”的水平上。的水平上。2022-5-31阅读参考阅读参考lCharles E. Lindblom, the Science of Muddling Through, 1949.l徐湘林主编：渐进政治改革中的政党、政府与徐湘林主编：渐进政治改革中的政党、政府与社会社会 中信出版社中信出版社 2004 D6/X823 l张占斌著：中国式崛起张占斌著：中国式崛起:渐进改革与政府公共渐进改革与政府公共政策选择政策选择 中央文献出版社中央文献出版社 2004 D6/Z2402022-5-31预习与思考预习与思考l阅读教材：阅读教材：485-529页；页；62-174页页l了解不同的政策分析方法了解不同的政策分析方法
