1、投资部投资部20172017年年6 6月月2626日日中建三局中建三局投资项目管控交流材料投资项目管控交流材料目录二、投资管理制度体系三、三局投资管理体系一、投资发展历史简介- 1 -投资发展历史简介一投资的定义与特点1中建的企业特性和投资方向2中建三局投资发展历史3投资：社会经济主体为获取预期收益而投入资本进行的经济活动。投资：社会经济主体为获取预期收益而投入资本进行的经济活动。资金更多资金经济活动1、重大性：、重大性：投资系独立于主业生产经营之外的独立经济活动，对企业生存与发展具有重大影响，“国之利器”决策权掌握在企业最高权力机构。2、长期性：、长期性：投资一般需要经过较长的时间，并要经过
2、一系列的生产经营活动，否则叫“投资”。投资关注的是价值判断，投资关注的是预测。3、风险性：、风险性：投资具有高风险性，收益不确定，甚至本金也有风险。4、收益性：、收益性：投资相对于主业具有高收益性。我们是一个什么样的企业？我们是一个什么样的企业？国务院授权国资委中国建筑总公司中建三局投资公司央企背景给我们带来了超然的地位，也带来了严格的管控！1、融投资建造投资：、融投资建造投资：BT、PPP、融投资带动总承包等；2、房地产开发投资：、房地产开发投资：住宅、写字楼、适度商业等；3、新兴业务投资：、新兴业务投资：水务、环保、建筑工业化等；4、股权并购；5、金融投资；中国建筑总公司阶段阶段特点特点代
3、表项目代表项目管理机构管理机构混沌阶段（1998年之前）被动投资为主，门类广，效益差，管控力度不够南京房地产项目、武汉商业银行、金龙泉啤酒厂等总公司对投资业务无严格管理，工程局无对接部门禁止阶段（1998年至2003年）房地产项目全面歇业，投资项目逐步清理无无相应管理部门探索阶段（2003年至2008年）总公司政策有所松动，各工程局暗箱操作，逐步探索新时代商务中心、尚德大厦、国博项目、武咸项目总公司融投资部工程局投资部创业阶段（2008年至2015年）总公司上市，鼓励工程局院发展投资业务，我局发展基础设施和房地产业BT系列项目、中建康城等系列房地产项目总公司投资部四大事业部工程局投资部专业投资
4、平台二次创业阶段（2015年至？）十三五规划下：两轮驱动、三商合一，投资区域化、专业化，外部市场变化PPP系列项目、房地产系列项目、建筑工业化项目、水务环保项目、其他新兴投资总公司投资部工程局投资部专业投资平台号码区域公司中建三局投资发展历史中建三局投资发展历史- 1 -投资管理制度体系一总公司制度体系1中建三局制度体系2投投资资管管理理制制度度体体系系规规划划一个基本管理规定一个基本管理规定五个专项管理办法五个专项管理办法二个实施细则二个实施细则投资项目基本标准实施细则投资项目基本标准实施细则各类投资模式操作指引各类投资模式操作指引投资管理制度投资管理制度(投资管理规定投资管理规定)投资项目
5、立项与决策管理办法投资项目立项与决策管理办法投资预算管理办法投资预算管理办法投资项目过程监控管理办法投资项目过程监控管理办法投资管理委员会议事规则投资管理委员会议事规则投资项目后评价管理办法投资项目后评价管理办法境外投资监督管理办法境外投资监督管理办法投资项目统计管理实施细则投资项目统计管理实施细则各种类型投资项目后评价工作指引各种类型投资项目后评价工作指引自自上上而而下下逐逐层层细细化化一个经营层议事规则一个经营层议事规则一个操作指引手册一个操作指引手册立项建议书编制指引立项建议书编制指引可行性研究报告编制指引可行性研究报告编制指引总公司投资总公司投资 制度体系：制度体系：中建三局投资中建三
6、局投资制度体系：制度体系：- 1 -中建三局投资管理体系二三局投资管理体系1主要投资管理活动综合管理评价表单23l投资管理篇共8个章节，由投资业务管理和房地产业务管理两大部分构成。l投资业务管理，主要包括各级管理机构职责分配表、投资业务定义及分类、投资项目基本标准、投资市场拓展、投资项目过程管理、投资评价与考核及创新投资业务管理七项内容。l房地产业务管理，主要包括前期开发、规划设计、项目建设管理、招采与成本管理、营销策划、持有管理、客户服务以及物业管理八项内容。投资管理体系投资管理体系l根据投资业务价值链分析，投资管理流程总图共划分为三个层级：投资管理活动投资管理活动投资项目市场拓展投资项目过
7、程管控投资项目评价考核投资区域基本标准立项审批投标报价关键节点质量安全商务管理确权回款总体责任中后评价考核兑现投资审计投资项目区域管理投资项目区域管理中建股份发布中建股份基础设施投资业务区域化布局方案（中建股投2015584号文）核心布局区域 1 湖北延伸布局区域 4 京津冀 辽宁 浙江 广东点状布局城市 3 成都 西安 昆明三局：核心布局区域 1 湖北延伸布局区域 6 广东 四川 辽宁 江苏 陕西 重庆点状布局城市 3 昆明 杭州 哈尔滨三局：中建铁路：XXX投资基本底线要求投资基本底线要求l原则要求：原则要求：投资项目基本标准是局属相关单位开展投资项目立项和可行性研究，以及局、中建股份开展
8、投资项目立项评估、可行性研究报告评审和投资决策工作的基本依据。l局局“41674167投资底限投资底限”：是指合作方为四线县级城市，建安合同额低于10亿元，政府上年财政收入低于60亿元，建安合同额占项目总投资比例低于70%。投资项目基本标准共包含四类评价指标体系：房地产投资项目城镇综合建设项目房建工程投资项目基础设施投资项目固定资产投资项目股权投资项目1.区域选择性指标2.合法合规性指标 3.效益性指标 4.保障性指标审批指标区域选择性标准 （1）项目应位于中建股份公司战略投资区域、政府信用较高、政府方支付能力强的地区。 （2）项目应位于我局1+6+3授权布局区域（1个核心布局区域、6个延伸布
9、局区域、3个点状布局城市）。1区域类型区域类型一般公共预算收入一般公共预算收入核心布局区域40亿核心布局区域外60亿注：上级地方政府对签约主体的财政支付义务作出补充支付承诺的，可将上级政府上年度一般公共预算收入作为区域选择标准。 项目可行性研究报告、规划选址、用地预审、环境影响评价等合法合规性审批工作应符合有关规定要求。指标指标融投资建造融投资建造融投资带动总承包融投资带动总承包PPPPPP业主政府机构/平台公司：落实相应级别政府授权（涉及PPP项目运营许可获得政府批准）企业：履行企业内部决策程序资金来源财政性资金：投资模式政府批文、纳入财政预算、出人大决议（涉及PPP项目需通过物有所值评价、
10、财政承受能力论证、纳入政府PPP项目信息库）企业自筹：尽职调查，确保具备投资能力和履约能力项目规模项目总投资10亿自营建安占比70%基础设施：投资带动比1:5房建工程：投资带动比1:8公共财政60亿：项目补贴占比2%公共财政60亿：项目补贴占比1%自营建安占比70%期限回购期3年明确退出机制合作期15年（运营期10年），如超过需落实运营期间拥有退出权利特殊要求l融资出表l工程款支付85%l利润须覆盖我方出资地下综合管廊明确政府负责落实入廊管线单位，及协商确定入廊费和日常维护费，并兜底合法合规标准2 效益性标准（房地产开发项目）3项目类型项目类型成本净利润成本净利润内部收益率内部收益率备注备注销
11、售型物业：销售物业建筑面积占比80%12%15%非销售物业部分按全部销售进行测算，在销售物业的最后销售期实现回款。定向开发型物业：拥有确定销售对象的建筑面积占比50%8%10%6%20%保障性住房8%15%持有型物业：持有建筑面积占比70%投资回收期投资回收期税后全投资税后全投资各类物业按其自身类型进行测算。12年10%综合型物业：含销售和持有，80%销售物业建筑面积占比30%投资回收期投资回收期税后全投资税后全投资成本净利润12%10年10%u 该表内部收益率为年自有资金财务内部收益率；投资回收期为静态指标。 指标指标融投资建造融投资建造融投资带动总承融投资带动总承包包PPPPPP施工利润率
12、基础设施：15%房建工程：12%12%基础设施：15%房建工程：12%内部收益率基础设施：15%房建工程：12%基础设施：l15%（非经营性）l12%（准经营或经营性），项目公司层面6%房建工程：12%效益性标准（融投资建造项目）3指标指标融投资建造融投资建造融投资带动总承包融投资带动总承包PPPPPP回购担保标准政府：签约政府财政收入150 亿元，必须落实合法合规、充分易变现的担保措施（保证、抵押、质押）。企业：主体信用评级AA，须落实足额有效的回购担保。同政府担保条件融资担保标准原则上，无需提供担保或其他增信措施。无需提供担保或其他增信措施。原则上，无需提供担保或其他增信措施。保障性标准4
13、投资立项与投资立项与审批（谁主张谁举证，谁投资谁负责）审批（谁主张谁举证，谁投资谁负责）l前提要求：前提要求：原则上，投资项目实施前需分别履行立项和决策程序。投资项目取得同意立项的批复后进入可行性研究阶段，可行性研究报告经有权决策机构批准、取得投资项目实施批复后，主张单位方可实质性启动投资项目。l投资原则：投资原则：符合国家投资导向和产业政策、符合局及中建股份确定的投资策略和投资方向、符合局及中建股份区域化及专业化要求、符合局及中建股份投资预算和财务资金管控标准、投资项目拟采取的投资模式可行、具有良好的市场前景和合理的综合效益。l主要内容：主要内容：立项管理包括立项授权、立项研究、立项建议书、
14、局立项程序、中建股份立项程序；决策管理包括决策授权、可行性研究报告、局决策程序、中建股份决策程序。l立项申报（局立项）立项申报（局立项）l项目立项研究成熟，具备立项申报条件后，由主张单位投资相关部门编制项目立项建议书和立项请示，经主张单位内部评审通过后报送局立项。报局立项申报材料包括：项目立项请示、项目立项建议书、初步法律意见书及经济测算表。l局收到主张单位立项申报材料后，由局投资部组织相关部门进行初审，并将初审意见反馈给主张单位；由主张单位按照初审意见修改完善后报局投资部；初审合格的投资项目，由局投资部牵头报送中建股份立项，主张单位配合落实相关材料。l立项申报（中建股份立项）立项申报（中建股
15、份立项）l中建股份办公厅收到公司立项申报材料后，转发至中建股份投资部评审。中建股份投资部组织财务资金、法律管理及相关单位提出立项评估意见；中建股份投资部根据对项目立项建议书的研究情况，结合相关部门、单位的意见，拟定投资项目立项评估签报，报中建股份有关领导审批后形成立项批复结论，并以中建股份投资部函的形式下发立项批复。l可研申报（局实施流程）可研申报（局实施流程）l投资项目可行性研究成熟后，主张单位发起局实施流程，申报材料包括项目实施请示、项目可行性研究报告、公司法务部出具的法律意见书。l 局收到主张单位报送的实施请示后，由局投资部组织召开局投委会进行审议。主张单位编制项目提案资料提交局投委会审
16、议，局投资部负责收集局投委会委员评审意见，并将意见反馈至申报单位。主张单位按照局投委会评审意见完善项目可行性研究报告。l经局投委会评审通过的投资项目，由局投资部编写议案材料提交局董常会审议，审议通过后由局投资部发起报送中建股份实施流程。l可研申报（中建股份实施流程）可研申报（中建股份实施流程）l中建股份实施申报材料包括以局名义出具的项目实施请示、项目可行性研究报告、可研签字页、局法务部出具的法律意见书及局董事会决议。l中建股份收到主张单位投资项目实施申请文件及项目可行性研究报告等资料后，由中建股份投资部组织财务部、法务部等部门共同评估。市场与投标报价管理市场与投标报价管理l投资项目投标管理：投
17、资项目投标管理：需参与投标的投资项目，应按程序经局立项、评审、决策批准实施后方可正式投标。目前局投资项目投标报名和投标审批已启用网上OA平台信息化流程。29l 全过程管理：包括从项目决策到完成投资、实现收益的全过程管理，注重考虑资金的时间价值，促进各单位按计划、分阶段推进各项工作。l 分级管理：健全投资项目过程管控体系，明确各级计划工作与责任分工，统一指挥、协同有序，逐级落实。l 分类考核：根据投资项目类型与组织层级，从重要性与层次性两个维度确定不同的管控目标，确保管控的针对性与有效性。l 风险预警：通过管理前移、亮灯督办、奖罚结合等措施，推动不同层级的组织在完成管控目标的过程中，及时纠正偏差
18、，提早防控风险。1. 过程管控原则投资项目全过程管投资项目全过程管控（建筑总部，而非投资总部）控（建筑总部，而非投资总部）302. 过程管控依据合同及实施方案（含调整方案）总体目标责任状及年度目标责任状获批的可行研究报告及批复意见实施节点计划及投资预算安排全周期节点计划及年度节点计划投资项目实施过程中、实施完毕之后需进行中间评价、后评价，并按规定建立奖惩机制，进行绩效考核。中间评价后评价绩效考核落实决策批复合同审批签署经营指标制定实施方案编制投资项目经批准后，须经过合同审批签署、经营指标制定、实施方案制定、签订责任合同等环节。签订责任合同313. 过程管控流程启动实施324. 过程管控依据l
19、数据统计分析：月报、季报、年报分析；项目实施情况与可研报告、合同等对比分析等。l 信息报送：按月报送项目信息采集、按季报送运营报告等。l 项目检查：不定期巡检（查资料、看现场及交谈等）、综合管理评价及投资专项检查等。l 会议推进：月度投资推进会、投资运营会和项目专题会等。l 目标责任制管理：年度节点目标责任状和全周期目标责任状等。l 信息发布：发布风险报告、警示函、约谈主要领导和通过信息平台及推进会等方式发布项目推进情况和节点完成情况等。l 项目后评价：超过2年以上的项目开展需中期评价。房地产项目主要管控房地产项目主要管控内容（总公司重点关注指标）内容（总公司重点关注指标）335. 过程管控重
20、点序序号号指标名称指标名称黄色预警黄色预警橙色预警橙色预警红色预警红色预警1地价款（或公司收购价款）-高于批复获取价格2项目公司股东及股权比例调整-股东、股权比例与批复不一致3预计总投资额预计大于可研30%，但累计没超过130%预计大可研130%，但累计介于可研和可研130%累计超过130%可研为黑色4预计税后利润额减少额少于可研5%减少额在可研5%到15%之间减少额大于可研15%5预计年自有资金财务内部收益率可研预计（可研+15%）/2（可研+15%）/2预计15%低于或等15%6预计成本净利润率可研预计（可研+15%）/2（可研+15%）/2预计12%低于或等于12%7累计投资完成比例偏差
21、偏差在5%以内偏差在5%到15%之间偏差在20%以上8累计回款完成偏差偏差在-5%到-15%之间偏差在-15%到-30%之间偏差大于30%8预计筹备周期（拿地到首次开盘）6个月以上9个月以上12个月以上9预计销售周期滞后可研6个月以上滞后可研12个月滞后可研24个月注：以上数据比较均为实施批复、可研和投资变更。 适用于所有类型项目房地产项目主要管控内容房地产项目主要管控内容34局投资项目所在地房地产形势及政策研究分析、投资变更、实施方案制订、土地费用及支付进度、拆迁进度及费用、总体规划设计方案、产品定位方案、整体开发进度、整体成本控制、营销策划方案、产品销售定价方案、融资方案及资金到位情况、销
22、售额及去化速度、销售回款、物业租金水平、出租率等。项目实施责任单位自有资金来源、回收资金再投入方案及执行、其他资金筹集及使用情况、年度经营性净现金流、营销费用及费效比、开工面积、竣工面积、租售面积、租售额、土地储备面积、存货价值、税务筹划情况、招投标工作完成情况及合同签署情况、项目开发进度关键节点等。公司（项目公司） 项目开发周期及节点目标、项目工程质量、项目工程安全、项目成本控制、项目现金流量等。融投资建造项目主要管控内容（总公司重点关注指标）融投资建造项目主要管控内容（总公司重点关注指标）35序序号号指标名称指标名称黄色预警黄色预警橙色预警橙色预警红色预警红色预警1回购担保覆盖率0.8到1
23、之间0.6到0.8之间0.6以下2回购周期可研周期到可研1.2倍之间可研1.2倍到可研1.4倍可研1.4倍以上3预计年自有资金财务内部收益率可研预计（可研+20%）/2（可研+20%）/2预计15%低于或等15%4预计成本净利润率可研预计（可研+15%）/2（可研+15%）/2预计12%低于或等于12%5预计静态投资回收期可研预计（可研+8年）/2（可研+8年）/2预计8年大于8年6预计施工利润率（基础设施BT项目）可研预计（可研+20%）/2（可研+20%）/2预计20%预计20%，且未获变更批复。7预计施工利润率（融投资带动总承包）可研预计（可研+12%）/2（可研+12%）/2预计12%
24、预计12%。未获变更批复8预计施工利润率（房建BT项目）可研预计（可研+12%）/2（可研+15%）/2预计12%预计12%，且未获变更批复8预计项目竣工时间竣工时间较合同备案表滞后6个月以内。竣工时间较合同备案表滞后6-11个月。竣工时间较合同备案表滞后12个月及以上。注：以上数据比较均为实施批复、可研和投资变更36融投资建造项目主要管控内容融投资建造项目主要管控内容局 项目所在地政策法规和社会经济发展变化、投资变更、实施方案制订、项目合法性文件、项目采购手续合法性文件、项目签约主体合法性文件、项目实施外部条件变化、投资合同主体变化、投资合同商务条件、回购担保额度和手续、项目拆迁进度与费用、
25、项目融资方案及资金到位情况、项目实施进度、项目竣工验收及移交、项目投资款及投资收益回收、地方政府财力及履约情况、工程与土地联动（如有）等。项目实施责任单位 项目业主及合作单位信用情况、自有资金来源、其他资金筹集及使用情况、年度经营性净现金流、招投标工作完成情况及合同签署情况、税务筹划情况、项目投资进度关键节点、财政预算评审情况、纳入年度财政预算情况等。公司（项目公司 项目工程工期及节点目标、项目工程质量、项目工程安全、项目成本控制、项目现金流预算、项目投资回收、项目回购风险控制等。城镇综合开发项目主要管控内容（总公司重点关注指标）城镇综合开发项目主要管控内容（总公司重点关注指标）37序序号号指
26、标名称指标名称黄色预警黄色预警橙色预警橙色预警红色预警红色预警1项目收益组成-项目实际情况较可研约定出现变更2可出让经营性建设用地出地量（亩）可研出地量可研*85%可研*85%出地量可研*70%可研*70%出地量3预计年自有资金财务内部收益率可研预计（可研+15%）/2（可研+15%）/2预计15%预计15%，且未获变更批复4预计成本净利润率可研预计（可研+15%）/2（可研+15%）/2预计15%预计15%，且未获变更批复5完成项目整体拆迁时间(预计)完成拆迁时间较可研滞后3个月以上，不足6个月(预计)完成拆迁时间较可研滞后6个月以上-6取得土地一级开发合法资格-红色预警。项目启动实施时，未
27、取得合法文件注：以上数据比较均为实施批复、可研和投资变更38局 项目投资变更、实施方案制订、项目合法性审批文件、项目采购手续合法性文件、项目签约主体合法性文件、项目实施外部条件变化、投资合同主体变化、投资合同商务条件、土地出让溢价分成方式和实现路径、土地一级开发实施主体授权、项目融资方案及资金到位情况、规划设计修编、征地拆迁进度与费用、招商和产业构建、政府配套资源投入、项目实施进度、项目竣工验收及移交、项目土地收储和出让计划及实施、土地一级开发成本结算时间及金额、项目投资款及投资收益回收、一二级开发联动等。项目实施责任单位 项目业主及合作单位信用情况、自有资金来源、其他资金筹集及使用情况、年度
28、经营性净现金流、招投标工作完成情况及合同签署情况、税务筹划情况、投资进度关键节点、建设用地指标获取情况、土地上市出让计划和出让底价等。公司（项目公司 项目工程工期及节点目标、项目工程质量、项目工程安全、项目成本控制、项目现金流预算、项目投资回收、项目回购风险控制等。城镇综合建设城镇综合建设项目主要管控内容项目主要管控内容 项目项目完成之后完成之后的后评价，通常对项目的后评价，通常对项目实施过程、结果及其影响进行系统回实施过程、结果及其影响进行系统回顾，与决策时确定的目标及相关指标进行对比，分析变化的原因，总结经验，顾，与决策时确定的目标及相关指标进行对比，分析变化的原因，总结经验，得到启示，通
29、过信息反馈，改善投资管理和决策，达到提高投资效益的目的得到启示，通过信息反馈，改善投资管理和决策，达到提高投资效益的目的。l后评价信息和成果是投资业务运营绩效考核的重要依据，是对实施责任单位绩效考核的重要依据，是投资运营人才考核评价的重要依据。l后评价信息和成果应成为投资规划和决策的参考和依据；应用于指导新拓展投资项目策划，调整投资计划和在施投资项目，完善已建成运营的投资项目。l在新拓展投资项目策划时，应参考过去同类投资项目的后评价结论、经验及教训，相关材料应附在新拓展投资项目建议书和可研报告之后，一并报送立项和决策审批单位。在投资项目实施过程中，应参照后评价指标体系，开展监测分析，改善日常管
30、理，并为后评价积累资料。39投资后评价与中期评价投资后评价与中期评价- 1 -一房地产开发项目在完成竣工验收、销售和入住达85%以上后6个月二持有运营的商业地产、基础设施和房建工程融投资建造项目在完成竣工验收和交付使用后24个月三非持有运营的基础设施和房建工程融投资建造项目在完成竣工验收、移交和回购后3个月四基础设施和房建工程融投资带动总承包项目在完成竣工验收、施工总承包结算、投入资金及其收益回收后3个月五城镇综合建设项目（包括统筹城乡项目）在完成土地一级开发（包括相关基础设施、配套公建和安置房等工程）、整理出的土地出让并交付、土地一级开发成本和投资收益回收后6个月六总投资额超过5000万元的
31、固定资产投资项目在竣工投产（运营）后24个月七投资项目提前终止或转让后6个月n 后评价工作原则上应在后评价工作原则上应在3 3个月内完成个月内完成1. 后评价时点n 对于出现下列情况的投资项目，应在项目重要节点开展中间评价：实施时间超过2年的；预计税后利润额比经批准的项目可行性研究报告测算值低15%以上；预计盈利指标达不到中建股份制定的项目基本标准。n 中间评价是对项目投资运营的阶段性总结和评价，参照后评价有关规定执行。中间评价中间评价41 投资管理部门牵头组织本单位相关部门人员组成的内部小组承担项目后评价工作，必要时可聘请系统内外独立专家参与。 投资管理部门通过招标委托具有甲级工程咨询资质的
32、社会中介机构承担项目后评价工作。p 上述两种方式规定中的内部小组和社会中介机构统称为后评价承担机构后评价承担机构。422. 后评价实施报告编制报告编制现场调查现场调查前期准备前期准备局投资部：明确负责组织实施的人员，确定后评价承担机构，后评价的评价任务、目的和要求，项目实施责任单位负责后评价的人员。后评价承担机构：组建后评价工作组，明确负责人和后评价专家，编制计划，收集资料。后评价专家：分为技术、经济及综合管理类，具有专业技术水平，并从事相关工作一定年限，在相关领域具有一定的权威性。实施责任单位：完成项目自我评价总结报告，并提供相关资料。在收集和研究项目有关资料后，后评价承担机构要制定现场调查
33、方案，开展现场调查；组织技术、经济、综合管理等后评价专家与实施责任单位进行对口座谈，查阅资料；内部讨论和交换意见；与实施责任单位交换初步意见。后评价承担机构编制项目后评价报告。与项目后评价相关的重要专题研究报告和资料须作为项目后评价报告的附件。432. 后评价实施序号序号综合管理评价表构成综合管理评价表构成评价要素评价要素备注备注1局总部评价表投资战略与市场研究、投资项目拓展与评估、新兴业务培育与发展、投资预算管理、责任目标管理、投资项目节点管理、投资项目中（后）期评价、投资综合管理8项要素，100分2公司总部评价表投资体系建设、投资预算管理、投资市场研究、投资项目立项与可研报批、责任目标管理
34、、投资项目节点管理、投资项目中（后）期评价、投资团队建设8项要素，100分综合综合管理评价要素管理评价要素局总部投资管理评价表局总部投资管理评价表ZHPJ-TZ-01ZHPJ-TZ-01被评价单位被评价单位负责人负责人评价日期评价日期评价组名称评价组名称评价人评价人评价总分评价总分序号评价要素（分数）评价内容标准分评分标准评价记录评分1投资战略与市场研究（12分）1.组织编撰局投资业务中长期发展规划，并督促规划的执行和落实。6未按局统一安排编撰局投资中长期发展规划扣6分。2.组织开展行业发展趋势研究和市场投资机会研究，形成调研报告或目标城市投资环境分析报告。6未编写报告的少一个扣2分。2投资项
35、目拓展与评估（20分）1.搭建高端投资合作平台，全年完成不少于4家投资合作单位的拜访并洽商合作。10少完成一家投资合作单位的拜访与洽商工作扣2.5分。2.引导并协助推动各单位投资项目拓展，全年完成不少于30个投资项目的跟踪评审。10少完成一个投资项目的跟踪评审扣1分。3新兴业务培育与发展（20分）1.组织建筑工业化、铝模板、环保水务、商业地产等新兴业务的发展研究、论证和策划推进；10未完成项目可研并报中建股份批准的扣2分；未按计划推进项目生产建设的扣3分。2. 推动不少于两个新业务领域投资项目落地（包括但不限于环保水务、矿产资源开发、特许经营等）；10少完成一个新兴业务投资项目落地的扣5分。序
36、号评价要素（分数）评价内容标准分评分标准评价记录评分4投资项目过程管理（36分）1.根据中建股份的要求及时编制全局年度投资预算和有关说明；按中建股份的要求及时对年度投资预算进行年中调整。6未编制年度预算扣3分，不能按时完成扣2分；未按要求调整年中预算扣3分，不能及时完成扣2分。2.严格按照投资预算安排投资活动，总体控制在预算范围内，按月编制和报送投资统计报表，每个季度进行预算完成情况通报。6报表编制少一次扣2分，预算通报少一次扣2.5分；年终预算投资额实际完成率控制在95%以上不扣分，年度回款率在95%以上不扣分，每个指标每相差5%扣3分。3.加强责任目标管理，组织二级单位签订年度投资专项责任
37、状，每季度通报投资项目三个100%完成情况。4一个单位未签订责任状的扣1分；三个100% 少通报一次扣1分4.组织制订投资项目关键节点年度计划，对节点完成情况进行检查并定期通报，对可能导致关键节点滞后的因素及时预警。8一个单位未制订投资项目关键节点年度计划的扣2分；对节点完成情况少通报一次的扣2分。5.开展投资项目监督与检查，每个季度组织投资例会，每半年开展一次投资检查。6没召开投资例会一次扣2分；没开展投资检查一次扣2分，进行投资检查没发布投资检查通报扣2分。6. 制定投资项目后评价计划，并对重点项目开展投资项目后评价和中期评价工作。6未制定投资项目后评价计划的扣3分，重点项目未按计划进行评
38、价的每个扣2分。5投资综合管理（12分）1.按计划修订投资系统“三个标准”，按计划起草、修订和发布投资相关制度办法，建立和完善涵盖整个投资项目生命周期的管理体系。8未制定计划扣3分；未按计划起草、修订和发布投资相关制度办法的，每项扣2分。2.加强投资队伍建设，每年开展至少2次投资业务培训。4少开展一次投资业务培训的扣2分。局总部投资管理评价表局总部投资管理评价表ZHPJ-TZ-01ZHPJ-TZ-01局二级单位总部投资管理评价表局二级单位总部投资管理评价表ZHPJ-TZ-02ZHPJ-TZ-02被评价单位被评价单位负责人负责人评价日期评价日期评价组名称评价组名称评价人评价人评价总分评价总分序号
39、评价要素（分数）评价内容标准分评分标准评价记录评分1投资体系建设（12分）1.按照局统一要求设立和健全投资管理机构，足额配备符合投资业务需要的管理人员并明确分工。6设立投资部不能正常开展工作扣2分，未明确分管领导的扣2分，管理人员分工不明确的扣2分。2.按计划完善本单位的投资管理制度，逐步建立涵盖整个投资项目生命周期的一系列制度或根据上级单位的有关制度制定本单位的实施细则。6未根据局最新投资管理制度及时修订本单位投资管理办法的每项扣2分；未按照局投资管理要求制定本单位实施细则的每项扣2分。 2投资预算管理（20分1.根据局和中建股份要求及时编制本单位的年度投资预算和有关说明；及时按照局和中建股
40、份的通知进行投资预算年中调整。10未编制年度预算和说明扣5分,不能按时或者未按要求完成扣3分；年中预算未按要求调整的5分，不及时的扣3分。2.严格按照投资预算安排投资活动，总体控制在预算范围内。对于单个投资项目，因投资额等发生变更达到有关制度要求时必须向局请示投资预算的调整。10年终预算投资额实际完成率控制在95%以上不扣分，年度回款率在95%以上不扣分，每个指标每相差5%扣3分，以此类推。未经批准，擅自调整投资规模或者擅自调整投资范围的扣5分。3投资市场研究（8分）1.组织开展行业发展趋势研究和市场投资机会研究，全年完成不少于2个行业分析报告（或投资专项调研报告）。8未编写报告的少一个扣3分
41、。4投资项目立项与可研报批（10分）1.投资项目需及时需编制立项建议书并向局和中建股份申报立项；投资项目实施前需编制可行性研究报告，并上报局和中建股份决策。10投资项目未向局和中建股份申报立项的，出现一次扣2分；投资项目未向局和中建股份申报实施的，出现一次扣2分。局二级单位总部投资管理评价表局二级单位总部投资管理评价表ZHPJ-TZ-02ZHPJ-TZ-02序号评价要素（分数）评价内容标准分评分标准评价记录评分5投资项目过程管理（40分1.加强投资合同管理，及时组织投资合同评审，并编制投资合同台账。8未按局要求组织投资合同评审的，出现一次扣2分；未编制投资合同台账的扣3分。2.加强责任目标管理
42、，组织与符合条件的投资项目签订总体责任状和年度责任状，每季度通报投资项目三个100%完成情况。8分级签订责任状，未签订责任状的每项扣2分；未按照责任状有关规定进行奖罚的每项扣1分,未缴纳风险抵押金每项扣1分。3. 加强投资项目过程监督，每半年开展一次投资专项检查。8少检查一次扣3分，未编写检查通报扣2分。4.组织制订投资项目关键节点年度计划，对节点完成情况进行检查并定期通报，对可能导致关键节点滞后的因素及时预警。8一个项目未制订关键节点年度计划的扣2分；对节点完成情况少通报一次的扣2分。5. 制定投资项目后评价计划，并对重点项目开展投资项目后评价和中期评价工作。8未制定投资项目后评价计划的扣3分，重点项目未按计划进行评价的每个扣2分。6投资团队建设（10分）1.每年对本单位从事投资业务人员至少开展一次投资业务培训。4未开展投资业务培训的扣5分。2.制定投资专业人才培养计划，提升投资管理能力。6未制定计划的扣3分，未按计划执行每项扣1分。- 1 -谢谢！谢谢！
