1、对无损检测机构审查中发现的对无损检测机构审查中发现的常见问题探讨常见问题探讨夏夏 福福 勇勇教授级高级工程师教授级高级工程师 高级检验师高级检验师l 主要内容主要内容l 一、一、资源条件方面：资源条件方面：l （一）常见问题（一）常见问题l （二）（二）问题综述问题综述及措施及措施 l 二二、质量保证体系的建立质量保证体系的建立l （一）常见问题（一）常见问题l （二）（二）问题综述问题综述及措施及措施 l 三三、质量保证体系的实施质量保证体系的实施l （一）常见问题（一）常见问题l （二）（二）问题综述问题综述及措施及措施 l 四、检测工作质量方面四、检测工作质量方面l (一）常见问题一）常
2、见问题l （二）（二）问题综述问题综述及措施及措施 l 五、具体检测质量管理的要求的举例五、具体检测质量管理的要求的举例l 六六 、工艺规程及作业指导书的编制要求、工艺规程及作业指导书的编制要求 l 一、一、资源条件方面：资源条件方面：l（一）常见问题（一）常见问题l 1、xxx无损检测资格证未注册；无损检测资格证未注册；l 2、未提供、未提供XXX的工程师职称证书；的工程师职称证书；l 3、XXX的的NDT资格证书未变更；资格证书未变更；l 4、无法提供部分检测人员有效的资格证书原、无法提供部分检测人员有效的资格证书原件；件；l 5、未能提供公司部分人员的社会保险证明、未能提供公司部分人员的
3、社会保险证明.l6、关键岗位人员任命文件缺少岗位代理人；、关键岗位人员任命文件缺少岗位代理人；l7、部分人员劳动合同签订的期限过期、部分人员劳动合同签订的期限过期l 8、固定办公场所已搬迁至现申请地址，营业执照注册、固定办公场所已搬迁至现申请地址，营业执照注册地址未变更；地址未变更；l 9、固定办公场所土地使用证、或房屋产权证，地址与、固定办公场所土地使用证、或房屋产权证，地址与面积不清楚，租赁的未提供出租方产权证明的复印件面积不清楚，租赁的未提供出租方产权证明的复印件；l 10、场地变更未办理告知备案；、场地变更未办理告知备案；l 11、缺少检测责任过失的赔付能力见证资料；、缺少检测责任过失
4、的赔付能力见证资料；l 12、缺少磁粉探伤仪自校用、缺少磁粉探伤仪自校用4N、118N重力试块各一块重力试块各一块。l 13、缺少、缺少1台黑光灯。台黑光灯。l 14、未提供超声检测试块购置发票、付款证明。、未提供超声检测试块购置发票、付款证明。l15、个别设备到期未进行检定（校准）；、个别设备到期未进行检定（校准）；l16、未提供年度审计报告、未提供年度审计报告l17、部分仪器设备没列入设备台帐、部分仪器设备没列入设备台帐l18、未及时更新特种设备相关规程标准。、未及时更新特种设备相关规程标准。l19、资料档案室内的底片存放不符合要求，缺、资料档案室内的底片存放不符合要求，缺少专用档案柜。少
5、专用档案柜。l20、未提供机构负责人无损检测资格证书或无未提供机构负责人无损检测资格证书或无损检测相关知识培训见证资料。损检测相关知识培训见证资料。l（二）（二） 问题综述问题综述 l 资源条件方面存在的问题主要是检测机构对许可条件的要求资源条件方面存在的问题主要是检测机构对许可条件的要求及评审指南中的规定理解不够，准备不足。要从及评审指南中的规定理解不够，准备不足。要从法人资格、公法人资格、公正性（经营范围）、无损检测人员、机构负责人及关键岗位人正性（经营范围）、无损检测人员、机构负责人及关键岗位人员、设备、场地设施、法规标准、赔付能力八个方面员、设备、场地设施、法规标准、赔付能力八个方面做
6、好充分做好充分准备。准备。l 1、在人员方面要准备如下资料，供评审组现场确认：、在人员方面要准备如下资料，供评审组现场确认： 所有持证人员的无损检测资格证、注册证书（原件）；所有持证人员的无损检测资格证、注册证书（原件）；所有专业技术人员的学历证书（原件）、职称证书（原件）；所有专业技术人员的学历证书（原件）、职称证书（原件）； 所有人员的劳动合同（原件）或聘用协议、母公司的派遣证明所有人员的劳动合同（原件）或聘用协议、母公司的派遣证明等；等； 所有人员交纳的社会保险的凭证（原件）；公司交纳社会保险所有人员交纳的社会保险的凭证（原件）；公司交纳社会保险的，交纳社会保险的证明材料；约定聘用人员自
7、行交纳的，约的，交纳社会保险的证明材料；约定聘用人员自行交纳的，约定合同、相关费用已支付和交纳证明的见证资料；内退人员的定合同、相关费用已支付和交纳证明的见证资料；内退人员的内退证明；母公司派到子公司工作的人员，由母公司交纳社会内退证明；母公司派到子公司工作的人员，由母公司交纳社会保险的证明等；保险的证明等；l所有人员近三个月的工资发放记录所有人员近三个月的工资发放记录l 无损检测人员花名册无损检测人员花名册（包括姓名、身份（包括姓名、身份证号、学历、专业、职称、持证项目、聘用起证号、学历、专业、职称、持证项目、聘用起始日期、社保方式等）；始日期、社保方式等）；l 未持证的机构负责人，提供参加
8、未持证的机构负责人，提供参加“接受特种接受特种设备行业无损检测相关知识培训设备行业无损检测相关知识培训”40学时的见学时的见证材料。证材料。l检测责任师不得由机构负责人、技术负责人、检测责任师不得由机构负责人、技术负责人、质量负责人兼任。质量负责人兼任。l 2、在设施设备方面要准备如下资料，供评审组现、在设施设备方面要准备如下资料，供评审组现场确认：场确认：l 设备设施：应当提供检测仪器设备、检测场地与房屋设备设施：应当提供检测仪器设备、检测场地与房屋（暗室、评片室、射线曝光室、检测试验室、漏磁检（暗室、评片室、射线曝光室、检测试验室、漏磁检测试验室等场地）、办公场所（办公室、设备库、档测试验
9、室等场地）、办公场所（办公室、设备库、档案室、图书资料室等）、各类办公设施（计算机、电案室、图书资料室等）、各类办公设施（计算机、电话、传真机、复印机等）等的见证材料：话、传真机、复印机等）等的见证材料：l 房屋及实验场地房屋及实验场地 l a.自主产权的，应当提供房屋产证（原件）、或购置自主产权的，应当提供房屋产证（原件）、或购置合同（原件）等；合同（原件）等； l b.租赁的，应当提供房屋租赁合同（原件），出租方租赁的，应当提供房屋租赁合同（原件），出租方的房屋产权证（复印件）；的房屋产权证（复印件）；l c.调拨的，应当提供调拨方出具的正式调拨的文件等调拨的，应当提供调拨方出具的正式调拨
10、的文件等见证材料。见证材料。l 提供提供无损检测设备台帐无损检测设备台帐（包括设备名称（包括设备名称、型号、公司内编号、出厂编号、原值等）；、型号、公司内编号、出厂编号、原值等）；l设备档案，设备标识。设备档案，设备标识。l单价原值大于等于单价原值大于等于1万元的无损检测设备提供万元的无损检测设备提供：采购发票、付款证明（如汇票存根、支票存根：采购发票、付款证明（如汇票存根、支票存根、电汇凭证、承兑汇票等）；、电汇凭证、承兑汇票等）；l入股设备，验资证明；入股设备，验资证明；l提供审计报告提供审计报告l 在仪器设备的数量、规格上要满足资源条件在仪器设备的数量、规格上要满足资源条件的基本要求。做
11、到台帐、采购发票、付款证明与的基本要求。做到台帐、采购发票、付款证明与实物一致。实物一致。l3、赔付能力、赔付能力保险方式，提供购买保险的证明材料保险方式，提供购买保险的证明材料（原件），如发票、保险合同等；（原件），如发票、保险合同等； 专项基金方式，提供建立专项基金的专项基金方式，提供建立专项基金的证明材料（原件）；证明材料（原件）；抵押担保方式，提供担保方出具的证抵押担保方式，提供担保方出具的证明材料（原件）明材料（原件）l4、企业资质、企业资质营业执照营业执照 企业名称、地址、法人、经营范围；企业名称、地址、法人、经营范围；办公、检验场地的产权证、租赁协议；办公、检验场地的产权证、租赁
12、协议；上述两项的地址与核准证书的一致性。上述两项的地址与核准证书的一致性。l二、质量管理体系建立方面二、质量管理体系建立方面l（一）常见问题（一）常见问题l1、记录的控制程序记录的控制程序未对检测原始记录的未对检测原始记录的编号规则作出规定。编号规则作出规定。l2、检测报告控制程序检测报告控制程序未对检测报告的编未对检测报告的编号规则作出规定。号规则作出规定。l3、缺少接受安全监察的管理程序或制度；、缺少接受安全监察的管理程序或制度；l4、缺少独立工程项目开展检测工作的管理程、缺少独立工程项目开展检测工作的管理程序或制度。序或制度。l5、缺无损检测责任师的岗位职责；、缺无损检测责任师的岗位职责
13、；l6、文件控制中缺文件使用控制环节的要求、文件控制中缺文件使用控制环节的要求l 7、机构内部质量体系文件宣贯、学习不够，员、机构内部质量体系文件宣贯、学习不够，员工的知晓度不高，执行力不够；工的知晓度不高，执行力不够；l 8、机构管理评审、内审、内部的监督抽查工作、机构管理评审、内审、内部的监督抽查工作未落实到实处；未落实到实处；l 9、未建立检测安全和应急措施的控制程序，、未建立检测安全和应急措施的控制程序，l 10、在、在接受监督控制程序接受监督控制程序文件中，缺少机构文件中，缺少机构名称、地址、负责人等重要信息变更应及时书面名称、地址、负责人等重要信息变更应及时书面告知等内容；告知等内
14、容； l 11、在、在抽样及样品控制程序抽样及样品控制程序文件中，对样品文件中，对样品标识及标识方法要求不明确；标识及标识方法要求不明确；l 12、在、在检测过程和结果实施监督控制程序检测过程和结果实施监督控制程序文文件中，缺少监督组织、监督结果评价等控制要求件中，缺少监督组织、监督结果评价等控制要求；l13、检测报告的控制程序中，对检测的责任人规、检测报告的控制程序中，对检测的责任人规定不明确；定不明确；l14、作业指导书中缺少磁粉检测仪器自校规程；、作业指导书中缺少磁粉检测仪器自校规程；l16、记录的控制程序中未对底片及相关资料移交、记录的控制程序中未对底片及相关资料移交做出规定。做出规定
15、。l17、未制订质量目标考核办法；、未制订质量目标考核办法；l18、未对与政府有关的过程控制作出规定。、未对与政府有关的过程控制作出规定。l19、超声波作业指导书超声波作业指导书中缺少承压设备用锻中缺少承压设备用锻件、钢板检测的相关内容；件、钢板检测的相关内容；磁粉检测作业指导磁粉检测作业指导书书中缺少管件、棒件部件检测的相关内容等。中缺少管件、棒件部件检测的相关内容等。l 20、作业指导书编制人员资格不满足相关要求、作业指导书编制人员资格不满足相关要求；l(二二)、问题综述、问题综述1、质量管理体系建立方面存在的问题主要是检测机构对、质量管理体系建立方面存在的问题主要是检测机构对特种设备检验
16、检测机构质量管理体系要求特种设备检验检测机构质量管理体系要求学习理解不够，学习理解不够，对相关技术标准掌握不足。具体表现如下：对相关技术标准掌握不足。具体表现如下： 、质量方针内涵不高（内涵应言简意赅，不能口号式、质量方针内涵不高（内涵应言简意赅，不能口号式的顺口流），不能体现机构的创新的思路（即以科技为先导的顺口流），不能体现机构的创新的思路（即以科技为先导），不能与机构的宗旨（即服务于安全）相适应，不能为机），不能与机构的宗旨（即服务于安全）相适应，不能为机构的质量目标提供科学的框架（即质量目标建立的依据和问构的质量目标提供科学的框架（即质量目标建立的依据和问题处理的最高准则）。质量目标不
17、能表述机构的近、中期目题处理的最高准则）。质量目标不能表述机构的近、中期目标和长远的奋斗目标，其内容不能完整的描述机构的检测质标和长远的奋斗目标，其内容不能完整的描述机构的检测质量目标、服务目标、顾客（含政府）满意度目标、法规标准量目标、服务目标、顾客（含政府）满意度目标、法规标准贯彻执行目标准、质量管理体系持续改进目标、机构组织目贯彻执行目标准、质量管理体系持续改进目标、机构组织目标和资源目标。标和资源目标。质量方针和目标的管理，大多数机构都存在未将质质量方针和目标的管理，大多数机构都存在未将质量目标进行展开和分解，未规定组织内每一个相关职量目标进行展开和分解，未规定组织内每一个相关职能和层
18、次上的质量目标，未制定相应的贯彻、落实措能和层次上的质量目标，未制定相应的贯彻、落实措施和考核计划。施和考核计划。 质量管理体系的描述，大多数机构都存在未按技术质量管理体系的描述，大多数机构都存在未按技术管理、质量监督和控制、检测安全三个方面进行描述管理、质量监督和控制、检测安全三个方面进行描述。未明确技术负责人是机构技术管理体系的最高负责。未明确技术负责人是机构技术管理体系的最高负责人、质量负责人是机构质量监督和控制体系的最高负人、质量负责人是机构质量监督和控制体系的最高负责人、安全负责人是机构安全管理体系的最高负责人责人、安全负责人是机构安全管理体系的最高负责人。未明确单位法定代表人是机构
19、技术、质量和安全的。未明确单位法定代表人是机构技术、质量和安全的第一责任人。第一责任人。质量职能和职责的管理，有部分机构在表述质量职质量职能和职责的管理，有部分机构在表述质量职能和职责时界定不准确，使其混淆。其实，质量职能能和职责时界定不准确，使其混淆。其实，质量职能是对质量管理的任务而言，而职责是对管理者的责任是对质量管理的任务而言，而职责是对管理者的责任而言。因此，职能可以落实到机构及所属部门及管理而言。因此，职能可以落实到机构及所属部门及管理者，而职责必须落实到具体管事人。者，而职责必须落实到具体管事人。l 职责、权限和相互关系，有不少机构在质量手职责、权限和相互关系，有不少机构在质量手
20、册中职责规定清楚，而对权限则一带而过，甚至册中职责规定清楚，而对权限则一带而过，甚至未涉及，从而极大地影响了质量管理体系的运行未涉及，从而极大地影响了质量管理体系的运行效率。实际上，必须做到职责和权限对等，应有效率。实际上，必须做到职责和权限对等，应有权有责。手册中还存在对某些职责的概念的界定权有责。手册中还存在对某些职责的概念的界定发生混淆，如发生混淆，如“审批审批”是审核和批准两个过程的是审核和批准两个过程的缩写，也可以将审核批准两个过程合并为一个过缩写，也可以将审核批准两个过程合并为一个过程即程即“审批审批”，但其内容仍然包含其两个过程的，但其内容仍然包含其两个过程的内容。内容。“批准批
21、准”是指组织内部上级对下级的报告、是指组织内部上级对下级的报告、请示文件的批准，是机构内部文件传递过程中的请示文件的批准，是机构内部文件传递过程中的一个控制程序，不涉外。一个控制程序，不涉外。“签发签发”是指机构涉外是指机构涉外文件、报告传递过程中的一个控制程序。由于对文件、报告传递过程中的一个控制程序。由于对“审批审批”、“批准批准”和和“签发签发”的内涵不清楚而的内涵不清楚而造成体系文件中的使用错误。特别是造成单位技造成体系文件中的使用错误。特别是造成单位技术负责人、质量负责人和检测责任师的职责和权术负责人、质量负责人和检测责任师的职责和权限相互交叉和矛盾的现象。限相互交叉和矛盾的现象。检
22、测检测设备管理与控制，大多数机构均未制定检测检测设备管理与控制，大多数机构均未制定“检测检测设备自校准控制程序检测检测设备自校准控制程序”和各种检测检测设备和各种检测检测设备“自校准检定作业规程自校准检定作业规程”。检测检测过程策划和管理，大多数机构在编制检测检测过程策划和管理，大多数机构在编制“检检测检测过程策划和管理程序测检测过程策划和管理程序”时，均未按特种设备结时，均未按特种设备结构特征、结合检测过程特点编写，其过程未规定控制构特征、结合检测过程特点编写，其过程未规定控制环节和控制点及其顺序和相互作用，其针对性、操作环节和控制点及其顺序和相互作用，其针对性、操作性均不强。性均不强。检测
23、安全的危险源的辨识、风险评价及风险控制管检测安全的危险源的辨识、风险评价及风险控制管理，大多数机构均未编制理，大多数机构均未编制“检测安全的危险源的辨识检测安全的危险源的辨识、风险评价及风险管理程序、风险评价及风险管理程序”。有的内容不能完整地。有的内容不能完整地体现体现质量管理体系要求质量管理体系要求第二十七条四个方面规定第二十七条四个方面规定的相关内容。的相关内容。检测过程和结果实施监督管理，大多数机构在编检测过程和结果实施监督管理，大多数机构在编制制“检测过程和结果实施监督程序检测过程和结果实施监督程序”时，其内容时，其内容均未按均未按管理体系要求管理体系要求第三十条规定的要求进第三十条
24、规定的要求进行编写，特别是过程监督检查时机、内容、方法行编写，特别是过程监督检查时机、内容、方法、考核标准、检查记录和报告、纠正和处理等细、考核标准、检查记录和报告、纠正和处理等细节均无具体规定。节均无具体规定。接受政府质检部门的监督检查，大多数机构在编接受政府质检部门的监督检查，大多数机构在编制制“接受政府质检部门的监督检查程序接受政府质检部门的监督检查程序”时，均时，均未规定机构检测资格证书未规定机构检测资格证书(包括员工的个人资格包括员工的个人资格证书证书)、检测资格范围许可和异地检测向当地监、检测资格范围许可和异地检测向当地监察机构备案和监督检查的责任管理内容，未明确察机构备案和监督检
25、查的责任管理内容，未明确机构在开展对客户服务时，应公开检测办事程序机构在开展对客户服务时，应公开检测办事程序、收费标准、服务承诺和接受社会监督等内容。、收费标准、服务承诺和接受社会监督等内容。(11) 大多数检测机构均未按大多数检测机构均未按质量管理体质量管理体系要求系要求第三十五条规定编制第三十五条规定编制“质量管理质量管理体系持续改进管理程序体系持续改进管理程序”，也未按，也未按质量质量管理体系要求管理体系要求第三十五条规定，利用质第三十五条规定，利用质量方针、质量目标、内部或者外部审核结量方针、质量目标、内部或者外部审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理果、数据分析、纠正和预防措施以
26、及管理评审来持续改进体系的有效性。评审来持续改进体系的有效性。l2、要求、要求 提供完整的、经正式颁布实施的质量提供完整的、经正式颁布实施的质量手册、程序文件、管理制度、作业指导手册、程序文件、管理制度、作业指导文件、记录表格等。质量管理体系文件文件、记录表格等。质量管理体系文件结构层次清晰合理；审批手续齐全有效结构层次清晰合理；审批手续齐全有效；各类标识符合要求。；各类标识符合要求。 提供岗位人员任命文件；提供岗位职提供岗位人员任命文件；提供岗位职责文件。责文件。 上述内容要满足上述内容要满足质量管理体系要求质量管理体系要求l三三、质量管理体系实施方面质量管理体系实施方面l（一）常见问题（一
27、）常见问题l1、未设置技术负责人、质量负责人和检测责、未设置技术负责人、质量负责人和检测责任师的代理人；任师的代理人；l2、未提供外来文件的受控标识和发放、回收、未提供外来文件的受控标识和发放、回收记录；记录；l3、未向客户公开办事程序、收费标准和服务、未向客户公开办事程序、收费标准和服务承诺事项。承诺事项。l4、检测责任师及其代理人的任命文件中，代、检测责任师及其代理人的任命文件中，代理人职责与要求不符合。理人职责与要求不符合。l5、未制订、未制订XXXX年度人员培训计划；年度人员培训计划；l6、未制订年度检测质量监督计划。、未制订年度检测质量监督计划。l7、检测报告签字人（审核、批准），不
28、符合、检测报告签字人（审核、批准），不符合机构质量管理体系文件的要求。机构质量管理体系文件的要求。l8、缺少检测过程年度监督考核计划；、缺少检测过程年度监督考核计划；l9、检测工作质量控制及监督考核控制实施不、检测工作质量控制及监督考核控制实施不够，未进行设备、人员比对，够，未进行设备、人员比对，l10、检测业务合同中，法定授权人不明确（、检测业务合同中，法定授权人不明确（多人签字），部分合同无签字；多人签字），部分合同无签字；l11、部分仪器设备超期未校验；、部分仪器设备超期未校验；l12、缺少用户反馈意见记录；、缺少用户反馈意见记录；l13、报告发放记录填写不规范、报告发放记录填写不规范l
29、 14工艺规程、操作指导书的内容不全面，工艺规程、操作指导书的内容不全面，不能正确指导实际探伤工作，原始记录用检测不能正确指导实际探伤工作，原始记录用检测报告代替使用。报告代替使用。l15、未按公司的、未按公司的检测资料归档管理制检测资料归档管理制度度的规定，将射线底片放入底片柜（的规定，将射线底片放入底片柜（架）存放，编制分类目录并建立台帐；架）存放，编制分类目录并建立台帐；l16、质量目标未分解，缺少质量目标考、质量目标未分解，缺少质量目标考核办法及考核记录；核办法及考核记录；l17、未提供、未提供XXXX年度数据分析资料；年度数据分析资料；l18、缺少安全培训及考核记录。、缺少安全培训及
30、考核记录。l19、超声波探伤仪，、超声波探伤仪，XXXX年自校准记年自校准记录不符合公司录不符合公司超声波探伤仪校验规程超声波探伤仪校验规程的规定；的规定；l20、XXXX年内审发现的不符合项，未对不年内审发现的不符合项，未对不符合的严重性进行评价，且缺少纠正措施实符合的严重性进行评价，且缺少纠正措施实施记录。施记录。l21、公司合格供方评价表中的部分内容未填、公司合格供方评价表中的部分内容未填写，如营业执照号、法人代表、写，如营业执照号、法人代表、 注册资金、注册资金、通讯地址等；通讯地址等；l22、缺少劳动保护用品发放记录；、缺少劳动保护用品发放记录；l23、合同评审内容不完整，未对合同的
31、法律、合同评审内容不完整，未对合同的法律性、技术规范标准的符合性、有效性进行评性、技术规范标准的符合性、有效性进行评价价.l24、使用未受控表卡。、使用未受控表卡。（二）问题综述（二）问题综述l 质量管理体系实施方面存在的问题主要是检测机质量管理体系实施方面存在的问题主要是检测机构对构对特种设备检验检测机构质量管理体系要求特种设备检验检测机构质量管理体系要求学习理解不够，对本机构建立质量管理体系宣传贯学习理解不够，对本机构建立质量管理体系宣传贯彻和执行不到位。具体表现如下：彻和执行不到位。具体表现如下：l质量会议记录不健全，记录内容不规范，无会议质量会议记录不健全，记录内容不规范，无会议参加人
32、员签到表予以支持。参加人员签到表予以支持。l管理评审和内部审核的评审目的混淆，不能正确管理评审和内部审核的评审目的混淆，不能正确区分管理评审和内部审核的方法和内容。评审人员区分管理评审和内部审核的方法和内容。评审人员资格和评审素质不高，评审前未接受评审素质培训资格和评审素质不高，评审前未接受评审素质培训和教育。不符合项纠正措施实施无跟踪监督检查记和教育。不符合项纠正措施实施无跟踪监督检查记录。录。l 内部培训记录不健全，培训实施考核评价记录内部培训记录不健全，培训实施考核评价记录均无主考人和受培训人签字，无培训计划实施记均无主考人和受培训人签字，无培训计划实施记录和考核试卷支持。录和考核试卷支
33、持。l 机构关键管理人员在体系运行中到岗履行其职机构关键管理人员在体系运行中到岗履行其职责的见证资料和记录较少，关键管理人员代理人责的见证资料和记录较少，关键管理人员代理人到岗签字混乱、不规范，核对签字人笔迹发现有到岗签字混乱、不规范，核对签字人笔迹发现有代签现象。代签现象。l 检测过程和结果实施监督无见证记录；或是实检测过程和结果实施监督无见证记录；或是实施记录填写不规范，内容简单，未格式化；或是施记录填写不规范，内容简单，未格式化；或是监督检查人员资质不符合体系控制要求。监督检查人员资质不符合体系控制要求。l 检测检测报告定期抽查无抽查考核评定规范，检测检测报告定期抽查无抽查考核评定规范，
34、考核结果无评审依据，考核评审记录和报告未格考核结果无评审依据，考核评审记录和报告未格式化，不能对考核结果进行较全面的、准确的评式化，不能对考核结果进行较全面的、准确的评价。价。提供评审的检测过程的质量活动记录，大提供评审的检测过程的质量活动记录，大多数不符合质量记录控制要求。如填写不及时多数不符合质量记录控制要求。如填写不及时、不规范，个别数据、信息偏差大也无复验记、不规范，个别数据、信息偏差大也无复验记录，有涂改和空格，无检测设备编号，无检测录，有涂改和空格，无检测设备编号，无检测工艺细则编号，无检测日期，无检测人员和校工艺细则编号，无检测日期，无检测人员和校核人员签字等现象。核人员签字等现
35、象。检测用仪器设备、量具大多数未按检测用仪器设备、量具大多数未按“检测检测设备管理与控制设备管理与控制”及及“计量器具管理与控制计量器具管理与控制”要求进行标识。属自校检定的仪器设备的自校要求进行标识。属自校检定的仪器设备的自校检定记录和报告内容不符合相关标准规定，不检定记录和报告内容不符合相关标准规定，不能全面、准确地评价设备使用精度和使用性能能全面、准确地评价设备使用精度和使用性能。仪器设备及计量器具保管未按检定状态设置。仪器设备及计量器具保管未按检定状态设置三个区域分别存放，须定期充电仪器不能提供三个区域分别存放，须定期充电仪器不能提供定期充电记录。定期充电记录。l质量记录（体系运行记录
36、、技术记录、安全记质量记录（体系运行记录、技术记录、安全记录）栏目设置不合理，不能包含质量活动中的所录）栏目设置不合理，不能包含质量活动中的所有信息，难以保证记录中所有信息都能在接近原有信息，难以保证记录中所有信息都能在接近原条件的情况下的复现，与报告无接口关系，不能条件的情况下的复现，与报告无接口关系，不能全面的、完整的和准确的支撑报告。其原始记录全面的、完整的和准确的支撑报告。其原始记录大多未记录该设备检测所遵循的检测工艺细则或大多未记录该设备检测所遵循的检测工艺细则或操作指导书的编号，故不能提供本次检测方法的操作指导书的编号，故不能提供本次检测方法的法律性、标准性和有效性。法律性、标准性
37、和有效性。l 大多数机构都不能提供对本机构和下属各部大多数机构都不能提供对本机构和下属各部门的质量目标实施考核的记录。门的质量目标实施考核的记录。l 11. 大多数机构在监督检查中发现的大多数机构在监督检查中发现的“不符合项不符合项”所制订的纠正和预防措施，未对不符合的严重所制订的纠正和预防措施，未对不符合的严重性进行评价，未对所采取纠正措施的必要性进行性进行评价，未对所采取纠正措施的必要性进行评价，未对进行跟踪纠正措施实施效果验证的评评价，未对进行跟踪纠正措施实施效果验证的评价，未对发生的潜在的不符合工作开展原因分析价，未对发生的潜在的不符合工作开展原因分析。l （三）实施要求（三）实施要求
38、l 1、近四年来质量管理体系文件：编制、审核、批、近四年来质量管理体系文件：编制、审核、批准的见证材料；发放的见证材料；评审的见证材准的见证材料；发放的见证材料；评审的见证材料；修订的见证材料；料；修订的见证材料；l 2、提供近、提供近4年来质量目标分解记录、考核记录年来质量目标分解记录、考核记录l 3、近、近4年来，每次管理评审的见证材料，如管理年来，每次管理评审的见证材料，如管理评审计划、会议通知、输入资料、会议记录、管评审计划、会议通知、输入资料、会议记录、管理评审报告等。理评审报告等。l 4、提供、提供“职工花名册职工花名册”，职工的聘用合同；近，职工的聘用合同；近4年来人员培训计划、
39、培训记录；人员档案。年来人员培训计划、培训记录；人员档案。l 5、检测工程项目的合同评审记录及合同评审变更、检测工程项目的合同评审记录及合同评审变更记录。记录。l 6、无损检测设备台帐无损检测设备台帐、无损检测设备检定无损检测设备检定/校准台帐校准台帐；近；近4年的检定年的检定/校准计划，检定校准计划，检定/校准校准证书；无损检测设备档案；借用记录等。证书；无损检测设备档案；借用记录等。l 7、提供接受监督的见证材料及有关问题整改的见证材料、提供接受监督的见证材料及有关问题整改的见证材料；变更备案的见证材料；报告重大事故的见证材料；变更备案的见证材料；报告重大事故的见证材料l 8、提供作业指导
40、书和非标准检测方法的编制、评审、审、提供作业指导书和非标准检测方法的编制、评审、审核、应用的有关见证核、应用的有关见证l 9、提供近、提供近4年来合格供应（服务）方清单、合格供应（服年来合格供应（服务）方清单、合格供应（服务）方评价资料、采购计划、供应品验收记录等务）方评价资料、采购计划、供应品验收记录等l 10、提供分包方名录、分包方档案；、提供分包方名录、分包方档案；l 11、提供、提供5个涉及分包的无损检测工程，提供其分包委托个涉及分包的无损检测工程，提供其分包委托、征求客户意见、分包结果监督的见证材料、征求客户意见、分包结果监督的见证材料l 12、提供危险源辨识的结果、风险评价结果、风
41、险控制以、提供危险源辨识的结果、风险评价结果、风险控制以及安全控制措施、安全应急预案、安全培训记录等及安全控制措施、安全应急预案、安全培训记录等l 13、提供不符合报告的处置记录、提供不符合报告的处置记录l 14、提供近、提供近4年来的年度质量监督计划，监督记年来的年度质量监督计划，监督记录等录等l 15、提供、提供4年来历次内部审核的见证材料（通常年来历次内部审核的见证材料（通常包括内审计划、首次会议签到表、内审记录、末包括内审计划、首次会议签到表、内审记录、末次会议、不符合项报告、内审报告等）次会议、不符合项报告、内审报告等）l 16、提供近、提供近4年的不符合报告及采取纠正的见证年的不符
42、合报告及采取纠正的见证材料材料l 17、提供近、提供近4年投诉处理或客户满意度调查的见年投诉处理或客户满意度调查的见证材料证材料l 18、提供近、提供近4年数据分析的见证材料年数据分析的见证材料l 19、提供近、提供近4年纠正措施的见证材料年纠正措施的见证材料l 20、提供近、提供近4年预防措施的见证材料年预防措施的见证材料l（四）项目部管理要求（四）项目部管理要求l 1、提供正式审批后的项目管理制度。、提供正式审批后的项目管理制度。l2、提供项目部检测人员一览表；有关岗位、提供项目部检测人员一览表；有关岗位的任命文件；所有检测人员的无损检测资的任命文件；所有检测人员的无损检测资格证。格证。l
43、3、项目部检测设备配备一览表。、项目部检测设备配备一览表。l4、项目部提供项目部配备的所有质量管理、项目部提供项目部配备的所有质量管理体系文件、法规、安全技术规范和标准。体系文件、法规、安全技术规范和标准。l5、提供涉及公司对项目部监督制度；提供、提供涉及公司对项目部监督制度；提供公司对项目的监督计划、实施记录等。公司对项目的监督计划、实施记录等。l 四、检测工作质量方面四、检测工作质量方面l （一）常见问题（一）常见问题l 1、检测原始记录无编号，无操作指令、操作指、检测原始记录无编号，无操作指令、操作指导书编号，记录内容不能完整描述检测过程全部导书编号，记录内容不能完整描述检测过程全部质量
44、活动信息。质量活动信息。l 如如RT检测无检测设备编号、胶片型号、增感检测无检测设备编号、胶片型号、增感屏种类和规格、底片黑度和像质计灵敏度等。屏种类和规格、底片黑度和像质计灵敏度等。MT检测无磁时间、磁化方式、磁化重叠区、磁悬液检测无磁时间、磁化方式、磁化重叠区、磁悬液浓度及灵敏度试片使用等等。浓度及灵敏度试片使用等等。PT检测无灵敏度试检测无灵敏度试块使用和检测过程步骤控制参数记录等。块使用和检测过程步骤控制参数记录等。l 2、所抽查的渗透检测原始记录格式中缺少灵敏、所抽查的渗透检测原始记录格式中缺少灵敏度等级、渗透时间等内容；度等级、渗透时间等内容；l 3、编号为、编号为XXXXX的超声
45、检测原始记录和相应的的超声检测原始记录和相应的检测报告中未注明嵌入式焊缝的探头扫查方式；检测报告中未注明嵌入式焊缝的探头扫查方式；l 4、编号为、编号为XXX AE原始记录中未注明传感器布置的位置原始记录中未注明传感器布置的位置尺寸。尺寸。l 5、编号为、编号为XXXX PT操作指导书中未填写工件名称、检测操作指导书中未填写工件名称、检测部位、材质、规格、焊接方法、坡口型式、检测比例等信部位、材质、规格、焊接方法、坡口型式、检测比例等信息；息；l 6、抽查的、抽查的RT、PT检测报告、原始记录、操作指导书的编检测报告、原始记录、操作指导书的编号与公司程序文件的规定不一致；号与公司程序文件的规定
46、不一致；l 7、抽查的五份、抽查的五份RT、UT报告均缺失检测部位示意图。报告均缺失检测部位示意图。l 8、射线检测、超声检测操作指导书及记录中缺少检测技、射线检测、超声检测操作指导书及记录中缺少检测技术等级要求；术等级要求；l 9、编号为、编号为XXXX射线检测记录和报告均未对缺陷进行定射线检测记录和报告均未对缺陷进行定位，且对应的检测记录中缺少检测设备的编号；位，且对应的检测记录中缺少检测设备的编号；l 10、编号为、编号为XXX渗透检测记录和报告均缺少检测部位示意渗透检测记录和报告均缺少检测部位示意图，且对应的检测记录中缺少被检设备规格的信息。图，且对应的检测记录中缺少被检设备规格的信息
47、。l 11、MT检测操作指导书中缺少坡口型式、焊接方检测操作指导书中缺少坡口型式、焊接方法、磁悬液。管道法、磁悬液。管道MT检测工艺中缺检测示意图、检测工艺中缺检测示意图、磁化次数。磁化次数。l 12、MT检测记录中缺少操作指导书编号。检测记录中缺少操作指导书编号。MT检检测报告中缺少原始记录编号。测报告中缺少原始记录编号。l 13、PT检测操作指导书中缺少被检工件的焊接方检测操作指导书中缺少被检工件的焊接方法、热处理状态。法、热处理状态。PT检测记录中缺少操作指导书检测记录中缺少操作指导书编号。编号。PT检测报告中缺少原始记录编号、缺少检检测报告中缺少原始记录编号、缺少检测部位图；测部位图；
48、l 14、UT原始记录格式缺少缺陷最大反射波幅及检原始记录格式缺少缺陷最大反射波幅及检测结果的记录内容；测结果的记录内容；l 15、MT操作指导书缺少检测灵敏度试验、润湿试操作指导书缺少检测灵敏度试验、润湿试验的规定。验的规定。l 16、报告审核人不符合公司体系文件的要求：、报告审核人不符合公司体系文件的要求：l 17、超声波检测原始记录中缺少反射波幅的内容、超声波检测原始记录中缺少反射波幅的内容。l 18、部分检测操作指导书的使用未经检测责任师、部分检测操作指导书的使用未经检测责任师确认，实际工程中引用有错误；确认，实际工程中引用有错误；l 19、应加强对委托单的审核，执行标准、检测技、应加
49、强对委托单的审核，执行标准、检测技术等级、验收等级应明确并符合特种设备相应安术等级、验收等级应明确并符合特种设备相应安全技术规范要求；全技术规范要求； l 20、超声检测报告缺少缺陷参数相关栏目，应按、超声检测报告缺少缺陷参数相关栏目，应按照标准规定修订；照标准规定修订；l 21、个别超声检测报告对检测结论的描述不规范、个别超声检测报告对检测结论的描述不规范，部分射线检测报告透照参数与检测记录不一致，部分射线检测报告透照参数与检测记录不一致；l 22、底片及相应的原始记录移交委托方手续不齐、底片及相应的原始记录移交委托方手续不齐全。全。l 23、超声检测工艺规程中缺少对仪器设备、试块、超声检测
50、工艺规程中缺少对仪器设备、试块及探头的性能控制要求；及探头的性能控制要求；l24、UT原始记录格式中缺少操作指导书编号原始记录格式中缺少操作指导书编号、探头实测、探头实测K值；值；l25、管道焊缝、管道焊缝MT操作指导书格式中缺少检测操作指导书格式中缺少检测方法示意图。方法示意图。l26、抽查的超声检测原始记录中缺少检测技术、抽查的超声检测原始记录中缺少检测技术等级、横向缺陷扫查及实测等级、横向缺陷扫查及实测K值信息；值信息；l 26 编号为编号为XXX角焊缝渗透检测记录中缺少接角焊缝渗透检测记录中缺少接管数量、规格的信息及分布位置示意图管数量、规格的信息及分布位置示意图l27、所抽查的超声波
