1、基本概念 “安全生产行政执法”定义为： 在安全生产领域，拥有行政执法权的行政机关或者行政执法人员，依照法定职权和法定的行为类型，按照一定的程序，执行有关安全生产法律法规和规章，对特定或不特定的行政相对人产生权利义务影响的行政行为。安全生产行政执法流程示意图 检查准备检查准备文书归档文书归档行政处罚行政处罚现场检查现场检查1.检查计划2.明确任务3.熟悉法律4.制定方案1.了解情况2.现场检查3.制作文书4.通报情况1.立案审批2.调查取证3.告知处罚4.执行结案1.整理案卷2.案卷归档 检查准备 单位现场检查l 确定检查对象（执法计划）l 查阅有关法律、法规、规章和标准检查准备检查对象生产工艺
2、安全风险职业危害检查计划l 了解检查对象的生产工艺、安全风险以及职业病危害情况，制定检查方案。检查准备检 方查 法内 步容 骤安全检查表l 确定检查内容、方法、步骤，准备检查表式、检查仪器、执法记录仪、照相录音设备等。实施检查执法证件执法证件l 执法检查时，至少应有两名执法人员，并出示执法证件。实施检查存在的问题和改进措施执行国家法律法规的情况l 到达被检查单位后，首先应找单位负责人、安全管理人员了解单位安全生产情况，查阅相关台账资料。实施检查生 产工 艺规章制度原材料防 护措 施l 现场检查该单位的作业环境、规章制度、生产工艺、设施设备、防护措施等。实施检查存在的问题整改意见整改期限l 检查
3、结束后，向被查单位通报检查情况，告知发现的问题，提出整改意见，明确整改期限。实施检查检查结果责令整改指令书整改复查意见书现场处理措施决定书l 检查完毕后，对检查内容、发现问题及其处理情况，应当制作统一的执法文书，送达被检查单位，并将签有被查单位意见的执法文书带回存档。l 警告；l 罚款；l 没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品、采掘设备；l 责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工；l 暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书；l 关闭；l 拘留；l 安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。安全生产行政处罚种类安全生产行政处罚过程 一般程序的行政处罚，基本
4、经过以下几个环节： 立案调查取证调查终结并提出初步处理意见法制审查机关负责人决定或集体讨论决定行政处罚告知陈述、申辩或听证行政处罚决定审批（包括法制再审查）作出处罚决定立案 提交立案申请立案申批表立案申批表l 执法人员在检查中发现依法应当给予行政处罚的行为，由安监部门依法给予行政处罚。l 除简易程序行政处罚外，发现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表，报安监部门负责人批准决定立案，指定至少2名案件承办人，并明确主办人员。同意立案案由 （1）安全生产行政许可类违法；（2）安全生产管理机构和管理人员类违法；（3）安全生产建设工程项目类违法；（4）安全生产
5、规章制度类违法；（5）安全生产培训教育类违法；（6）安全生产资金投入类违法；（7）安全生产隐患管理类违法；（8）生产安全事故应急救援类违法；（9）安全生产职业健康类违法；（10）安全生产承包租赁类违法；（11）安全生产警示标志类违法；（12）安全生产中介机构类违法；（13）安全设备使用维护类违法；（14）重大危险源管理类违法；（15）生产经营单位作业现场管理类违法；（16）生产安全事故报告类违法；（17）生产安全事故责任类违法；（18）其他情况，由违法行为提炼填写。案件名称 案件名称根据实际情况分类填写，主要分为三大类：l 一是事故类，由事故单位+事故发生月日+事故等级+事故类别+案组成。如：
6、“江阴市*化纤有限公司“8.9”一般高处坠落事故案 ” l 二是违法行为类，由违法主体+违法行为+案组成。如：“江阴市*化工涂料有限公司未将危险化学品储存在专用仓库内案” l 三是非法行为类，由违法主体+非违行为+案组成。如：“江阴市*加油站未取得经营许可证从事危险化学品经营案” 调查取证书 证物证影音证据检查记录当事人陈述鉴定结论勘验材料l 调查取证，除制作现场检查记录、勘验笔录、询问当事人或其他有关人员外，可现场提取相关物证或书面证据；经当事人认可，还可制作影音证据；必要时可请有资质的专业人员或机构勘察现场进行技术鉴定。调查取证询询 问问 笔笔 录录l 调查案件时，询问有关人员应当制作调查
7、询问笔录，当事人或者有关人员应当如实回答询问，协助调查或者检查，不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。 询问笔录是安全生产行政执法的重要证据之一，是证据中书证的一种，主要是对案件涉及人行为过程以问答的形式进行了解并记录的书面证据。制作询问笔录的最终目的是查清违法事实，为实施行政处罚提供证据。要求我们将笔录制作得有条有理，将违法行为的来龙去脉搞得一清二楚。询问笔录询问笔录要求 1、强化目的，增强证明力。在制作笔录过程中要有针对性地提问，将案件定性的重点要素理出来提问。围绕当事人违法事实的“五要素”即：何人在何时、何地，采取何种方法手段，实施了何种违法行为，导致了何种后果等情况来制作。 2、前后统一，避
8、免矛盾。有的案件需要多次询问违法当事人以及其他相关人员，以查明违法事实。办案人员在下一次询问的时候，要仔细阅读上一次的笔录，询问中如发觉他们的回答前后有矛盾，要加以核实。询问笔录要求 3、避免多处涂改。笔录随意涂改，将影响案卷整体质量。笔录完成后要经被询问人核对，并问被询问人有无补充，如果被询问人认为笔录内容与其所述不一致，要作修改或补充时，不宜在原笔录处大面积涂改，可另起记录所需更正或补充的内容。同时，应当要求被询问人在询问笔录所有涂改处按指印。 4、违法事实与调查情况要符合。对违法行为当事人做询问笔录时，违法事实要与调查询问的情况相符，不能以未调查清楚的事实来认定违法行为。 1、充分准备
9、询问前准备的目的是理清思路，扣牢主题，紧紧围绕违法事实展开询问。如果是重大或复杂案件，办案人员要先开一个准备会，确定由谁询问、谁记录、询问什么内容、切入点在哪里、可能碰到什么问题，拟出一个询问提纲，以免询问时遗漏。 办案人员在询问前，必须认真了解已经掌握的情况和被询问人的基本情况，这有利于询问过程中有的放矢，抓住重点；同时，对这次询问的目的、询问运用的策略、方法及切入点，要做到心中有数，以便在制作笔录时围绕目的开展询问。询问笔录制作 2、严格程序 进行询问时，办案人员必须至少两人，一人记录，一人询问。开始询问前，办案人员应表明身份，出示执法证件，并将此过程记录在询问笔录上，经被询问人签字认可后
10、，就不会再有什么异议了。 提问要与案情相关，据实记录被询问人的回答。与案件有关的内容应及时、准确记录。询问结束，将询问笔录交被询问人核对，对没有阅读能力的，应向其宣读。如被询问人认为笔录有遗漏或差错，允许其补充或更正，更正处由被询问人按手印。被询问人认为笔录无误后，要在笔录每页签名，最后注明“笔录我已看过，经本人核对，和我所说的一致”。当事人拒签的，应在笔录中注明。询问人、记录人要签署日期并签字，不得相互代签。询问笔录制作 3、灵活运用 根据案源不同，可能有两种情况：一是事先有准备的，如根据举报等获得案源的；二是事先没有准备的，如执法检查中发现或者在调查某一涉嫌违法事实时又发现新的违法线索。对
11、第二种情况，办案人员应有深厚的法律功底，发现后能及时判定该行为涉嫌违反了什么法律法规，而后才能有的放矢的去调查。无论何种情况，办案人员都要清楚地告诉被询问人：调查什么，被询问人应当怎么做。同时，应在询问一开始就明确告诉当事人，他必须依法如实回答，如果故意说假话或者隐瞒案情，需承担相应的法律责任。通过这样的告知，促使其实话实说。询问笔录制作 询问采取一问一答的形式，尽量按被询问人的表述如实记录。切忌自问自答或由询问人叙述事实，然后问被询问人是不是这样。询问只对具体的事情进行，就事问事，不对该事件的合法或违法性进行评判。要紧紧抓住实质问题和被询问人已暴露的问题，追根究底。记录要及时准确，重要的、关
12、键的内容，一个字都不能错。 询问笔录制作 4、密切配合 记录的内容必须客观真实，不能随意取舍，不能将办案人员的主观推断掺入记录的内容之中，以保持其原意不变。记录的文字用语要肯定、确切，不能用“大概”、“可能”、“较长”、“也许”等不定量词，使用数量词要准确。询问人员在询问完以后，应对笔录进行检查，对有问题的地方核实更正后再交当事人核对。 询问笔录制作调查取证 执法记录仪的使用： 1、检查执法记录仪的电池容量、内存空间，校准日期和时间，保证设备正常好用； 2、佩戴在左肩部或左胸部等有利于取得最佳声像效果的位置，保证录像状态时能拍到执法全景。 3、确认执法记录仪处于录音、录像状态后，告知当事人：“
13、为保护您的合法权益，监督我的执法行为，本次执法全程录音录像，您可以进行陈述和申辩，您所说的将作为证据被记录。” 4、声像信息应当连续、完整、客观、真实，对需要重点记录的内容，可以手持执法记录仪进行摄录。 对证据的要求 行政处罚的证据，是指经过查证属实、能够证明违法行为的文字、符号、标记、图像、声音及其载体、实物和其他材料。其种类有：书证，物证，视听资料，证人证言，当事人陈述，鉴定结论，勘验笔录、现场记录。l 书证。原件（原本、正本、副本），如为复印件、照片等，应注明出处，与原件核对无异后加盖其印章；询问、陈述笔录，应当有执法人员、被询问人、陈述人的签名或盖章，附有身份证复印件等证明身份的文件。
14、l 物证。原物，与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片或录像。 对证据的要求l 现场检查记录、勘验笔录。载明时间、地点和事件，由执法人员和当事人签名；当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因，有其他人在场的，可由其他人签名；勘验笔录以文字、表格、图画、数据等形式将现场实际状况作出记录。l 视听资料。原始载体，复制件，注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象，声音资料应附有该声音内容的文字记录。 对证据的要求l 鉴定结论。载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定机构提交的相关材料、鉴定的依据和使用的技术手段、鉴定机构和鉴定人鉴定资格的说明，并有鉴定人签名和鉴定机构盖章。l 证人证言。写明证人的姓
15、名、年龄、性别、职业、住址等基本情况。有证人的签名。注明出具日期。附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。l 当事人陈述：写明当事人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况。有当事人的签名。附有居民身份证复印件等证明身份的文件。 对证据的要求 证据的三大基本特征，即“三性”：客观性、关联性和合法性。l 客观性，是指证据必须是已发生的案件事实的客观遗留，是伴随案件过程而产生的客观真实存在。证据的来源必须正确，符合事实。l 关联性，是指证据必须与需要证明的案件事实具有一定的联系，并能证明案件的客观存在。l 合法性，是指提取证据的主体、证据的形式和证据的收集程序或提取方法必须符合法律的有关规定。
16、案件调查报告调查报告调查报告违法事实的法律适用违法事实及证据对违法事实的处理建议l 案件调查完成后，主办人员应提交案件调查报告。l 案件调查报告应陈述办案经过，阐明违法事实，列举相关证据，说明对违法行为实施处罚的法律依据，提出对违法行为的处罚建议。整理资料询 问 笔 录勘 验 笔 录其它证据材料l 调查结束后，应当整理与案件有关的资料，并根据取证情况决定是否需要补充调查。审查调查报告l 安监部门负责人审查调查报告，根据不同情况，分别作出如下决定：1.确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；2.违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；3.违法事实不能成
17、立的，不得给予行政处罚；4.违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。l 对情节复杂或者给予较重的行政处罚，安监部门负责人应当集体讨论决定。处罚告知违法事实 处罚理由 处罚依据处罚告知书有权进行陈述、申辩，或要求听证。l 作出行政处罚决定前，根据拟作出的行政处罚，下达行政处罚告知书，送达当事人，向当事人告知作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。l 处罚告知的是行政处罚意向决定。该决定没有对外公布，不具备法律效力，即可以在听取当事人的陈述申辩或听证后，根据案情新的情况或证据作出变更，形成正式的行政处罚决定。当事人权利陈 述申 辩要求组织听证期限3天l 作出行政处罚决定前，当事
18、人有权进行陈述和申辩。安监部门必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳，不得因当事人申辩而加重处罚。 l 作出较重行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，应当在告知后3日内以书面方式提出。听证 l 作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款（江苏省规定2万元以上）的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，安监部门应当组织听证。l 当事人提出听证要求后，安监部门应当在收到申请之日起15日内举行听证，并在举行
19、听证会的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。 说理式执法文书 文书由首部、正文和尾部三部分组成。 （一）首部。包括标题、编号、当事人基本情况（有委托代理人的应写明其基本情况）、案由。首部应当简明扼要，准确规范。 （二）正文部分。包括案件线索来源，立案调查经过，调查取证人员、程序和措施，认定违法事实、性质、情节和主要证据，给予行政处罚的理由、依据、种类、幅度（数额），还应写明当事人行使或放弃陈述、申辩、听证权利情况，以及本机关对当事人陈述、申辩、听证中提出的事实、理由和证据进行复核、采纳认定的情况等内容。说理式执法文书正文部分 1、事实 （1）事实的叙述 主要包括违法行为发生的人、时、地、事
20、、因、果等基本要素，叙述一般应当按照事件发生的时间顺序客观、全面、真实的反映案情，并要抓住重点，详述主要情节和因果关系。叙述的违法事实要围绕违法行为的构成要件（即违法主体、违法客体、主观方面、客观方面）来展开。违法事实必须是经过调查核实，有充分证据证明违反法律法规和规章的行为。对当事人具有的可以影响量罚的从轻、或从重情节也应当表明。在叙述事实时不应增加任何主观的评论性语言，案件认定的事实就是有证据证明的法律事实，应与客观事实吻合。说理式执法文书正文部分 （2）证据的列举 对于认定违法事实的证据要求明确、具体，应当围绕违法行为构成要件进行列举并进行分析，证明案件事实的证据须逐一列举，不能笼统地写
21、成“上述事实，有当事人询问笔录、书证、物证及证人证言证明。”证据的写明既可在叙述违法事实过程中同时分析列举，也可以在叙述违法事实后单独列举分析。说理式执法文书正文部分 （3）当事人的陈述、申辩及听证 对于当事人依法享有的权利的告知情况要详细表述。如果当事人放弃上述权利，则说明情况即可。如果当事人行使了上述权利，则应当将当事人陈述、申辩的内容予以叙述。当事人在听证过程中对安监部门调查认定的事实、定性、法律适用、证据、程序等提出的相关质疑意见及其证据也应当进行描述。 （4）程序 表明案件查办所经过的程序，如采取查封、扣押、停电等强制措施的情况，也应当在事实部分按照发生的时间顺序进行表述。 说理式执
22、法文书正文部分 2、理由 理由部分应当写明处罚的理由和处罚的法律依据。 （1）法律适用要有合理说明。应当结合具体案情事实，对具体适用某一法律法规或规章条款作为处罚依据进行解释。把当事人的违法事实与安监部门处罚的理由、依据、内容及自由裁量权紧紧联系起来，既要说清楚当事人违反了什么法律法规或规章，又要将当事人的违法事实构成了法律法规规章规定的何种行为、何种情形阐述得一清二楚。引用法律法规规章条款要准确，并且应当根据条、款、项、目的顺序写明适用到哪一层级。 说理式执法文书正文部分 （2）当事人进行陈述、申辩或者听证中提出的质疑意见及其证据是否予以采纳应当在本部分进行明确，并阐明采纳或者不采纳的理由。
23、尤其是不采纳的理由要援引法律法规，并进行必要的分析。 （3）对自由裁量权的行使，应当在行政处罚决定书中说明理由。自由裁量权的行使过程要在本部分尽可能详细完整的写明，包括依法从轻或者从重情节的适用。 说理式执法文书正文部分 3、处罚决定 应当表述清楚、具体、明确，具有可执行性。 叙事清楚，层次分明，重点突出，结构严谨，数字准确，语言简练。 说理式执法文书 （三）尾部 包括告知当事人享有的权利、行使途径及时限，明确告知当事人执行决定的义务和执行的途径、方式、地点、时限，不服行政处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼机关的具体名称、途径和期限，以及逾期不履行行政处罚决定又不申请行政复议或者提起行政诉讼
24、的法律后果，即行政处罚法第五十一条规定的强制措施。载明做出决定的行政机关名称、时间，并加盖机关公章。送达l 行政处罚决定书，应当依照民事诉讼法所规定的送达方式，送达当事人。l 行政处罚决定书自送达当事人之日起发生法律效力。l 送达行政处罚决定书，既是安监部门作出行政处罚决定的最后程序，也是行政处罚决定开始执行的初始程序。 送达方式 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在7日内将行政处罚决定书送达当事人。 1.当事人是单位的，应当将行政处罚决定书送交其法定代表人或者主要负责人，或者其负责收件的人签收。当事人是个人的，交其本人签收；本人不在时，交其同住的成年家属签收，并在
25、送达回执备注栏内写明与当事人的关系。当事人指定代收人的，交代收人签收并注明受当事人委托的情况。 2.当事人拒绝签收的，应当邀请当地镇村基层组织或者当事人所在单位的代表到场，说明情况，在送达回执上注明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将行政处罚决定书留在当事人的收发部门或者住所。送达方式 3.直接送达有困难的，可以委托当地安监部门代为送达，也可以挂号邮寄送达，挂号回执上注明的收到日期即为送达日期。 4.无法采取以上方式送达的，可以公告送达，自公告发布之日起60日后，即视为送达。公告送达，应当在案卷中注明原因和经过。 处罚执行行政处罚决定书强制执行申请书l 当事人对行政处罚决定不服，
26、申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行。l 当事人逾期不履行行政处罚决定的，可以采取下列措施：1.到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款；2.根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款；3.申请人民法院强制执行。结案结案审批表处罚到位同意结案l 行政处罚执行到位后，行政处罚案件办理完毕，主办人员应提交结案报告，报安监部门负责人批准结案。办理时限 行政处罚案件应当自立案之日起30日内作出行政处罚决定；由于客观原因不能完成的，经安监部门负责人同意，可以延长，但不得超过90日；特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安监部门批准，可延长至180日。 文书归档l
27、行政处罚执行完毕后，案件材料应按一案一卷单独立卷归档。移送追刑案件移送书案件移送书l 发现安全生产违法行为构成犯罪的，安监部门应当制作统一格式的案件移送书，将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。 l 发现案件超出管辖范围的，安监部门应当制作案件移送书，将案件移送有管辖权限的机关处理。执法文书及案卷制作中的几个问题 1、如果开具了责令整改指令书，在进行复查后，应将复查意见书装入案卷。如果开具现场处理措施决定书的，应将企业的复工复产申请书装入案卷。 2、拍摄照片作为证据材料的，应对照片予以说明，注明拍摄时间、地点、制作人，并经当事人签字确认。 3、现场检查记录装入案卷的应该是原件，检查情况应该客观
28、描述，不是写法律条文。 4、如果办案期限超出30天，应该填写内部审批的延期申请书。 5、所有的证据材料都应该由当事人签字或单位盖章确认。 6、询问笔录由当事人签字确认，并写明“以上笔录共X页，我已看过，与我所说一致。”避免写“基本属实”等不明确的文字。执法文书及案卷制作中的几个问题 7、法律法规的名称、具体条款应该援引准确。 8、行政处罚的对象是个体工商户的，应该以个体工商户营业执照上登记的业主为当事人；有字号的，应在法律文书中注明登记的字号，如当事人：张三（某某经营部业主） 9、在询问笔录等文书中，如果有修改，应该按指印确认或者签名。 10、放入案卷的行政处罚告知书、决定书都应该注明落款时间
29、，送达回执由两名执法人员签字。 11、若当事人提出陈述申辩，应将陈述申辩意见写入案件呈批表，在决定书中应对当事人提出的陈述申辩意见是否予以采纳及理由进行说明。 12、立案表、呈批表、结案表中，执法人员、法制机构及领导审批都应该写明具体的意见。关于行政处罚的立案时间问题 国家安监总局第15号令第二十三条：安全监管监察部门发现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。l 事前类行政处罚的立案时间可以将发现违法行为的时间作为立案时间。 关于合
30、并处罚的问题 合并处罚，是指一个行政相对人（组织或个人）在某一个行政法律关系中，存在两种以上应当受到行政处罚的违法行为，有管辖权的行政机关对其违法行为分别裁量后，按照法定的原则，决定应给予何种、何程度的行政处罚的适用制度。 合并处罚的适用应符合三个条件：l 必须是同一个行政相对人。若不是同一个行政相对人，不存在合并处罚问题。 l 必须存在两种以上违法行为。若不存在两种以上（含两种）违法行为，谈不上合并处罚。l 必须是同一个行政法律关系。两个以上违法行为所触犯的法律，必须是安全生产法律体系中的法律、法规和规章。关于合并处罚的问题l 吸收并罚：即将两种以上应当处罚的违法行为分别定性裁量，然后选择相同罚种中较重的一种罚项执行处罚，其余较轻的罚项被吸收而不予执行。l 限制加重并罚：仅限于财产罚中的罚款处罚，即在对数种违法行为分别采取罚款的行政处罚时，其罚款金额应在各单项罚额中最高单项罚款额以上、各单项罚款额之和以下的幅度内给予处罚。l 并科处罚：在两个以上违法行为应当给予行政处罚的处罚种类中，既有行为罚，又有财产罚，处罚种类既不能吸收，又不能限制加重，应分别定性裁量后，将行为罚和与财产罚并列给予行政处罚。谢 谢！
