1、市区污水处理厂及配套管网工程包 2015年8月德阳市发展和改革委员会投融资推介项目1、项目背景 1.1市级污水处理厂现状 1.2.已建污水处理厂现状分布2、项目概况 2.1 建设地情况 2.2 项目投资规模 2.3 建设内容 2.4 预期收益和风险参考 2.5 建设项目的目标3、项目特点4、合作模式建议目 录 1.项目背景 污水处理厂的建设是贯彻执行国家环境保护法律及相关政策的重要举措，通过对污水的更全面收集和有效处理，能有效减少对绵远河的污染物排放，减轻对其下游的环境危害，保障下游的用水安全，同时也是对绵远河流域水污染防治和环境保护工作的顺利开展的前提。 德阳是中国重大装备制造业基地、国家首
2、批新型工业化产业示范基地和四川省重要的工业城市，对城市环境的保护显得格外重要。污水处理厂的建设，即是快速发展中德阳环境保护的客观需要，又是为适应激烈的国内外宏观经济形势的迫切要求，可以极大的改善德阳市的投资环境，提升城市形象品质。 1.1 市级污水处理厂现状 v市级污水处理厂现状及规划1柳梢堰污水处理厂：已建成规模10万吨/日。采用深度处理工艺，出水水质达到一级B标准。2.绵远河城市生活污水处理厂一期：已建成规模5万吨/日，采用深度处理工艺，出水水质达到一级A标准。3.石亭江城市生活污水处理厂一期：已建成规模为2.5万吨/日，年底投入运行。采用深度处理工艺，出水水质达到一级A标准。 。4.天元
3、城市生活污水处理厂一期：建成规模为2.5万吨/日。属于在建工程，预计年底投入运行。采用深度处理工艺，出水水质达到一级A标准5绵远河城市生活污水处理厂二期：拟建处理规模为5万吨/日。采用深度处理工艺，出水水质达到一级A标准。 1.2.已建污水处理厂现状分布绵远河城市污水处理厂一期5万吨/日；二期5万吨/日柳沙堰污水处理厂10万吨/日石亭江污水处理厂 2.5万吨/日天元污水处理厂2.5万吨/日2、项目概况2.1 项目建设地情况 德阳，位于四川盆地成都平原东北部。德阳市是成渝经济区重要区域中心城市和成都经济区重要增长极，也是四川省重点规划在建百万人口城市。 2014年德阳全市实现地区生产总值（GDP
4、）1515.6亿元，按可比价计算，比上年增长9.0%。经济总量突破1500亿元大关，继续保持全省第3位，增速比全国高1.6个百分点，比全省高0.5个百分点。2.2 项目投资规模v工程总投资约5.58亿元。工程名称投资规模（亿元）德阳市柳沙堰污水处理厂1.50 德阳市绵远河城市生活污水处理厂一期1.40 德阳市石亭江城市生活污水处理厂一期0.72 德阳市天元城市生活污水处理厂一期0.96 德阳市绵远河城市生活污水处理厂二期1.00 合计5.582.3 建设内容拟建日处理污水5万立方米，配套建设截污干管14公里，总投资1.0亿元，采用A2/0脱氮除磷工艺+连续流沙滤池工艺为主体的三级生化处理工艺。
5、本建设内容仅指绵远河城市污水处理厂二期2.4 预期收益和风险参考2.4.1 预期收益： 污水处理厂的收入主要来自以下两项： 收取的排污费用国家专项资金补贴2.4.2 成本概要： 目前污水处理厂的运行成本主要是除折旧费和财务费用的其他所有费用。为了方便,我们把污水处理厂的运行成本分为:人员费、动力费、维修费、药剂费和其他费用。用公式表示: C =W + P +M +R +Q式中: C污水处理厂每月的运行成本(元) W人员费(元) P动力费(元) M维修费(元) R药剂费用(元) Q其他费用,按照前四项费用的5%估计(元)2.4.3 项目风险参考政治风险法律及合同风险金融风险建设风险市场运营风险风
6、险分类风险表现形式风险管理方法适宜管理者对应法律协议环 境风险公共政策及法律法规变化风险有关市政公用基础设施项目的监管政策（譬如国家或地方明确的特许权制度规定出台）涉及污水处理的土地、水务、环保标准等方面的法律法规的不利变化规定明确的补偿机制或协商谈判原则与机制招商方/投资人特许经营协议国有化风险国家决定在特许期届满前收回特许经营权，实行国有化约定国家收回特许经营权时的补偿机制，及投资人救济方法招商人特许经营协议通货膨胀风险包括电力、药剂、工资及管理费用等在内的综合物价费用的上涨调价公式招商方/投资人服务协议金融风险利率、汇率变化签订固定利率远期贷款合同，购买远期汇率产品投资人贷款协议不可抗拒
7、的自然风险地震、台风、冰雹等造成项目停运或影响项目运转效率购买财产一切险、机器停运险等商业保险保险公司保险合同核心风险政府支付风险无法按时支付污水处理服务费明确招商人污水费来源和支出专向特征；建立污水费特别账户；按月付费、按年结算招商人服务协议非竞争性风险地方政府在邻近地区建设另一座类似处理设施的风险明确对同一区域内的竞争性项目不予审批，并作出非竞争性承诺招商人特许经营协议风险分类风险表现形式风险管理方法适宜管理者对应法律协议核 心 风险污水水量风险污水进水水量因为管网建设进度延后，服务区域的季节性流动导致的水量变动给予投资人水量承诺招商方服务协议污水水质风险污水进水水质浓度超过本项目的工艺处
8、理能力作为不可抗力事件，投资人免于履约的是由招商人服务协议融资风险无法按计划的利息成本、进度和金额完成项目融资提前接触银行等融资机构，尽早开始项目评估投资人贷款协议运营风险（1）由于运营技术管理不到位，导致污水出水不达标；（2）机器维养无法达标，导致设备加速损耗，提前进入重置期；（3）厂内发生火灾等人为灾害严格运营管理，加强人员培训；定期实施资产完备性检查；投保商业保险投资人贷款协议2.5 建设项目的目标v理顺政府与市场的关系v提升设施运营水平 v拓展建设资金来源 v建立长期互信的合作关系v实现风险的分担和稳定的回报2.5.1 理顺政府与市场的关系政府从具体的运营中解脱出来，专门从事市政服务的
9、考核与监督;企业以成本和效率为导向，加大设施设备投入、人员考核激励，实现成本节约、服务提升。2.5.2 提升设施运营水平公司在设备的维修、技改上持续加大投入，确保设备完好、达标排放。公司通过工艺优化、中水回用等措施有效降低了项目运营成本。加大管理提升与员工，提升服务效率与知识积累2.5.3 拓展建设资金来源通过存量资产盘活，将政府初始投资转化为后续付费，有效弥补地方政府财政资源不足。 经营权转让费投入其它污水处理设施项目建设，推动了全市污水处理水平的提升。2.5.4 政府与企业建立良好的互信关系 企业严格履行服务义务和社会责任，确保设施和企业良好运营政府在科学检测和严格考核的基础上，及时履行政
10、府购买服务义务。2.5.5 实现风险的分担和稳定的回报通过TOT转让和相关权责约定，企业承担市场成本控制、资金运作生产运营维护等风险，政府及其控制的企业承担污水收集、进水水质调配等风险；政府与社会企业建立了长期的合作关系，在切实履行监管和服务责任的基础上，保证了企业在合理成本下的投资回报。3.项目特点该项目主要收集德阳城市绵远河污水分区河东片区污水进行处理有效改善城市污水处理能力不足，污水未经处理直接溢流排放的情况，大量减少污染物的排放，保障绵远河的水质情况进一步改善采用新工艺、新技术，出水12项基本控制项目指标均达到国家城镇污水处理厂污染物排放标准（GB 18918-2002）一级标准的A类
11、标准4.合作模式建议德阳市城区城市污水处理厂建议合作模式项目公司污水处理厂公开选择投资者公开选择投资者支付污水处支付污水处理费理费主管部门社会公众服务服务监管监管市政府授权行业授权行业管理管理特许权特许权授予授予投资投资拨付污水拨付污水处理费处理费投资者/联合体委托委托监管监管投诉投诉支付经营权支付经营权转让费转让费绵远河城市污水处理厂反向移交反向移交运营运营管理管理出资出资设立设立金融机构融资融资安排安排招商主体：德阳市污水处理厂及其主管部门转让标的：德阳市绵远河城市污水处理厂经营权特许经营年限：25-30年。交易结构：采取标准PPP模式，即：德阳市污水处理厂将绵远河城市污水处理厂的经营权转让给投资者，主管部门同时授予其特许经营权，投资者成立项目公司负责绵远河城市污水处理厂特许经营期内的运营、管理和维养，同时接受主管部门的服务监管，德阳市污水处理厂则按污水处理量定期支付污水处理费给项目公司，经营权转让到期后，德阳市污水处理厂收回绵远河城市污水处理厂经营权，主管部门取消项目公司特许经营权。谢 谢
